摘要：EPC工程總承包模式相比較傳統(tǒng)的施工管理來說，業(yè)主在很大程度上可以規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等。但這種模式下，如果業(yè)主缺少法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和動(dòng)態(tài)管理，有可能無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。本文從業(yè)主的角度出發(fā)，分析了EPC總承包模式下業(yè)主可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出了如何防范風(fēng)險(xiǎn)的措施建議。

關(guān)鍵詞：EPC工程總承包；業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：D922.297文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2017）23-0212-01

作者簡(jiǎn)介：陳芳（1984-），女，漢族，河南洛陽人，碩士，中國空空導(dǎo)彈研究院，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：法學(xué)。

EPC為Engineer，Procure and Construct的縮寫，是由總承包商負(fù)責(zé)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購、施工，并對(duì)建設(shè)工程的工期、價(jià)格、質(zhì)量、安全等全面負(fù)責(zé)，依照總承包合同的約定向業(yè)主交付滿足使用要求、具備使用功能并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程承包模式。軍工企業(yè)的一些大型工程建設(shè)項(xiàng)目，由于財(cái)政部、國防科工局、軍工集團(tuán)公司等對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制及調(diào)整十分嚴(yán)格，建設(shè)用地可能需要規(guī)劃、城建、國土和政府多個(gè)部門審批，審批周期長(zhǎng)，程序復(fù)雜，就更傾向于選擇EPC工程總承包模式。

一、EPC工程總承包項(xiàng)目中業(yè)主存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同內(nèi)容約定不明

在傳統(tǒng)模式下，工程項(xiàng)目是分階段招標(biāo)、分階段簽訂合同、分階段實(shí)施，所以合同不健全的風(fēng)險(xiǎn)也比較分散。在EPC工程總承包模式下，以合同約定的承包范圍為基礎(chǔ)，按照雙方確認(rèn)的初步設(shè)計(jì)及其概算一次性包死。所以合同一旦簽訂，就必須從設(shè)計(jì)貫穿到竣工的全過程，如果合同條款遺漏、約定不清或不嚴(yán)謹(jǐn)，給業(yè)主帶來的風(fēng)險(xiǎn)就很大。

（二）合同履行過程中存在風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際運(yùn)作過程中，總承包商經(jīng)常會(huì)將其設(shè)計(jì)失誤、施工失誤的責(zé)任通過各種手段歸于業(yè)主造成的，由業(yè)主來承擔(dān)這些損失或成本。由于承包商在EPC項(xiàng)目中處于主導(dǎo)地位，監(jiān)理單位、業(yè)主方項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)人員在一定程度上受制于其，因而在發(fā)生仲裁或訴訟時(shí)，總承包商可能會(huì)處于有利地位，業(yè)主將難以維護(hù)自己的合法權(quán)益。

業(yè)主違約的情形主要包括業(yè)主在執(zhí)行合同中履約時(shí)間不當(dāng)和履約瑕疵，如遲延付款、監(jiān)督與指示有誤、未及時(shí)審核材料、驗(yàn)收等。

在合同履行中，我國的法律或者政策的變化會(huì)影響承包商履行合同義務(wù)，合同價(jià)格會(huì)增加且工期可能延長(zhǎng)，這部分風(fēng)險(xiǎn)也要由業(yè)主來承擔(dān)。

雖然，對(duì)于自然作用不可抗力，如地質(zhì)和天氣災(zāi)害等，業(yè)主只需要承擔(dān)工期延長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)；但對(duì)于自然力作用以外的其他不可抗力，如罷工、政府政令、戰(zhàn)亂等，業(yè)主既要承擔(dān)工期延長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又要承擔(dān)合同費(fèi)用增加的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）與EPC工程總承包模式相關(guān)的法律法規(guī)仍很不健全

雖然EPC工程總承包模式已推行多年，但由于尚未普及且認(rèn)識(shí)上還有欠缺，我國尚沒有制定出專門的、具體的法律法規(guī)和部門規(guī)章?！督ㄖā?、和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等只對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有規(guī)定，而對(duì)于EPC這種工程建設(shè)項(xiàng)目模式，我國沒有制定相應(yīng)的明確的法律法規(guī)來規(guī)范和約束此種工程模式。

二、EPC工程總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議

（一）明確合同約定內(nèi)容，按照約定嚴(yán)格履行合同

EPC工程總承包模式在我國還不是一個(gè)比較成熟的工程承包模式，故在合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師就合同條款進(jìn)行把關(guān)，并對(duì)合同實(shí)施過程中的問題提供咨詢服務(wù)。

由于EPC工程總承包模式的優(yōu)點(diǎn)在于，以合同約定的承包范圍為基礎(chǔ)，按照經(jīng)雙方確認(rèn)的初步設(shè)計(jì)及初步設(shè)計(jì)概算一次性包死，總承包商盈虧自負(fù)。所以在合同中，對(duì)于工程價(jià)款的一次性的性質(zhì)要約定清楚，避免工程結(jié)束后，承包方因工程量的增加等原因要求業(yè)主增加工程款。另外，對(duì)于因合同變更而導(dǎo)致對(duì)合同價(jià)款、工期以及雙方的責(zé)任的影響也應(yīng)盡量約定清楚，避免爭(zhēng)議。

在工程建設(shè)過程中，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格按照合同履約，如及時(shí)向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)、水電設(shè)施，及時(shí)審核承包商供料、文件等，按照合同約定的付款進(jìn)度及時(shí)支付工程款。另外，應(yīng)盡可能減少因自身原因造成的合同費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)，以確保按照預(yù)期投資額和預(yù)測(cè)工期完成工程項(xiàng)目建設(shè)。

特別是業(yè)主相關(guān)人員（主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)員、合同具體承辦人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等）要高度重視合同文件中的隱含條款，即這些條款可能是從明文條款中合理、明確地引伸出來的，也可能是其隱含之義是有利于合同實(shí)施的。這些隱含條款一般都是涉及雙方重大利益的內(nèi)容的。

（二）要求承包商通過銀行向業(yè)主方出具保函

EPC工程總承包模式下工程項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、采購到施工都由總承包商控制，業(yè)主的控制極大減弱，為了保證業(yè)主的利益，承包商應(yīng)當(dāng)向業(yè)主方提供保函，以保證其在違反投標(biāo)規(guī)則、設(shè)計(jì)、采購、施工等合同義務(wù)時(shí)，業(yè)主方能夠獲得有利、便捷的索賠權(quán)。工程承包項(xiàng)目合同中，保函一般有三種：投標(biāo)保函、預(yù)付款保函和履約保函。合同中還應(yīng)明確規(guī)定業(yè)主獲取保函項(xiàng)下款項(xiàng)的條件為：無條件，即銀行應(yīng)見索即付。

（三）實(shí)施EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控

為了更好地落實(shí)EPC項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)成立EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，相關(guān)部門專業(yè)人員組成矩陣式管理機(jī)構(gòu)。設(shè)立組織機(jī)構(gòu)，配備人員之后，就應(yīng)編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，定性與定量分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，制定管控措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)。

同時(shí)，還應(yīng)實(shí)施合同項(xiàng)目管理，妥善保管EPC工程全部資料，包括合同、技術(shù)材料、往來函件；負(fù)責(zé)監(jiān)督控制合同履行進(jìn)度；規(guī)范合同變更管理；處理好糾紛等。

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