高大偉

1 信息洪流信息技術(shù)的日新月異和廣泛應(yīng)用，不僅在現(xiàn)實(shí)層面上以其劃時(shí)代的意義，對(duì)檔案實(shí)踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，同時(shí)圍繞信息技術(shù)的各種概念、問(wèn)題——即信息范疇，也成為當(dāng)前探索檔案現(xiàn)象的理論話語(yǔ)。信息范疇包羅萬(wàn)象，從常識(shí)理解，信息是一種動(dòng)靜結(jié)合的事物，如觀察世界記錄現(xiàn)象，傾聽對(duì)方獲得知識(shí)，形成思想表達(dá)見解等，既有信息的生成、傳遞，又有信息的停留、固化。在本源上，人們一般認(rèn)為信息是對(duì)事物之間關(guān)系的表征，這也造就了信息絕對(duì)運(yùn)動(dòng)和相對(duì)靜止的特點(diǎn)，正如生成、傳遞和停留、固化所表現(xiàn)的。我們可以把信息的絕對(duì)運(yùn)動(dòng)稱之為信息交流、把信息的相對(duì)靜止稱之為信息保存，交流往往解決空間性問(wèn)題，保存則更多地關(guān)涉時(shí)間性問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)生活中，信息交流和信息保存并非絕對(duì)意義上的分離，而是相互交叉影響，共同體現(xiàn)了信息的基本存在屬性——時(shí)空性。認(rèn)識(shí)信息是一種動(dòng)靜結(jié)合事物的意義在于，它促使我們發(fā)現(xiàn)了更為實(shí)際、更值得關(guān)注的問(wèn)題：信息何時(shí)在何種環(huán)境中以何種形式動(dòng)與靜？哪些因素決定了信息的動(dòng)與靜？如何使信息的動(dòng)與靜符合人們的期待？換句話說(shuō)，對(duì)某一信息現(xiàn)象而言，在交流和保存之中，還滲透著信息管理問(wèn)題——這恰恰是信息管理類科學(xué)研究和實(shí)踐關(guān)注的主要問(wèn)題。2 神話傳說(shuō)信息現(xiàn)象具有時(shí)空性，信息交流、信息保存和信息管理發(fā)生在一定時(shí)空背景下，很多時(shí)候人們將當(dāng)下的交流保存為一種過(guò)去，通過(guò)妥善管理以備未來(lái)查考——這也是人們對(duì)自身與時(shí)間關(guān)系的一種理解和實(shí)踐。在過(guò)去，面對(duì)時(shí)光的流失和未來(lái)的莫測(cè)，人們有了各種充滿幻想和猜測(cè)的神話傳說(shuō)。托特（Thoth）是古埃及的一位朱鷺首人身，或是狒狒形象的神，有手持莎草紙和筆的形象。托特最初是月亮神，其后逐漸演變成了智慧和魔法之神，掌管事件和時(shí)間的測(cè)量和管理。由于他也擔(dān)任過(guò)眾神的抄寫員，發(fā)明了字母和文字，也因此被視為記錄和書吏之神。雅努斯（Janus）是古羅馬宗教和神話傳說(shuō)中的神，掌管開始、大門、遷移、時(shí)間、通道和結(jié)束。他常常被描繪成具有兩個(gè)面孔，分別看向過(guò)去和未來(lái)。一些信息現(xiàn)象（如檔案現(xiàn)象）也帶有雅努斯形象所表達(dá)出的時(shí)間的雙重性和守護(hù)之意，國(guó)際檔案理事會(huì)曾把雅努斯形象印在其刊物《護(hù)門神》上，后把復(fù)雜化、抽象化的雙面神形象作為其會(huì)徽，以向公眾昭示檔案的象征意義。尋覓古代神話傳說(shuō)的痕跡，可管窺人們關(guān)于一些信息現(xiàn)象（如檔案現(xiàn)象）的心理認(rèn)知。時(shí)間、書吏、記錄、智慧、過(guò)去、未來(lái)、守護(hù)等語(yǔ)匯，未嘗不是檔案現(xiàn)象所蘊(yùn)含的。3 原始記錄信息構(gòu)成復(fù)雜而多樣，按照不同的存在屬性，可分為很多種類，如新聞、圖書、數(shù)據(jù)等。正如神話傳說(shuō)中人們對(duì)過(guò)去與未來(lái)的感悟，對(duì)記錄、守護(hù)的關(guān)注，在各種信息類型中，有一種信息是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中直接形成的原始記錄，更為強(qiáng)調(diào)原始記錄性。這種信息可稱之為“檔案”。現(xiàn)在人們一般這樣定義檔案：檔案是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的歷史記錄?；氐健靶畔⒔涣鳌薄ⅰ靶畔⒈４妗焙汀靶畔⒐芾怼钡姆懂?，檔案更多地體現(xiàn)了信息相對(duì)靜止的狀態(tài)。認(rèn)識(shí)檔案現(xiàn)象，除了重點(diǎn)理解“信息保存”外，分析的起點(diǎn)應(yīng)當(dāng)從信息的絕對(duì)運(yùn)動(dòng)即“信息交流”入手，把握檔案的前身和形成規(guī)律，思考信息動(dòng)與靜的調(diào)控問(wèn)題，關(guān)注“信息管理”的全局。檔案具有社會(huì)性、歷史性等屬性，其本質(zhì)屬性是原始記錄性。原始記錄性可以將檔案與其他事物相區(qū)別。現(xiàn)實(shí)生活中的檔案有公文、手稿、文稿、腳本、膠片等多種表現(xiàn)形式。4 檔案起源既然檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性，那么探究檔案的起源便應(yīng)首先觀察人類社會(huì)的記錄現(xiàn)象。動(dòng)機(jī)和方法是分析記錄現(xiàn)象的關(guān)鍵。記錄的動(dòng)機(jī)體現(xiàn)為人類信息交流、保存和管理的需求，如社交、管理。記錄的方法是記錄符號(hào)、工具與載體或環(huán)境的集合，如文字、筆墨與紙張。檔案起源于記錄動(dòng)機(jī)和方法演變的某一時(shí)間點(diǎn)。人們一般認(rèn)為，檔案是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，從原始公社到早期國(guó)家的出現(xiàn)，以及文字的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生的重要條件。需要注意的是，很多事物的變化往往帶有模糊性，正如人們可以輕易地感知到頭發(fā)的數(shù)量程度，但卻很難確切地指出頭發(fā)濃密或稀少的變化節(jié)點(diǎn)。認(rèn)識(shí)檔案的起源，把握檔案的外延也難以避免模糊性，一方面人們?cè)趯?shí)踐中對(duì)過(guò)去和今天的檔案構(gòu)成存在基本共識(shí)，另一方面卻又常常陷入“它是檔案嗎”的詰問(wèn)之中。5 檔案詞源除了考古和理論思辨，探究檔案的歷史還可以嘗試分析檔案一詞形式和意義的來(lái)源問(wèn)題——即檔案詞源問(wèn)題。一般認(rèn)為對(duì)檔案最早的解釋來(lái)自康熙四十六年（1707年）楊賓《柳邊紀(jì)略》的記述：“邊外文字，多書于木，往來(lái)傳遞者曰‘牌子，以削木片若牌故也；存貯多年者曰‘檔案，曰‘檔子，以積累多、貫皮條掛壁若檔故也。然今文字之書于紙者，亦呼之謂‘牌子、‘檔子矣?！睂?shí)際上，對(duì)檔案詞源的學(xué)術(shù)討論并沒有取得一致。檔案是一個(gè)組合名詞，關(guān)于“檔”的詞源有來(lái)自薩滿教法器“擋士”說(shuō)（音dangse，或?yàn)椤皳踝印?、“檔子”，薩滿在舉行儀式時(shí)將降臨諸神的情況刻在木棒上，是“檔子”表達(dá)檔案義的前身），來(lái)自漢語(yǔ)的“中、當(dāng)”說(shuō)（“中”有“案卷”義，而“當(dāng)”與“中”音義相通，故“檔”與“當(dāng)”音義相通），來(lái)自漢語(yǔ)“帳子”說(shuō)（“帳”在上古時(shí)讀端母，與“檔”音近，“帳”也有表示“文書、檔冊(cè)”類意義）等?！鞍浮痹瓰槟局频氖⑹澄锏陌_托盤（如舉案齊眉），后有木制長(zhǎng)方形桌子義，唐宋時(shí)已出現(xiàn)“案贖”“文案”“案卷”等用法。根據(jù)上述討論，無(wú)論“檔”是否來(lái)自于滿語(yǔ)，清順治年間就已出現(xiàn)的將“檔”和“案”連用以方便翻譯和規(guī)范用語(yǔ)的歷史情景，依然是明清之際滿漢文化交融的結(jié)果和例證。檔案的英文作“Archives”，其詞根“Archi”來(lái)自于拉丁文Archivum（意為書面記錄及其保存場(chǎng)所written records， also the place where they are kept）。該詞可追溯到古希臘時(shí)期的?ρχε?ον（Arkheion/ Archeion），意思是公共記錄/公共檔案（public records）、市政廳（town-hall）和行政首腦的機(jī)關(guān)或處所（residence or office of chief magistrates），發(fā)展自曾保存過(guò)重要官方文件的古希臘執(zhí)政官的處所——曾歸屬于戰(zhàn)神山議事會(huì)（元老院），設(shè)在戰(zhàn)神阿瑞斯山（Ares）上。?ρχε?ον的詞根是?ρχ?（arkhē，意為地方行政長(zhǎng)官magistracy， 政府機(jī)關(guān)/辦公室office和政府government），來(lái)自于動(dòng)詞?ρχω（arkhō，意為開始to begin，統(tǒng)治/規(guī)則rule和管理/統(tǒng)治govern）。在上述詞源演變中，我們能發(fā)現(xiàn)一些有助于認(rèn)識(shí)檔案現(xiàn)象的內(nèi)容，如“牌子”之于信息交流 、“檔子”之于信息保存和管理，“文化交融”和“統(tǒng)治”之于組織與社會(huì)的管理需求。這也將指引我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)檔案現(xiàn)象更為宏觀的視野。6 宏觀視野檔案現(xiàn)象并非深居于它的獨(dú)立王國(guó)，從社會(huì)的宏觀考慮檔案現(xiàn)象或許才是明智之舉。實(shí)際上，我們發(fā)現(xiàn)檔案現(xiàn)象是一種帶有輸入、輸出和反饋功能的系統(tǒng)，即“檔案系統(tǒng)”=“社會(huì)需求—檔案實(shí)踐—檔案產(chǎn)品”。面對(duì)輸入檔案系統(tǒng)的社會(huì)各類需求，如妥善保存歷史、提高組織管理效能或促進(jìn)文化發(fā)展，收集、保管和利用等檔案實(shí)踐會(huì)開始運(yùn)行，輸出相應(yīng)的檔案產(chǎn)品，如合理的資源體系、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，甚至是某種信息管理的理論和方法論體系。社會(huì)需求會(huì)對(duì)檔案產(chǎn)品進(jìn)行反饋，支持、改進(jìn)檔案實(shí)踐或形成新需求。在檔案系統(tǒng)中，由于社會(huì)環(huán)境的復(fù)雜性所導(dǎo)致的多樣性需求，會(huì)使檔案實(shí)踐的內(nèi)容和邊界呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化，其中較為突出的表現(xiàn)是檔案形態(tài)的變化，如檔案數(shù)量種類、載體形態(tài)等——這是開展檔案實(shí)踐工作，更新檔案學(xué)研究至關(guān)重要的起點(diǎn)性問(wèn)題。7 形態(tài)變化從時(shí)間線索上看，檔案曾以甲骨檔案、金石檔案、簡(jiǎn)牘檔案、縑帛檔案、紙質(zhì)檔案等面貌出現(xiàn)，今天也出現(xiàn)了音像檔案、數(shù)字檔案等新形態(tài)。檔案形態(tài)涉及檔案數(shù)量、種類，以及記錄的檔案形態(tài)與前檔案形態(tài)問(wèn)題。影響檔案形態(tài)變化的第一條線索是技術(shù)環(huán)境的變化。技術(shù)環(huán)境主要指信息技術(shù)（或稱之為影響人們記錄活動(dòng)的技術(shù)）的環(huán)境。技術(shù)及對(duì)技術(shù)應(yīng)用的能力，很大程度上影響了同時(shí)期檔案的數(shù)量種類、記錄的檔案形態(tài)與前檔案形態(tài)的區(qū)分以及檔案實(shí)踐的復(fù)雜、難易程度。如造紙術(shù)、印刷術(shù)的歷史意義，紙質(zhì)檔案與電子文件的關(guān)系，以及檔案信息化等問(wèn)題。由于信息絕對(duì)運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)，信息技術(shù)進(jìn)步的首要目標(biāo)和最先表現(xiàn)是增進(jìn)信息運(yùn)動(dòng)效率，在安全與效率面前，天平首先偏向了后者，這恰恰對(duì)處于信息相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)的檔案提出了關(guān)于適應(yīng)性問(wèn)題的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為技術(shù)進(jìn)步所裹挾、倒逼確實(shí)讓人倍感焦慮，但對(duì)適應(yīng)性問(wèn)題的解決又何嘗不是檔案實(shí)踐、檔案學(xué)發(fā)展的契機(jī)？（圖107形態(tài)變化）8 數(shù)量種類常見的檔案種類包括公務(wù)檔案與私人檔案、歷史檔案與現(xiàn)行檔案，文書檔案與科技檔案等。 影響檔案形態(tài)變化的第二條線索是社會(huì)需求的變化。寬泛地說(shuō)，檔案存在的目的是為不同類型的事件（各類社會(huì)活動(dòng)）提供“保存、重現(xiàn)其歷史軌跡的解決方案”。檔案伴事件而生，如行政管理、財(cái)務(wù)管理、科技管理等。事件背后的每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域中形成了數(shù)量繁多的專業(yè)性檔案。換句話說(shuō)，所有的檔案都是專門檔案。隨著社會(huì)發(fā)展和分工細(xì)化，事件的數(shù)量和種類呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，兼之信息技術(shù)的進(jìn)步，檔案的數(shù)量和種類也將呈總體增長(zhǎng)趨勢(shì)。檔案數(shù)量種類的增長(zhǎng)，體現(xiàn)為檔案實(shí)踐邊界的拓展和實(shí)踐內(nèi)容的細(xì)化、深化，也會(huì)促進(jìn)專門檔案理論的豐富和一般性檔案理論的“濃縮化”。關(guān)于所有的檔案都是專門檔案的認(rèn)識(shí)，還需要注意一個(gè)問(wèn)題：鑒于事件的繁多和信息量的巨大，為達(dá)到科學(xué)合理管理的目標(biāo)，信息管理的理論性和技術(shù)性加強(qiáng)，具有獨(dú)立、專業(yè)化發(fā)展的要求。因此，以專業(yè)信息管理為內(nèi)核的檔案實(shí)踐便需要協(xié)調(diào)與專門檔案本身專業(yè)性的關(guān)系，這恰恰是檔案實(shí)踐應(yīng)解決的一個(gè)重要矛盾，這一矛盾對(duì)不同專業(yè)領(lǐng)域檔案實(shí)踐的完善程度、檔案理論研究者的介入程度具有深刻影響。我們還不妨做出以下推斷：掌握檔案實(shí)踐知識(shí)的優(yōu)勢(shì)在于幫人們獲取一種典型的信息管理方法，有助于培育參與信息管理這一專業(yè)分工的能力，但也應(yīng)注意到相關(guān)不足，畢竟回到社會(huì)的廣闊和歷史的縱深，檔案是專門的，檔案實(shí)踐是同一性和差異性的統(tǒng)一。換句話說(shuō)，對(duì)檔案現(xiàn)象的探索既要計(jì)算不同檔案實(shí)踐的最大公約數(shù)，把握一般性規(guī)律，更要分析檔案數(shù)量種類的變化，在“檔案是專門的”的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，研究它們的差異性，做到有的放矢。*本文系2016年國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目計(jì)劃《“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下檔案信息開發(fā)的創(chuàng)新發(fā)展研究》（項(xiàng)目編號(hào)：2016-R-21）和2016年河南省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目《“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下檔案網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)研究》（項(xiàng)目編號(hào)：2017-ZDJH-241）的階段性成果。（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院

來(lái)稿日期：2017-03-28）