鄭青

摘要 企業(yè)廉潔風(fēng)險管理是借鑒安全風(fēng)險管理，針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過運用定性或定量的統(tǒng)計分析方法確定其風(fēng)險嚴重程度，進而確定風(fēng)險控制的優(yōu)先順序和風(fēng)險控制措施，健全內(nèi)控機制、防范和化解廉潔風(fēng)險的創(chuàng)新工作模式。本文筆者通過借鑒成熟的安全風(fēng)險管理經(jīng)驗，以我公司

“不能腐”防范機制建設(shè)現(xiàn)狀為出發(fā)點，剖析企業(yè)廉潔風(fēng)險管理存在的不足及解決措施，淺談如何做好廉潔風(fēng)險防控工作，著力抓好企業(yè)“不能腐”防范機制。

關(guān)鍵詞 安全風(fēng)險 廉潔風(fēng)險 不能腐 防范機制

生產(chǎn)安全與廉潔安全，都是保證企業(yè)和諧穩(wěn)定、健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。民爆企業(yè)的安全生產(chǎn)管理經(jīng)過幾十年的實踐和總結(jié)，已經(jīng)形成了一整套規(guī)范、系統(tǒng)且成熟有效的管理模式和制度，這對廉潔安全具有一定的啟發(fā)作用和借鑒價值。結(jié)合反腐倡廉建設(shè)工作實際，海峽科化福安分公司積極研究探索懲防體系建設(shè)新思路、新方法，借鑒職工熟悉的安全生產(chǎn)管理和監(jiān)督方式，按照“先試點、漸推廣、全覆蓋”的總體思路，明確防控主要任務(wù)，通過對不同崗位風(fēng)險點辨識、達到有效防范、化解或消除風(fēng)險的目的，基本實現(xiàn)了廉潔從業(yè)風(fēng)險的可控在控。

一、借鑒安全風(fēng)險管理理論，推行廉潔風(fēng)險點防控管理

安全風(fēng)險管理是指通過識別生產(chǎn)經(jīng)營活動存在的危險、有害因素，并運用定性或定量的統(tǒng)計分析方法確定其風(fēng)險嚴重程度，進而確定風(fēng)險控制的優(yōu)先順序和風(fēng)險控制措施，以達到改善安全生產(chǎn)環(huán)境，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取的措施和規(guī)定。

借鑒安全風(fēng)險管理理論，建立廉潔風(fēng)險防控機制是建立“不能腐”防范機制、提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值、建設(shè)廉潔型企業(yè)的重要舉措。廉潔風(fēng)險點防控，是運用現(xiàn)代風(fēng)險管理的理論和方法，針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉潔風(fēng)險、健全內(nèi)控機制、防范和化解廉潔風(fēng)險的創(chuàng)新工作模式。

二、我們的主要做法

現(xiàn)代企業(yè)安全生產(chǎn)管理遵循系統(tǒng)原理和預(yù)防為主原則，把防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)作為安全管理重點。有鑒于此，我們分公司重點圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)控、嚴格檢查考核和建立健全“不能腐”長效機制。

（一）查找風(fēng)險，建立風(fēng)險排查機制

查找風(fēng)險點是整個廉潔風(fēng)險防控管理工作的基礎(chǔ)。本過程的核心就是組織分公司中層及以上管理人員和關(guān)鍵崗位人員從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、制度建設(shè)和外部環(huán)境等方面，查找領(lǐng)導(dǎo)班子、部門和崗位個人的廉潔風(fēng)險點。

1.查找風(fēng)險點的重點。一是把領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層及以上管理人員，作為查找風(fēng)險的重點。二是把具有管理權(quán)、審核權(quán)、考核權(quán)等重要業(yè)務(wù)崗位和人員，以及組織、人事、財務(wù)、物資采購等重點領(lǐng)域和在這些領(lǐng)域上工作的人員作為查找風(fēng)險的重點。三要結(jié)合治理商業(yè)賄賂工作，把工作人員在工程建設(shè)、物資采購、資產(chǎn)處置等活動中進行監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為查找風(fēng)險的重點。

2.查找廉潔風(fēng)險點的方法。查找廉潔風(fēng)險點，就是要曬出崗位的“權(quán)力”，包括可以給自己帶來方便的“潛規(guī)則”。而所有人都明白，查找到風(fēng)險點，制訂相應(yīng)防范措施，就意味著對這些權(quán)力的制約和限制，所以為把風(fēng)險點找準(zhǔn)、找透、找全，就要采取多種方法、多種措施，在多個層面進行。

3.查找風(fēng)險點的層面與具體內(nèi)容。查找風(fēng)險點的關(guān)鍵在于對照工作領(lǐng)域的職責(zé)和工作環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)找全領(lǐng)導(dǎo)班子成員、部門風(fēng)險點和崗位風(fēng)險點、人員風(fēng)險點。

（1）分公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險點的內(nèi)容。分公司領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉潔風(fēng)險的內(nèi)容要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機制方面的廉潔風(fēng)險點；領(lǐng)導(dǎo)班子成員查找廉潔風(fēng)險的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時，還要查找個人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境方面的風(fēng)險。

（2）部門查找風(fēng)險點內(nèi)容。部門圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在的制度機制方面的廉潔風(fēng)險點。查找部門風(fēng)險點的基礎(chǔ)，是要編制部門主要業(yè)務(wù)的工作流程圖，看是否每個環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是部門風(fēng)險點所在。

（3）查找個人崗位風(fēng)險點內(nèi)容。個人崗位風(fēng)險點主要結(jié)合崗位職責(zé)，查找在個人履行職責(zé)、執(zhí)行制度和在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。主要查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險點。

（二）防范措施，建立風(fēng)險預(yù)防機制

這個過程的主要任務(wù)是針對查找的廉潔風(fēng)險點，以“防”為重點，通過“風(fēng)險環(huán)節(jié)一風(fēng)險等級一風(fēng)險涉及部門與人員一風(fēng)險點一防控措施”制定廉潔風(fēng)險防范措施，使廉潔風(fēng)險防控措施更具有直觀性和操作性。

1.完善崗位職責(zé)，實現(xiàn)權(quán)力構(gòu)架科學(xué)化。嚴格按照上級公司機構(gòu)設(shè)置要求規(guī)范機構(gòu)設(shè)置，分解崗位職責(zé)，突出崗責(zé)體系的管理功能，科學(xué)界定、細化每個環(huán)節(jié)的工作職責(zé)、考核方式和責(zé)任追究，形成“崗位職責(zé)一工作標(biāo)準(zhǔn)一考核監(jiān)督一獎懲兌現(xiàn)”的責(zé)任鏈條。

2.完善業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)權(quán)力運行規(guī)范化。以完善業(yè)務(wù)流程為主線，對崗位涉及擁有人財物分配處置權(quán)和審核把關(guān)權(quán)的業(yè)務(wù)流程進行規(guī)范，對每個崗位、每個成員在執(zhí)行中的協(xié)作關(guān)系作出合理界定，明確各項業(yè)務(wù)程序、工作標(biāo)準(zhǔn)，從而規(guī)范權(quán)力運作。

3.完善內(nèi)控制度，實現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督制度化。制度建設(shè)是整個廉潔風(fēng)險防范工作跟蹤的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各項制度為重點，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，逐步建立人事、物資、設(shè)備、工程等關(guān)鍵領(lǐng)域的與管理制度和管理流程配套的監(jiān)督制度，建立內(nèi)容科學(xué)、程序嚴密、有效實用的黨風(fēng)廉潔建設(shè)教育制度、預(yù)防制度、懲治制度，形成紀檢監(jiān)察工作制度體系，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，最大限度地降低腐敗風(fēng)險。

（三）制約控制，建立風(fēng)險控制機制

這個過程以“控”為手段，主要任務(wù)是利用述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責(zé)任書、公開承諾等相對固定的控制渠道，建立廉潔風(fēng)險控制機制，打造監(jiān)督制約防線，形成對腐敗風(fēng)險的有效監(jiān)控。endprint

1.述廉。述廉是領(lǐng)導(dǎo)干部落實崗位職責(zé)的具體體現(xiàn)。每年進行一次述廉，述廉的主要內(nèi)容：一是主要工作情況；二是反腐倡廉制度學(xué)習(xí)情況；三是落實黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制情況；四是貫徹落實黨的路線方針政策和遵守“三重一大”；五是廉潔自律隋況；六是其他需要報告和說明的情況。

2.重大事項報告。領(lǐng)導(dǎo)干部和中層干部重大事項申報是落實監(jiān)管的有效手段。以個人收入情況；家庭成員婚喪嫁娶情況；投資入股情況；收受禮金上交情況；配偶子女工作從業(yè)情況；子女留學(xué)情況；直系親屬受查處情況等事項為報告重點，建立干部廉潔動態(tài)檔案。

3.集體決策。領(lǐng)導(dǎo)班子要遵守重大事項集體決策制度實施細則，嚴格堅持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的決策程序，廣泛聽取意見，經(jīng)過集體討論后作出決定。

4公開承諾。領(lǐng)導(dǎo)干部、中層干部以及重要崗位人員，針對建立的防控措施和制度，簽訂責(zé)任書，作出執(zhí)行承諾，并在一定范圍內(nèi)公開，接受職工群眾監(jiān)督。

（四）督查落實，建立多渠道發(fā)現(xiàn)問題機制

這個階段的主要任務(wù)是在前期排查、防范、控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過收集信息、動態(tài)監(jiān)督等手段，對防控措施落實情況進行有效監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應(yīng)的后期處置辦法。

1.收集信息。收集信息是指按照管理權(quán)限，通過各種有效途徑，掌握干部職工在各種風(fēng)險方面存在的問題。

2.動態(tài)監(jiān)督。動態(tài)監(jiān)督主要是根據(jù)實際工作現(xiàn)狀，進行主動監(jiān)督和有針對性的及時糾錯，堅持抓早抓小、提醒在前，對預(yù)防不到位的部門進行督促整改。

（五）評估問責(zé)，建立責(zé)任追究和問題查處機制

這個階段的主要任務(wù)是對崗位廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)及運行的質(zhì)量、效果進行評估，分析部門和個人存在的問題，對個人存在問題但又構(gòu)不成違紀的，運用好監(jiān)督執(zhí)紀四種形態(tài)，做到抓早抓小、提醒談話、責(zé)令整改，幫助和督促及時糾正工作中的失誤和偏差。對部門存在問題的，應(yīng)要求制訂整改方案，督促整改落實，堵塞工作漏洞，避免發(fā)生違法違紀事件。對整改不力或群眾仍有反映的進行調(diào)查，并按照《黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任追究暫行辦法》，視情節(jié)追究責(zé)任。

三、面臨的問題及成因

根據(jù)指導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范的工作實踐，筆者認為在實施此項制度中還存在以下不容忽視的問題：主要是對廉潔風(fēng)險防范工作的安排部署沒搞清楚，對具體操作要領(lǐng)和精神沒吃透。有的工作太細，查出的廉潔風(fēng)險點太多，使主要廉潔風(fēng)險點不夠突出，有的在制定防控措施時，太大太籠統(tǒng)，起不到防范廉潔風(fēng)險的作用。有的部門在完善制度時，不管現(xiàn)行制度是否有效，全部重新修訂，這樣會導(dǎo)致風(fēng)險防范工作重心失衡，而且影響工作進展和效果。

四、廉潔風(fēng)險防控存在問題的對策

隨著廉潔風(fēng)險防范管理工作的不斷深化和推廣，執(zhí)行中難免存在各種問題急需我們在開展這項工作中不斷完善和改進，我認為要解決和避免上述存在的問題和不足，筆者建議應(yīng)從以下幾方面采取相應(yīng)對策加以解決：

一是要理清工作思路。按照上級公司的統(tǒng)一部署，以關(guān)鍵崗位作為重點，規(guī)范工作流程，梳理權(quán)力事項，逐一確認權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，摸清權(quán)力底數(shù)，完善職權(quán)目錄，形成清晰完善的流程圖。二要科學(xué)界定風(fēng)險等級。借鑒安全風(fēng)險等級管理對查找的風(fēng)險點要進行認真梳理篩選，分清主次，確定級次。把對容易出現(xiàn)或滋生違法犯罪行為的定為一級；容易出現(xiàn)或滋生違紀違規(guī)行為的定為二級；導(dǎo)致輕微違規(guī)或雖未違規(guī)但對單位造成不良影響的定為三級，層層分類，層層把關(guān)，分級管理。并從機制制度上發(fā)現(xiàn)漏洞，重點歸納，修訂完善，制定整改方案，議定落實措施。對內(nèi)容空洞、含糊不清或者避重就輕、風(fēng)險點沒有找準(zhǔn)的，責(zé)成反復(fù)查找。風(fēng)險查找的過程成為干部接受黨風(fēng)廉潔教育的過程、強化廉潔風(fēng)險意識的過程、筑牢拒腐防變關(guān)口的過程。endprint