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摘 要：以WoS數(shù)據(jù)庫(kù)中專利引文分析研究的文獻(xiàn)集合為分析對(duì)象，采用引文分析法，借助于HistCite，進(jìn)行了專利引文分析研究的主題演進(jìn)探索，結(jié)果表明專利引文分析研究的主要內(nèi)容包括專利引文分析原理研究、專利價(jià)值、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)溢出、科學(xué)與技術(shù)關(guān)聯(lián)分析等，對(duì)國(guó)際專利引文分析研究總況的研究有利于我國(guó)研究人員更好地開(kāi)展相關(guān)的理論和實(shí)證研究工作。

關(guān)鍵詞：專利引文分析；引文分析；HistCite

中圖分類號(hào)：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.19.076

1 引言

近年來(lái)，專利引文分析研究引起眾多研究人員的關(guān)注，這是因?yàn)閷＠墨I(xiàn)與期刊文獻(xiàn)類似，都包含著大量引用信息。一方面，這些信息構(gòu)成度量專利價(jià)值、專利影響力的重要指標(biāo)；另一方面，專利引文之間形成的各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，如專利間直接引用、專利文獻(xiàn)耦合、專利共被引、專利與非專利文獻(xiàn)的引用等，成為研究知識(shí)擴(kuò)散、科學(xué)技術(shù)關(guān)聯(lián)、技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力量。

我國(guó)研究人員對(duì)專利引文分析也表現(xiàn)出極大興趣，一些研究人員主要從專利引文研究方法上進(jìn)行探索，大多數(shù)研究人員主要從實(shí)證角度展開(kāi)研究?？傮w而言，相較于國(guó)外專利引文分析研究的快速發(fā)展，國(guó)內(nèi)專利引文分析研究的進(jìn)展較慢，且多側(cè)重于特定領(lǐng)域的技術(shù)監(jiān)測(cè)或某一特定方法的研究。為此，本文以WoS數(shù)據(jù)庫(kù)中專利引文分析研究的總體成果為分析對(duì)象，結(jié)合特定的工具，旨在對(duì)國(guó)際專利引文分析研究的總況進(jìn)行描述，以為我國(guó)專利引文分析研究提供有益的啟示與建議。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

本文選擇數(shù)據(jù)來(lái)源為Web of Science核心合集的3個(gè)期刊引文子數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索字段為主題，檢索詞分別是patent* cite、patent* cites、patent* cited、patent* citing、patent* citation*等進(jìn)行邏輯或運(yùn)算，檢索年限截止到2016年，文獻(xiàn)類型限制為期刊論文、會(huì)議論文、圖書(shū)章節(jié)三種，語(yǔ)種為所有語(yǔ)種，檢索時(shí)間為2017年3月11日，共得到1617條原始記錄，下載后的數(shù)據(jù)經(jīng)題目、文摘閱讀等人工篩選方式，去掉無(wú)關(guān)記錄，共得到1273條有效記錄。

經(jīng)初步分析后發(fā)現(xiàn)，專利引文分析研究最早的記錄始于1926年，但在1997年前發(fā)文量一直較少， 1998年后，發(fā)文量開(kāi)始增長(zhǎng)，直到2005年后，增長(zhǎng)幅度明顯加大?？傮w而言，專利引文分析研究的發(fā)文情況呈前期緩慢增長(zhǎng)，近年來(lái)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。

為進(jìn)行主題演進(jìn)探索，本文中主要選擇了引文分析法，并借助于特定的計(jì)算機(jī)輔助軟件HistCite進(jìn)行分析，該技術(shù)路線主要基于直接引用的引文分析原理，即通過(guò)特定領(lǐng)域集合內(nèi)文獻(xiàn)間引用關(guān)系，及由此形成的樹(shù)形文獻(xiàn)聯(lián)系圖的歸類進(jìn)行主題的探測(cè)。

3 結(jié)果分析

將數(shù)據(jù)集導(dǎo)入HistCite，按LCS（本地引用次數(shù)）排名前30的記錄制作編年圖。對(duì)編年圖中30條記錄詳情進(jìn)行研究，對(duì)記錄間關(guān)系進(jìn)行梳理分析后發(fā)現(xiàn)，專利引文分析研究共包括5個(gè)主要的研究支流，分別是專利價(jià)值、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)溢出、科學(xué)與技術(shù)關(guān)聯(lián)分析、專利引文分析原理研究。

專利價(jià)值一般指的是專利購(gòu)買(mǎi)及交易過(guò)程中專利的交換價(jià)值，常用的評(píng)估方法主要是基于訓(xùn)練或基于引用的方法，前者主要依靠人工選擇的特征和權(quán)值，后者主要利用專利之間的引用關(guān)聯(lián)。從專利使用看，并非所有的專利都用于商業(yè)開(kāi)發(fā)，一小部分專利產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，大部分專利甚至很少被引用。此外，一些研究表明，專利價(jià)值與專利引文（前向引用）、專利參考文獻(xiàn)（后向引用）、專利權(quán)力要求數(shù)量、專利申請(qǐng)國(guó)家顯著相關(guān)，但這四個(gè)指標(biāo)只能解釋專利價(jià)值方差的2.7%，人們對(duì)專利價(jià)值決定因素的“無(wú)知程度”仍然很大，還需要更多研究來(lái)填補(bǔ)這一空白。

知識(shí)擴(kuò)散這一分支更多從發(fā)明人的新技術(shù)產(chǎn)生過(guò)程角度進(jìn)行知識(shí)擴(kuò)散研究。如Fleming L指出技術(shù)新穎性來(lái)源于兩個(gè)經(jīng)典視角：發(fā)明是一個(gè)重組的過(guò)程；發(fā)明是一個(gè)具有內(nèi)在不確定性的、源自局部的搜索過(guò)程。純粹的技術(shù)不確定性來(lái)自發(fā)明人對(duì)不熟悉組件和組件組合的搜索過(guò)程，新組件和新組合增加了失敗或突變產(chǎn)生的可能性。Rosenkopf L等人對(duì)勘探進(jìn)行了分類，通過(guò)實(shí)證表明，在光盤(pán)領(lǐng)域內(nèi)，跨組織邊界但沒(méi)有跨越技術(shù)邊界的勘探對(duì)后續(xù)技術(shù)進(jìn)化的影響最高；而在光盤(pán)領(lǐng)域之外，同時(shí)跨越組織和技術(shù)邊界的勘探對(duì)后續(xù)技術(shù)發(fā)展的影響最大。

專利引證與知識(shí)溢出這一分支主要從已有專利引證網(wǎng)絡(luò)入手進(jìn)行知識(shí)溢出研究，其基本思路是專利引文形成了一個(gè)“論文軌跡”，該軌跡可能與企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)有關(guān)。一些專家認(rèn)為，專利引用是表征溢出效應(yīng)存在的有噪音的信號(hào)，總引文流可用作知識(shí)溢出強(qiáng)度的代理，但仍需進(jìn)一步完善知識(shí)流移動(dòng)機(jī)制、移動(dòng)機(jī)制與引用過(guò)程間關(guān)系的理解。專利引文分析是研究知識(shí)擴(kuò)散的核心方法，但專利審查員的引文并沒(méi)有單獨(dú)報(bào)道，增加了未知的數(shù)據(jù)噪音，因而使用混合引用去推斷發(fā)明家的知識(shí)極有可能產(chǎn)生過(guò)度膨脹的顯著性水平。

科學(xué)與技術(shù)關(guān)聯(lián)分析的基本思路是自納林等人發(fā)現(xiàn)美國(guó)技術(shù)與公共科學(xué)之間日益密切的關(guān)聯(lián)后，可以利用引證對(duì)與基礎(chǔ)研究活動(dòng)顯著相關(guān)的專利進(jìn)行計(jì)數(shù)，這也是衡量基礎(chǔ)研究與工業(yè)相關(guān)性的一種重要方法。對(duì)當(dāng)前政策制定者而言，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及有關(guān)知識(shí)擴(kuò)散與利用過(guò)程的科學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行研究是非常重要的，專利引文分析產(chǎn)生的系統(tǒng)性定量數(shù)據(jù)能為國(guó)內(nèi)、跨國(guó)科學(xué)技術(shù)聯(lián)系、知識(shí)流動(dòng)中具體國(guó)家、特定行業(yè)的因素分析提供戰(zhàn)略性背景信息。

專利文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)有許多類似之處，但不能只將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法應(yīng)用于專利，如進(jìn)行專利引文分析研究時(shí)，需將論文引用的解釋框架擴(kuò)展到專利引文領(lǐng)域，學(xué)術(shù)引文研究是專利引文研究的重要靈感來(lái)源，但還需考慮專利引用的特殊性和獨(dú)特性。一些研究人員還調(diào)查了關(guān)于引用由發(fā)明者添加而不是審查員添加的概率的影響因素，發(fā)現(xiàn)地理距離是能夠強(qiáng)烈減少知識(shí)流動(dòng)概率的一個(gè)因素，而認(rèn)知距離、時(shí)間和戰(zhàn)略因素也對(duì)引用行為具有顯著影響。endprint

4 結(jié)論

本文研究發(fā)現(xiàn)，專利引文分析研究的主要內(nèi)容包括專利引文分析原理研究、專利價(jià)值、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)溢出、科學(xué)與技術(shù)關(guān)聯(lián)分析等。

專利引文分析原理研究是專利文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要內(nèi)容之一，也是其它研究方向得以深入發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)溢出主要用于從宏觀、整體層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行規(guī)律發(fā)現(xiàn)和揭示。知識(shí)擴(kuò)散更關(guān)注新技術(shù)產(chǎn)生過(guò)程的探索，如通過(guò)新組件、新組合的搜索，提高創(chuàng)新的可能性。知識(shí)溢出研究主要基于已有的專利引文軌跡研究其對(duì)知識(shí)擴(kuò)散、技術(shù)發(fā)展的影響?？茖W(xué)與技術(shù)關(guān)聯(lián)分析是近年來(lái)研究人員關(guān)注的焦點(diǎn)之一，其研究主要借助于專利與非專利文獻(xiàn)的引用關(guān)系進(jìn)行，且主要通過(guò)高新技術(shù)領(lǐng)域，如納米技術(shù)領(lǐng)域等進(jìn)行實(shí)證研究。

總體而言，專利引文分析研究具有重要的理論和實(shí)踐意義。目前，我國(guó)研究人員在專利引文分析上取得了諸多成果，但同時(shí)面臨著數(shù)據(jù)源有限、清洗分析工具欠缺、分析方法研究不夠深入等問(wèn)題，但隨著專利引文分析研究人員的增多，研究成果的逐漸豐富，有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作的深入開(kāi)展，相信我國(guó)專利引文分析研究工作必將得到快速的發(fā)展。

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