韓 堅(jiān), 吳勝男

(蘇州大學(xué) 東吳商學(xué)院，江蘇 蘇州 215021)

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區(qū)域創(chuàng)新能力提升的雙因素研究：R&D效應(yīng)與環(huán)境效應(yīng)

韓 堅(jiān), 吳勝男

(蘇州大學(xué) 東吳商學(xué)院，江蘇 蘇州 215021)

區(qū)域經(jīng)濟(jì)深化發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)都離不開(kāi)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。運(yùn)用我國(guó)2008-2014年的省際面板數(shù)據(jù)，選取了影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的14個(gè)指標(biāo)，通過(guò)因子分析法，得出基礎(chǔ)支撐因子和進(jìn)階推動(dòng)因子兩個(gè)影響因素，再以這兩個(gè)影響因素測(cè)算的綜合得分對(duì)31個(gè)省(市、自治區(qū))的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行排名。實(shí)證分析驗(yàn)證了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、R&D經(jīng)費(fèi)投入與R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，并通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：全國(guó)各省的創(chuàng)新能力有著顯著的差異,不僅是源于各地R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入的差異，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響也不容忽視，據(jù)此提出了提升區(qū)域創(chuàng)新能力的相關(guān)建議。

創(chuàng)新環(huán)境；因子分析；R&D投入；創(chuàng)新能力

一、引 言

經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)逐漸加劇，要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須提升創(chuàng)新能力。現(xiàn)階段我國(guó)要素成本快速上升，傳統(tǒng)的要素?cái)U(kuò)張與投資驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式難以持續(xù)進(jìn)行，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)逐漸成為現(xiàn)階段區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。新常態(tài)背景下我國(guó)大部分區(qū)域已經(jīng)開(kāi)始重視技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，但由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不同以及種種歷史原因的積累，我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力仍然表現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。以專利授權(quán)總量來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，2014 年江蘇省專利授權(quán)總量達(dá)到200 032項(xiàng), 占全國(guó)專利授權(quán)總量的16.8%, 而西藏只有146項(xiàng),是江蘇的一千分之一還不到。那么造成區(qū)域創(chuàng)新能力差異如此之大的原因到底是什么？影響創(chuàng)新能力提升的因素又是什么呢？

眾多學(xué)者的研究表明，R&D經(jīng)費(fèi)與人員投入在很大程度上影響了區(qū)域創(chuàng)新能力，但值得注意的是，2000 年以后我國(guó)大中型工業(yè)平均R&D研究與開(kāi)發(fā)強(qiáng)度一直處于5.2%～5.5%之間，東部地區(qū)甚至減少了投入強(qiáng)度[1]。中國(guó)工業(yè)R&D投入強(qiáng)度呈現(xiàn)出高位運(yùn)行的總體特征，單純通過(guò)增加R&D投入來(lái)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力將會(huì)變得越來(lái)越困難。區(qū)域創(chuàng)新能力除去受資本投入(R&D經(jīng)費(fèi))與勞動(dòng)投入(R&D人員)的影響外，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的直接和間接影響也非常重要，因此本文將重點(diǎn)關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。在此背景下，本文通過(guò)文獻(xiàn)回顧選取了影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的14個(gè)指標(biāo)，通過(guò)因子分析法，得出了影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的主要因素，據(jù)此測(cè)算了各省創(chuàng)新環(huán)境的綜合得分，并作出先后排名。然后以區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合得分作為解釋變量，進(jìn)一步驗(yàn)證了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、R&D經(jīng)費(fèi)投入與R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。最后提出促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的幾點(diǎn)建議。

二、文獻(xiàn)綜述

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般都會(huì)經(jīng)歷外延擴(kuò)張到內(nèi)涵提升的過(guò)程，創(chuàng)新是區(qū)域發(fā)展內(nèi)涵提升階段的重要?jiǎng)恿?。?guó)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)密集度相互促進(jìn)，產(chǎn)業(yè)區(qū)域化有助于促進(jìn)知識(shí)的擴(kuò)散和創(chuàng)新[2]。區(qū)域的創(chuàng)新能力不僅由資源因素決定, 還與其他很多因素相關(guān)，Todtling研究發(fā)現(xiàn)，即使兩個(gè)地區(qū)擁有相同的資源，他們的創(chuàng)新能力也會(huì)存在很大差距[3]。Braczyk and Cooke認(rèn)為：地區(qū)創(chuàng)新能力主要受到區(qū)域經(jīng)費(fèi)資源投入、決策能力與政策導(dǎo)向等因素的影響[4]。此外，Stern、Porter、Furman的研究表明：基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新能力的提升也有重要作用[5]。Fritsch and Slavtchev認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量的不同也會(huì)導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)力以及能力的差異[6]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新方面的研究也頗有建樹(shù)，他們的研究更多地集中于如何評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新效率方面，這些研究一般只對(duì)創(chuàng)新能力作一個(gè)簡(jiǎn)單的排序和評(píng)價(jià)，而對(duì)于具體導(dǎo)致這些區(qū)域創(chuàng)新能力差別的深層次原因并沒(méi)有給予定量分析。魏江、黃學(xué)以浙江省高新技術(shù)服務(wù)企業(yè)為樣本，在傳統(tǒng)制造業(yè)靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上構(gòu)建了一套體現(xiàn)高技術(shù)服務(wù)企業(yè)特征的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]。姜文仙運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度方法對(duì)廣東省的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了分析，并指出了廣東省現(xiàn)階段發(fā)展存在的問(wèn)題[8]。此外，關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)的專門研究也有很多，如盧方元、靳丹丹通過(guò)對(duì)2000年到2009年全國(guó)30個(gè)省市區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為R&D 投入確實(shí)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用[9]?；趯W(xué)術(shù)界已有的研究成果，本文在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力計(jì)量模型時(shí)，將R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人員投入作為控制變量，進(jìn)一步驗(yàn)證二者對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。因此，提出假設(shè)1：R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人員投入將對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著影響，并且呈正相關(guān)關(guān)系。

在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)研究主要集中于以下三個(gè)方面：一是探討區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵為主；二是關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究；三是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新能力影響的研究。侯純光、程鈺、任建蘭，等人的研究表明：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是影響我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素之一[10]。王文寅、梁曉霞的實(shí)證研究也表明全國(guó)各地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力與教育、知識(shí)支撐、科技創(chuàng)新環(huán)境等要素密切相關(guān)[11]。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)整體，不僅與區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、固定資產(chǎn)投入等硬件有關(guān)，更重要的是建立在這些硬環(huán)境之上的由社會(huì)文化、法律政策、科研機(jī)構(gòu)、人員信息交流等因素構(gòu)成的軟環(huán)境有關(guān)。而學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)研究還不是很多，劉冰、馮華、王海騰，等人以中關(guān)村為例，探討了創(chuàng)新環(huán)境中的人力、資本、服務(wù)三個(gè)要素對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的重要作用，但研究對(duì)象僅局限于中關(guān)村，不能體現(xiàn)結(jié)論在全國(guó)范圍內(nèi)的適用度[12]。許婷婷、吳和成用因子分析法以江蘇省13個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，構(gòu)建了其創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析，但僅以江蘇省為研究對(duì)象，不能更顯著地體現(xiàn)區(qū)域差異并且缺少了時(shí)間序列上的縱向?qū)Ρ确治鯷13]。綜上所述，研究R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展或是創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)有很多，但是專門針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境這一有機(jī)系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少，大部分文獻(xiàn)也僅僅是通過(guò)因子分析法進(jìn)行了初步分析，沒(méi)有再進(jìn)一步通過(guò)計(jì)量驗(yàn)證區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是否對(duì)創(chuàng)新能力有顯著影響。此外，從數(shù)據(jù)選取角度來(lái)看，建立多年全國(guó)范圍的創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系的文獻(xiàn)也較少。因此，本文運(yùn)用因子分析法，構(gòu)建我國(guó)31個(gè)省(市、自治區(qū))從2008—2014年的創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并進(jìn)一步通過(guò)回歸分析驗(yàn)證區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響?；谏鲜鲅芯?，本文提出假設(shè)2：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境將對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著影響，呈現(xiàn)出正向促進(jìn)作用。

三、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)選取

(一)理論框架與模型設(shè)計(jì)

Griliches(1979)提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)( Knowledge Production Function )是分析區(qū)域創(chuàng)新及其影響因素的重要工具，被廣泛應(yīng)用于學(xué)術(shù)研究中。Griliches早期知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的目的在于研究知識(shí)溢出對(duì)于生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，假定創(chuàng)新產(chǎn)出(outputR&D)是研發(fā)資本投入(inputR&D)的函數(shù)，采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)形式，模型可表述為：

outputR&D=α(inputR&D)β

其中，α是常數(shù)，β表示創(chuàng)新產(chǎn)出受投入變化影響的彈性，兩邊取對(duì)數(shù)，通過(guò)回歸就可以計(jì)算出α和β的數(shù)值。

此后，Jaffe(1989)認(rèn)為新知識(shí)的產(chǎn)生是R&D經(jīng)費(fèi)投入以及人力資本投入的結(jié)果，進(jìn)一步改進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，得出如下模型：

其中，Q為研發(fā)活動(dòng)的強(qiáng)度，K為投入的R&D經(jīng)費(fèi)，L為投入的人力資本，α和β分別代表R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入的彈性系數(shù)，ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)，i為觀測(cè)單元。Jaffe認(rèn)為知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)除了可以研究企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之外，還可以研究區(qū)域和國(guó)家創(chuàng)新體系的創(chuàng)新效率。首先，不同地區(qū)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力的差異將受到區(qū)域本身特征的影響，可以通過(guò)研究代表性變量找出其原因。其次，常數(shù)項(xiàng)與研發(fā)產(chǎn)出維度相同，如果研發(fā)產(chǎn)出可以表示為某一個(gè)度量，那么常數(shù)項(xiàng)將不受價(jià)格水平和匯率的影響，并且彈性本身就是無(wú)量綱的，也不會(huì)受到價(jià)格水平和匯率的影響[14]。本文在考慮了R&D經(jīng)費(fèi)投入以及人員投入的基礎(chǔ)上，將重點(diǎn)研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。因此，基于上述分析，本文將采用改進(jìn)的Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)建立模型，即：

其中，被解釋變量以專利授權(quán)量(PAT)代表研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出，解釋變量分別為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(ENM)、各省的R&D經(jīng)費(fèi)投入(RDE)以及R&D人員全時(shí)當(dāng)量(RDP)，A為常數(shù)項(xiàng)，β是彈性系數(shù)，ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i是觀測(cè)單元，在本文中即全國(guó)31個(gè)省市區(qū)，t為時(shí)間序列(2008-2014年)。

為了消除異方差的影響，對(duì)變量取對(duì)數(shù)，因此，最終面板模型的表達(dá)式為：

在上述模型中，專利授權(quán)量、R&D經(jīng)費(fèi)投入以及R&D人員全時(shí)當(dāng)量均可以在統(tǒng)計(jì)年鑒中得到，而對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境的衡量，則運(yùn)用因子分析法，選取14個(gè)指標(biāo)得出各省關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境的綜合得分，再進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。從計(jì)量角度來(lái)看，由于面板數(shù)據(jù)具有純時(shí)間序列數(shù)據(jù)和純截面數(shù)據(jù)不可比擬的諸多優(yōu)點(diǎn)，且被廣泛應(yīng)用于技術(shù)進(jìn)步等的研究中。所以，本文實(shí)證研究選取的是2008—2014年全國(guó)31個(gè)省市區(qū)的數(shù)據(jù)。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)描述

1.創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。關(guān)于創(chuàng)新能力的衡量，國(guó)內(nèi)學(xué)者趙玉林認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，注重發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用, 雖然認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不等同于技術(shù)進(jìn)步, 但他認(rèn)同“創(chuàng)新離不開(kāi)發(fā)明”, 研發(fā)活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的前提條件[15]。但是，由于創(chuàng)新和科研的產(chǎn)出不可被直接觀測(cè)到，所以需要找到其他代理變量來(lái)代替，如理論界在不影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出核心意義基礎(chǔ)上，采取專利數(shù)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的替代指標(biāo)。基于此本文遵循數(shù)據(jù)采集的研究慣例，采用專利授權(quán)量(PAT)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)。

2.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境變量。

(1)指標(biāo)體系構(gòu)建。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為承載創(chuàng)新能力發(fā)展的一個(gè)有機(jī)整體，不僅要考慮其有形的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，更要考慮到無(wú)形的知識(shí)空間交流，根據(jù)學(xué)術(shù)界的現(xiàn)有文獻(xiàn)，一般將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分為軟環(huán)境和硬環(huán)境兩部分。其中硬環(huán)境主要包括交通、通信、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；軟環(huán)境主要包括有利于知識(shí)交流、創(chuàng)新產(chǎn)出的社會(huì)、文化以及金融環(huán)境。借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系的研究成果以及遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可獲得性的原則，本文構(gòu)建了如表1所示的描述區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)體系。

表1 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系

(2)因子分析。本文選取了2008—2014年中國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)，采用因子分析法對(duì)各區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了綜合的評(píng)價(jià)，運(yùn)用SPSS16.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。KMO和Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果顯示：KMO值為0.863，大于0.75，sig值為0.00，顯著性水平小于0.05，適于因子分析。

1)因子提取。通過(guò)旋轉(zhuǎn)后的解釋總方差(表2)提取因子，按照特征根值大于1原則，可以提取出兩個(gè)因子，方差貢獻(xiàn)率分別為44.518%和28.349%，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為72.867%，可以體現(xiàn)以上14個(gè)指標(biāo)的大部分信息，故選擇兩個(gè)因子即可。

表2 旋轉(zhuǎn)后的解釋總方差

2)因子載荷矩陣。從旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣(表3)可以看出，因子1對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員、普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、貨運(yùn)量、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)、客運(yùn)量、居民人民幣儲(chǔ)蓄存款以及財(cái)政教育支出占總支出的比重這8個(gè)指標(biāo)有較大的載荷，這些指標(biāo)基本上反映了基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、社會(huì)人文環(huán)境以及金融環(huán)境的狀況，因此本文將其命名為基礎(chǔ)支撐因子。因子2涵蓋了高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額、人均生產(chǎn)總值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、規(guī)上工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出這6個(gè)指標(biāo)，主要反映了經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放程度以及高新企業(yè)技術(shù)發(fā)展的影響，本文將它命名為進(jìn)階推動(dòng)因子。

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

續(xù)表3

指標(biāo)因子1因子2財(cái)政教育支出占總支出的比重(%)0.6140.001外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額(萬(wàn)美元)0.3560.863人均生產(chǎn)總值(萬(wàn)元/人)0.0320.812高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)(項(xiàng))0.5130.724第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(%)0.4570.706規(guī)上工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量(個(gè))0.4740.601高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元)0.4020.557

3)計(jì)算各因子得分及排名。根據(jù)回歸法可以算出兩個(gè)因子的得分，再以主成分的方差貢獻(xiàn)率在累積方差貢獻(xiàn)率中所占的權(quán)重，可以得出各省的綜合得分，即:

F=(44.5189×F1+30.935×F2)/72.867

再利用算出的得分給各省進(jìn)行排名，見(jiàn)表4。

表4 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合得分及排名

表5 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境得分排名東、中、西部比較

表4是2008年和2014年我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)綜合得分和排名情況，2014年江蘇省超越廣東省躍居全國(guó)第1，山東省一直穩(wěn)居第3位。由表5的比較分析可以更清楚地看出，在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合得分排名中，2008年前10名的省份有70%位于東部地區(qū)，西部?jī)H有四川省，而發(fā)展到2014年，可以發(fā)現(xiàn)排名前10位的省份中，中部地區(qū)省份有所增加，擠占了東部城市的位置，湖南省和湖北省躋身前10，東部地區(qū)占比由70%下降到50%。發(fā)生上述變化的原因在于，東部發(fā)達(dá)城市前期以出口導(dǎo)向型的加工貿(mào)易發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而近年來(lái)出口貿(mào)易發(fā)展受到限制，并且隨著城市邁入后工業(yè)化時(shí)期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)明顯。此外，東部發(fā)達(dá)城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也基本完善，其擴(kuò)張速度也不比中部地區(qū)。所以，從這里可以看出我國(guó)中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的逐步崛起以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的不斷完善和發(fā)展，這也符合經(jīng)濟(jì)梯度發(fā)展的客觀規(guī)律。

綜上，運(yùn)用因子分析方法最終得到了我國(guó)各省份2008-2014年的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合得分，以其作為下一步計(jì)量模型中衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的解釋變量。

3.控制變量。 Jaffe(1989)早期的研究已經(jīng)表明新知識(shí)的產(chǎn)生是資金投入和人力資源投入的結(jié)果，所以，本文選取R&D經(jīng)費(fèi)投入額來(lái)衡量地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)資本投入的力度，再用R&D人員全時(shí)當(dāng)量衡量各地區(qū)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本投入的力度。

4. 數(shù)據(jù)來(lái)源。本文選取2008-2014年作為數(shù)據(jù)收集區(qū)間，主要來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中國(guó)科技部網(wǎng)站等。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

表6為主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。全國(guó)各地區(qū)近七年的專利授權(quán)量差距相當(dāng)之大，最大值是最小值的2 900倍。此外，解釋變量區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、R&D經(jīng)費(fèi)投入以及R&D人員全時(shí)當(dāng)量的差距也很大。

進(jìn)一步地，從時(shí)間維度來(lái)看，圖1描述了全國(guó)31個(gè)省專利授權(quán)量2008-2014年的變化趨勢(shì)。不難發(fā)現(xiàn)，大部分省(市、自治區(qū))的專利授權(quán)量呈現(xiàn)出逐年緩慢增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，部分地區(qū)漲幅明顯，還有部分省(市、自治區(qū))近七年來(lái)專利授權(quán)量增長(zhǎng)幾乎停滯，這也從一定程度上反映了各地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出情況的巨大差異。

表6 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

圖1 全國(guó)31個(gè)省(市、自治區(qū))專利授權(quán)量時(shí)間趨勢(shì)

(二)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

面板數(shù)據(jù)能夠反映變量在橫截面和時(shí)間兩個(gè)維度的變化情況，相比純時(shí)間序列和純截面序列而言，可以提高估計(jì)的精確度。為了避免偽回歸，首先進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，最常用的是單位根檢驗(yàn)法。本文運(yùn)用stata12.0分別對(duì)專利授權(quán)量(lnPAT)、創(chuàng)新環(huán)境(ENM)、R&D經(jīng)費(fèi)投入(lnRDE)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量(lnRDP)進(jìn)行了Fisher-ADF單位根檢驗(yàn)，得出相應(yīng)的P值在1%的顯著水平下都是非平穩(wěn)的，然后再在一階差分平穩(wěn)的情況進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用Kao方法，檢驗(yàn)得出的ADF 統(tǒng)計(jì)值是-7.658，P值為0.000，拒絕原假設(shè)，說(shuō)明變量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

正式回歸之前，首先確定面板模型的類型。本文運(yùn)用stata12.0軟件，對(duì)模型進(jìn)行了OLS估計(jì)和固定效應(yīng)估計(jì)，F(xiàn)檢驗(yàn)P值為0.000，說(shuō)明固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合估計(jì)模型；再進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Prob>chi2 = 0.0002。因此，應(yīng)當(dāng)使用固定效應(yīng)變截距模型，得出的回歸結(jié)果如表7所示：

表7 固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

注:表中數(shù)字后***號(hào)表示通過(guò)F統(tǒng)計(jì)量1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

在對(duì)模型進(jìn)行整體回歸分析的基礎(chǔ)上，為了比較全國(guó)各地區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r，分別對(duì)東、中、西部進(jìn)行回歸，結(jié)果如表8所示。

表8 東部、中部、西部回歸結(jié)果

注:表中數(shù)字后*、**、***號(hào)分別表示通過(guò)F統(tǒng)計(jì)量10%、5%、1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

1. 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系。由表7可以看出，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向影響, 回歸系數(shù)為0.663，在1%的水平下顯著，驗(yàn)證了本文的第二個(gè)假說(shuō)。即創(chuàng)新環(huán)境在直接的資金和人力資本要素投入之外，對(duì)于提升區(qū)域創(chuàng)新能力有著不可估量的作用。雖然其系數(shù)較小，創(chuàng)新環(huán)境水平每提高一個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)引起區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.7個(gè)百分點(diǎn)，但創(chuàng)新環(huán)境作為一個(gè)有機(jī)的網(wǎng)絡(luò)空間，影響其變化的因素有很多。由前文的因子分析結(jié)果可知，基礎(chǔ)支撐因子作為其發(fā)展的基礎(chǔ)，為創(chuàng)新環(huán)境營(yíng)造了物質(zhì)空間條件，而在此基礎(chǔ)上，進(jìn)階推動(dòng)因子的作用也相當(dāng)重要，其完善了空間構(gòu)造，為物質(zhì)基礎(chǔ)提供了要素交流、知識(shí)流動(dòng)的無(wú)形空間，而這樣的知識(shí)空間、交流空間的重要性在物質(zhì)基礎(chǔ)豐富、基礎(chǔ)設(shè)施完善的地區(qū)將體現(xiàn)得更加重要。因此，創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)造不是一個(gè)簡(jiǎn)單的、短暫的投入過(guò)程，而是長(zhǎng)期累積的在市場(chǎng)作用下逐步完善的過(guò)程。區(qū)域發(fā)展水平越高，就越能吸引人才，同時(shí)高端產(chǎn)業(yè)、科技含量高的企業(yè)越來(lái)越多地集聚于此。相應(yīng)地，政府財(cái)政收入也會(huì)由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度而有所增加，從而進(jìn)一步加大社會(huì)教育、文化事業(yè)的支出等，在各個(gè)方面更加有利于營(yíng)造整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新氛圍并促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，再進(jìn)一步刺激地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這樣就形成了一個(gè)良性的經(jīng)濟(jì)循環(huán)系統(tǒng)，并逐步累積，最終達(dá)到由量變到質(zhì)變的以創(chuàng)新為主導(dǎo)的新階段。所以說(shuō)，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力是相輔相成、相互促進(jìn)的，正在發(fā)展的中部以及西部地區(qū)通過(guò)承接發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等方式，在完善各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展，技術(shù)和人才得以引進(jìn)，營(yíng)造社會(huì)良好的創(chuàng)新軟環(huán)境，逐步提升創(chuàng)新能力。

2. R&D投入與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系。由表7可以看出，R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人員的投入都對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著影響，相比之下R&D經(jīng)費(fèi)的影響程度要小于R&D人員的投入。但在加大區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，需要注意的是，經(jīng)費(fèi)投入必須要與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際水平相結(jié)合、相配套，在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的新階段，各地政府要防止出現(xiàn)類似于GDP崇拜一樣的對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)的盲目追求。實(shí)踐數(shù)據(jù)證明，單純地依靠增加R&D經(jīng)費(fèi)投入實(shí)際上已經(jīng)難以帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，更重要的是創(chuàng)新效率如何提升的問(wèn)題，而人力資本作為另外一個(gè)重大影響因素，其重要性已經(jīng)不亞于經(jīng)費(fèi)投入。企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新，就必須配備專業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，高新技術(shù)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而決定企業(yè)今后的發(fā)展前景。因此，政府要將目光從緊盯R&D經(jīng)費(fèi)投入向R&D人員投入轉(zhuǎn)移，大力支持與培育高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才。

3. 東、中、西三大地區(qū)比較分析。觀察表8的數(shù)據(jù)，首先從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境這一解釋變量出發(fā)，在東部地區(qū)和西部地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)專利授權(quán)量的影響都是顯著的，但是中部地區(qū)則不顯著，這種情況與我國(guó)東、中、西三大地帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀相適應(yīng)。東部發(fā)達(dá)地區(qū)已基本處于工業(yè)化中后期階段，制造業(yè)呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)型升級(jí)以及向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，企業(yè)與政府都相當(dāng)重視科技創(chuàng)新的發(fā)展，具體表現(xiàn)在加大科研投入、鼓勵(lì)高校教育、完善社會(huì)保障制度等方面，所以其營(yíng)造出的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是系統(tǒng)性的、方向性的，在促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力方面有顯著的正向促進(jìn)作用。而中部地區(qū)大多數(shù)城市還處于工業(yè)化中期發(fā)展階段，以發(fā)展重工業(yè)或承接?xùn)|部轉(zhuǎn)移地區(qū)的制造業(yè)為主，在這個(gè)過(guò)程中還尚未考慮或者難以兼顧到有機(jī)的創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造，所以就難以顯著地促進(jìn)本區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。西部地區(qū)總體上經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然較為落后，還有相當(dāng)多的地區(qū)仍處于未被開(kāi)發(fā)的自然狀態(tài)，并且為響應(yīng)國(guó)家自然生態(tài)環(huán)境保護(hù)的號(hào)召，西部整體的保護(hù)與開(kāi)發(fā)地區(qū)目前為止還是較為分明的，所以在一定程度上其產(chǎn)業(yè)集聚效益以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境在其工業(yè)集聚發(fā)展的區(qū)域范圍內(nèi)對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出都有著顯著的正向影響。此外，關(guān)于三大地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量投入對(duì)于專利授權(quán)量的影響與上述情況類似。最后，關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)投入的分析，東部與中部地區(qū)對(duì)于專利授權(quán)量都是正向顯著的促進(jìn)作用，與大部分學(xué)者得出的結(jié)論一致，而西部地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于專利授權(quán)的影響則不顯著，這可能與西部地區(qū)經(jīng)費(fèi)投資的效率有關(guān)，盲目的、缺乏指導(dǎo)性和針對(duì)性的科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于創(chuàng)新能力的提升效果確實(shí)不夠明顯?？偟目磥?lái)，分地區(qū)得出的回歸結(jié)果基本符合我國(guó)目前東、中、西三大地帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，也凸顯了各地區(qū)差異化顯著的問(wèn)題。

五、穩(wěn)健性分析

為了增加上述研究結(jié)論的可靠性，下面對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。前文的被解釋變量專利授權(quán)量(PAT)和解釋變量R&D經(jīng)費(fèi)投入(RDE)都是以各省的總量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算的，為了進(jìn)一步驗(yàn)證區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新能力的影響作用，下面將專利授權(quán)量和R&D經(jīng)費(fèi)投入按照各省每年的常住人口取人均值，分別得到人均專利授權(quán)量(PPAT)和R&D經(jīng)費(fèi)人均投入(PRDE)，回歸得到如表9所示的結(jié)果?？梢钥闯?，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于人均專利授權(quán)量的影響還是相當(dāng)顯著的，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境確實(shí)對(duì)于創(chuàng)新能力的提升有不可忽略的促進(jìn)作用。

表9 穩(wěn)健性分析——固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

注：表中數(shù)字后的***號(hào)表示通過(guò)了F統(tǒng)計(jì)量1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

六、政策建議

基于上述實(shí)證研究，可以發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新能力不僅與直接的R&D經(jīng)費(fèi)與人員的投入密切相關(guān)，更加與各地區(qū)的以基礎(chǔ)支撐因子、進(jìn)階推動(dòng)因子為代表的創(chuàng)新環(huán)境關(guān)系密切，這是一個(gè)有形基礎(chǔ)設(shè)施與無(wú)形知識(shí)空間互相融合、相輔相成的有機(jī)系統(tǒng)，因此結(jié)合我國(guó)新常態(tài)發(fā)展?fàn)顩r提出如下政策建議。

第一，重視區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造。從空間辯證法的角度來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為一個(gè)有機(jī)的網(wǎng)絡(luò)空間，不僅作為有形空間承載著高新企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，更要作為知識(shí)、信息等無(wú)形的創(chuàng)新要素自由流動(dòng)和交流的空間。結(jié)合本文因子分析的結(jié)果，首先，從基礎(chǔ)支撐因子角度考慮，我國(guó)各省尤其是中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)仍舊要加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不僅包括傳統(tǒng)的交通建設(shè)，還包括通信工程、互聯(lián)網(wǎng)普及等流動(dòng)要素平臺(tái)的構(gòu)建，這將在很大程度上影響資源的流通與信息的流動(dòng)。其次，從進(jìn)階推動(dòng)因子方面來(lái)看，要加強(qiáng)各地的對(duì)外開(kāi)放程度，中西部地區(qū)由于地理因素受限，所以與國(guó)外市場(chǎng)的交流欠缺，但中西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)與東部沿海地區(qū)加強(qiáng)交流與合作，借助沿海地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步向我國(guó)東部發(fā)達(dá)地區(qū)敞開(kāi)大門，為創(chuàng)新發(fā)展打好基礎(chǔ)?？梢?jiàn)，無(wú)論是基礎(chǔ)支撐因子還是進(jìn)階推動(dòng)因子，都體現(xiàn)了要素流通的重要性，而在創(chuàng)新階段則更加表現(xiàn)為信息、思想、知識(shí)的交流與分享。因此，各區(qū)域都要通過(guò)各種途徑推動(dòng)全社會(huì)形成自主創(chuàng)新的環(huán)境與氛圍，從而帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

第二，政府可以嘗試轉(zhuǎn)變R&D經(jīng)費(fèi)直接投入的資金支持方式，通過(guò)金融機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮政府資金的杠桿作用。雖然目前我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入占總體投入的比重仍舊偏低，但創(chuàng)新政府財(cái)政支持方式，通過(guò)擔(dān)保業(yè)務(wù)補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠等方式鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)高新企業(yè)的信貸支持力度[16]，這樣不僅簡(jiǎn)化了企業(yè)獲得政府資金審批環(huán)節(jié)的繁瑣程序，而且最大程度地發(fā)揮了財(cái)政的杠桿作用，激發(fā)了企業(yè)的積極性。一旦高新技術(shù)企業(yè)通過(guò)這樣新形式的財(cái)政支持成功度過(guò)了研發(fā)初期，這之后企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的產(chǎn)值將呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，為政府帶來(lái)更多的稅收收入。因此，在這樣一個(gè)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代，政府必須大力鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)掘本地區(qū)潛質(zhì)較大的中小型企業(yè)，通過(guò)各種優(yōu)惠政策進(jìn)行扶持。此外，必須建立健全法制法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行專利政策，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保研發(fā)主體的經(jīng)濟(jì)利益。從企業(yè)層面來(lái)講，企業(yè)的定位與規(guī)劃必須要有前瞻性，可以向“互聯(lián)網(wǎng)+”以及智能裝備轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)企業(yè)，要高度重視創(chuàng)新活動(dòng)，抓住歷史機(jī)遇，轉(zhuǎn)變加工制造的生存方式，變“貼牌加工”為“品牌制造”，通過(guò)研發(fā)與技術(shù)變革，以新的產(chǎn)品和形象呈現(xiàn)在消費(fèi)者面前。

第三，要重視高素質(zhì)人才的培養(yǎng)。人力資本的重要程度不言而喻，而科技人才不同于普通的人力資本，其重要性不僅僅在于數(shù)量的多少，更強(qiáng)調(diào)在學(xué)術(shù)專業(yè)領(lǐng)域的精通程度。而由于我國(guó)教育體制的特征，國(guó)家教育支出主要投入在全國(guó)各地中小學(xué)的義務(wù)教育階段，這對(duì)于區(qū)域的平衡與公平發(fā)展以及提升整體國(guó)民素質(zhì)確實(shí)起到了相當(dāng)大的作用，但對(duì)基礎(chǔ)教育的重視確實(shí)難以形成強(qiáng)大的創(chuàng)新力量。我國(guó)的創(chuàng)新主體主要是高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，而前階段流行的大學(xué)擴(kuò)招、合并和興建的熱潮，又占據(jù)了高校大量的財(cái)政投入，甚至面臨債務(wù)危機(jī)。與此同時(shí)，由于高校對(duì)教師績(jī)效的考核評(píng)定方式等原因，注重理論的實(shí)驗(yàn)室成果難以與消費(fèi)者的市場(chǎng)需求對(duì)接，或者創(chuàng)新產(chǎn)品投入太高，高昂的成本難以進(jìn)行產(chǎn)品的市場(chǎng)化推廣，也就僅僅停留在紙上談兵或者實(shí)驗(yàn)室的階段。所以，從政府角度來(lái)看，基礎(chǔ)教育支持依舊重要，而高新技術(shù)人才的培養(yǎng)也應(yīng)當(dāng)高度重視，合理的高校從業(yè)人員考核方式、優(yōu)厚的創(chuàng)新人才薪資待遇等都是可以嘗試的改革方式。而對(duì)于高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員而言，科研活動(dòng)要更多地與實(shí)踐相結(jié)合，秉承費(fèi)孝通先生深入田野間調(diào)研的思想，將實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)活動(dòng)與市場(chǎng)需求相結(jié)合，將文本的分析規(guī)劃與區(qū)域?qū)嵺`相匹配，才能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，將理論研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新成果，更有效地體現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造的價(jià)值。

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【責(zé)任編輯 郭 玲】

Study on the Dual Factors of Promotion of Regional Innovation Capability:R&D Effect and Environmental Effect

HAN Jian, WU Sheng-nan

(School of Dongwu Business, Soochow University,Suzhou, Jiangsu 215021,China)

The promotion of innovation ability is necessary for regional economic development and industrial transformation. This article selects 14 indexes which affect the regional innovation environment based on provincial panel data from the year of 2008 to 2014. Through establishing factor analysis model, the paper obtains two main factors affecting innovation environment, which are called the fundamental supporting factor and the advancement promoting factor. Then we get the ranking of the 31 provinces by their comprehensive scores. Besides, based on quantitative analysis, we verify the influence of regional innovation environment, investment of R&D costs and human resource to the regional innovation ability measured by the number of patent licensing and pass the robust estimation. The results show that the wide difference between these provinces is not only because of investment of their R&D costs and human resource but also the innovation environment. Finally, based on the research above, some suggestions are put forward to enhance the regional innovation ability.

innovation environment; factor analysis; investment of R&D; innovation ability

2016-10-30

國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下企業(yè)并購(gòu)的特征、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與相關(guān)政策研究”(17AGL013)

韓堅(jiān)(1972—)，男，山西文水人，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教授，蘇州大學(xué)中國(guó)特色城鎮(zhèn)化研究中心研究人員，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

F061.5

A

1005-6378(2017)04-0123-11

10.3969/j.issn.1005-6378.2017.04.019