張乃根

特稿

“一帶一路”視野下《貿(mào)易便利化協(xié)定》的實(shí)施問(wèn)題

張乃根*

《貿(mào)易便利化協(xié)定》的生效對(duì)于促進(jìn)世界貿(mào)易的發(fā)展具有十分重要的作用，“一帶一路”倡議與該協(xié)定的實(shí)施相向而行?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》實(shí)施的一般問(wèn)題首先是哪些成員，在何時(shí)應(yīng)實(shí)施哪些貿(mào)易便利化的措施。根據(jù)該協(xié)定的“靈活性規(guī)定”，“一帶一路”沿線許多國(guó)家已推遲實(shí)施包括過(guò)境自由的貿(mào)易便利化措施。為此，中國(guó)應(yīng)在加快提高自身貿(mào)易便利化水平的同時(shí)，推進(jìn)“一帶一路”倡議的實(shí)施。共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與過(guò)境貿(mào)易密切相關(guān)，是《貿(mào)易便利化協(xié)定》實(shí)施中的特殊問(wèn)題。中國(guó)應(yīng)利用“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇的協(xié)調(diào)新平臺(tái)，努力促使“一帶一路”倡議與貿(mào)易便利化的“平行”實(shí)施。

一帶一路；貿(mào)易便利化；過(guò)境貿(mào)易

世界貿(mào)易組織(WTO)成立后達(dá)成的首項(xiàng)多邊貿(mào)易新協(xié)定——《貿(mào)易便利化協(xié)定》(TFA)*2013年12月7日由WTO第九次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過(guò)的Treaty Facilitation Agreement(簡(jiǎn)稱TFA)，其正式名稱為Agreement on Trade Facilitation(無(wú)簡(jiǎn)稱)?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》作準(zhǔn)英文本，見(jiàn)WTO：WT/L/940，28 November 2014，pp.3-32；中譯文本來(lái)源商務(wù)部世界貿(mào)易組織司：http：//sms.mofcom.gov.cn/article/dhtp/201510/20151001138374.shtml，2017年7月22日訪問(wèn)，以下訪問(wèn)日期相同，均略。以下援引TFA以及2014年11月27日議定書，出處均略。已于2017年2月22日正式生效。*根據(jù)《WTO協(xié)定》第10條第3款，應(yīng)由WTO三分之二多數(shù)成員接受后生效，并對(duì)此后接受的每一其他成員生效。截至2017年7月11日，共有121個(gè)(含歐盟及其成員國(guó))成員接受。中國(guó)于2015年9月4日接受該協(xié)定。“該協(xié)定旨在使海關(guān)程序流程化、簡(jiǎn)約化和標(biāo)準(zhǔn)化，有助于減少全世界的貿(mào)易成本。預(yù)計(jì)該協(xié)定的實(shí)施將在全球平均減少14.3%貿(mào)易成本。”*WTO Press Conference - Entry into force of Trade Facilitation Agreement，Remarks by DG Azevêdo，22 February，2017，https：//www.wto.org/english/news_e/spra_e/spra157_e.htm.在TFA締結(jié)至生效的同期，中國(guó)提出了“一帶一路”倡議(BRI)，不到4年，已有100多個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織積極支持和參與。*參見(jiàn)《習(xí)近平在“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇開(kāi)幕式上的演講》(2017年5月14日，北京)。TFA與BRI平行，并在較短時(shí)間取得顯著進(jìn)展，不是巧合，而是國(guó)際社會(huì)迫切期望促進(jìn)全球貿(mào)易發(fā)展與中國(guó)方案的強(qiáng)大吸引力相結(jié)合所致。本文著重在BRI的視野下，探討實(shí)施TFA的一般問(wèn)題與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)相關(guān)過(guò)境貿(mào)易的特殊問(wèn)題，以及“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇(BRF)作為BRI協(xié)調(diào)平臺(tái)對(duì)于TFA實(shí)施所具有的重要作用。

一、“一帶一路”視野下實(shí)施TFA的一般問(wèn)題

(一)“一帶一路”的視野

BRI的初衷是促進(jìn)沿線各國(guó)和地區(qū)互聯(lián)互通，包括“道路聯(lián)通”和“貿(mào)易暢通”休戚相關(guān)的“交通便利化”、“貿(mào)易便利化”和“投資便利化”，*參見(jiàn)《習(xí)近平在納扎爾巴耶夫大學(xué)的演講》(2013年9月7日，阿斯塔納)。在這次演講中，習(xí)近平第一次明確提出以創(chuàng)新合作模式，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。以及“海洋合作伙伴關(guān)系”。*參見(jiàn)《習(xí)近平在印度尼西亞國(guó)會(huì)的演講》(2013年10月3日，雅加達(dá))。在這次演講中，習(xí)近平第一次明確提出共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”。如今，在TFA已生效實(shí)施的情勢(shì)下，BRI與之關(guān)系更加密切。*參見(jiàn)何力主編：《一帶一路戰(zhàn)略與海關(guān)國(guó)際合作法律機(jī)制》，法律出版社2015年版，第八章WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》與“一帶一路”海關(guān)國(guó)際合作。從經(jīng)濟(jì)的角度看，加大沿線基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)，本身不是目的?！叭粢?，先修路”，這通俗地表明了“交通便利化”是為了“貿(mào)易便利化”，以互贏之貿(mào)易達(dá)至共同致富之目的。投資是貿(mào)易的延伸，通過(guò)在東道國(guó)的實(shí)業(yè)投資，拓展當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，帶動(dòng)國(guó)際貿(mào)易，歷來(lái)是投資與貿(mào)易這對(duì)“孿生兄弟”的天然關(guān)系。因此，就BRI的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵而言，在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇中，大力促進(jìn)世界貿(mào)易的發(fā)展是其核心目標(biāo)。TFA的實(shí)施將是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)不可缺少的重要前提，其中，實(shí)施TFA的一般問(wèn)題首先是哪些成員，在何時(shí)應(yīng)實(shí)施哪些貿(mào)易便利化的措施。

(二)《貿(mào)易便利化協(xié)定》實(shí)施的一般問(wèn)題

根據(jù)2014年11月27日WTO總理事會(huì)通過(guò)的將TFA納入《WTO協(xié)定》附件1A的議定書，“未經(jīng)其他成員同意，不得對(duì)本議定書任何條款提出保留?！币簿褪钦f(shuō)，作為該議定書附件的TFA，原則上不允許任何保留，對(duì)其生效的各成員應(yīng)不折不扣地予以實(shí)施。但是，TFA序言稱“認(rèn)識(shí)到發(fā)展中特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員的特殊需要及期望增強(qiáng)在此領(lǐng)域能力建設(shè)方面的援助和支持?！睘榇耍琓FA的實(shí)施采取了區(qū)別原則，即發(fā)達(dá)國(guó)家成員不可享受TFA第二部分給予發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家(LDC)成員的特殊和差別待遇條款(“靈活性規(guī)定”)。據(jù)此，發(fā)達(dá)國(guó)家成員和選擇不利用這些“靈活性規(guī)定”的發(fā)展中國(guó)家成員和LDC成員或地區(qū)均應(yīng)自TFA生效之日其實(shí)施TFA的全部規(guī)定。

根據(jù)“靈活性規(guī)定”，自TFA生效之日起，發(fā)展中國(guó)家或LDC成員將僅適用其明確承諾適用TFA第一部分的實(shí)體規(guī)定，這些承諾均規(guī)定于其所遞交的A、B、C的“條款類別”(categories of provisions)通知。其中，對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家成員，A類是其指定自TFA生效之日起立即實(shí)施的條款；B類是其指定在TFA生效后的過(guò)渡期后實(shí)施的條款；C類是其指定在TFA生效后的過(guò)渡期后實(shí)施，并同時(shí)要求通過(guò)提供能力建設(shè)援助和支持以獲得實(shí)施能力的條款。目前，包括中國(guó)在內(nèi)的96個(gè)發(fā)展中國(guó)家或LDC成員已遞交A類條款通知，20個(gè)成員遞交B類條款通知，14個(gè)成員遞交C類條款通知。*WTO/TFA：Notification List(截止2017年7月17日)，http：//www.tfafacility.org/notifications.

以中國(guó)為例，2014年7月1日，中國(guó)向WTO貿(mào)易便利化的籌備委員會(huì)遞交《TFA項(xiàng)下A類條款承諾通知》，明確承諾TFA第一部分所有條款作為A類條款，除下列條款：第7條第6款“確定和公布平均放行時(shí)間”、第10條第4款“單一窗口”、第10條第9款“貨物暫準(zhǔn)進(jìn)口及進(jìn)境和出境加工”和第12條“海關(guān)合作”。*China’s Notification of Categories A Commitments under the TFA，WT/PCIT/N/CHN/1，14 July 2014.這意味著：除外條款均為B類條款，其余均為A類條款。發(fā)展中國(guó)家或LDC成員可以任擇A類、B類或C類。中國(guó)僅任擇部分B類(占TFA第一部分條款的24.6%*WTO/TFA Member profiles/China，https：//www.tfadatabase.org/members/china.)，而無(wú)C類。換言之，中國(guó)根據(jù)自身目前的承受能力，接受四分之三(約75%)的FTA實(shí)體規(guī)定為A類條款，需要過(guò)渡期*根據(jù)TFA第16條第1款：對(duì)于一發(fā)展中國(guó)家成員未指定為A類條款的條款，該成員可依照本條所列程序推遲實(shí)施。發(fā)展中國(guó)家成員B類條款(a)自本協(xié)定生效時(shí)，每一發(fā)展中國(guó)家應(yīng)將指定的B類條款及相應(yīng)的指示性實(shí)施日期通知委員會(huì)。(b)不遲于本協(xié)定生效后一年，每一發(fā)展中國(guó)家成員應(yīng)將其實(shí)施B類條款的最終日期通知委員會(huì)。如一發(fā)展中國(guó)家成員在截止日期前，認(rèn)為需要額外時(shí)間通知其最終日期，則該成員可請(qǐng)求委員會(huì)將期限延長(zhǎng)至足以作出通知的長(zhǎng)度。之后實(shí)施的B類條款為四分之一(約25%)。2017年6月6日，中國(guó)向TFA委員會(huì)遞交《TFA項(xiàng)下條款類別承諾通知》，明確：除第10條第9款已于2016年11月先期實(shí)施，其余B類條款的指示性實(shí)施日期均為2020年2月22日(最終實(shí)施日期待定)。*China’s Notification of Category Commitments under the TFA，G/TFA/N/CHN/1，6 June 2017.

遞交“條款類別”通知(A類條款通知的百分比越高，TFA的實(shí)施程度越高)的相當(dāng)部分成員為“一帶一路”沿線國(guó)家，包括部分中亞、西亞、南亞、東南亞和東歐國(guó)家等：

部分“一帶一路”沿線國(guó)家的“條款類別”通知

信息來(lái)源：1.WTO/TFA：Notification List，http：//www.tfafacility.org/notifications. 2.中國(guó)一帶一路網(wǎng)/一帶一路沿線國(guó)家，https：//www.yidaiyilu.gov.cn.

可見(jiàn)，“一帶一路”部分沿線國(guó)家的TFA實(shí)施(貿(mào)易便利化)程度較低(不到50%，或低于25%)，除了俄羅斯和作為歐盟成員國(guó)的波蘭等國(guó)以及新加坡等已完全實(shí)施TFA，還有一些國(guó)家(如烏茲別克斯坦、土庫(kù)曼斯坦、阿塞拜疆、白俄羅斯和伊朗)尚不是WTO成員，因而也談不上實(shí)施TFA。

(三)《貿(mào)易便利化協(xié)定》實(shí)施的一般問(wèn)題之嚴(yán)峻性

“一帶一路”沿線國(guó)家的TFA實(shí)施(貿(mào)易便利化)程度不一，顯然不利于貿(mào)易暢通。如果說(shuō)交通便利化有賴于公路、鐵路、港口和機(jī)場(chǎng)的基礎(chǔ)建設(shè)，那么貿(mào)易便利化除了通關(guān)電子化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，更多需要有關(guān)國(guó)家的海關(guān)相關(guān)法律和技術(shù)制度的建設(shè)。自2013年起，中國(guó)曾連續(xù)三年為貨物貿(mào)易的世界第一大國(guó)，2016年雖為第二大國(guó)，仍與美國(guó)相差無(wú)幾。*2016年中國(guó)、美國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易總額分別為3.685萬(wàn)億美元、3.706萬(wàn)億美元。信息來(lái)源：WTO Press/793 Trade Statistics and Outlook，April 12，2017.但是，中國(guó)的貿(mào)易便利化水平與其貿(mào)易大國(guó)的地位還不相稱。以“單一窗口”(single window)為例，2013年9月(中國(guó))上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成立之后先行先試，于2014年5月28日，上海國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”首個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目上線試運(yùn)行。海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、邊檢、海事共同將準(zhǔn)予船舶離港電子放行信息發(fā)送至“單一窗口”平臺(tái)，海事憑電子信息簽發(fā)船舶出口岸許可證，實(shí)現(xiàn)船舶出口岸手續(xù)簽注一體化，進(jìn)一步提升口岸執(zhí)法效能。*參見(jiàn)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：上海國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”首個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行，2014年6月10日發(fā)布。2017年年底之前，國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”標(biāo)準(zhǔn)版將在全國(guó)口岸推廣。*參見(jiàn)海關(guān)總署：推廣國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”標(biāo)準(zhǔn)版(2017年3月1日發(fā)布)。該標(biāo)準(zhǔn)版要求實(shí)現(xiàn)申報(bào)人通過(guò)電子口岸一點(diǎn)接入，一次性提交滿足口岸管理和國(guó)際貿(mào)易相關(guān)部門要求的格式化單證和電子信息，相關(guān)部門通過(guò)電子口岸共享數(shù)據(jù)信息，實(shí)施職能管理，將處理狀態(tài)(結(jié)果)統(tǒng)一反饋給申報(bào)人。根據(jù)前述中國(guó)《TFA項(xiàng)下條款類別承諾通知》，“單一窗口”的指示性實(shí)施日期為2020年2月22日，但最終實(shí)施日期未定。這說(shuō)明，“單一窗口”在中國(guó)的完全實(shí)施尚待時(shí)日?！皢我淮翱凇币彩茿類條款通知中最少的貿(mào)易便利化措施，此類通知的96個(gè)成員僅有21個(gè)承諾已實(shí)施“單一窗口”。*參見(jiàn)TFA Database：https：//www.tfadatabase.org/notifications/most-notified-and-least-notified.可見(jiàn)，雖然TFA已生效實(shí)施，但是可顯著減少貿(mào)易成本的“單一窗口”此類便利化措施之實(shí)施，還多半限于歐美國(guó)家或地區(qū)。“一帶一路”沿線大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家或LDC在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)尚無(wú)能力實(shí)施。中國(guó)推進(jìn)BRI，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)TFA實(shí)施此類一般問(wèn)題之嚴(yán)峻性。

二、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”有關(guān)過(guò)境貿(mào)易特殊問(wèn)題

(一)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與歐亞過(guò)境貿(mào)易的特殊關(guān)系

相比“21世紀(jì)海上絲綢之路”，橫跨歐亞大陸的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”以歐亞鐵路為紐帶，尤其是新歐亞大陸橋，從中國(guó)西北地區(qū)出境，經(jīng)中亞哈薩克斯坦等國(guó)，由俄羅斯至歐洲大陸，或由西亞至波斯灣、地中海，貫通中國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)及遼闊腹地與整個(gè)歐亞大陸，乃至日韓等東北亞及北非各國(guó)的陸路運(yùn)輸，可大大減少對(duì)傳統(tǒng)遠(yuǎn)海運(yùn)輸?shù)囊蕾嚕瑢?duì)于推進(jìn)BRI，更具減少國(guó)際貿(mào)易成本的經(jīng)濟(jì)意義。*參見(jiàn)《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，國(guó)家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部(經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)發(fā)布)，2015年3月。

促進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的陸路運(yùn)輸，與過(guò)境貿(mào)易的便利化休戚相關(guān)?！蛾P(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)第5條規(guī)定了過(guò)境自由。如何根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展，澄清和改善過(guò)境貿(mào)易的國(guó)際法制度，是WTO于2004年7月啟動(dòng)TFA談判的首要宗旨。TFA序言也強(qiáng)調(diào)“期望澄清和改善GATT 1994年第5、8和10條的相關(guān)方面，以期進(jìn)一步加快貨物，包括過(guò)境貨物的流動(dòng)、放行和結(jié)關(guān)?！?/p>

(二)《貿(mào)易便利化協(xié)定》有關(guān)過(guò)境貿(mào)易規(guī)定

1.過(guò)境貿(mào)易便利化的最新國(guó)際法制度

TFA有關(guān)過(guò)境貿(mào)易的第11條共17款，詳細(xì)規(guī)定了各成員實(shí)施的與過(guò)境運(yùn)輸有關(guān)的法規(guī)或程序要求、可收取的過(guò)境運(yùn)輸費(fèi)用、與WTO規(guī)則相一致的過(guò)境貿(mào)易相關(guān)國(guó)內(nèi)或雙多邊安排、最惠國(guó)待遇、提供基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)境運(yùn)輸相關(guān)海關(guān)監(jiān)管的復(fù)雜限度、過(guò)境貨物的程序起始、對(duì)過(guò)境貨物不適用《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》范圍內(nèi)的技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序、過(guò)境運(yùn)輸?shù)谋匾獡?dān)保及其解除、有關(guān)過(guò)境貿(mào)易的海關(guān)合作與國(guó)家級(jí)過(guò)境協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的設(shè)置等。這些規(guī)定對(duì)GATT 1994年第5條作了全面的澄清和改善，是過(guò)境貿(mào)易便利化的最新國(guó)際法制度。

2.過(guò)境貿(mào)易的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)規(guī)定

上述TFA的過(guò)境貿(mào)易便利化規(guī)定中，以第11條第5款和第16款為重點(diǎn)。第11條第5款規(guī)定：“鼓勵(lì)各成員在可行的情況下為過(guò)境運(yùn)輸提供實(shí)際分開(kāi)的基礎(chǔ)設(shè)施(如通道、泊位及類似設(shè)施)?！薄肮膭?lì)各成員”(Members are encouraged)的條約用語(yǔ)表明，這是一項(xiàng)非強(qiáng)制性義務(wù)，亦即各自盡其所能，無(wú)須一定做到。比如，哈薩克斯坦是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線最重要國(guó)家之一和新歐亞大陸橋上中歐班列的必經(jīng)國(guó)家之一，但是，根據(jù)該國(guó)提交的TFA的A類條款通知，第11條第5款的義務(wù)被明確排除在外，*Kazakhstan’s Notification of Categories A Commitments under the Agreement on the TFA.WT/PCIF/N/KAZ/1，1 March，2016.該國(guó)尚未通知實(shí)施該條款的指示性實(shí)施日期或最終實(shí)施日期。這就意味著該國(guó)無(wú)意，且在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)也無(wú)能力實(shí)施這一義務(wù)。

誠(chéng)然，對(duì)于跨歐亞各國(guó)和地區(qū)的鐵路運(yùn)輸而言，如有統(tǒng)一軌距的過(guò)境運(yùn)輸專用鐵路，將是極大的運(yùn)輸便利化?？墒?，由于歷史、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)諸因素，中國(guó)到歐洲等地的鐵路軌距不一。比如，一趟路經(jīng)中亞的中歐班列不得不多次換軌(即換車)，包括在中國(guó)新疆阿拉山口口岸進(jìn)入哈薩克斯坦之前的第一次換軌，從俄羅斯進(jìn)入波蘭之前的第二次換軌，如進(jìn)入南歐，在法國(guó)與西班牙邊境還需進(jìn)行第三次換軌。雖然如今的集裝箱運(yùn)輸便于換車，但是這畢竟耗時(shí)和增加成本。

新建一條中歐班列的專用鐵路，無(wú)疑是造?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線各國(guó)和地區(qū)的世紀(jì)工程，但又談何容易！為了促進(jìn)BRI，尤其是共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，中國(guó)發(fā)起建立了亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(亞投行)*Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB)是政府間多邊合作金融機(jī)構(gòu)，于2015年4月15日成立，2016年1月16日開(kāi)業(yè)，現(xiàn)有成員80個(gè)，https：//www.aiib.org/en/about-aiib/governance/members-of-bank/index.html .和“絲路基金”*絲路基金由中國(guó)外匯儲(chǔ)備、中國(guó)投資有限責(zé)任公司、中國(guó)進(jìn)出口銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行共同出資，于2014年12月29日成立，http：//www.silkroadfund.com.cn/.，加強(qiáng)“一帶一路”沿線基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。亞投行的首批項(xiàng)目之一就是“塔吉克斯坦杜尚比-烏茲別克斯坦邊境公路改善項(xiàng)目”。*Tajikistan：Dushanbe-Uzbekistan Border Road Improvement Project (Approval Date：June 24，2016)，https：//www.aiib.org/en/projects/approved/2016/tajikistan-border-road.html.隨著這些新的國(guó)內(nèi)外投融資機(jī)構(gòu)對(duì)BRI的基礎(chǔ)設(shè)施投資的逐步加大，歐亞過(guò)境運(yùn)輸專用鐵路的建設(shè)大有希望。因此，BRI的實(shí)施將極大推動(dòng)TFA的實(shí)施，尤其是過(guò)境貿(mào)易便利化的實(shí)現(xiàn)。

3.過(guò)境貿(mào)易有關(guān)法律制度建設(shè)規(guī)定

相比TFA第11條第5款相關(guān)過(guò)境貿(mào)易的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，TFA第11條第16款則要求有關(guān)法律制度的建設(shè)。第11條第16款小序言第一句規(guī)定：“各成員應(yīng)努力相互合作和協(xié)調(diào)以增強(qiáng)過(guò)境自由?！痹撘?guī)定的條約用語(yǔ)雖包含“應(yīng)努力”(shall endeavor)，但仍然是一項(xiàng)非強(qiáng)制性義務(wù)，亦即，凡是TFA成員，均應(yīng)努力履行有關(guān)過(guò)境貿(mào)易的合作和協(xié)調(diào)之義務(wù)；“努力”不等于能夠?qū)嶋H做到。因此，如果某成員認(rèn)為其能力尚未達(dá)到履行該義務(wù)的程度，也可將之排除在A類條款外。比如，作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線的重要國(guó)家之一吉爾吉斯斯坦承諾A類條款的水平很低(7.5%)，因此不難理解其將第11條第16款全部排除在外。*Kyrgyzstan’s Notification of Categories A Commitments under the Agreement on the TFA.WT/PCIF/N/KGZ /1，11 August，2014.其鄰國(guó)哈薩克斯坦承諾A類條款的水平較高(54.2%)，包括第11條項(xiàng)下全部義務(wù)。*Tajikistan’s Notification of Categories A Commitments under the Agreement on the TFA.WT/PCIF/N/TJK /1，11 August，2014.

TFA第11條第16款小序言第二句規(guī)定：“此類合作和協(xié)調(diào)可包括但不僅限于關(guān)于下列內(nèi)容的諒解：(a)費(fèi)用；(b)手續(xù)和法律要求；及(c)過(guò)境體制的實(shí)際運(yùn)行?！痹撘?guī)定的概括性用語(yǔ)“可”(may)表明第二句項(xiàng)下3個(gè)次項(xiàng)義務(wù)均為任擇性，也就是說(shuō)，各成員可自行選擇是否承諾履行。比如，中國(guó)、哈薩克斯坦和塔吉克斯坦已承諾履行這些義務(wù)；吉爾吉斯斯坦尚未承諾履行之。

4.“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接合作對(duì)于促進(jìn)過(guò)境貿(mào)易便利化的作用

在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的過(guò)境貿(mào)易相關(guān)海關(guān)合作與協(xié)調(diào)方面，除了要考慮TFA項(xiàng)下義務(wù)，還應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到2015年起生效運(yùn)行的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟(EAEU)的作用。EAEU由俄羅斯主導(dǎo)，包括哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、白俄羅斯、亞美尼亞和塔吉克斯坦。*參見(jiàn)：http：//www.eaeunion.org/?lang=en#about.2015年5月中國(guó)與俄羅斯簽訂《關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接合作的聯(lián)合聲明》，其中明確：“在條件成熟的領(lǐng)域建立貿(mào)易便利化機(jī)制，在有共同利益的領(lǐng)域制訂共同措施，協(xié)調(diào)并兼容相關(guān)慣例規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)貿(mào)政策?！?中俄《關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接合作的聯(lián)合聲明》(2015年5月8日于莫斯科)。目前EAEU成員國(guó)中，俄羅斯、哈薩克斯坦和塔吉克斯坦已承諾履行TFA第11條第16款項(xiàng)下義務(wù)。通過(guò)中國(guó)與EAEU及其成員國(guó)的合作，可以彌補(bǔ)吉爾吉斯斯坦、亞美尼亞尚無(wú)單獨(dú)承擔(dān)此類義務(wù)的缺憾。根據(jù)EAEU的《關(guān)稅同盟海關(guān)法典》第32章“轉(zhuǎn)關(guān)海關(guān)程序”(Customs Procedure of Customs Transit)的第215條第3款第3項(xiàng)，“在海關(guān)同盟境內(nèi)經(jīng)鐵路運(yùn)輸?shù)霓D(zhuǎn)關(guān)貨物由海關(guān)同盟成員國(guó)依據(jù)其國(guó)際協(xié)定界定?！?Custom Code of the Customs Union (unofficial English translation)，該海關(guān)法典經(jīng)修改并由EAEU成員國(guó)批準(zhǔn)后，將成為《歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟海關(guān)法典》(the Customs Code of the EAEU)，http：//kz.mofcom.gov.cn/article/ddgk/h/201603/2016 03 01282561.shtml，該法典第215條第2款(1)項(xiàng)規(guī)定：轉(zhuǎn)關(guān)適用于“外國(guó)貨物自入境地海關(guān)至出境地海關(guān)”的運(yùn)輸。關(guān)于國(guó)際轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸，參見(jiàn)【法】克勞德若·貝爾、亨利·特雷莫：《海關(guān)法學(xué)》，黃勝?gòu)?qiáng)譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1991年，第三編第一章轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸制度；又參見(jiàn)徐覺(jué)非主編：《海關(guān)法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年，第十八章第五節(jié)過(guò)境貨物、轉(zhuǎn)運(yùn)貨物和通運(yùn)貨物的監(jiān)督管理。中國(guó)已先后與俄羅斯(1994年)、吉爾吉斯斯坦(1996年)、哈薩克斯坦(1997年)、亞美尼亞(2015年)和白俄羅斯(2015年)簽訂雙邊海關(guān)合作與互助協(xié)定，并在這些協(xié)定中規(guī)定了關(guān)于貨物過(guò)境便利化的海關(guān)互助。*參見(jiàn)海關(guān)總署/海關(guān)合作協(xié)定：http：//search.customs.gov.cn/dig/search.action.中國(guó)正推動(dòng)與塔吉克斯坦盡早簽署海關(guān)合作協(xié)定，并加快談判達(dá)成中國(guó)與EAEU的自由貿(mào)易協(xié)定，以便為今后與EAEU的海關(guān)合作協(xié)定提供必要條件。

三、中國(guó)推進(jìn)“一帶一路”與TFA“平行”實(shí)施的新努力

本文開(kāi)頭就認(rèn)為，從2013年到2017年，BRI與TFA的齊頭并進(jìn)，反映了世界各國(guó)和地區(qū)希望盡早走出2008年國(guó)際金融危機(jī)和中國(guó)方案的強(qiáng)大吸引力之融合。但是，在未來(lái)5至10年，全球經(jīng)濟(jì)如何真正從第二次世界大戰(zhàn)后前所未有的危機(jī)，穩(wěn)步走向新的可持續(xù)發(fā)展，BRI和TFA如何“平行”實(shí)施，以期有力促進(jìn)世界貿(mào)易，任重而道遠(yuǎn)。

中國(guó)在2017年5月的首屆BRF上宣布今后將定期舉辦該論壇，相應(yīng)地將成立BRF咨詢委員會(huì)和聯(lián)絡(luò)辦公室，并將于2019年舉辦第二屆BRF。*“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇成果清單(全文)，http：//www.beltandroadforum.org/n100/2017/0516/c24-422.html.BRF作為BRI協(xié)調(diào)的新平臺(tái)已初步展現(xiàn)在世人面前，這是中國(guó)推進(jìn)RBI和TFA“平行”實(shí)施的新努力。

如上所述，按照TFA實(shí)施的“靈活性規(guī)定”，相當(dāng)部分“一帶一路”沿線國(guó)家已推遲實(shí)施部分貿(mào)易便利化，尤其是過(guò)境貿(mào)易便利化措施。中國(guó)在加快自身實(shí)施TFA的同時(shí)，也期待通過(guò)BRF的協(xié)調(diào)平臺(tái)，加大貿(mào)易便利化的相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易便利化水平的提高。首屆BRF聯(lián)合公報(bào)重申“將努力促進(jìn)以世界貿(mào)易組織為核心、普遍、以規(guī)則為基礎(chǔ)、開(kāi)放、非歧視、公平的多邊貿(mào)易體制”，決心“推動(dòng)在公路、鐵路、港口、海上和內(nèi)河運(yùn)輸、航空、能源管道、電力、海底電纜、光纖、電信、信息通信技術(shù)等領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作，歡迎新亞歐大陸橋、北方海航道、中間走廊等多模式綜合走廊和國(guó)際骨干通道建設(shè)，逐步構(gòu)建國(guó)際性基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)”，并強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)海關(guān)合作，通過(guò)統(tǒng)一手續(xù)，”促進(jìn)貿(mào)易便利化。*《“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇圓桌峰會(huì)聯(lián)合公報(bào)》(全文)，2017年5月15日。

利用BRF的協(xié)調(diào)新平臺(tái)，可望以“軟法”(不屬于條約法或習(xí)慣法的國(guó)際法)的靈活形式和手段，推進(jìn)BRI和TFA “平行”實(shí)施。BRF可以提供各國(guó)政府及主管部門領(lǐng)導(dǎo)人和工商界領(lǐng)袖們定期就實(shí)施BRI的各種問(wèn)題，展開(kāi)廣泛、深入的磋商、討論，以期形成一定共識(shí)，并以雙邊、多邊合作方式落實(shí)。首屆BRF達(dá)成“推進(jìn)戰(zhàn)略對(duì)接、密切政策溝通”，“深化項(xiàng)目合作、促進(jìn)設(shè)施聯(lián)通”，“擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)投資、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通”，“加強(qiáng)金融合作、促進(jìn)資金融通”和“增強(qiáng)民生投入、深化民心相通”的5大類、共76大項(xiàng)、270多項(xiàng)具體成果，包括中國(guó)政府與烏茲別克斯坦、白俄羅斯簽署國(guó)際運(yùn)輸及戰(zhàn)略對(duì)接協(xié)定，中國(guó)與哈薩克斯坦等國(guó)海關(guān)部門簽署海關(guān)合作文件，就是明證。*參見(jiàn)上注。

BRI是中國(guó)倡議、各國(guó)呼應(yīng)的建設(shè)人類共同命運(yùn)體的世紀(jì)工程。同時(shí)，TFA的實(shí)施也是在WTO體制下踐行“共同但有區(qū)別”原則的嘗試。BRI和TFA的實(shí)施均涉及世界各國(guó)和地區(qū)的共同利益，并應(yīng)顧及不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的特殊性。WTO是協(xié)調(diào)各國(guó)和地區(qū)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)政策的既有平臺(tái)，具有不可替代的作用，包括TFA在內(nèi)的國(guó)際法規(guī)則具有條約義務(wù)的“硬法”特點(diǎn)，即便是“靈活性規(guī)定”也是任擇性條約義務(wù)。BRF本身不是條約談判的主要場(chǎng)所，而是提供磋商、探討和協(xié)調(diào)的外交機(jī)會(huì)，更具靈活性，便于各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人和實(shí)務(wù)界人士暢所欲言，在比較和諧的氣氛中尋求共識(shí)，達(dá)成合作意向乃至協(xié)定。這將極大地有利于包括TFA在內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則的更好實(shí)施。這既是中國(guó)的利益所在，也是相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的共同追求，這就是BRI的視野下促進(jìn)TFA實(shí)施的合作共贏目標(biāo)。

綜上所述，推進(jìn)BRI，離不開(kāi)貿(mào)易便利化，實(shí)施TFA也需要借助于BRI和BRF，兩者具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性。在BRI的視野下看待TFA的實(shí)施，首先關(guān)注的是哪些國(guó)家，在何時(shí)實(shí)施哪些貿(mào)易便利化措施的一般問(wèn)題。鑒于TFA實(shí)施的“靈活性規(guī)定”，許多“一帶一路”沿線國(guó)家已推遲實(shí)施貿(mào)易便利化措施，我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)TFA實(shí)施的一般問(wèn)題之嚴(yán)峻性?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的共建與經(jīng)新歐亞大陸橋的過(guò)境貿(mào)易有著密切關(guān)系。建設(shè)一條貫通歐亞大陸的過(guò)境鐵路運(yùn)輸專線是中國(guó)與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線各國(guó)的共同福祉所在，但是，TFA有關(guān)過(guò)境貿(mào)易條款的國(guó)際義務(wù)均具任擇性。限于自身能力，一些沿線國(guó)家尚不能在較短時(shí)間內(nèi)履行有關(guān)義務(wù)。因此，通過(guò)推進(jìn)BRI與EAEU的對(duì)接合作，利用BRF的國(guó)際合作新平臺(tái)，有助于促進(jìn)BRI與TFA的“平行”實(shí)施。

Abstract：The entry into force of the TFA is of great significance in promoting global trade.The Belt and Road Initiative(BRI) is in parallel with the implementation of the TFA.The general issues on the implementation of the TFA include what facilitation measures should be implemented by whom and when.The ‘flexibility provisions’ of the TFA provide its members with many options to implement trade facilitation including the freedom of transit.Many countries along the Belt and Road have delayed to implement the TFA.While improving trade facilitation in China，the BRI would be promoted in parallel with the implementation of the TFA，in particular，cooperation with other countries along ‘the Economic Belt of Silk Road’ in consideration of the trade in transit.China should take the new platform of BRF as the way to coordinate parallel implementation of RBI and TFA.

Keywords：The Belt and Road；Trade Facilitation；Trade in Transit

(責(zé)任編輯 趙世璐)

IssuesontheImplementationoftheTFAfromthePerspectiveoftheBeltandRoadInitiative

Zhang Naigen

張乃根，復(fù)旦大學(xué)特聘教授、中國(guó)法學(xué)會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海市法學(xué)會(huì)WTO法研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。