王妍

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，其在知識經(jīng)濟時代背景下，具有重要的價值。知識產(chǎn)權(quán)對于一些高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展來說，具有十分重要的意義，關(guān)系到了這一類企業(yè)經(jīng)濟效益的實現(xiàn)。從知識產(chǎn)權(quán)的特征來說，其可能存在一個多元可能性利益的分配方案的權(quán)利，為了保證這一方案的實施，就必須借助于法律保護，確保利益分配的合理性和合法性。國際知識產(chǎn)權(quán)法中的利益分配，追求一種權(quán)利用盡原則，注重對知識產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生壟斷性分割問題進行解決，確保市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)利用盡；應(yīng)對措施

知識產(chǎn)權(quán)與有形資產(chǎn)之間有著很大的差異性，其主要歸屬個人所有，并且知識產(chǎn)權(quán)存在著個人利益向社會利益過渡的階段，在對其進行保護過程中，需要結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的具體情況，對其保護形式和保護期限予以有效界定。知識產(chǎn)權(quán)一方面要體現(xiàn)出個人權(quán)利的保護，使社會新知識、新技術(shù)得以涌現(xiàn)；另一方面，要注重對這種特殊智力進行共享，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的社會學(xué)，從而帶動社會的發(fā)展和進步。針對于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，權(quán)利用盡原則在知識產(chǎn)權(quán)中得到了廣泛的應(yīng)用，其注重強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)使用的限制。知識產(chǎn)權(quán)所有人授權(quán)，使知識、技術(shù)投入到產(chǎn)品生產(chǎn)和制造中，這些產(chǎn)品首次出現(xiàn)，將導(dǎo)致知識、技術(shù)的“喪失”。這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利已經(jīng)被“用盡”。在新的經(jīng)濟發(fā)展形勢下，國際知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則如何變化，針對于這一情況如何做好有效應(yīng)對，是本文深入探究的內(nèi)容。

1 權(quán)利用盡原則的法理基礎(chǔ)分析

1.1 知識產(chǎn)權(quán)是無形財產(chǎn)權(quán)兼?zhèn)淙松頇?quán)與財產(chǎn)權(quán)，為權(quán)利用盡原則奠定基礎(chǔ)

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認為知識產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)財產(chǎn)是其組成的兩大部分，在對知識產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)產(chǎn)權(quán)管理過程中，可以借助于統(tǒng)一的經(jīng)濟模型進行分析，并考慮二者之間的差異，從而保證產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)問題得以突出。波斯納認為，在對知識產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)產(chǎn)權(quán)問題處理過程中，交易成本對二者有著較大的影響，當交易成本較高，法律在對其進行保護過程中，必須具有針對性，不可能從寬泛的財產(chǎn)權(quán)保護去分析問題，而是要把握知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，使其保護效果得到有效的提升。知識產(chǎn)權(quán)具備人身權(quán)與財產(chǎn)權(quán)，人身權(quán)主要是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者，財產(chǎn)權(quán)則反映出了知識產(chǎn)權(quán)所具備的財產(chǎn)價值。知識產(chǎn)權(quán)在應(yīng)用過程中，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)利益的最大化以及對利益沖突和矛盾進行平衡，是其考慮的重點內(nèi)容。在這一過程中，權(quán)利用盡原則的把握，則考慮到了人身權(quán)與財產(chǎn)權(quán)的實際情況，對沖突和對立進行有效的緩解。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)維持平衡和協(xié)調(diào)利益關(guān)系的需要

知識經(jīng)濟時代的到來，使知識和技術(shù)成為促進經(jīng)濟發(fā)展以及經(jīng)濟效益提升的關(guān)鍵，這一形勢下，知識產(chǎn)權(quán)的重要性不斷提升。知識產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)，導(dǎo)致原有的利益平衡被打破，這就需要在新環(huán)境下，對知識產(chǎn)權(quán)法的義務(wù)和責任進行重新的劃分和界定，以適應(yīng)形勢發(fā)展的實際需要。在分配過程中，正義、公平、效率是利益協(xié)調(diào)的關(guān)鍵。而在這一過程中，知識產(chǎn)權(quán)強調(diào)利益的最大化，知識產(chǎn)權(quán)的公平分配朝著不公平分配方向轉(zhuǎn)變。在這一過程中，各國參與國際競爭，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢國家將盡最大可能的保護知識產(chǎn)權(quán)，這就導(dǎo)致接觸和交易成本增加，造成知識產(chǎn)權(quán)國際發(fā)展的不公平。為了對這種不公平進行限制，權(quán)利用盡原則對知識產(chǎn)權(quán)進行了限制，在第一次產(chǎn)品交易中，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利處于耗盡的狀態(tài)。通過權(quán)利用盡原則，注重體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的公平、正義。

1.3 實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)保護的需要

權(quán)利用盡原則在知識產(chǎn)權(quán)保護中的應(yīng)用，在對知識產(chǎn)權(quán)保護進行限制的同時，為知識產(chǎn)權(quán)保護創(chuàng)造了有利條件。國經(jīng)濟發(fā)展過程中，任何的擴張都需要提升接觸和交易成本，這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為財產(chǎn)的激勵將會減弱。權(quán)利用盡原則的應(yīng)用，注重對知識產(chǎn)權(quán)的價值進行最大化的發(fā)揮，使新技術(shù)、新知識在面世時，能夠?qū)崿F(xiàn)效益的最大化，使知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)價值得到提升。國際知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則規(guī)定，經(jīng)權(quán)利人許可生產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)商品第一次投放市場后，權(quán)利人就喪失了對知識產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)[1]。銷售商在獲取知識產(chǎn)權(quán)后，能夠進行無限制的銷售。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則考慮到了知識產(chǎn)權(quán)保護價值以及貿(mào)易自由化價值，尋求二者之間的平衡點，以保證知識產(chǎn)權(quán)的價值得到有效的體現(xiàn)。權(quán)利用盡原則的體現(xiàn)，是多方博弈的結(jié)果，既考慮到了知識產(chǎn)權(quán)自身的性質(zhì)，又考慮到了國際貿(mào)易的特點，使知識產(chǎn)權(quán)的效益得到了最大化的發(fā)揮。

2 權(quán)利用盡原則存在的局限性分析

2.1 平行進口中產(chǎn)生的價格上漲問題

權(quán)利用盡原則在國際知識產(chǎn)權(quán)法中的應(yīng)用，其注重在一次貿(mào)易中使知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利耗盡，這樣一來，對于發(fā)展中國家而言，其在產(chǎn)品獲取方面，交易成本有所下降，使知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢較弱的國家，能夠以低廉的價格獲取新技術(shù)和新產(chǎn)品。但是在平行進口中，價格上漲問題將會被忽略。權(quán)利用盡原則注重降低知識產(chǎn)權(quán)的交易成本，但是知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)權(quán)具有控制權(quán)利，其在產(chǎn)品貿(mào)易過程中，對價格起到了重要的影響[2]。權(quán)利人在進行平行進口交易過程中，對包裝和商標的細微改動，或是借助于技術(shù)嵌入方式，能夠?qū)κ袌鲞M行分割，將成本添加到消費者身上。在這一過程中，市場供求關(guān)系對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品價格產(chǎn)生了巨大的影響，專利權(quán)人受到第三方的控制，對價格進行相應(yīng)的改變，從而對平行進口中的價格機制產(chǎn)生不利影響，造成價格的大幅度上漲。結(jié)合TRIPs第三十條的規(guī)定，WTO成員借助于強制出口規(guī)定可對產(chǎn)品進行出口，但需要對規(guī)模進行限制，避免壟斷行為的產(chǎn)生。而在這一過程中，為了保證利潤，平行進出口的價格將會抬升，在利潤轉(zhuǎn)移過程中，為了保證知識產(chǎn)權(quán)的實際效益，可能對本國消費者產(chǎn)生不利影響，造成價格的上漲。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)壁壘問題突出

國際知識產(chǎn)權(quán)法中對權(quán)利用盡原則的規(guī)定，并非是統(tǒng)一的，各個國家在這一方面存在著一定的差異性，這就導(dǎo)致各國為了保護國內(nèi)市場以及國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)，可能設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘。就以TRIPs協(xié)議來看，其對各國的權(quán)利用盡原則予以保留，各個國家對知識產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利用盡原則具有國內(nèi)立法權(quán)。這樣一來，各國在參與國際貿(mào)易過程中，為了保護自身的權(quán)利，會設(shè)置不同的權(quán)利用盡原則。此外，為了保護國內(nèi)市場，知識產(chǎn)權(quán)壁壘也隨之出現(xiàn)。受到知識產(chǎn)權(quán)壁壘的影響，將導(dǎo)致國際知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則難以發(fā)揮實際作用，對國際知識產(chǎn)權(quán)交易帶來不利影響。endprint