何清華

摘 要：當(dāng)下我國(guó)科研與創(chuàng)新工作不斷得到重視，科研院所項(xiàng)目管理的實(shí)際現(xiàn)狀也隨之變化，新問(wèn)題持續(xù)涌現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)有效的計(jì)劃管理需要不斷思考和完善具體策略與方法，以適應(yīng)新形勢(shì)，解決新問(wèn)題。在計(jì)劃管理中建立適度的彈性機(jī)制、分層分類、形成全面框架并重視經(jīng)費(fèi)管理，可使計(jì)劃管理過(guò)程有活力、可操作、無(wú)盲點(diǎn)，有助于計(jì)劃管理成為科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，取得豐富成果的重要保障與推力。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目 計(jì)劃管理 彈性機(jī)制 梯度管理

一、引言

近年來(lái)隨著國(guó)家不斷加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，各科研院所承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)都得到了迅速增長(zhǎng)。把握住良好的發(fā)展機(jī)遇，使科研項(xiàng)目按照計(jì)劃有力實(shí)施并取得預(yù)期的成果，需要對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)有效的管理，計(jì)劃管理是其中一項(xiàng)重要的手段。

二、國(guó)內(nèi)科研院所項(xiàng)目計(jì)劃管理的現(xiàn)狀分析

我國(guó)社會(huì)正處在變革和巨大變化之中，很多的變化就是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用促成的，而人們對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新在近些年來(lái)表現(xiàn)出了極為濃厚的興趣和渴望，國(guó)家政策和社會(huì)崇尚技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)氣，使我國(guó)迅速向科技強(qiáng)國(guó)的高峰持續(xù)攀登，而且速度越來(lái)越快，所涉及的自然科學(xué)門(mén)類和科目逐步擴(kuò)展增多，科研院所和科研項(xiàng)目都在發(fā)展中不斷的壯大，科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速的華麗和繁榮的背景下，項(xiàng)目的管理工作及其規(guī)劃、體系的建設(shè)呈現(xiàn)出滯后，以致落后于項(xiàng)目進(jìn)展的情況，逐漸成為拖累科研工作的主要問(wèn)題。管理的復(fù)雜性凸顯是目前我國(guó)科研院所的管理工作的最大特點(diǎn)，也成為了影響管理效率和水平提升的一大阻礙，人員、科研經(jīng)費(fèi)、設(shè)備器材以及各部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，這些工作給管理人員帶來(lái)了極大的壓力。因此，我國(guó)的科研項(xiàng)目的計(jì)劃和管理方面的工作還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

三、科研項(xiàng)目計(jì)劃管理方法的一些探討

（一）建立適度的彈性計(jì)劃管理機(jī)制

當(dāng)前各科研院所一般按照項(xiàng)目的研制周期，在項(xiàng)目立項(xiàng)后進(jìn)行方案評(píng)審時(shí)，提交項(xiàng)目按照年度為節(jié)點(diǎn)的研究工作進(jìn)度表，這個(gè)進(jìn)度會(huì)落實(shí)在項(xiàng)目與客戶簽訂的合同或任務(wù)書(shū)中，成為客戶及上級(jí)管理部門(mén)考核項(xiàng)目過(guò)程的依據(jù)。科研項(xiàng)目有別于生產(chǎn)任務(wù)，其過(guò)程帶有不同程度的創(chuàng)新成分。創(chuàng)新帶有與生俱來(lái)的不確定性，進(jìn)行科研項(xiàng)目的企業(yè)必須做好風(fēng)險(xiǎn)分析和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。特別是一些偏重探索的科研項(xiàng)目，由于前期技術(shù)積累的不足，其研究過(guò)程常

需要很大的創(chuàng)造性，進(jìn)行數(shù)輪的反復(fù)迭代，調(diào)整方案，其過(guò)程呈現(xiàn)出一種明顯的非線性特點(diǎn)。

在這樣的情況下，如果所制定的計(jì)劃僅依據(jù)時(shí)間進(jìn)度和里程碑節(jié)點(diǎn)的單一維度，缺乏必要的彈性，往往會(huì)與項(xiàng)目研究過(guò)程的實(shí)際運(yùn)行產(chǎn)生矛盾，導(dǎo)致計(jì)劃成為一紙空文甚至實(shí)際阻礙實(shí)際工作?？蒲许?xiàng)目的計(jì)劃管理要形成一定的彈性機(jī)制。彈性計(jì)劃管理要求在計(jì)劃制定和執(zhí)行中具有更大的預(yù)見(jiàn)性、靈活性和適應(yīng)性。在項(xiàng)目的方案論證階段，基于同方向同類型項(xiàng)目的研究經(jīng)驗(yàn)和客觀條件，對(duì)科研工作可能產(chǎn)生的反復(fù)性風(fēng)險(xiǎn)充分預(yù)測(cè)，計(jì)算試驗(yàn)工作的迭代周期，為其提供充足的時(shí)間儲(chǔ)備，提高研究方案的科學(xué)性。

在開(kāi)展項(xiàng)目的階段計(jì)劃劃分時(shí)，考慮滾動(dòng)計(jì)劃方法，采用“近細(xì)遠(yuǎn)粗”的原則。最近的一期計(jì)劃為實(shí)施計(jì)劃，后面的各期計(jì)劃為預(yù)測(cè)計(jì)劃。對(duì)于一個(gè)五年周期的項(xiàng)目，在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)制定研究工作最后一年的月度計(jì)劃意義不大。近期的實(shí)施計(jì)劃應(yīng)盡量明確細(xì)致，以可能的最短時(shí)間段為單位，比如以周甚至日為單位，落實(shí)工作內(nèi)容。預(yù)測(cè)計(jì)劃則以月或半年為單位即可，并隨著時(shí)間的推移，將預(yù)測(cè)計(jì)劃逐步轉(zhuǎn)化為實(shí)施計(jì)劃?？蒲许?xiàng)目的工作量和時(shí)間以及研究工作的條目并不線性相關(guān)，例如一個(gè)科研項(xiàng)目有10 項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，但是前三項(xiàng)研究?jī)?nèi)容的涉及項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)，需要用項(xiàng)目 70%的時(shí)間和資源去攻關(guān)和突破。對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行情況的考核，就不能采用簡(jiǎn)單的“時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半”的方式，而是在計(jì)劃制定時(shí)將項(xiàng)目關(guān)鍵考核點(diǎn)設(shè)定在 70%的位置，綜合考量項(xiàng)目實(shí)際工作量的完成情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展做出客觀的評(píng)價(jià)。

（二）實(shí)行分層分類的梯度計(jì)劃管理方法

近幾年，隨著國(guó)家對(duì)創(chuàng)新的重視和強(qiáng)調(diào)，科研院所承擔(dān)的科研項(xiàng)目也整體呈現(xiàn)出多渠道、多類型的特點(diǎn)。各個(gè)渠道、各種類型科研項(xiàng)目的針對(duì)目標(biāo)和管理要求迥異。對(duì)于科研計(jì)劃管理部門(mén)，以同一計(jì)劃管理方式對(duì)所有項(xiàng)目進(jìn)行管理，不但工作量巨大，且抓不住重點(diǎn)，易形成管理的盲點(diǎn)和誤區(qū)。因此，對(duì)項(xiàng)目的分層分類的梯度管理很有必要。對(duì)項(xiàng)目分類的依據(jù)一般有以下幾個(gè)方面：項(xiàng)目來(lái)源，一般包括國(guó)家、省部、地方、與企業(yè)、高校合作；項(xiàng)目性質(zhì)，一般包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究；經(jīng)費(fèi)規(guī)模：一般分重大、重點(diǎn)、一般類。在制定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，要將以上多方面因素進(jìn)行綜合考慮。首先，計(jì)劃的制定要根據(jù)項(xiàng)目來(lái)源，以滿足不同上級(jí) /客戶的輸入為基本要求。在此基礎(chǔ)上，基于研究院所定位的不同，項(xiàng)目性質(zhì)相對(duì)重要、經(jīng)費(fèi)規(guī)模大的項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行多級(jí)分解。

例如：一級(jí)計(jì)劃面向單位管理層，考慮項(xiàng)目的總體階段，以項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)為標(biāo)志。二級(jí)計(jì)劃基于一級(jí)計(jì)劃，面向項(xiàng)目組，將任務(wù)落實(shí)到具體工作內(nèi)容。三級(jí)計(jì)劃面向操作現(xiàn)場(chǎng)，將工作內(nèi)容分解到執(zhí)行工序。計(jì)劃分級(jí)層次不宜過(guò)多，每一層級(jí)應(yīng)有明確的監(jiān)督者和執(zhí)行者，實(shí)現(xiàn)全局把控、利于協(xié)調(diào)、執(zhí)行有據(jù)的目的。對(duì)于經(jīng)費(fèi)規(guī)模小、周期短、且探索性強(qiáng)的項(xiàng)目，則不宜過(guò)度分解，使用里程碑一級(jí)計(jì)劃考核往往也可以滿足要求。針對(duì)不同對(duì)象的差異化計(jì)劃管理，有利于降低管理成本，將更多的管理資源聚焦對(duì)單位發(fā)展有長(zhǎng)遠(yuǎn)和重要意義的項(xiàng)目。

（三）形成自動(dòng)對(duì)接的項(xiàng)目計(jì)劃管理框架

項(xiàng)目計(jì)劃管理不應(yīng)僅局限于項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容的管理，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目研究所需的人員、設(shè)備、材料等多方面資源進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，計(jì)劃部門(mén)應(yīng)通過(guò)質(zhì)量體系文件等將計(jì)劃形成機(jī)制，減少協(xié)調(diào)工作對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自身能動(dòng)性的依賴。在項(xiàng)目計(jì)劃制定階段，將項(xiàng)目人員、物資、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)需求推送至各歸口管理部門(mén)，由其分別制定獨(dú)立的單類計(jì)劃。再由項(xiàng)目計(jì)劃管理部門(mén)收集統(tǒng)籌各單類計(jì)劃，形成針對(duì)項(xiàng)目群的計(jì)劃群。在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，各歸口部門(mén)的單類計(jì)劃將分別獨(dú)立運(yùn)行，計(jì)劃部門(mén)負(fù)責(zé)隨時(shí)協(xié)調(diào)各類資源間的需求和變化。

（四）開(kāi)展項(xiàng)目全周期的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃管理

隨著政府對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的加大，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)計(jì)劃已成為項(xiàng)目計(jì)劃的重要組成部分。預(yù)算是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)的依據(jù)。科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人雖然擅長(zhǎng)本領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)，但一般對(duì)財(cái)務(wù)制度和要求并不熟悉。因此要獲得規(guī)范、合理的預(yù)算，需要形成在論證階段由項(xiàng)目計(jì)劃管理部門(mén)牽頭，使預(yù)算符合國(guó)家各項(xiàng)財(cái)經(jīng)政策、財(cái)務(wù)規(guī)章制度以及項(xiàng)目實(shí)際研究工作的要求。

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不論何種類型的管理軟件和手段，都應(yīng)以實(shí)現(xiàn)以下功能為基本目標(biāo)：依據(jù)批復(fù)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，逐筆審批經(jīng)費(fèi)的使用計(jì)劃、記錄經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行過(guò)程、統(tǒng)計(jì)分析經(jīng)費(fèi)的使用結(jié)果。對(duì)于國(guó)家財(cái)政類的項(xiàng)目，由于各階段對(duì)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率有明確的要求，應(yīng)當(dāng)在經(jīng)費(fèi)計(jì)劃中強(qiáng)調(diào)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行率目標(biāo)，明確地將經(jīng)費(fèi)計(jì)劃分解到每一筆支出明細(xì)、完成時(shí)間、執(zhí)行操作人?？山柚浖δ軐⑦@些信息形成看板，有利于計(jì)劃管理部門(mén)對(duì)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行情況進(jìn)行預(yù)警和責(zé)任落實(shí)。

四、結(jié)論

當(dāng)下我國(guó)科研與創(chuàng)新工作不斷得到重視，科研院所項(xiàng)目管理的實(shí)際現(xiàn)狀也隨之變化，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目的管理和規(guī)劃，力爭(zhēng)技術(shù)攻關(guān)和突破早日實(shí)現(xiàn)，并迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，應(yīng)用于實(shí)際生活和工作中。然而，伴隨著科研項(xiàng)目的快速增長(zhǎng)和發(fā)展，我們也要深刻認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目計(jì)劃制定和管理制度的完善還需要我們不斷努力。

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