楊寶宏

（北京物資學(xué)院物流學(xué)院，北京市101149）

北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價

楊寶宏

（北京物資學(xué)院物流學(xué)院，北京市101149）

商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率是衡量一個區(qū)域商貿(mào)業(yè)發(fā)展水平的重要標(biāo)志。運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法的BCC模型和超效率模型，構(gòu)建以地方財政支出、全社會固定資產(chǎn)投資額、人均消費性支出和年末商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員數(shù)為投入指標(biāo)，以地區(qū)商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值、社會消費品零售總額和商品交易市場成交額為產(chǎn)出指標(biāo)的評價指標(biāo)體系，選取2013—2015年北京市各區(qū)指標(biāo)數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果顯示，北京市16個區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展相對效率值差異比較大，北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率整體較好，但略呈波動態(tài)勢，其中7個區(qū)的發(fā)展效率較差。進一步提升北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率，應(yīng)優(yōu)化財政支出，改善固定資產(chǎn)投資；優(yōu)化商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員結(jié)構(gòu)及素質(zhì)；調(diào)整市場業(yè)態(tài)，促進商品交易市場提升發(fā)展；發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提高商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值和商品交易市場成交額。

商貿(mào)業(yè)；發(fā)展效率；技術(shù)效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

一、引言

商貿(mào)業(yè)是與居民日常生活聯(lián)系十分緊密的行業(yè)，也是城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對滿足與引導(dǎo)消費、完善市場體系、促進整個國民經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。北京市依據(jù)其良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、歷史積累和區(qū)位交通優(yōu)勢，商貿(mào)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出高起點、高質(zhì)量、跨越式發(fā)展的態(tài)勢。特別是近年來，北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展迅速，服務(wù)體系日趨完善，各區(qū)商品消費市場分布均衡度不斷提高，商貿(mào)影響力和配套服務(wù)能力顯著增強，對北京市經(jīng)濟增長貢獻度逐步提升，已逐步成為全國主要的商貿(mào)流通交易中心和重要的消費市場。在深入落實首都城市戰(zhàn)略定位、全力推動京津冀協(xié)同發(fā)展、加快建設(shè)國際一流和諧宜居之都的大背景下，北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展處于大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。如何結(jié)合有序疏解流通領(lǐng)域非首都功能優(yōu)化商貿(mào)布局，聚集和配置商貿(mào)資源要素，促進商貿(mào)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)筑可持續(xù)發(fā)展的高端化、智慧化、差異化商貿(mào)產(chǎn)業(yè)體系，是北京市商貿(mào)領(lǐng)域面臨的新課題，也是落實北京市“十三五”時期商業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)鍵和重要保障。

當(dāng)前，我國經(jīng)濟改革重心從需求側(cè)轉(zhuǎn)向供給側(cè)。北京市商貿(mào)領(lǐng)域供應(yīng)側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求完善供給質(zhì)量、優(yōu)化資源配置、促進創(chuàng)新和服務(wù)升級、提升商貿(mào)流通效率，以快速響應(yīng)市場需求，滿足消費者多樣化、高端化、便利化和舒適化的消費需求。因此，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對北京市商貿(mào)業(yè)既是新的發(fā)展機遇，也是新的挑戰(zhàn)，而北京市商貿(mào)業(yè)無論是與新要求還是與國內(nèi)外先進城市相比，在總體運行效率、資源配置均衡性等方面還存在著一定的差距。現(xiàn)階段北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r如何、發(fā)展效率和規(guī)模是否合理、提質(zhì)增效空間有多大、如何有效配置資源？迫切需要有一套科學(xué)、系統(tǒng)的評價體系和評價方法，為政策制定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及商貿(mào)企業(yè)競爭力提升提供有力支撐。

根據(jù)北京市各區(qū)功能定位的要求，結(jié)合各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，構(gòu)建商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系，評價各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率情況，對探討各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率及其影響因素、制定科學(xué)合理的商貿(mào)業(yè)發(fā)展政策、有效配置和利用資源、創(chuàng)新發(fā)展模式、實施有效的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革舉措具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

二、發(fā)展效率評價理論

（一）效率相關(guān)理論研究

對效率的界定，一般認為，效率是成果與消耗的比率、產(chǎn)出與投入的比率。薩繆爾森[1]指出，經(jīng)濟效率是為滿足需求或無浪費的情況下，投入的經(jīng)濟資源能夠得到充分有效的利用程度。經(jīng)濟組織在不減少某一產(chǎn)品生產(chǎn)的前提下，另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)就不可能增加，也就是說，經(jīng)濟有效率運作時，該經(jīng)濟正好處于生產(chǎn)可能性邊界之上。

法雷爾（Farrell）[2]將技術(shù)效率定義為：在現(xiàn)有技術(shù)水平下，生產(chǎn)資源能否實現(xiàn)充分配置及利用，同時在已有生產(chǎn)能力下是否能夠?qū)崿F(xiàn)投入最少而產(chǎn)出最大。而技術(shù)效率又可分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率是規(guī)模收益可變的技術(shù)效率，其剔除了生產(chǎn)規(guī)模對生產(chǎn)效率的影響。此時，實現(xiàn)的技術(shù)有效，表現(xiàn)為經(jīng)濟實體現(xiàn)有的投入指標(biāo)及指標(biāo)組合是合理有效的，運用現(xiàn)有的經(jīng)濟組織和經(jīng)營管理等就可實現(xiàn)產(chǎn)出最大化，從而達到生產(chǎn)的高水平。規(guī)模效率是規(guī)模經(jīng)濟性的直接表現(xiàn)，是一定生產(chǎn)技術(shù)水平下組織的產(chǎn)量與其規(guī)模的對比衡量。此時，實現(xiàn)的規(guī)模有效，表現(xiàn)為經(jīng)濟實體達到了最優(yōu)狀態(tài)，正好處于規(guī)模報酬不變階段；而規(guī)模報酬遞增或者規(guī)模報酬遞減則是規(guī)模無效的體現(xiàn)。本文的“有效率發(fā)展”是指有效的技術(shù)效率，即為在現(xiàn)有的技術(shù)水平下，實現(xiàn)最小的投入而產(chǎn)出最大，進而存在兩種狀態(tài)，即一定的產(chǎn)出量時實現(xiàn)投入最小，或者投入一定的生產(chǎn)要素實現(xiàn)產(chǎn)出量最大。

進一步研究認為，發(fā)展效率是發(fā)展過程中最終反映在市場需求的經(jīng)濟效益、知識形態(tài)的產(chǎn)出與各種投入資源的比值，它是一個總括性的概念，反映了投入資源的利用效率，可從兩個方面去理解：一方面，投入資源一定的情況下，發(fā)展效率的提高促進了產(chǎn)品產(chǎn)出量的提高；另一方面，產(chǎn)出水平一定的情況下，發(fā)展效率的提高使得資源投入得到了節(jié)約。

（二）效率評價方法

研究發(fā)展效率時，不僅要明確效率的含義，選擇合理的評價方法也是重中之重。目前，國內(nèi)外專家、學(xué)者在研究和實踐中運用的發(fā)展效率評價方法主要包括指數(shù)分析法、生產(chǎn)函數(shù)回歸分析法、隨機前沿分析法（SFA）[3]和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）[4]。

隨機前沿分析法是洛弗爾（Lovell）等提出的參數(shù)分析方法之一，主要用于測算多投入對應(yīng)單產(chǎn)出的相對效率。其基本思路是在考慮隨機誤差情況下，以函數(shù)的形式表示出投入、產(chǎn)出及其他變量之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，運用獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)在回歸分析等方法的環(huán)境下進行測算，從而得出滿足一定條件的關(guān)系式中的相應(yīng)參數(shù)，并進一步計算得出發(fā)展效率值[3]。雖然隨機誤差不影響SFA的測算結(jié)果，但投入產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)并不能完全估算準確，在較為復(fù)雜的投入產(chǎn)出環(huán)境下尤其不能精確，因而可能因為函數(shù)公式的錯誤導(dǎo)致最終的結(jié)論錯誤。所以，在研究多投入多產(chǎn)出的復(fù)雜環(huán)境的發(fā)展效率時，SFA方法不常用。

查恩斯和科珀（Charnes&Copper）等[5]于1978年提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，班克（Banker）等[6]加以推廣。DEA是非參數(shù)方法中的一種，其以相對效率為基礎(chǔ)[7]?；舅悸肥且詻Q策單元（DMU）來表示各被評價客體，從而將各個決策單元組成被評價整體，運用各決策單元的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)計算出該整體中一組標(biāo)桿值，最后將各決策單元的數(shù)據(jù)與標(biāo)桿值進行比較進而得出各決策單元的效率值[8]。有效率表現(xiàn)為處于標(biāo)桿值之上的決策單元，其投入產(chǎn)出的相對效率最大，效率值等于1；而無效率則表現(xiàn)為決策單元處于標(biāo)桿值之下，且其與標(biāo)桿值差距越大則其相對效率值越小，完全無效時，其效率值等于0。在DEA方法中，還可以借助投影分析方法對無效率的決策單元進行進一步分析和改善[9]。

郭偉偉[10]對河南省18個地市的流通業(yè)發(fā)展效率進行測度，在研究中引入了超效率DEA模型，運用相關(guān)數(shù)據(jù)，對各地市流通業(yè)發(fā)展效率進行測量和比較分析，并運用多元回歸法分析了影響河南省各地市流通業(yè)發(fā)展效率的可能因素。

（三）效率評價方法選擇

隨著科學(xué)的發(fā)展，DEA也發(fā)展出了各種不同形式的模型。在這些模型當(dāng)中，C2R模型是最為經(jīng)典的形式，該模型假定各決策單元規(guī)模報酬固定，但其計算結(jié)果只能得到綜合技術(shù)效率值；在C2R模型的基礎(chǔ)上衍生出了BCC模型，BCC模型未假定規(guī)模報酬固定，并在各決策單元的效率評價中引入了規(guī)模因素，從而在效率分析中可計算得出純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以便對技術(shù)效率進行進一步細化分析。因此，本文選用DEA方法的BCC模型對北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)的發(fā)展效率進行評價分析，并運用投影分析方法對非有效區(qū)商貿(mào)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)進行進一步分析，以確定改進的方向和程度。此外，為了進一步獲取各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價的具體得分，本文選用了超效率DEA模型測算各區(qū)2013—2015年發(fā)展效率結(jié)果。

三、北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價模型和指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價模型構(gòu)建

運用DEA主要是為了確定評估對象的相對效率，并以決策單元來表示各評價對象。一定數(shù)量的投入指標(biāo)經(jīng)過決策單元后會實現(xiàn)一定的產(chǎn)出水平。在對各決策單元進行評價時，評價的主要依據(jù)便是決策單元的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)。評價各決策單元的相對有效性，即用投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)來評價決策單元的優(yōu)劣[11]。所以，每個決策單元的有效性涉及兩點：一是相互對比基礎(chǔ)上的相對有效性；二是綜合輸入與綜合輸出的比值基礎(chǔ)上的有效性[12]。

DEA方法BCC模型的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型為：目標(biāo)式為各決策單元的效率最大化，過程為得到對該決策單元最合理的投入產(chǎn)出權(quán)重組合，已達到目標(biāo)式的要求，限制條件為所有決策單元的效率必須小于等于1[13]。另外，BCC模式取消了固定規(guī)模報酬的假定，并在評估過程中考慮是否使得該決策單元達到生產(chǎn)規(guī)模的有效性，從而同時獲得純技術(shù)效率和規(guī)模效率值。BCC模型為：

模型假設(shè)有n個DMU，每個DMUj（j=1，2，…，n）都有m種類型的投入變量和s種類型的產(chǎn)出變量，xj表示投入指標(biāo)，yj表示產(chǎn)出指標(biāo)，S－和S+分別表示投入過剩和產(chǎn)出不足，σ表示DMU的效率指數(shù)。

（二）各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系構(gòu)建

商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價涉及多個方面，首要內(nèi)容就是要構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、合理的指標(biāo)體系，使得商貿(mào)業(yè)的發(fā)展效率水平能夠充分、客觀地體現(xiàn)出來，進而實現(xiàn)對商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率的綜合評價。因此，指標(biāo)體系的建立應(yīng)滿足以下兩點：一是能夠清晰準確地度量和計算該區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率的情況。要能夠了解該地區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展資源利用率的情況及走向，尤其是商貿(mào)業(yè)整體發(fā)展?fàn)顩r、優(yōu)劣情況的綜合評價，以便為該區(qū)商貿(mào)業(yè)改革發(fā)展指明道路，并能據(jù)此提出相應(yīng)的改進策略。二是有一套易于量化的指標(biāo)體系。在對商貿(mào)業(yè)發(fā)展投入產(chǎn)出資源系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建科學(xué)合理、易于操作的統(tǒng)計體系，以便管理者能夠以此了解商貿(mào)業(yè)全貌，并能夠掌握商貿(mào)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和外部制約條件，以充分發(fā)揮商貿(mào)業(yè)在社會經(jīng)濟發(fā)展中的獨特作用。

圍繞上述內(nèi)容，在商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系建構(gòu)時，應(yīng)滿足以下三個原則：第一，科學(xué)合理性原則。指標(biāo)體系的建立需以科學(xué)理論為基礎(chǔ)，具有合理依據(jù)，能真實地反映商貿(mào)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀及運行效率，同時，能夠獲取相應(yīng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和發(fā)展指標(biāo)。第二，概括性原則。指標(biāo)體系不僅要能夠體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的全面性、完整性，也需重點把握、有所取舍，將產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率整體情況通過選取幾個重點、有代表性的指標(biāo)予以體現(xiàn)。第三，指向性原則。指標(biāo)體系包含的指標(biāo)還應(yīng)有一定指向性，以使其在絕大程度上反映評估對象的發(fā)展效率，并具有政策導(dǎo)向性。

希爾（Hill）[14]曾指出：受到產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程的特殊性質(zhì)影響，對發(fā)展的質(zhì)量和數(shù)量進行直接衡量將是非常困難的。發(fā)展的本質(zhì)決定了它的許多特性不能定量描述，因此，我們大多時候采用代用指標(biāo)來評估發(fā)展的狀況。陳宇峰、章武濱[15]從資本存量和政府財政支出比重、城市化水平、行業(yè)結(jié)構(gòu)、市場化程度等角度選取一些指標(biāo)，構(gòu)建了我國區(qū)域商貿(mào)流通效率測度指標(biāo)體系。許金龍[16]在對廣西各地市流通業(yè)發(fā)展效率測度研究中構(gòu)建了流通業(yè)發(fā)展效率指標(biāo)體系，其中，產(chǎn)出指標(biāo)包括行業(yè)政府財政支出比重、行業(yè)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、行業(yè)固定資產(chǎn)投資額，投入指標(biāo)包括以行業(yè)人均年銷售總額、社會消費品零售總額、流通業(yè)生產(chǎn)總值占比。

在評價產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，國內(nèi)外研究主要有國家統(tǒng)計局發(fā)布的《中國商業(yè)發(fā)展報告（2009—2010）》[17]等。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的含義和商貿(mào)業(yè)的特殊性，在遵循上述三個原則的前提下，本文構(gòu)建的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系包含投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)兩方面，如圖1所示。商貿(mào)業(yè)發(fā)展投入是指系統(tǒng)運行所需的各種產(chǎn)業(yè)資源和生產(chǎn)要素，它是保證商貿(mào)業(yè)發(fā)展有效率的基礎(chǔ)和條件，包括從業(yè)人員、消費能力、財政經(jīng)費、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等有形資源以及地理、歷史、人文等無形資產(chǎn)?？紤]到獲取數(shù)據(jù)的有限性，本文僅就有形投入進行測算。投入指標(biāo)包括地方財政支出、全社會固定資產(chǎn)投資額、人均消費性支出和年末商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員數(shù)。商貿(mào)業(yè)發(fā)展產(chǎn)出體現(xiàn)了商貿(mào)業(yè)投入資源的有效利用程度和配置的合理性，是投入轉(zhuǎn)換成的收益，也是商貿(mào)業(yè)發(fā)展結(jié)果的直接表現(xiàn)，其涵蓋了商貿(mào)業(yè)變化中的直接發(fā)展收益和將資源要素投入生產(chǎn)后所取得的經(jīng)濟效益。產(chǎn)出指標(biāo)包括地區(qū)商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值、社會消費品零售總額和商品交易市場成交額。

商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率的評價是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，本文經(jīng)過對各項指標(biāo)進行多次調(diào)試和相關(guān)性分析，最終建立以上評價指標(biāo)體系。

圖1 北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系

四、實證分析

依據(jù)前文建立的評價模型和指標(biāo)體系，選取北京市2015年各區(qū)指標(biāo)數(shù)據(jù)，分別對16個區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率進行測算、整理，并對結(jié)果進行分析。

（一）決策單元的確定與數(shù)據(jù)的處理

由于商貿(mào)業(yè)的基礎(chǔ)性、生活必需性等特點，現(xiàn)階段北京市各區(qū)都在商業(yè)能級、業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)、空間布局、服務(wù)功能、運行效率等方面加快商貿(mào)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動商貿(mào)業(yè)提質(zhì)增效，以此聯(lián)動其他產(chǎn)業(yè)深度融合發(fā)展，進而提高人民的生活質(zhì)量和水平。因本文需對北京市各區(qū)商貿(mào)發(fā)展?fàn)顩r及效率進行分析，故以北京市16個區(qū)作為DEA分析中的決策單元（這里不包含前幾年新設(shè)立的大興經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，因其在北京市統(tǒng)計局的統(tǒng)計年報中數(shù)據(jù)不完整，故此次分析將其去除）。各決策單元對應(yīng)編號為：DMU1=東城區(qū)，DMU2=西城區(qū)，DMU3=朝陽區(qū)，…，DMU8=通州區(qū)，…，DMU16=延慶區(qū)。另外，DEA分析中要求DMU數(shù)量是指標(biāo)數(shù)的2倍以上，本文選取的決策單元符合要求。

數(shù)據(jù)來源的可靠性和數(shù)據(jù)的準確性是進行實證研究和數(shù)據(jù)分析的前提。在運用DEA方法進行運算時，需要特別注意科學(xué)、合理地收集和整理數(shù)據(jù)，盡可能獲取官方、權(quán)威的數(shù)據(jù)資料，以此盡可能降低測量誤差對分析結(jié)果準確性的影響。本文采用的數(shù)據(jù)來自《北京統(tǒng)計年鑒2015》[18]，數(shù)據(jù)的權(quán)威性可以得到保證。原始數(shù)據(jù)如表1所示。

由于DEA方法BCC模型對各投入產(chǎn)出指標(biāo)有正向性要求，即要求投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)具有同方向變動，所以在進行效率值測算前需對各指標(biāo)進行相關(guān)性分析。為了明確各指標(biāo)之間是否具有顯著的正相關(guān)性，本文通過SPSS19.0軟件對各投入產(chǎn)出指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進行了相關(guān)性測算，結(jié)果如表2所示。在相關(guān)性分析中，衡量各指標(biāo)之間相關(guān)性大小的指標(biāo)是相關(guān)系數(shù)，其結(jié)果一般在-1與1的范圍內(nèi)。兩個指標(biāo)正相關(guān)時，其相關(guān)系數(shù)大于0；反之，負相關(guān)時，其相關(guān)系數(shù)小于0；當(dāng)相關(guān)系數(shù)越接近1或者-1時，其相關(guān)性越強；若相關(guān)系數(shù)等于0，則兩變量之間不相關(guān)。從表2的計算結(jié)果可以看出，本文選取的各投入產(chǎn)出指標(biāo)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，達到DEA方法的運算要求，可以進行進一步運算。

表1 北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展相關(guān)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)

表2 各指標(biāo)數(shù)據(jù)和相關(guān)性分析

（二）效率評價與結(jié)果分析

將上述北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)代入BCC模型公式中，進而可計算得出北京市各地區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率情況。本文進行計算的軟件為EAP2.1，經(jīng)過運算獲得的效率值如表3所示。

運算得出的發(fā)展綜合效率值正是北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展整體相對效率狀況的具體表現(xiàn)，是商貿(mào)業(yè)投入產(chǎn)出有效運用結(jié)果的體現(xiàn)。再進一步比較分析、統(tǒng)計，可得出北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的最小值、最大值和平均值，如表4所示。

表3 北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率及規(guī)模報酬

由表3和表4可以看出，北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展相對效率值差異比較大，最大的為1，而最小的只有0.560。16個區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展綜合效率的平均值為0.848，說明在發(fā)展綜合效率的程度上，北京市16個區(qū)整體上有15.2%的發(fā)展投入資源造成了浪費，未實現(xiàn)應(yīng)有的產(chǎn)出，即未實現(xiàn)投入資源在現(xiàn)有條件下的有效利用。根據(jù)發(fā)展綜合效率可以將各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率分為四個層次：

第一個層次：綜合效率=1，東城區(qū)、西城區(qū)、朝陽區(qū)、豐臺區(qū)、海淀區(qū)、順義區(qū)、昌平區(qū)、延慶區(qū)為有效率的DMU，擁有最高的發(fā)展效率。

第二個層次：0.8＜綜合效率＜1，房山區(qū)、懷柔區(qū)，為非有效率的DMU，但發(fā)展情況較好。

第三個層次：0.6＜綜合效率＜0.8，通州區(qū)、大興區(qū)、密云區(qū)、平谷區(qū)為非有效率的DMU，發(fā)展情況一般。

第四個層次：0＜綜合效率＜0.6，門頭溝區(qū)、石景山區(qū)也為非有效率的DMU，但發(fā)展情況非常不好。

進一步，可以在規(guī)模效率和純技術(shù)效率兩個方面細化分析北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率情況。從規(guī)模效率上看，北京市16個區(qū)的發(fā)展規(guī)模效率平均水平為0.885，最大效率值為1，包含有8個區(qū)，最小的是石景山區(qū)，效率值為0.560，各區(qū)之間的差別還比較大。其中，密云、平谷、門頭溝、石景山這四個區(qū)的規(guī)模效率都小于0.8，而除門頭溝區(qū)以外，其純技術(shù)效率均大于0.9，進而說明，該區(qū)商貿(mào)業(yè)主要是因為未實現(xiàn)規(guī)模上的有效率而造成其總體發(fā)展效率水平較低。

表4 北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率值統(tǒng)計

從純技術(shù)效率來看，北京市16個區(qū)的發(fā)展純技術(shù)效率平均水平為0.953，說明16個區(qū)在純技術(shù)效率總體上處于較高水平，平均只有4.7%的資源未實現(xiàn)有效利用，只有通州區(qū)、大興區(qū)和門頭溝區(qū)的純技術(shù)效率低于0.9。進而可以看出，北京市有1/2的區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展達到了有效率水平，對應(yīng)的規(guī)模效率都為1，屬于規(guī)模報酬不變狀態(tài)。另外的1/2區(qū)規(guī)模效率都小于1，處于非有效的規(guī)模效率狀態(tài)。同時，通州、大興、房山、懷柔、密云、平谷、門頭溝、石景山這八個區(qū)呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，可以從規(guī)模角度中優(yōu)化其發(fā)展效率水平。

（三）投影分析

為了進一步分析各決策單元投入和產(chǎn)出資源的利用情況，本文借助DEA的投影分析，發(fā)現(xiàn)各指標(biāo)非充分利用的原因以及應(yīng)改善的指標(biāo)數(shù)值。目標(biāo)值為各區(qū)達到相對有效時的數(shù)值，產(chǎn)出不足值為該區(qū)在投入要素不變的條件下所應(yīng)該增加的產(chǎn)出。如房山區(qū)的商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值在現(xiàn)有投入資源情況下，達到相對有效率的產(chǎn)出目標(biāo)值為276 483萬元，需在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下增加的產(chǎn)值為77 005萬元。各區(qū)產(chǎn)出的原始值、目標(biāo)值及產(chǎn)出不足額度見表5。

（四）趨勢分析

利用MYDEA軟件，將輸入輸出指標(biāo)代入對應(yīng)模型中，得出2013—2015年北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率值（θ），如表6所示。

從整體來看，北京市16個區(qū)的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率平均值在2013年、2014年、2015年分別為1.147、1.150、1.135，呈現(xiàn)出波動態(tài)勢，2014年有所上升而2015年又出現(xiàn)下滑，且數(shù)值較2013年低，不過，這三年北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率均大于1，說明北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率整體DEA有效，表明2013—2015年北京市較好地控制了商貿(mào)業(yè)投入，形成了比較好的產(chǎn)出，北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率整體較好。

表5 北京市各區(qū)產(chǎn)出差額變數(shù)分析

表6 北京市2013—2015年各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率分析結(jié)果

同時，從表6也可以看出，北京市16個區(qū)的效率值在3年內(nèi)的平均值大于1的共有9個區(qū)，均值最高的區(qū)為延慶區(qū)，對應(yīng)效率值為2.165，表示這9個區(qū)的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率都相對較好，而其他7個區(qū)這3年內(nèi)的發(fā)展效率平均值小于1，均值最低的為門頭溝區(qū)，對應(yīng)效率值為0.816，則表示該區(qū)的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率并不好，說明這7個區(qū)的商貿(mào)業(yè)產(chǎn)出水平不能匹配對應(yīng)的投入水平，仍有進一步提升的空間，需要進一步挖掘潛能，采取有效措施，提高對應(yīng)的發(fā)展效率。

從趨勢上看，大部分區(qū)2013—2015年的發(fā)展效率值呈波動狀態(tài)，只有東城、懷柔和房山這三個區(qū)的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率值呈持續(xù)增長態(tài)勢，另外昌平、石景山、通州和門頭溝這四個區(qū)的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率值呈持續(xù)下滑態(tài)勢，需重點關(guān)注，找出其發(fā)展效率下降的原因，以便采取相應(yīng)的對策措施。

五、結(jié)論與建議

（一）基本結(jié)論

在明確發(fā)展效率的內(nèi)涵、本質(zhì)以及發(fā)展效率評價方法比較分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系，并運用DEA方法的BCC模型和超效率模型，對北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率進行了評價，得出以下基本結(jié)論：

1.通過DEA測算結(jié)果可知，北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展相對效率值差異比較大，最大的為1，而最小的只有0.560。全市16個區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展綜合效率的平均值為0.848，說明在發(fā)展綜合效率的程度上，整體有15.2%的發(fā)展投入資源造成了浪費，未實現(xiàn)應(yīng)有的產(chǎn)出，即未實現(xiàn)投入資源在現(xiàn)有條件下的有效利用。通州、大興、房山、懷柔、密云、平谷、門頭溝、石景山這8個區(qū)呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，可以從規(guī)模角度中優(yōu)化其發(fā)展效率水平。

2.在對產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對有效性進行評價時，DEA方法是相對科學(xué)、實用的方法。運用DEA的投影分析，可以快速找出各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率的關(guān)鍵因素、商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率存在的不足、所投入資源是否得到有效利用及其程度，并在以后的改革發(fā)展中合理優(yōu)化資源配置，提高資源利用率和產(chǎn)出水平。通州區(qū)商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值和商品交易市場成交額均存在產(chǎn)出不足。

3.經(jīng)過超效率模型結(jié)果分析，2013—2015年北京市16個區(qū)的商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率平均值均大于1，呈現(xiàn)出波動態(tài)勢，說明北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率整體DEA有效。16個區(qū)的效率值在3年內(nèi)的平均值大于1的共有9個區(qū)，均值最高的區(qū)為延慶區(qū)，而其他7個區(qū)這3年內(nèi)的發(fā)展效率平均值小于1，均值最低的為門頭溝區(qū)。

（二）對策建議

從總體來看，北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)的發(fā)展效率存在較大差異，非常不平衡。其中7個區(qū)的發(fā)展效率值小于1，其商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率影響著綜合競爭力的提高，而同時說明北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展具有較大的提升空間。

結(jié)合研究結(jié)論，本文從以下幾個方面提出提升北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率的政策建議：

1.優(yōu)化財政支出，改善固定資產(chǎn)投資。從上文度量結(jié)果可以看出，北京市各區(qū)商貿(mào)業(yè)發(fā)展規(guī)模效率一般，其規(guī)模不經(jīng)濟，純技術(shù)效率也不理想。因此，今后需要進一步優(yōu)化財政支出，突出重點，優(yōu)化資源配置及商貿(mào)業(yè)布局，積極發(fā)展新區(qū)、遠郊新城的大型商業(yè)服務(wù)設(shè)施，建立差異化的商貿(mào)業(yè)體系，使商貿(mào)業(yè)發(fā)展投入和需求相協(xié)調(diào)；借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，充分發(fā)揮政府規(guī)劃的作用，鼓勵業(yè)態(tài)發(fā)展的多樣性，改善規(guī)模效益，減少發(fā)展投入要素的擁擠和浪費。

2.改善區(qū)商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員結(jié)構(gòu)和素質(zhì)。商貿(mào)業(yè)發(fā)展速度和效率與商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)及其提供的服務(wù)質(zhì)量密切相關(guān)，只有高素質(zhì)的從業(yè)人員才能提供高質(zhì)量的服務(wù)，從而創(chuàng)造更高的產(chǎn)出。各區(qū)商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員投入指標(biāo)存在一定程度的浪費，需要不斷加強從業(yè)人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)，加大人才引進和開發(fā)力度，積極實施服務(wù)人才能力培訓(xùn)工程，并進行客觀的績效考核，提高商貿(mào)業(yè)從業(yè)人員隊伍的綜合水平，從而提高商貿(mào)業(yè)的發(fā)展效率。

3.調(diào)整市場業(yè)態(tài)，促進區(qū)商品交易市場提升發(fā)展。推進商貿(mào)業(yè)市場經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變和業(yè)態(tài)升級改造，規(guī)范經(jīng)營活動、均衡業(yè)態(tài)發(fā)展、保證環(huán)境達標(biāo)，對違規(guī)市場經(jīng)營實行零容忍。通過綜合施策提高存量市場規(guī)范化、現(xiàn)代化水平，引領(lǐng)市場完善服務(wù)功能，推進非首都核心功能疏解與人口疏解取得成效。根據(jù)商品交易市場的整頓要求，創(chuàng)建該區(qū)商品交易市場改進的進度表，完善市場內(nèi)企業(yè)組織創(chuàng)立條件、服務(wù)標(biāo)準、經(jīng)營規(guī)范性等衡量制度，進而保障商品市場的可持續(xù)經(jīng)營和發(fā)展效率。

4.發(fā)揮協(xié)同作用，提高商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值和商品交易市場成交額。北京市作為國家的首都，同時處于京津冀協(xié)同發(fā)展的良好機遇期，必須強化商貿(mào)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動效應(yīng)，與其他區(qū)域協(xié)同發(fā)展，促進商貿(mào)業(yè)智慧化，同時進一步創(chuàng)新商業(yè)模式，推動“商貿(mào)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”轉(zhuǎn)型發(fā)展，加快大型知名商業(yè)項目的建設(shè)和招商，合理增加商業(yè)網(wǎng)點數(shù)量，打造與首都城市相匹配的特色、高效商貿(mào)業(yè)，不斷提高自身發(fā)展水平，從而增加商貿(mào)業(yè)生產(chǎn)總值和商品交易市場成交額，進而帶動該區(qū)域以及周邊區(qū)域的協(xié)同發(fā)展，實現(xiàn)京津冀協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

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責(zé)任編輯：林英澤

Research on the Evaluation of Commerce Development Efficiency in Beijing

YANG Bao-hong
（Beijing Wuzi University，Beijing101149，China）

Commerce development efficiency is the important symbol for us to measure the regional commerce development level.With the help of BBC model and super-efficiency model of Data Envelopment Analysis(DEA)，the author establishes an evaluation index system taking local fiscal expenditure，fixed assets investment volume，consumption expenditure per capita，and number of employees at the end of the year as the input indexes，and local commerce product，total retail sales of consumer goods，and commodity trading volume as the output indexes，and carries out the empirical analysis on data of different districts in Beijing from 2013 to 2015.It is found that：differences of commerce development efficiency in different districts are significant；the overall DEA of Beijing commerce development efficiency，which demonstrates the situation of fluctuation，is effective；and the development efficiency of 7 districts is lower.To further improve the commerce development efficiency of Beijing，we should，first，optimize fiscal expenditure and improve investment in fixed assets；second，we should optimize the structure and quality of employees；third，we should adjust the business type and promote the improvement and development of commodity trading markets；and fourth，we should，give play to the role of coordination effect and improve the gross product of commerce and commodity trading volume.

commerce；development efficiency；technical efficiency；Data Envelopment Analysis

F722

A

1007-8266（2017）09-0120-09

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.09.014

楊寶宏.北京市商貿(mào)業(yè)發(fā)展效率評價[J].中國流通經(jīng)濟，2017（9）：120-128.

2017-06-25

北京市教委科技成果轉(zhuǎn)化提升計劃項目“國際商貿(mào)中心下通州區(qū)商貿(mào)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究”（03516013）

楊寶宏（1964—），女，天津市人，北京物資學(xué)院物流學(xué)院副教授，主要研究方向為商貿(mào)流通管理。