（廣西大學(xué)商學(xué)院 廣西南寧530004）

一、引言

研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率（TFP）是研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中除基本投入要素之外影響到創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)的各種要素，研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)反映了研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善（涉及制度變革、結(jié)構(gòu)演化等）。其中技術(shù)進(jìn)步反映的是在當(dāng)前要素投入水平下產(chǎn)出的最優(yōu)狀態(tài)，而技術(shù)效率改善則是實(shí)際產(chǎn)出不斷向最優(yōu)狀態(tài)靠近。研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率是分析研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的重要工具，尤其是政府制定創(chuàng)新政策的根本依據(jù)。一方面，估算研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率有助于分析創(chuàng)新產(chǎn)出變動(dòng)的原因，識(shí)別創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)是研發(fā)投入型增長(zhǎng)還是研發(fā)效率型增長(zhǎng)；另一方面，估算研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率是制定和評(píng)價(jià)創(chuàng)新政策的基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出與投入貢獻(xiàn)的比較，就可以確定在制定創(chuàng)新政策時(shí)應(yīng)注重增加研發(fā)投入還是應(yīng)注重調(diào)整創(chuàng)新模式、提高技術(shù)效率。

作為研發(fā)投入水平較高的產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高產(chǎn)出、高附加值、高滲透性和高創(chuàng)新性的特質(zhì)。近年來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)展，強(qiáng)有力地帶動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)，使得國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)水平和創(chuàng)新能力都得到了很大的提升，為此，政府及社會(huì)各界將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)當(dāng)前及未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力而加以積極扶持。2005—2014年間我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入年均增長(zhǎng)21.76%，然而資金投入的增長(zhǎng)并沒(méi)有帶來(lái)研發(fā)成果同步增長(zhǎng)，如2005—2014年間我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入年均增長(zhǎng)19.22%，這說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新的過(guò)程中仍存在著技術(shù)、效率問(wèn)題?；诖?，本文以測(cè)量和分解研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的方式研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)的動(dòng)力是研發(fā)投入型增長(zhǎng)還是研發(fā)效率型增長(zhǎng)，判斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，這對(duì)我國(guó)政府制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策、提升研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效與實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有著重要意義。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率作為衡量研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的重點(diǎn)內(nèi)容，逐步走入研究者們的視野。但對(duì)該領(lǐng)域的研究起步較晚，相關(guān)文獻(xiàn)并不多見(jiàn)。在現(xiàn)有研究成果中，多數(shù)研究集中于比較分析研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的時(shí)序特征及地區(qū)差異，如白俊紅等（2009）以1998—2006年我國(guó)30個(gè)省的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實(shí)證分析了研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況，李邃等（2010）實(shí)證測(cè)評(píng)了2000—2008年國(guó)內(nèi)28個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率，吉生保等（2010）對(duì)1997—2008年我國(guó)東、中和西部醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)進(jìn)行測(cè)算，張金勝等（2011）考察了1999—2008年間我國(guó)東、中和西部研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)趨勢(shì)，馮志軍等（2013）分析了我國(guó)區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率及其分解的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，呂光樺等（2013）利用空間面板數(shù)據(jù)的地理加權(quán)回歸模型對(duì)我國(guó)區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，姜彤彤（2013）基于價(jià)值鏈的視角實(shí)證研究了1996—2010年我國(guó)各省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)兩階段全要素生產(chǎn)率。只有少數(shù)研究從時(shí)序特征和行業(yè)差異這兩個(gè)維度對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行實(shí)證分析，如牛沖槐等（2015）從價(jià)值鏈視角對(duì)2006—2013年我國(guó)裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)全要素生產(chǎn)率及其分解情況進(jìn)行實(shí)證研究。

作為研發(fā)創(chuàng)新投入較高的產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中技術(shù)創(chuàng)新最為活躍的產(chǎn)業(yè)，在提升研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的分析研究過(guò)程中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)無(wú)疑是具有代表性的產(chǎn)業(yè)。從國(guó)內(nèi)的研究來(lái)看，近十年來(lái)，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新問(wèn)題的研究成果十分豐富。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的研究成果來(lái)看，楊曉冬等（2012）針對(duì)我國(guó)近年該產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速的特點(diǎn)，應(yīng)用非參數(shù)統(tǒng)計(jì)估計(jì)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評(píng)價(jià)了東、中部地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效水平。其中，同作為研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的重點(diǎn)內(nèi)容，研發(fā)效率與研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的區(qū)別在于，研發(fā)效率是一種基于評(píng)價(jià)對(duì)象橫截面數(shù)據(jù)的靜態(tài)評(píng)估，而研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率是一種基于評(píng)價(jià)對(duì)象面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)評(píng)估，即通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)分析研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的源泉，是技術(shù)效率的改善還是技術(shù)進(jìn)步。而現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中于對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率進(jìn)行測(cè)度與分析，相比較而言，很少有文獻(xiàn)從研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的角度對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行測(cè)量與評(píng)價(jià)，應(yīng)用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的跨期動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行研究基本為空白。

通過(guò)以上相關(guān)文獻(xiàn)回顧可知，現(xiàn)有研究存在以下不足：首先，現(xiàn)有關(guān)于研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的研究多集中于靜態(tài)研發(fā)效率的測(cè)度與評(píng)價(jià)上，而對(duì)動(dòng)態(tài)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的測(cè)度與評(píng)價(jià)較少，特別是對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的測(cè)度與評(píng)價(jià)鮮有研究；其次，對(duì)于現(xiàn)有的動(dòng)態(tài)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的研究中，多數(shù)研究集中于比較分析研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的時(shí)序特征及地區(qū)差異，只有少數(shù)研究從時(shí)序特征和行業(yè)差異這兩個(gè)維度對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行實(shí)證分析?；诖?，本文從時(shí)間和行業(yè)這兩個(gè)維度出發(fā)，利用2005—2014年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)行業(yè)最新面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析法對(duì)研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的跨期動(dòng)態(tài)變化（即研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率）進(jìn)行測(cè)算和研究。目的在于深入探討我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，判斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，從而為提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)乃至全國(guó)的研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效提供政策指導(dǎo)，發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)提升我國(guó)創(chuàng)新能力及建立創(chuàng)新型國(guó)家的引領(lǐng)作用。

三、研究方法

關(guān)于全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的研究，目前主要有四種方法：增長(zhǎng)核算法，生產(chǎn)函數(shù)法，隨機(jī)前沿分析法，以及基于DEA的Malmquist指數(shù)分析法。其中Malmquist指數(shù)分析法由于具有不需要對(duì)生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)做先驗(yàn)假定、不需要對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)、允許無(wú)效率行為存在、能對(duì)TFP變動(dòng)進(jìn)行分解等優(yōu)點(diǎn)，在研究中受到了越來(lái)越多的關(guān)注。因此本文選擇Malmquist指數(shù)法來(lái)測(cè)算中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是在距離函數(shù)的基礎(chǔ)上定義的，包括投入距離函數(shù)和產(chǎn)出距離函數(shù)。本文使用產(chǎn)出距離函數(shù)來(lái)定義Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。產(chǎn)出距離函數(shù)為：

其中，x 表示投入量，x=（x1，x2…xm）；y 表示產(chǎn)出量，y=（y1，y2…yn）；p（x）表示有效前沿面的的集合。

以時(shí)期t的技術(shù)為參考技術(shù)，基于產(chǎn)出距離函數(shù)的Malmquist指數(shù)表示為：

以時(shí)期t+1的技術(shù)為參考技術(shù)，基于產(chǎn)出距離函數(shù)的Malmquist指數(shù)表示為：

t期到t+1時(shí)期的Malmquist指數(shù)變動(dòng)值即為t期到t+1 時(shí)期的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)值?？梢詫?M0（xt+1，yt+1，xt，yt）進(jìn)一步分解為：

其中，（xt，yt）和（xt+1，yt+1）分別表示時(shí)期 t和時(shí)期 t+1 的投入量和產(chǎn)出量；和分別表示以時(shí)期t的技術(shù)為參考技術(shù)，時(shí)期t和時(shí)期t+1的距離函數(shù)。式中，全要素生產(chǎn)率分解為不變規(guī)模報(bào)酬假定下技術(shù)效率變化指數(shù)（TEC）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TP）的乘積，其中技術(shù)效率變化指數(shù)進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（PC）與規(guī)模效率指數(shù)（SC）的乘積。當(dāng)其中的某一變化率大于1時(shí)，表示該變化率為生產(chǎn)率提高的動(dòng)力源泉，反之則為生產(chǎn)率降低的根源。

四、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選取

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選擇2005—2014年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，所有原始數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，平減與價(jià)格有關(guān)的指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)所使用的價(jià)格指數(shù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍包括航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)共五類(lèi)產(chǎn)業(yè)，這五類(lèi)產(chǎn)業(yè)可進(jìn)一步劃分為17個(gè)行業(yè)，為了能夠全面分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，本文選擇全部的17個(gè)行業(yè)進(jìn)行研究。

（二）變量選取

本文參考Griliches（1990）等學(xué)者的研究，將各個(gè)行業(yè)的研發(fā)活動(dòng)視為完整的生產(chǎn)過(guò)程，通過(guò)投入一定的研發(fā)創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出。根據(jù)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的特征及我國(guó)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的特點(diǎn)，具體變量設(shè)定如下：

對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出，本文使用發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為衡量指標(biāo)。雖然以專(zhuān)利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)存在著一定的缺陷，但由于找到更好的替代指標(biāo)還存在一定的困難，如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)值等指標(biāo)數(shù)據(jù)在歷年《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中并沒(méi)有完全收錄，因此，專(zhuān)利數(shù)據(jù)在目前的研究中仍被廣泛采用。我國(guó)的專(zhuān)利分為三種形式，分別為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。其中，發(fā)明的技術(shù)含量高且申請(qǐng)量很少受到專(zhuān)利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查能力的約束，更能客觀地反映出一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力?；诖?，本文選取技術(shù)含量較高的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)之一。同時(shí)，為克服以專(zhuān)利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)所存在的缺陷，本文選取新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為另一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，以反映創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

對(duì)于創(chuàng)新投入，R＆D人員和R＆D資本是研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素，因此，本文使用文獻(xiàn)中常選用的R＆D人員和R＆D資本進(jìn)行衡量。首先，對(duì)于R＆D人員投入，本文采用現(xiàn)有學(xué)者慣用的R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為創(chuàng)新人力資源投入的衡量指標(biāo)。其次，對(duì)于R＆D資本投入，本文以研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出作為R＆D資本投入衡量指標(biāo)。其中，按《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出細(xì)目，得知高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi) 內(nèi)部支出由人員勞務(wù)費(fèi)和儀器與設(shè)備費(fèi)用兩部分構(gòu)成。由于文中所涉及的創(chuàng)新投入包括R＆D人員投入和R＆D資本投入，如果在核算R＆D資本投入時(shí)仍包括R＆D人員勞務(wù)費(fèi)，那么R＆D人員投入就會(huì)被重復(fù)計(jì)算，因此，本文從研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中剔除R＆D人員勞務(wù)費(fèi)，這樣研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中僅剩下儀器與設(shè)備費(fèi)用。

（三）數(shù)據(jù)調(diào)整

在確定變量的選取及測(cè)算范圍之后，為了使測(cè)算結(jié)果科學(xué)合理，本文對(duì)所選變量進(jìn)行技術(shù)處理。首先，平減與價(jià)格有關(guān)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。本文所分析數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為十年，在此期間可能會(huì)存在不同程度的通貨膨脹或通貨緊縮，使核算結(jié)果出現(xiàn)較大的偏差。為了使核算誤差最小化，本文使用價(jià)格指數(shù)對(duì)與價(jià)格有關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行平減。對(duì)于價(jià)格指數(shù)的選取，學(xué)者們構(gòu)造不同的R＆D價(jià)格指數(shù)方案，在各種方案中，隱含的固定資本形成價(jià)格平減指數(shù)被認(rèn)為最佳，且自1991年起，統(tǒng)計(jì)年鑒開(kāi)始公布固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，使得研究具有可行性。因此，本文選用歷年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（以2005年為100）來(lái)表征R＆D價(jià)格指數(shù)，并以此對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行平減。其次，測(cè)算研發(fā)資本投入存量。研發(fā)投入行為是一個(gè)長(zhǎng)期累積的過(guò)程，因此不能僅計(jì)算當(dāng)期的實(shí)際研發(fā)資本投入，而是要把以往的研發(fā)投入所形成的知識(shí)資本累積都計(jì)算在內(nèi)。同時(shí)，研發(fā)資本同物質(zhì)資本一樣存在折舊。因此，需計(jì)算研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的存量（以上統(tǒng)稱為研發(fā)資本投入存量）。本文采用國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多使用的永續(xù)盤(pán)存法對(duì)研發(fā)資本投入的存量進(jìn)行測(cè)量。

參考 Hall and Mairesse（1995）、Griliches（1990）及吳延兵（2008）的做法，將研發(fā)資本投入存量的核算公式列為：

公式中，Kt、Kt-1分別表示第t期和t-1期的資本存量；б為折舊率；Et-1表示各行業(yè)第t-1期的實(shí)際研發(fā)資本投入（即按照固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)調(diào)整后的研發(fā)資本投入）。

對(duì)于資本存量的折舊率б，文獻(xiàn)中通常將之設(shè)定為15%。Pakes and Schankerman（1979）認(rèn)為，由于新知識(shí)技術(shù)不斷更新?lián)Q代以及由于知識(shí)的擴(kuò)散造成知識(shí)專(zhuān)用性的下降，R＆D資本的折舊率一定高于物質(zhì)資本的折舊率。且張軍等（2004）估算所得物質(zhì)資本折舊率為9.6%?；诖?，本文將資本存量的折舊率б設(shè)為15%。

進(jìn)一步估算基期資本存量，根據(jù)Coe and Helpman（1995）的方法，假設(shè)各項(xiàng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)資本存量的增長(zhǎng)率等于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)率。則基期資本存量可表示為：

其中，本文用2005—2014年研發(fā)資本實(shí)際支出的算術(shù)平均增長(zhǎng)率表示g，這樣可以減少客觀因素導(dǎo)致的研發(fā)支出大幅度變動(dòng)。即：

計(jì)算出K之后，便可以計(jì)算出各行業(yè)歷年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的存量。至此，我們已解決了測(cè)算R＆D資本投入存量的全部技術(shù)。

五、實(shí)證分析

本文運(yùn)用Malmquist指數(shù)法對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)行業(yè)2005—2014年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到歷年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率（TFP）及其分解值。

（一）我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的總體變化特征

下頁(yè)表1是2005—2014年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解結(jié)果。由表1可以看出，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在2005—2014年間研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率基本維持穩(wěn)定，其增長(zhǎng)幅度呈小幅下降趨勢(shì)。從總體來(lái)看，研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率為7.3%，其中技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率為5.8%，技術(shù)效率年均增長(zhǎng)率為1.5%。通過(guò)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的分解可知，研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)進(jìn)步對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率為79.45%，是促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，與此同時(shí)，技術(shù)效率也是促進(jìn)我國(guó)高技 術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)不可或缺的因素。其中，技術(shù)效率的兩大組成要素：純技術(shù)效率和規(guī)模效率，其年均增加率分別為-0.6%和2.2%，這表明在研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中規(guī)模效率的增加是提升技術(shù)效率主要原因。

從變化趨勢(shì)來(lái)看（見(jiàn)下頁(yè)圖1），在2010—2011年間，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率由于技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)進(jìn)步水平的顯著提升導(dǎo)致TFP的大幅度上升，在2011—2012年間由于技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率水平的同時(shí)下降導(dǎo)致TFP的迅速下滑，其余年份基本維持穩(wěn)定。其中技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的變化呈現(xiàn)較大的差異，導(dǎo)致在不同的考察期內(nèi)，TFP增長(zhǎng)的原因也不一樣，其變動(dòng)趨勢(shì)表現(xiàn)在，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)時(shí)，技術(shù)效率處于下降階段，當(dāng)技術(shù)效率增長(zhǎng)時(shí)，技術(shù)進(jìn)步又處于下降階段，正是因?yàn)槎叩南嗷サ窒饔貌胖萍s了研發(fā)創(chuàng)新TFP的增長(zhǎng)?？梢?jiàn)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率變化呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且技術(shù)效率對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率僅為20.55%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于技術(shù)進(jìn)步對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率，這表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)現(xiàn)有研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)的推廣和擴(kuò)散不太成功，對(duì)于現(xiàn)有新技術(shù)的消化與轉(zhuǎn)化存在明顯的滯后。

（二）我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的行業(yè)差異分析

從研發(fā)創(chuàng)新全要素增長(zhǎng)率的角度來(lái)看，2005—2014年間，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)行業(yè)中，僅存在飛機(jī)制造及修理業(yè)、計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造業(yè)和辦公設(shè)備制造業(yè)三個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新全要素增長(zhǎng)率均值為負(fù)值，其余14個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新全要素增長(zhǎng)率均值均為正，這與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高創(chuàng)新活躍度的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)有關(guān)，同時(shí)也表明了政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的重視取得了可觀的成果。其中，研發(fā)創(chuàng)新TFP年均增長(zhǎng)率最高的行業(yè)為航天器制造業(yè)，該產(chǎn)業(yè)同時(shí)具有較高的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率水平，年均增長(zhǎng)率分別為8.4%和14.8%，這表明航天器制造業(yè)不僅具有較高的研發(fā)投入，同時(shí)具備較高的研發(fā)效率水平，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的提升起到了重要的作用；研發(fā)創(chuàng)新TFP年均增長(zhǎng)率最低的行業(yè)為辦公設(shè)備制造業(yè)，其年均TFP增長(zhǎng)率為-12.4%，年均技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為-7.3%，年均技術(shù)效率增長(zhǎng)率為-5.5%，在2005—2014年間，辦公設(shè)備制造業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中唯一技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率水平均下降的行業(yè)，其中規(guī)模效率降低5.5%，這表明辦公設(shè)備制造業(yè)具有較低的技術(shù)投入，科技含量較低；同時(shí)受低規(guī)模效率制約，使技術(shù)效率水平退步，從而導(dǎo)致相對(duì)較低的研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效水平。如表2所示。

表1 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解（2005—2014）

圖1 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

表2 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)均值（2005—2014）

從技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的角度來(lái)看，下頁(yè)表3與表4分別為17個(gè)行業(yè)2005—2014年間的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)。通過(guò)兩表對(duì)比可知，各行業(yè)在2005—2006、2006—2007、2007—2008、2008—2009、2009—2010、2012—2013、2013—2014年間技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)與技術(shù)效率變化指數(shù)呈現(xiàn)顯著的反方向變動(dòng)趨勢(shì)，這進(jìn)一步反映了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)消化方面存在明顯不同步的現(xiàn)象，這也是當(dāng)前制約我國(guó)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的主要原因之一。另外，縱向?qū)Ρ雀鱾€(gè)行業(yè)歷年的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)，發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)與技術(shù)效率變化指數(shù)雖各有差異，但一些年份的變動(dòng)趨勢(shì)基本一致，如 2005—2006、2009—2010、2010—2011、2011—2012年間17個(gè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)速度較快；2008—2009、2012—2013、2013—2014年間17個(gè)行業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)速度較快。這表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效受政策制度、市場(chǎng)機(jī)制、創(chuàng)新文化等因素影響，具有相似的變動(dòng)規(guī)律。

從規(guī)模效率和純技術(shù)效率的角度來(lái)看，飛機(jī)制造及修理、計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、儀器儀表制造等行業(yè)的規(guī)模效率指數(shù)小于1，生物藥品制造、飛機(jī)制造及修理、視聽(tīng)設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造等行業(yè)的純技術(shù)效率指數(shù)小于1，從而導(dǎo)致這些行業(yè)相對(duì)較低的技術(shù)效率水平，一定程度上抵消了技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，如飛機(jī)制造及修理業(yè)、計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造和辦公室制造行業(yè)同時(shí)具有低規(guī)模效率水平和低純技術(shù)效率水平，以至于該三個(gè)行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率皆為負(fù)值，成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效水平較低的行業(yè)。

表3 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)(2005—2014)

表4 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)(2005—2014)

六、結(jié)論及政策建議

本文的目的在于分析我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，判斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，從而制定和評(píng)價(jià)創(chuàng)新政策。通過(guò)運(yùn)用Malmquist指數(shù)法對(duì)2005—2014年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中17個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算及分解，得出的研究結(jié)論如下：

1.2005—2014年間，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率基本維持穩(wěn)定，年均增長(zhǎng)率為7.3%，技術(shù)進(jìn)步為主要增長(zhǎng)動(dòng)力，這表明政府近年來(lái)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視與投入取得了可觀的成果。

2.對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率呈現(xiàn)顯著的反方向變動(dòng)趨勢(shì)，且技術(shù)效率年均增長(zhǎng)率比技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率低，這表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)消化方面存在明顯不同步的現(xiàn)象。

3.進(jìn)一步對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率及其分解值進(jìn)行行業(yè)差異分析，發(fā)現(xiàn)17個(gè)行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率雖然存在明顯的差異，但受政策制度、市場(chǎng)機(jī)制、創(chuàng)新文化等宏觀環(huán)境因素的影響，其技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率具有相似的變動(dòng)規(guī)律。

根據(jù)上文的研究，為有效提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率，發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)提升中國(guó)創(chuàng)新能力及建立創(chuàng)新型國(guó)家的引領(lǐng)作用，可從以下三個(gè)方面著手：

激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率提高的主要原因是技術(shù)進(jìn)步，但技術(shù)迅速提升的主要原因?yàn)橥馍讨苯油顿Y、國(guó)際貿(mào)易、人才引進(jìn)和國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)等，雖然這些方式為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，但隨著發(fā)達(dá)國(guó)家加緊對(duì)我國(guó)實(shí)行技術(shù)封鎖和高技術(shù)出口管制，我們所能利用的后發(fā)優(yōu)勢(shì)越來(lái)越少，這也是我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)率減緩的原因之一。要扭轉(zhuǎn)這種局面，需提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，在技術(shù)引進(jìn)消化吸收的基礎(chǔ)上更加注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新。政府應(yīng)采取投融資優(yōu)惠、加大高技術(shù)人才培養(yǎng)力度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策措施縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，激勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)掌握更多核心技術(shù)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)。

政府在增加創(chuàng)新投入，推動(dòng)前沿技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，更應(yīng)重視研發(fā)創(chuàng)新效率的改善。雖然技術(shù)進(jìn)步是提升研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的主要?jiǎng)恿?，但是我?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)效率（管理效率的提高和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累）和規(guī)模效率（企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模）的改善上存在困境。為此，可通過(guò)以下途徑加以解決：首先，完善管理模式。企業(yè)應(yīng)積極地以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向，以客戶利益、員工效率和生產(chǎn)效益為中心，建立有利于創(chuàng)新的環(huán)境和機(jī)制，不斷更新管理理念，使管理體制保持活力，從而通過(guò)內(nèi)在的變革與創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)本身的成長(zhǎng)與發(fā)展。其次，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。重點(diǎn)扶持具有轉(zhuǎn)化前景的技術(shù)發(fā)明，同時(shí)鼓勵(lì)生產(chǎn)具有經(jīng)濟(jì)潛力的新產(chǎn)品；積極引導(dǎo)以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作，設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)項(xiàng)資金，創(chuàng)造有利于要素流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新環(huán)境。最后，進(jìn)一步擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。整合現(xiàn)有研發(fā)資源，引導(dǎo)規(guī)模效率水平低的行業(yè)通過(guò)參股、控股和收購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，從而提高產(chǎn)業(yè)集中度，這是提升研發(fā)效率的關(guān)鍵所在。

建立健全適合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)制。雖然高技術(shù)產(chǎn)業(yè)受到政府的高度重視，但是適合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)制尚不健全。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中除要求有一般市場(chǎng)運(yùn)作的基本機(jī)制外，在技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化和保護(hù)等方面還有更嚴(yán)格的要求。市場(chǎng)機(jī)制是推動(dòng)科技創(chuàng)新的首要力量，首先，市場(chǎng)需求是刺激高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力；其次，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高創(chuàng)新性的特質(zhì)，其發(fā)展可以創(chuàng)造更多的市場(chǎng)需求。為此，我國(guó)應(yīng)積極建立健全市場(chǎng)機(jī)制，完善有關(guān)市場(chǎng)保護(hù)的法律制度體系，不斷完善國(guó)家創(chuàng)新體系，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)甚至所有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供原動(dòng)力。