鄭熠

摘要：

隨著中國崛起成為不爭的事實，中國能否在現(xiàn)行的國際體系中實現(xiàn)和平崛起引起國內(nèi)外的廣泛關(guān)注，這不僅關(guān)乎中國的命運，而且同全世界的和平與發(fā)展息息相關(guān)。目前學(xué)術(shù)界對此問題主要從經(jīng)濟利益與國家安全兩個角度展開探討，而甚少從國家制度的視角解讀大國和平崛起的影響因素。通過比較19世紀末美德兩國崛起的歷史，我們發(fā)現(xiàn)分權(quán)制衡的國家制度更有利于大國的和平崛起，而相對集權(quán)的國家制度更有可能將崛起國引向戰(zhàn)爭的深淵。

關(guān)鍵詞：和平崛起；影響因素；國家制度

一、問題的提出：經(jīng)濟利益與結(jié)構(gòu)穩(wěn)定兩種解釋的不足

自2010年中國GDP總量超越日本躍居世界第二以來，中國的崛起受到世界各國的矚目，人們普遍關(guān)心“中國崛起”這一21世紀最重要的事件對當(dāng)前的國際社會與國際體系意味著什么。當(dāng)2003年中國前總理溫家寶在哈佛大學(xué)發(fā)表演講并首次闡述了“中國和平崛起”的思想之后，中國能否實現(xiàn)和平崛起的話題便引起了國內(nèi)外學(xué)界的爭論。中國的和平崛起與否，不僅關(guān)系到中國未來數(shù)十年的和平與發(fā)展，更是關(guān)乎世界各國與人類社會的共同命運。

關(guān)于中國能否實現(xiàn)和平崛起，當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界主要存在著兩種截然相反的觀點。其中，以金燦榮教授等為代表的國內(nèi)學(xué)術(shù)界強調(diào)全球化背景下的國家間經(jīng)濟相互依賴、核武器的出現(xiàn)以及全球治理等因素對大國沖突的制約作用，認為“如果中美兩國充分利用這些有利條件且路徑選擇得當(dāng)，成功構(gòu)建兩國間的新型大國關(guān)系是可能的”亦即中國有可能實現(xiàn)體系內(nèi)和平崛起。[1]而以美國著名學(xué)者米爾斯海默為代表的西方學(xué)者則從現(xiàn)實主義理論邏輯出發(fā)，普遍認為中國的崛起將不可避免地引發(fā)現(xiàn)有國際體系結(jié)構(gòu)的動蕩，國際體系結(jié)構(gòu)的調(diào)整能力與中國迅速崛起之間的失衡將導(dǎo)致大國沖突，即中國將陷入所謂的“修昔底德陷阱”。[2]

上述兩種觀點具有一定的解釋力，又均存在一定的局限性。認為中國能夠?qū)崿F(xiàn)和平崛起的觀點考慮到了全球化背景下國家間緊密的經(jīng)濟聯(lián)系對戰(zhàn)爭的抑制作用以及毀滅性的核武器對各國的威懾作用，這些因素的確大大降低了大國之間爆發(fā)全面戰(zhàn)爭的可能性。但是，值得反思的是，在一戰(zhàn)爆發(fā)前夕，德國與世界各國的經(jīng)濟聯(lián)系不可謂不緊密。據(jù)統(tǒng)計，德國自1900—1913年，對外貿(mào)易額從103.7億馬克增至208.5億馬克，增幅超過一倍。1913年德國在世界貿(mào)易中所占的比重達到13%，是當(dāng)時世界第二大貿(mào)易國。[3]不僅如此，一戰(zhàn)中各種致命性武器的發(fā)明不斷，這些卻并沒有阻止國家間爆發(fā)戰(zhàn)爭。因此，僅僅憑借經(jīng)濟全球化與核武器的存在就斷言大國的崛起不會引發(fā)大國沖突，顯然是值得懷疑的。而強調(diào)中國崛起必定會陷入“修昔底德陷阱”引發(fā)對位大國戰(zhàn)爭的觀點同樣具有一定的局限性?；仡櫄v史，我們會發(fā)現(xiàn)國際關(guān)系史上新興大國實現(xiàn)和平崛起并非孤例。從二十世紀美英實現(xiàn)霸權(quán)的和平交接到二戰(zhàn)后德國與日本成功實現(xiàn)體系內(nèi)的和平崛起，都說明了新興大國實現(xiàn)和平崛起并非毫無可能。由此也足以證明對中國和平崛起持悲觀態(tài)度的學(xué)術(shù)觀點局限性所在。

那么，既然兩種觀點都存在一定的局限性，究竟是何種因素決定了大國能否實現(xiàn)和平崛起？本文認為，有必要從國家制度的視角分析大國的和平崛起問題。

二、理論框架：“挑戰(zhàn)——遏制”的四種崛起類型

邏輯上來說，新興大國能否實現(xiàn)和平崛起取決于兩個變量。第一，取決于崛起國是否主動挑起挑戰(zhàn)現(xiàn)有國際體系的崛起戰(zhàn)爭；第二，取決于霸權(quán)國是否發(fā)動遏制新興大國崛起的戰(zhàn)爭。

當(dāng)兩個變量疊加時，崛起國與霸權(quán)國的戰(zhàn)爭將難以避免。諸如20世紀初以威廉德國為代表的同盟國與以英國為代表的協(xié)約國所發(fā)動的第一次世界大戰(zhàn)就是典型的例子。作為新興崛起國的威廉德國有意通過戰(zhàn)爭與英國爭奪海外利益，取代其霸權(quán)國的地位；而作為國際體系主導(dǎo)國的英國也有意通過戰(zhàn)爭遏制德國的擴張勢頭，這就使得德國難以實現(xiàn)和平崛起。

當(dāng)兩個變量都沒有起作用時，新興國家就能夠成功地實現(xiàn)和平崛起。20世紀英美兩國實現(xiàn)和平的權(quán)力交接以及二戰(zhàn)后聯(lián)邦德國的和平崛起當(dāng)屬此例。一戰(zhàn)前崛起的美國無意通過戰(zhàn)爭挑戰(zhàn)英國的霸權(quán)國地位，而英國受制于德國的崛起，同樣不想與大洋彼岸的美國爆發(fā)戰(zhàn)爭?？梢哉f，美國國內(nèi)對發(fā)動戰(zhàn)爭的審慎態(tài)度與有利的國際局勢為一戰(zhàn)后英美兩國成功實現(xiàn)了霸權(quán)的和平交接提供了可能。

當(dāng)霸權(quán)國擁有為維護現(xiàn)有國際體系而發(fā)動戰(zhàn)爭的堅定決心，而崛起國卻無意或不能挑起崛起戰(zhàn)爭時，新興大國也許會崛起失敗，但是卻能夠有效地避免崛起戰(zhàn)爭。二戰(zhàn)后的日本就是典型例子。日本在二十世紀七十年代的崛起引起了霸權(quán)國美國的注意，但由于日本戰(zhàn)后特殊的國家定位以及其本土由美軍占領(lǐng)的關(guān)系，日本不敢也不能通過發(fā)動戰(zhàn)爭實現(xiàn)崛起，其結(jié)果是日本崛起失敗，但同時也避免了兩國間的戰(zhàn)爭。

當(dāng)霸權(quán)國對維護現(xiàn)有國際秩序而發(fā)動戰(zhàn)爭猶豫不決，而崛起國不斷采取挑戰(zhàn)戰(zhàn)略繼而引起國際體系的動蕩時，對位大國之間極有可能爆發(fā)戰(zhàn)爭。二戰(zhàn)前的納粹德國就是例子。納粹德國在二戰(zhàn)前持續(xù)發(fā)動對外戰(zhàn)爭，起初英法兩國采取姑息的綏靖政策，但是由于德國持續(xù)的擴張戰(zhàn)略，最終引爆了第二次世界大戰(zhàn)。

綜上所述，我們可以得出對于新興大國能否實現(xiàn)和平崛起的問題，關(guān)鍵變量在于崛起國是否有意通過戰(zhàn)爭實現(xiàn)崛起，挑戰(zhàn)現(xiàn)有的國際體系結(jié)構(gòu)。進一步分析，崛起國國家戰(zhàn)略的影響因素是多方位的。其中，國家制度起著關(guān)鍵的作用。分權(quán)制衡的國家制度有利于保證崛起國不會輕易地挑起戰(zhàn)爭，而相對集權(quán)的國家制度則難以限制決策者發(fā)動戰(zhàn)爭的權(quán)力。一旦國家戰(zhàn)略方向取決于決策者個人意志，決策者的戰(zhàn)略誤判將可能導(dǎo)致崛起戰(zhàn)爭。

三、案例分析

（一）德國與美國的崛起

19世紀下半葉，統(tǒng)一的德國與結(jié)束南北戰(zhàn)爭的美國抓住第二次工業(yè)革命的機會使得各自的國家實力獲得長足的發(fā)展，均具備實力挑戰(zhàn)當(dāng)時的霸權(quán)國英國。

19世紀90年代德國完成工業(yè)革命，這使德國成為完全奠基在工業(yè)生產(chǎn)力之上的現(xiàn)代工業(yè)國。德國在當(dāng)時重工業(yè)的標(biāo)志——煤、鐵、鋼的產(chǎn)量和輕工業(yè)的標(biāo)志——紡織用棉的消耗都達到世界的前列。第二次工業(yè)革命中興起的電氣與化工部門，德國在世界上都占有明顯的優(yōu)勢。德國電氣工業(yè)的總產(chǎn)值，1891—1913年間增長了28倍。1913年德國的化工產(chǎn)品銷售額達24億馬克，生產(chǎn)了占世界總產(chǎn)量90%的合成染料，出口了占世界化工產(chǎn)品出口總額的28%。[4]與此同時，1890年的美國工業(yè)產(chǎn)值即已躍居世界第一位，占世界工業(yè)總產(chǎn)值的31%；在世界貿(mào)易中美國則占第三位，僅落后于英國和德國，占世界貿(mào)易總額的10%。[5]endprint

第二次工業(yè)革命使得德美與英國的經(jīng)濟實力對比發(fā)生了明顯的變化。1900年時，三國工業(yè)生產(chǎn)占世界工業(yè)生產(chǎn)的比重，英國為18%，德國為16%，美國為31%；十年后到1910年，英國占14%，德國占16%，美國占35%，德國已躍居歐洲之首，居世界第二位，美國更是躍居世界第一。這個時期由于德國工業(yè)經(jīng)濟從內(nèi)向型向外向型轉(zhuǎn)變，貿(mào)易額隨之大增，從1900年的103.7億馬克增至1913年的208.5億馬克，增幅一倍還多。1913年英國占世界貿(mào)易額的15%，德國占13%，美國占11%，德國是世界第二大貿(mào)易國，美國則是世界第三大貿(mào)易國。[6]

（二）德國與美國的崛起戰(zhàn)略分析

統(tǒng)一后的德意志第二帝國，在首相俾斯麥的領(lǐng)導(dǎo)下，依靠復(fù)雜均衡的大陸策略為德國贏得了寶貴的和平發(fā)展時期。但威廉二世執(zhí)掌國政后不久便實行了與俾斯麥截然不同的外交政策即“世界政策”?！笆澜缯摺钡闹饕w現(xiàn)就是殖民主義和海軍主義政策。

威廉德國的海軍主義。1897年中，主張海外擴張的馮·梯爾皮茨海軍上將成為帝國政府的海軍大臣。上臺伊始，他便制定了龐大的海軍建設(shè)方案，要求建立強大的艦隊，同英國一決雌雄，從而實現(xiàn)威廉二世的“世界政策”。1898年帝國議會通過第一個擴建海軍的法案。兩年后政府又提出了第二個造艦法案，規(guī)定十七年中把艦隊數(shù)量翻一番，也被議會通過。1906年、1907年和1908年，政府接連提出進一步擴建海軍的提案，都被通過。梯爾皮茨的海軍擴張計劃引起了英國的忌憚，對德國的命運也產(chǎn)生了深遠的影響。

威廉德國的殖民主義。19世紀末20世紀初，德意志帝國將北非、巴爾干和土耳其作為其對外擴張的主要目標(biāo)。1899年德國利用英布戰(zhàn)爭的時機，占領(lǐng)了太平洋上的薩摩亞等小島。威廉二世的“世界政策”的重點之一是建造巴格達鐵路，這條所謂“三B鐵路”，途徑柏林—拜占庭—巴格達，不僅能使德國控制整個土耳其和小亞細亞，而且可以從陸上威脅英國在印度和埃及的統(tǒng)治，成為德國“向東方推進”的工具。[7]威廉德國的殖民主義政策直接挑戰(zhàn)了英國的利益，為一戰(zhàn)爆發(fā)埋下了隱患。

隨著19世紀末期美國國家實力的顯著增強，為了適應(yīng)商品輸出、爭奪勢力范圍的需要，美國拋棄了孤立主義的外交傳統(tǒng)，與德國一樣日益走上了海外擴張的道路。它一方面利用門羅主義作為干涉拉丁美洲國家的內(nèi)政、排擠英國勢力的工具，以實現(xiàn)它獨霸拉丁美洲的野心。另一方面積極擴充海軍實力，在遠東和太平洋地區(qū)進行頻繁的侵略擴張，以奪取新的領(lǐng)地和勢力范圍。[8]

美國的海軍擴張政策。為適應(yīng)復(fù)興海軍加速對外擴張的需要，美國政府采取了一系列措施。1883年，美國國會通過撥款以建造4艘現(xiàn)代鐵甲艦的議案，1886年開始建造的戰(zhàn)列艦“緬因”號于1890年建成下水。從1890年起，美國開始大力建造第一流戰(zhàn)艦，到1900年共建造了15艘一流戰(zhàn)列艦和5艘裝甲巡洋艦。隨著美國海軍實力的增強，美國海軍實力在世界各國中由1880年的第12位上升到1895年的第5位，到1900年進而上升到僅次于英、法兩國的世界第3位。[9]

美國的對外擴張政策。1878—1899年，美國先后與英國、德國展開對薩摩亞群島實際控制權(quán)的爭奪。當(dāng)時三國的海軍艦隊匯集于阿皮亞港，“薩摩亞的上空戰(zhàn)云密布，戰(zhàn)爭大有一觸即發(fā)之勢”。[10]19世紀中期到20世紀初美英兩國還就巴拿巴運河的開鑿與歸屬權(quán)展開對抗。19世紀80年代美國同歐洲列強展開角逐，開始積極干預(yù)拉丁美洲的事務(wù)。在此之前，拉丁美洲屬于英國的勢力范圍，因此美國對拉丁美洲事務(wù)的干預(yù)導(dǎo)致了與英國的激烈沖突。

通過對德美兩國崛起時期的國家戰(zhàn)略分析，我們發(fā)現(xiàn)兩國采取了近乎相似的海軍擴張與對外擴張政策，為了爭取海外利益不惜與霸權(quán)國英國展開針鋒相對的對抗。那么，何以最終英國與德國之間爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)，而美國不僅避免了對位大國戰(zhàn)爭，而且順利實現(xiàn)了和平崛起。

（三）國家制度對戰(zhàn)爭的影響

德國與美國的擴張政策同樣導(dǎo)致了與英國的激烈對抗，兩國也同樣經(jīng)歷了數(shù)次戰(zhàn)爭危機。但是，美國政府成功抑制了自身的戰(zhàn)爭沖動，而德國卻跌入了戰(zhàn)爭的深淵。究其原因，是兩國的國家制度對發(fā)動戰(zhàn)爭產(chǎn)生了不同的影響。

美英兩國關(guān)于委內(nèi)瑞拉和英屬圭亞那的邊界爭端曾經(jīng)將兩國推向了戰(zhàn)爭的邊緣。1895年7月20日，美國國務(wù)卿奧爾尼向英國發(fā)出了一份關(guān)于委內(nèi)瑞拉邊界的照會，在照會中堅持美國有權(quán)干預(yù)英委兩國間的爭執(zhí)，以支持委內(nèi)瑞拉維護其領(lǐng)土的完整。英國外相索爾茲伯里勛爵回復(fù)表明英國不承認門羅主義適用于委內(nèi)瑞拉和英屬圭亞那邊界糾紛，也不接受美國對這場糾紛進行沖裁。不僅如此，英國海軍立即在英屬圭亞那作了軍事部署，以此作為對奧爾尼照會的回答。由于英國拒絕仲裁，兩國關(guān)系陷于非常緊張的狀態(tài)。美國總統(tǒng)克利夫蘭在1895年12月17日致國會的咨文中，表示不能容忍歐洲國家在拉丁美洲的擴張。克利夫蘭充滿火藥味的咨文，煽起了美國舉國的戰(zhàn)爭狂熱。美國海軍進行了戰(zhàn)爭準備，把它的2/3艦只集中到拉丁美洲。但是美國的態(tài)度雖然咄咄逼人，但是它卻沒有采取有力的備戰(zhàn)措施，實際上是恫嚇多于行動。[11]美國并沒有輕易地發(fā)動對英戰(zhàn)爭，原因就在于根據(jù)美國憲法，美國總統(tǒng)發(fā)動對外戰(zhàn)爭必須得到國會的批準，而得到國會的多數(shù)支持并非易事。

而德國與英國之間的故事則更加廣為人知。1914年6月28日，在波斯尼亞的首府薩拉熱窩，奧匈皇儲費迪南遇刺身亡。以該事件為起點，爆發(fā)了國際關(guān)系史上著名的七月危機：奧塞沖突頓時加劇，于7月28日爆發(fā)奧塞戰(zhàn)爭。而在余下幾天中，威廉德國與英國相繼卷入戰(zhàn)爭，一戰(zhàn)由此爆發(fā)。[12]史料表明，德皇威廉二世對于奧皇的增援承諾是促使奧地利宣戰(zhàn)的決定性因素之一。德國輕易地甚至主動地發(fā)動戰(zhàn)爭，與其國家制度息息相關(guān)。德國憲法賦予了德國皇帝統(tǒng)帥全國軍隊與不需經(jīng)過議會批準即可對外宣戰(zhàn)的權(quán)力。這一幾乎不受任何限制的權(quán)力成為德國輕易發(fā)動一次大戰(zhàn)的主要原因。endprint

四、結(jié)語：分權(quán)制衡的國家制度與和平崛起

回顧歷史，我們會發(fā)現(xiàn)德國與美國在19世紀末期完成工業(yè)革命后都實現(xiàn)了國家的崛起，奉行了類似的海軍擴張與對外殖民戰(zhàn)略，同時面臨過與英國爆發(fā)戰(zhàn)爭的危急時刻，甚至美國的實力增長與對外戰(zhàn)略對英國構(gòu)成了更加直接的威脅。但是，最終的結(jié)局是德國卷入了與英國之間的第一次世界大戰(zhàn)從而崛起失敗，美國成功卻避免了與英國的戰(zhàn)爭，并在兩次世界大戰(zhàn)后順利實現(xiàn)世界霸權(quán)的和平交接，兩國的國運迥異不得不令人唏噓感嘆。

究其原因，關(guān)鍵就在于德國輕易地挑起了戰(zhàn)爭，而美國對戰(zhàn)爭卻采取異乎尋常的審慎態(tài)度。差別所在，即兩國國家制度的權(quán)力集中程度。美國憲法規(guī)定，宣戰(zhàn)權(quán)掌握在國會手里，總統(tǒng)有權(quán)回擊針對美國本土的進攻，但如果不是針對美國本土的進攻，那么，總統(tǒng)要采取任何有可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭的軍事行動，都必須得到國會批準。這一規(guī)定有效地約束了美國總統(tǒng)的權(quán)力，為美國決策者發(fā)動戰(zhàn)爭增加了一道保險機制。與此不同，德意志第二帝國的憲法卻規(guī)定德國皇帝代表帝國，身兼陸海軍最高統(tǒng)帥一職，有權(quán)對外宣戰(zhàn)而無需經(jīng)過議會批準。缺少了國會對于行政權(quán)力的有效制約，當(dāng)決策者出現(xiàn)戰(zhàn)略誤判時，國家所面臨的戰(zhàn)爭風(fēng)險也就大大增加。這就是德國崛起失敗的悲劇原因之所在。

對于中國這樣一個崛起中的大國而言，吸收美國分權(quán)制衡的國家制度對抑制戰(zhàn)爭沖動的經(jīng)驗，借鑒威廉德國權(quán)力集中的決策模式阻礙和平崛起的教訓(xùn)是十分必要的。唯有繼續(xù)深化政治體制改革，實現(xiàn)“依法治國”將“權(quán)力關(guān)進籠子里”的改革目標(biāo)，才能為中國的和平崛起確立制度保障。

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基金項目：華僑大學(xué)研究生科研創(chuàng)新能力培育計劃資助項目（項目編號：1511312906）。

（作者單位：華僑大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，福建 泉州 362021）endprint