陳玉杰

摘 要：加拿大作為實(shí)施宏觀鑒定戰(zhàn)略的“第一人”，其經(jīng)驗(yàn)被澳大利亞、新西蘭、南非等國(guó)家所借鑒，而中國(guó)則是處于引進(jìn)介紹的階段。本文以加拿大宏觀鑒定戰(zhàn)略為例，分析得出該戰(zhàn)略的成功實(shí)施有其現(xiàn)實(shí)需要的推動(dòng)、鑒定理論的鋪墊、多方協(xié)作的助力和鑒定框架的奠基四個(gè)必要條件，并針對(duì)宏觀鑒定戰(zhàn)略的適用性問(wèn)題，分析其在中國(guó)運(yùn)用的障礙因素，發(fā)現(xiàn)中國(guó)目前并不適合實(shí)施宏觀鑒定戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：宏觀鑒定戰(zhàn)略；加拿大宏觀鑒定理論；障礙

Abstract： Canada is the “first person” of the implementation of the macroappraisal strategy， whose experience is learned by Australia， New Zealand， South Africa and other countries. While China just introduces it. This paper， taking Canadian practice as an example， attempts to analyze its experience and make a conclusion that realistic demand， macroappraisal theory， multi-cooperation and macroapprasial framework are essential conditions. After the discussion of the obstacle factors used in China， it is found that China is not suitable for the implementation of macroappraisal strategy now.

Keywords： Macroappraisal strategy； Canadian macroappraisal theory； Obstacles

1 前言

縱觀國(guó)外檔案鑒定理論的發(fā)展，從“年齡鑒定論”“行政官員決定論”“職能鑒定論”“雙重價(jià)值論”“利用決定論”到“宏觀鑒定論”，檔案鑒定理論對(duì)檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)從片面到全面，從狹隘到科學(xué)，鑒定標(biāo)準(zhǔn)從微觀到宏觀，從具體到相對(duì)抽象，這些特征表明鑒定理論正不斷地發(fā)展和完善。產(chǎn)生于20世紀(jì)80-90年代的“宏觀鑒定論”，包括“社會(huì)分析與職能鑒定論”“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”“宏觀鑒定戰(zhàn)略”是在紙質(zhì)文件激增和電子文件出現(xiàn)的背景下提出的。宏觀鑒定論超越了傳統(tǒng)鑒定理論中的時(shí)間、來(lái)源、用戶(hù)需求等價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)將鑒定提升到更廣闊的社會(huì)背景之下，將檔案價(jià)值與社會(huì)發(fā)展密切聯(lián)系。其中，“宏觀鑒定戰(zhàn)略”是由加拿大檔案學(xué)者特里·庫(kù)克（Terry Cook）提出的，他主張檔案人員在鑒定前需要了解整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行方式和文件的形成過(guò)程，通過(guò)鑒定來(lái)準(zhǔn)確反映社會(huì)發(fā)展與文件形成者及其職能的有機(jī)聯(lián)系[1]。在他的倡導(dǎo)和推動(dòng)之下，加拿大國(guó)家檔案館在1991年將宏觀鑒定戰(zhàn)略付諸實(shí)踐，并取得了一定的成功。本文試圖以加拿大為例，分析宏觀鑒定戰(zhàn)略的實(shí)施條件，并且思考中國(guó)尚未借鑒和實(shí)施該戰(zhàn)略的原因。

2 宏觀鑒定戰(zhàn)略實(shí)施條件分析：以加拿大為例

20世紀(jì)90年代，加拿大首先將宏觀鑒定戰(zhàn)略付諸實(shí)踐，其具體實(shí)施過(guò)程主要包括兩步，一是全政府鑒定計(jì)劃，即將所有的政府機(jī)構(gòu)分為四類(lèi)，以確定機(jī)構(gòu)及子機(jī)構(gòu)鑒定的先后順序；二是多年處置計(jì)劃，即由國(guó)家檔案館分別與多個(gè)政府機(jī)構(gòu)討論一個(gè)計(jì)劃，并達(dá)成一系列的協(xié)議，這些計(jì)劃實(shí)質(zhì)上是一種處置授權(quán)，它會(huì)詳細(xì)闡明政府官員鑒定的期限和條件[2]。從宏觀鑒定戰(zhàn)略的實(shí)施效果來(lái)看，它較好地解決了加拿大在檔案鑒定方面的困難與危機(jī)，使加拿大的檔案鑒定工作有序進(jìn)行，并被澳大利亞、新西蘭、南非等國(guó)家所借鑒。本文對(duì)加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略進(jìn)行分析，總結(jié)出以下四個(gè)維度作為宏觀鑒定戰(zhàn)略的實(shí)施條件。

2.1 現(xiàn)實(shí)需要的推動(dòng)。宏觀鑒定戰(zhàn)略的出現(xiàn)有其現(xiàn)實(shí)需要，即該戰(zhàn)略的形成背景?！岸?zhàn)”后，伴隨著現(xiàn)代政府的出現(xiàn)，紙質(zhì)文件數(shù)量迅速增長(zhǎng)，傳統(tǒng)的鑒定理論無(wú)法應(yīng)對(duì)大批量的文件，而加拿大政府部門(mén)缺乏對(duì)文件的有效處置，造成大量文件堆積，給政府部門(mén)帶來(lái)空間危機(jī)。而且，伴隨著科技發(fā)展，電子文件和其他媒介的文件的出現(xiàn)，也給政府的檔案管理工作帶來(lái)了難題，鑒定實(shí)踐一片混亂。除了這些文件管理內(nèi)部因素外，一些外部因素的沖擊也致使加拿大不得不對(duì)檔案鑒定工作進(jìn)行改革。傳統(tǒng)鑒定法的理論核心和實(shí)施方法的弊端不斷暴露，謝倫伯格的雙重價(jià)值理論也在實(shí)施過(guò)程中部分失效，文件中心并沒(méi)有起到在文件和檔案館之間的中轉(zhuǎn)作用，公眾對(duì)檔案館的滿意程度不斷降低。一些由檔案鑒定工作引起的政治事件，也極大地披露了檔案館工作的漏洞。比如，加拿大聯(lián)邦政府在追蹤調(diào)查秘密居住在加拿大的納粹罪犯時(shí)，由于鑒定標(biāo)準(zhǔn)的弊端，戰(zhàn)后個(gè)人移民檔案缺失，給調(diào)查工作帶來(lái)嚴(yán)重困難，檔案館的鑒定工作受到社會(huì)的嚴(yán)厲抨擊。在以上背景下，加拿大檔案館急需采取行動(dòng)來(lái)挽救出現(xiàn)的信任危機(jī)，因此這些現(xiàn)實(shí)情況成為宏觀鑒定戰(zhàn)略誕生的動(dòng)力，同時(shí)也影響著宏觀鑒定理論的具體內(nèi)容和鑒定思想。

2.2 鑒定理論的鋪墊?，F(xiàn)實(shí)的需要推動(dòng)著宏觀鑒定理論的產(chǎn)生。加拿大的宏觀鑒定理論建立在一個(gè)“自上而下”與“自下而上”的結(jié)合體上：“自上而下”指的是將社會(huì)愿望通過(guò)政府機(jī)構(gòu)的逐步分解使其得以執(zhí)行，而“自下而上”指的是公眾與國(guó)家的糾正性互動(dòng)以保證其愿望的正確實(shí)施[3]。該理論有三大特色：其一，該理論有著堅(jiān)實(shí)的哲學(xué)基礎(chǔ)，其歸納起來(lái)，包括兩點(diǎn)：檔案應(yīng)該反映最廣泛的社會(huì)和意念高于物質(zhì)[4]。其二，不同于傳統(tǒng)的鑒定理論僅僅記載政府的行政管理活動(dòng)，它還反映了民眾以怎樣的態(tài)度對(duì)待這些管理活動(dòng)，是如何受到這些管理活動(dòng)影響的，又是怎樣反過(guò)來(lái)影響這些管理活動(dòng)的[5]。其三，雖然稱(chēng)為宏觀鑒定理論，但加拿大也并非完全排除微觀鑒定。該戰(zhàn)略首先按照宏觀鑒定方法形成重要文件所在位置的假設(shè)，然后利用微觀鑒定檢驗(yàn)第一步的假設(shè)。宏觀與微觀相結(jié)合，能更好地應(yīng)對(duì)實(shí)際檔案鑒定工作。加拿大的宏觀鑒定理論不僅為宏觀鑒定戰(zhàn)略實(shí)踐作了良好的理論鋪墊，還為戰(zhàn)略的實(shí)施提出了具體措施和步驟，有學(xué)者稱(chēng)之為“理論包” [6]，它為檔案價(jià)值鑒定提供了賴(lài)以在現(xiàn)實(shí)中實(shí)施的方式、邏輯或者方法論。

2.3 多方協(xié)作的助力。一個(gè)以整個(gè)國(guó)家為背景的戰(zhàn)略的實(shí)施離不開(kāi)各個(gè)機(jī)構(gòu)和部門(mén)的協(xié)調(diào)配合。加拿大宏觀鑒定戰(zhàn)略中的多方合作主要表現(xiàn)在政府部門(mén)配合檔案人員進(jìn)行機(jī)構(gòu)職能調(diào)查分析，簽訂一系列協(xié)議并執(zhí)行協(xié)議中的約定。具體來(lái)說(shuō)，在實(shí)施全政府鑒定計(jì)劃時(shí)，對(duì)于政府部門(mén)的職能分析是宏觀鑒定戰(zhàn)略成功的前提和關(guān)鍵因素。而要做到準(zhǔn)確恰當(dāng)?shù)穆毮芊治?，需要相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)的配合，并提供相應(yīng)材料和資源。其次，戰(zhàn)略的具體實(shí)施也要多方協(xié)作。加拿大宏觀鑒定戰(zhàn)略的完成的標(biāo)志是檔案館與聯(lián)邦政府共同簽署了一份協(xié)議，協(xié)議中注明了全部歸檔文件的類(lèi)目和條件。這份協(xié)議的達(dá)成是建立在三個(gè)協(xié)議的基礎(chǔ)之上，即由部門(mén)與檔案信息系統(tǒng)的分析人員協(xié)作擬定的《文件處置方案》，檔案人員在《文件處置方案》，機(jī)構(gòu)概述以及額外的機(jī)構(gòu)——職能——公民三者互動(dòng)的研究的基礎(chǔ)上制定的《檔案鑒定報(bào)告》，和國(guó)家檔案人員簽署的《文件處置授權(quán)》[7]。由此可見(jiàn)，在現(xiàn)實(shí)需求的推動(dòng)下，政府部門(mén)積極配合檔案館工作，共同應(yīng)對(duì)信息時(shí)代的到來(lái)給文檔管理與鑒定帶來(lái)的困難。

2.4 鑒定框架的奠基。鑒定框架是宏觀鑒定戰(zhàn)略的“骨骼”，框架制定得是否合理決定了戰(zhàn)略的成功與否。加拿大的宏觀鑒定框架主要是指基于職能分析產(chǎn)生的鑒定框架。在實(shí)施全政府鑒定計(jì)劃時(shí)，進(jìn)行職能分析的四個(gè)大類(lèi)[8]的設(shè)置考慮了以下現(xiàn)實(shí)因素：①各種復(fù)雜程度的機(jī)構(gòu)的職能研究和鑒定所需時(shí)間；②與機(jī)構(gòu)復(fù)雜程度相關(guān)的細(xì)節(jié)、數(shù)字以及鑒定活動(dòng)的順序；③機(jī)構(gòu)做這些工作的能力；④部門(mén)自身的意愿[9]。當(dāng)然除了這四大因素外，還要考慮政治、隱私、保管期限等其他現(xiàn)實(shí)因素。對(duì)于以上因素的考察和衡量需要建立在大量的研究和調(diào)查的基礎(chǔ)上。這種移交之前的鑒定框架的制定一方面可以加強(qiáng)對(duì)文檔處置的把控，做到前端控制，從而正確引導(dǎo)鑒定工作；另一方面，可以為各機(jī)關(guān)減少由于檔案館對(duì)機(jī)關(guān)移交文檔的“事后”要求而產(chǎn)生的重復(fù)性工作，避免浪費(fèi)人力和物力，是宏觀鑒定戰(zhàn)略成功的核心和關(guān)鍵因素。

以上四個(gè)維度是加拿大成功將宏觀鑒定戰(zhàn)略付諸實(shí)踐的必要條件，它們互相影響，成為加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略成功實(shí)施的必要條件。迫切的現(xiàn)實(shí)需要促使新的檔案鑒定理論的產(chǎn)生，各個(gè)機(jī)構(gòu)和檔案館混亂的文檔管理現(xiàn)狀推動(dòng)著多方合作，共同改革，而新的鑒定理論和多方協(xié)作也是鑒定框架制定的基礎(chǔ)和助力。現(xiàn)實(shí)需要的推動(dòng)、鑒定理論的鋪墊、多方協(xié)作的助力和鑒定框架的奠基使加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略得以實(shí)施，并且有目的、有計(jì)劃地進(jìn)行著。其他國(guó)家，例如澳大利亞、新西蘭和南非，紛紛在立足于本國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上借鑒加拿大的經(jīng)驗(yàn)，改革本國(guó)檔案鑒定工作，而中國(guó)卻沒(méi)有盲目地跟隨，這在筆者看來(lái)，是有其現(xiàn)實(shí)因素的阻礙和宏觀鑒定戰(zhàn)略適用性的問(wèn)題。

3 宏觀鑒定戰(zhàn)略在中國(guó)運(yùn)用的障礙因素

加拿大的成功案例證明了宏觀鑒定戰(zhàn)略具有可操作性，是可行的，但這種可行性也是建立在諸多現(xiàn)實(shí)因素的基礎(chǔ)之上。而中國(guó)尚未借鑒加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略，筆者認(rèn)為是有其運(yùn)用的現(xiàn)實(shí)因素阻礙，并歸結(jié)為以下四點(diǎn)。

3.1 檔案鑒定工作尚未出現(xiàn)過(guò)多矛盾。相較于加拿大出現(xiàn)的文檔管理工作混亂，檔案館信任危機(jī)，迫切需要改革的情況，我國(guó)的檔案鑒定工作則相對(duì)穩(wěn)定，尚未出現(xiàn)過(guò)多激烈的矛盾。我國(guó)鑒定工作采用的是三結(jié)合的組織形式（即在辦公廳領(lǐng)導(dǎo)下，由文書(shū)處理部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)和檔案人員共同組成）[10]，屬于一種集中式鑒定形式。有眾多學(xué)者也指出我國(guó)鑒定工作出現(xiàn)的困境，例如檔案鑒定工作不受檔案部門(mén)重視，文件價(jià)值的雙重性鑒定機(jī)制還有待于完善，鑒定標(biāo)準(zhǔn)與保管期限的劃分過(guò)于抽象、概括，電子文件的出現(xiàn)帶來(lái)的新情況，鑒定理論研究不足等問(wèn)題，并且提出相應(yīng)的措施。這些困境雖然給檔案鑒定工作帶來(lái)了不便，但是我國(guó)原有的檔案鑒定方法基本能解決鑒定工作的需要?，F(xiàn)實(shí)當(dāng)中尚未有激烈的矛盾，推動(dòng)我國(guó)鑒定工作改革的動(dòng)力也就相對(duì)較小。而且，宏觀鑒定戰(zhàn)略是一種大規(guī)模的激烈改革，而我國(guó)一般慣于采用溫和的、漸進(jìn)式的改革方式。

3.2 未形成“中國(guó)特色”的檔案鑒定理論。宏觀鑒定戰(zhàn)略的成功實(shí)施離不開(kāi)加拿大特色的檔案鑒定理論，其宏觀鑒定體系指導(dǎo)并具體規(guī)劃著實(shí)踐的進(jìn)行，而中國(guó)則尚未形成一套立足于本國(guó)國(guó)情的檔案宏觀鑒定理論，不足以指導(dǎo)宏觀鑒定戰(zhàn)略的實(shí)施。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)檔案界在理論研究方面主要呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)：一是自身理論研究成果較少，大都重在介紹國(guó)外的檔案鑒定理論與實(shí)踐。相較于國(guó)外，我國(guó)檔案學(xué)研究起步較晚，對(duì)檔案學(xué)的重視度較低，雖然有學(xué)者在介紹外國(guó)檔案理論的同時(shí)，嘗試對(duì)其進(jìn)行“中國(guó)化”，但未成體系。并且，我國(guó)缺少立足于國(guó)情發(fā)展而成的鑒定理論，難以指導(dǎo)我國(guó)鑒定策略的制定。二是理論研究與實(shí)踐脫節(jié)。檔案鑒定本身就是一項(xiàng)實(shí)戰(zhàn)性較強(qiáng)的工作，理論研究人員若是沒(méi)有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和廣博的知識(shí)素養(yǎng)，很難提出合理適用的鑒定方法。而加拿大的宏觀鑒定理論不僅有堅(jiān)實(shí)的哲學(xué)基礎(chǔ)，還有具體的實(shí)踐策略和方法，為宏觀鑒定戰(zhàn)略保駕護(hù)航。

3.3 體制與思想的限制。加拿大宏觀鑒定框架中的類(lèi)目和條件都是依據(jù)各機(jī)構(gòu)的文件保管系統(tǒng)量身定做的，但在實(shí)際操作中，政府各機(jī)構(gòu)是否能夠真正地配合制定實(shí)施？這是一件關(guān)乎他們切身利益的事情，過(guò)程的展現(xiàn)往往容易暴露出各種行為的弊端。這不僅僅是體制和思想的問(wèn)題，也是宏觀鑒定戰(zhàn)略實(shí)施的障礙之一。除此之外，實(shí)施宏觀鑒定戰(zhàn)略必然涉及政府信息公開(kāi)，而中國(guó)的《政府信息公開(kāi)條例》于2008年才頒布實(shí)施，還處于剛起步階段，對(duì)于具體可以公開(kāi)哪些內(nèi)容，以何種方式公開(kāi)都尚在嘗試階段。而且在政府信息公開(kāi)的實(shí)施過(guò)程中，也遇到了不少困難與阻礙。因此，若在中國(guó)實(shí)施宏觀鑒定戰(zhàn)略，政府各機(jī)構(gòu)是否愿意配合檔案館的調(diào)查研究？能否遵照協(xié)議約定，執(zhí)行框架中的類(lèi)目與條件？這些都要考慮在預(yù)期效果當(dāng)中。

3.4 鑒定框架制定難度大。宏觀方法的真正含義是指從機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系、機(jī)構(gòu)與社會(huì)的聯(lián)系的角度構(gòu)建框架；從機(jī)構(gòu)不斷變化、不斷更迭的視角來(lái)構(gòu)建框架；從社會(huì)范疇和歷史主義方面來(lái)構(gòu)建框架。在這種框架中，檔案人員可以真正地從聯(lián)系的、發(fā)展的、全面的觀點(diǎn)來(lái)構(gòu)建“社會(huì)記憶”[11]。因此，如何把握框架制定的“度”成為宏觀鑒定戰(zhàn)略最關(guān)鍵，也是最困難的一部分。加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略是建立在大量的調(diào)查和研究的基礎(chǔ)之上的，需要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力。但加拿大國(guó)家檔案館真的能夠切實(shí)地、完整地、聯(lián)系地概括出這個(gè)框架嗎？如果調(diào)查不夠充分，宏觀鑒定的優(yōu)勢(shì)難以體現(xiàn)；如果過(guò)于細(xì)致，又會(huì)加大調(diào)查的成本。而且，現(xiàn)代社會(huì)機(jī)構(gòu)變動(dòng)頻繁，宏觀鑒定框架的時(shí)效性也需要考慮。因此，對(duì)于框架“度”的把握和時(shí)效性的考量使得宏觀鑒定框架的制定具有相當(dāng)大的難度。

4 結(jié)論

宏觀鑒定戰(zhàn)略是在信息時(shí)代應(yīng)運(yùn)而生的檔案鑒定理論和方法，它雖然也有一定的缺陷，卻是檔案鑒定理論的一種進(jìn)步，有利于應(yīng)對(duì)信息時(shí)代紙質(zhì)文件激增，電子文件和其他新型載體文件的管理和鑒定。在分析了加拿大成功實(shí)施宏觀鑒定戰(zhàn)略的必要因素后，發(fā)現(xiàn)中國(guó)并未有與之對(duì)應(yīng)的條件，缺乏現(xiàn)實(shí)需求的推動(dòng)和“中國(guó)特色”的宏觀鑒定理論，并且受我國(guó)傳統(tǒng)的政治體制和思想的束縛，除此之外，宏觀鑒定框架的制定也是宏觀鑒定戰(zhàn)略實(shí)施的障礙之一。雖然中國(guó)在借鑒加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略上有一定的阻礙，但不可否認(rèn)宏觀鑒定戰(zhàn)略的進(jìn)步性，對(duì)于它以后在中國(guó)是否適用，還需要結(jié)合我國(guó)國(guó)情進(jìn)行具體分析。

參考文獻(xiàn)：

[1]馮慧玲，張輯哲.檔案學(xué)概論[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006：277.

[2][4][7]潘未梅.加拿大宏觀鑒定理論與應(yīng)用研究[D].天津：天津師范大學(xué)，2016.

[3][5][9]Terry Cook.Macroappraisal in Theory and Practice：Origins，Characteristics，and Implementation in Canada，1950-2000[J].Archival Science，2005（5）：101～161.

[6]潘未梅，桑毓域.試論加拿大宏觀鑒定理論[J].檔案管理，2011（6）：78～82.

[8]Bruce Wilson. Systematic Appraisal of the Records of the Government of Canada at the National Archives of Canada[J].Archivaria 38（Fall 1994）：141～150.

[10]姚旭.論建立我國(guó)檔案專(zhuān)業(yè)鑒定職能體系[J].檔案學(xué)研究，1996（S1）：20.

[11]王爍.試述宏觀鑒定戰(zhàn)略[J].蘭臺(tái)世界，2012（5）：32～33.

（作者單位：上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系 來(lái)稿日期：2017-03-28）