蔡軍霞　王靜遠　馬子健　楊威　譚茂鑫

科技創(chuàng)新作為供給側(cè)改革“勞動力、土地、資本、制度、創(chuàng)新”五大要素之一，是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力，也是現(xiàn)代化國防體系建設(shè)的命脈。放眼全球，作為綜合國力和軍事技術(shù)首屈一指的美國，在科技創(chuàng)新的軍民融合方面具有很多值得借鑒的經(jīng)驗。美國國防科技創(chuàng)新的核心機構(gòu)DARPA（“美國國防高級研究計劃局”，以下簡稱DARPA）自1958年成立以來，一直處于美國乃至世界技術(shù)史上重大突破技術(shù)的核心，本文通過分析DARPA的定位、運作、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)，總結(jié)DARPA在軍民融合領(lǐng)域的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國軍民融合的科技創(chuàng)新的問題，提出DARPA對我國科技創(chuàng)新軍民融合的啟示。

一、美國DARPA的主要做法

DARPA是美國國防部屬下的一個行政機構(gòu)，負責(zé)研發(fā)軍事領(lǐng)域的高新科技?；ヂ?lián)網(wǎng)、隱形戰(zhàn)機、衛(wèi)星定位等多個領(lǐng)域處于最前沿水平革命性的成果都由DARPA資助引領(lǐng)。DARPA不但滿足美國國防工業(yè)的高技術(shù)需求，還能夠在民用和商業(yè)領(lǐng)域取得巨大的成功。其戰(zhàn)略定位、運作模式、成果應(yīng)用等方面，對于幫助破解我國軍民融合存在的供給側(cè)結(jié)構(gòu)失調(diào)問題，具有借鑒意義。

（一）確保美國科技領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略定位與規(guī)劃

DARPA，美國高新科技領(lǐng)域的“軍民融合”戰(zhàn)略制定與組織實施機構(gòu)，主要負責(zé)國防高新技術(shù)的研究、開發(fā)和應(yīng)用。DARPA產(chǎn)生的背景是1957年10月蘇聯(lián)“斯普特尼克1號”人造衛(wèi)星的發(fā)射。該事件標志著在綜合國力上占有優(yōu)勢的美國在高科技領(lǐng)域被其對手蘇聯(lián)超越。美國國防部成立DARPA的目的就是為了防止類似情況的再次發(fā)生。其定位遠遠超出了國防科技研發(fā)本身，DARPA的使命是從戰(zhàn)略上確保美國在高科技領(lǐng)域中的全球領(lǐng)先地位。換言之，DARPA的任務(wù)與使命是有針對性的推動美國高新技術(shù)的突破和發(fā)展，即通過軍事科技的需求引領(lǐng)通用科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，同時通過通用科學(xué)技術(shù)的發(fā)展來確保美國在全球科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

（二）進行國防高新科技風(fēng)險投資的專業(yè)機構(gòu)

DARPA每年政府預(yù)算經(jīng)費在30億美元左右，約占美國國防總經(jīng)費的0.5%。這些經(jīng)費會被劃撥到各個大學(xué)的實驗室、大型公司的研發(fā)中心，每個研究項目預(yù)算大約在1000萬—4000萬美元。DARPA按照技術(shù)的成熟度對項目進行分階段管理。第一階段，尋找和資助具有明確軍事應(yīng)用目標的基礎(chǔ)性研究工作。第二階段，與高技術(shù)公司或者初創(chuàng)企業(yè)簽署技術(shù)開發(fā)合同，對第一階段成熟的基礎(chǔ)研究成果進行技術(shù)研發(fā)。技術(shù)研發(fā)成熟后，就進入“第三階段”。在該階段，DARPA把成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移給相關(guān)軍種，由這些軍種通過招標方式進行原型機的試制生產(chǎn)。待原型機成熟之后，提供給軍方使用乃至推向民用市場，研發(fā)單位和生產(chǎn)企業(yè)可以通過軍方和市場訂單來維持自身的運營，DARPA也就完成了一項高新技術(shù)的應(yīng)用培育。

DARPA經(jīng)費在科研項目中所扮演的角色非常類似民用科技研發(fā)項目中“風(fēng)險投資”的作用。一項高新技術(shù)從開始研發(fā)到實際的應(yīng)用，之間存在著一個被稱為“死亡之谷”的巨大鴻溝。在民用技術(shù)市場當中，跨越“死亡之谷”的工作主要由天使投資、風(fēng)險投資等創(chuàng)投資本來完成，但是在軍事科技創(chuàng)新領(lǐng)域，這樣的工作則很難完全依靠市場資本完成。因此，DARPA從政府的角度，以外部力量幫助高新科技成果完成轉(zhuǎn)化過程，取得了非常好的效果。與“風(fēng)險投資”相似，DARPA只關(guān)心項目的選擇和階段控制，項目的研發(fā)工作通常會交給民用科研機構(gòu)、初創(chuàng)公司、大型企業(yè)來完成。這種在市場環(huán)境下充分競爭的外包和采購模式充分調(diào)動了民用市場中科技創(chuàng)新要素的治理與研發(fā)管理資源。

（三）通過體制機制實現(xiàn)高新技術(shù)的軍民融合應(yīng)用

近60年來，DARPA為美國軍方培育了大量高新技術(shù)成果，其中更是包括Internet、GPS等一批影響巨大的軍民兩用技術(shù)。DARPA之所以能夠為美國軍事科技和民用科技同時提供如此有效的高新技術(shù)供給，主要得益于其在項目培育過程中所采用的軍民融合策略。

在DARPA的科技項目過程中，軍事技術(shù)創(chuàng)新主體和民用技術(shù)創(chuàng)新主體則交替扮演著“創(chuàng)新供方”與“創(chuàng)新需方”的角色。在項目研發(fā)階段，DARPA以本國軍事戰(zhàn)略為導(dǎo)向，制訂出軍事技術(shù)創(chuàng)新項目要求，然后吸引民用技術(shù)創(chuàng)新主體參與實現(xiàn)軍事技術(shù)創(chuàng)新。在項目應(yīng)用階段，培育技術(shù)在達到軍事應(yīng)用目的后，部分技術(shù)對民口開放轉(zhuǎn)為民用技術(shù)，供需主體發(fā)生轉(zhuǎn)換，由軍事高新技術(shù)向民用市場需求提供創(chuàng)新供給，實現(xiàn)更大的經(jīng)濟價值。DARPA組織在民用技術(shù)創(chuàng)新與軍事技術(shù)創(chuàng)新的互動中真正成為創(chuàng)新供需雙方有機聯(lián)系的紐帶。

二、我國軍民融合科技創(chuàng)新存在的問題

我國現(xiàn)行國防科技創(chuàng)新體系存在著“軍民分離”、“重復(fù)建設(shè)”等結(jié)構(gòu)性失調(diào)問題。一方面，強大的民用科技創(chuàng)新能力并未有效地轉(zhuǎn)化為國防科技創(chuàng)新能力；另一方面，軍用科技成果民用轉(zhuǎn)化程度不足，導(dǎo)致國防科技研發(fā)資金利用效率較低，軍民分離的重復(fù)創(chuàng)新給國民經(jīng)濟帶來不必要的負擔(dān)。國防科技創(chuàng)新領(lǐng)域存在的上述難題迫切需要通過供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進行破解。

（一）軍民融合的國防科技創(chuàng)新規(guī)劃缺乏總體合力

科技創(chuàng)新的階段性規(guī)劃和中長期戰(zhàn)略規(guī)劃是指導(dǎo)我國科技創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)。目前，我國通常會將國防科技創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新總體規(guī)劃一個獨立的專項，同能源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)等專項領(lǐng)域技術(shù)相并列。然而，國防科技并不是一個獨立的發(fā)展領(lǐng)域，其對高新技術(shù)的需求是體系化和全方位的。此外，在我國現(xiàn)行的國防科技創(chuàng)新體系當中，民用高新技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展主要由發(fā)改委、科技部等部門負責(zé)，軍事科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展由原總裝備部、國防科工局負責(zé)。形成了“軍民兩條線”的管理與發(fā)展體制，這就使得我國的國防科技創(chuàng)新在總體規(guī)劃層面開始，就存在有“軍民分離”、“重復(fù)建設(shè)”的問題。

（二）國防科技創(chuàng)新過程管理的軍民融合程度較低

我國國防科技創(chuàng)新機制在高新技術(shù)研發(fā)的過程管理上，也存在“軍民分離”和“重復(fù)建設(shè)”的問題。首先，我國目前的軍用技術(shù)研發(fā)通常以型號研發(fā)為核心，原總裝備部等軍口部門制定型號研制規(guī)劃，根據(jù)型號研發(fā)中的具體需求，國防科研院所對各種技術(shù)進行專項攻關(guān)。國防科技的型號需求并沒有有效地傳達到民口的技術(shù)研發(fā)單位，非國防類科研院所的強大科研能力很難轉(zhuǎn)化為國防技術(shù)發(fā)展的推動力。其次，從民口的角度看，民用高新技術(shù)的研發(fā)從目標制定到整個研發(fā)的各個環(huán)節(jié)，都很少考慮通用技術(shù)的國防用途。對于具有軍事應(yīng)用潛力的成熟民用技術(shù)，缺乏專門的機構(gòu)進行國防應(yīng)用引導(dǎo)。這也導(dǎo)致國防型號項目在攻關(guān)的過程中很難找到合適成熟的民用技術(shù)單位進行支撐。此外，由于軍民研發(fā)體系之間的長期分離，導(dǎo)致國防科技工業(yè)封閉壟斷情況嚴重、競爭環(huán)境不公平。國防經(jīng)費僅能投入到軍工企業(yè)和軍工高校。國防項目管理程序僵化，手續(xù)繁瑣，打擊民用研究人員申請積極性。信息渠道不通暢，阻礙民口科研資源參與國防科技創(chuàng)新。此外一些人為的準入壁壘依然在限制民用技術(shù)和研發(fā)力量進入國防技術(shù)的研發(fā)過程。

（三）國防科技成果民用化與市場化程度不足

在國防科技成果的民用化方面，我國現(xiàn)行的國防科技研發(fā)體系也存在這較為嚴重的“軍民分離”問題。一是成果轉(zhuǎn)化的支撐環(huán)境方面不完善。軍方科技“孤島化”發(fā)展，國家對科技轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟的宏觀調(diào)控和組織力度不夠，缺乏促進國防科技成果轉(zhuǎn)化的整體政策。二是投資體制不完善，投資力度不夠，缺乏國防科技風(fēng)險投資、基礎(chǔ)創(chuàng)新科研與市場應(yīng)用之間存在難以跨越的鴻溝。三是成果的市場適應(yīng)性差，實用價值不大。由于軍品的獨特性無法有效進行民用生產(chǎn)和經(jīng)濟領(lǐng)域推廣應(yīng)用，無法有效轉(zhuǎn)化為市場收益。四是缺乏成果推廣轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。亟需專業(yè)的進行國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估、市場風(fēng)險分析以及提出行業(yè)發(fā)展規(guī)劃建議的服務(wù)機構(gòu)來促進國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化。

西方發(fā)達國家高度重視國防科技成果民用化和商品化。如美國在國防科技成果尚處在方案論證階段時，就開始研究它的民用可能性。據(jù)統(tǒng)計，美國對軍民兩用技術(shù)研發(fā)的投入占軍事技術(shù)研發(fā)投入的比重高達80%。這樣的投入比例也給美國軍事科技的研發(fā)投入帶來了可觀的回報，有統(tǒng)計顯示，美國在軍用空間計劃中每花費1美元，就可以在民用領(lǐng)域中收回14美元的效益。而我國由于軍民兩用技術(shù)占軍工技術(shù)中比重較低，軍事技術(shù)研發(fā)資金的投入產(chǎn)出比很低。一方面，巨額的軍事科技研發(fā)投入給國家的財政預(yù)算帶來了不小的負擔(dān)。另一方面，一些國防科研機構(gòu)嚴重依賴國家的財政投入，無法在民用市場中形成自我的造血功能，一旦脫離國家財政的“保護”，幾乎無法在市場中存活。

三、DARPA對我國科技創(chuàng)新軍民融合的啟示

堅定不移的走軍民融合發(fā)展的改革之路，是我國國防科技創(chuàng)新供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必然選擇。借鑒DARPA的成功經(jīng)驗，對推進我國科技創(chuàng)新軍民融合工作得到以下幾點啟示。

（一）制定軍民融合科技創(chuàng)新中長期發(fā)展規(guī)劃

盡早制定符合我國國情的軍民融合的科技創(chuàng)新中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。規(guī)劃的制定應(yīng)當充分考慮軍民兩個方面的科技創(chuàng)新需求，關(guān)注影響未來軍事技術(shù)發(fā)展的前瞻性、戰(zhàn)略性、顛覆性變革方向，統(tǒng)籌謀劃國防科技創(chuàng)新和民用科技創(chuàng)新總體戰(zhàn)略。規(guī)劃應(yīng)當打破國防科技創(chuàng)新和民用科技創(chuàng)新之間的屏障，明確我國在全球科技發(fā)展上的定位，布局我國未來十到二十年內(nèi)軍民融合技術(shù)的發(fā)展方向、實現(xiàn)路徑和總體目標。

（二）設(shè)立軍民科技創(chuàng)新發(fā)展的協(xié)調(diào)機構(gòu)

一是在中央軍民融合發(fā)展委員會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新領(lǐng)域軍民融合發(fā)展的專門機構(gòu)。借鑒DARPA的項目管理方式，通過適量的國家資金投入，支持具有軍事應(yīng)用潛力的基礎(chǔ)科學(xué)研究，幫助軍民融合高新技術(shù)完成從技術(shù)研發(fā)到實際應(yīng)用的過渡，協(xié)調(diào)國防科學(xué)技術(shù)和通用科學(xué)技術(shù)的深度融合發(fā)展。二是建立國防需求去背景化、模塊化、指標化的描述發(fā)布機制，通過打破軍民科技創(chuàng)新之間的人為壁壘，引導(dǎo)民用智力資源服務(wù)國防科技創(chuàng)新。通過引入充分競爭的市場化機制，提高國防科技創(chuàng)新的技術(shù)水平。三是設(shè)立國防高新技術(shù)項目創(chuàng)新發(fā)展基金，推動軍民研發(fā)資本深度融合。四是積極促進軍地創(chuàng)新形成互動“回路”機制，吸引民用技術(shù)創(chuàng)新主體參與實現(xiàn)軍事技術(shù)創(chuàng)新，軍事技術(shù)創(chuàng)新主體和民用技術(shù)創(chuàng)新主體形成良性互動。

（三）完善軍民融合科技創(chuàng)新成果應(yīng)用體制機制

建立有效的信息溝通渠道，為軍地提供信息服務(wù)，為工業(yè)界和學(xué)術(shù)界尋找研究和開發(fā)機遇、許可專利以及有關(guān)信息提供一個溝通平臺，鼓勵全社會潛在的科技創(chuàng)新體系參與國防科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究，促進軍地交流科技創(chuàng)新成果。在現(xiàn)有的國家級科研專項中系統(tǒng)性地設(shè)置與特殊軍用需求相關(guān)的基礎(chǔ)性、前沿性的科研項目，其產(chǎn)生的成果能夠為軍口科技創(chuàng)新產(chǎn)品化奠定基礎(chǔ)。在重大專項中以某個國防項目為框架，涵蓋多個子項目，涉及跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨業(yè)界的合作，以實現(xiàn)可能的科技突破。提高軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新能力，促進軍品和民品資源的優(yōu)化配置，帶動國防工業(yè)的改革和發(fā)展。堅持適度競爭的原則，打破軍工部門界限、行業(yè)界限、所有制界限，培育競爭主體，營造公開公平公正的競爭環(huán)境，擴大競爭基礎(chǔ)，擴展軍品市場的準備范圍。

（蔡軍霞、馬子健、譚茂鑫，國家發(fā)展改革委經(jīng)濟與國防協(xié)調(diào)發(fā)展司。王靜遠，北京航空航天大學(xué)。楊威，中國宏觀經(jīng)濟研究院產(chǎn)業(yè)所）