王德魯,梁立新

(中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理復(fù)雜性研究所，江蘇 徐州 221116)

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基于DEMATEL與ISM的資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力影響因素研究

王德魯,梁立新

(中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理復(fù)雜性研究所，江蘇 徐州 221116)

揭示恢復(fù)力影響因素及其內(nèi)在關(guān)系，是開(kāi)展資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力建設(shè)的必要前提。本文辨識(shí)了當(dāng)前形勢(shì)下我國(guó)資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力的17個(gè)關(guān)鍵影響因素，集成DEMATEL和ISM方法解析資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力影響因素。結(jié)果表明：資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力影響因素可劃分為三個(gè)層次:系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系和系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境位于核心層；產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力、系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況位于中間層；企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力和市場(chǎng)化水平位于直接層。最后，本文通過(guò)對(duì)比長(zhǎng)治市和大同市,進(jìn)一步驗(yàn)證了研究結(jié)果的有效性。

資源型城市；產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；恢復(fù)力；影響因素；DEMATEL；ISM

引 言

資源型城市是以本地區(qū)礦產(chǎn)、森林等自然資源開(kāi)采、加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市[1]。促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明的重要任務(wù)。2008年金融危機(jī)以來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不斷下行，煤炭、石油等能源價(jià)格持續(xù)下降，資源型城市受到的經(jīng)濟(jì)沖擊不斷加劇，表現(xiàn)出不同程度的脆弱性。繼20世紀(jì)90年代中期的研究熱潮之后，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題再一次成為學(xué)者們關(guān)注的重要議題之一。但是，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)資源型城市的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等方面[2]，關(guān)于產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)視角下的資源型城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性研究仍十分匱乏。

近年來(lái)，增強(qiáng)恢復(fù)力作為降低資源型城市脆弱性的重要途徑，已經(jīng)引起了部分學(xué)者的關(guān)注，并在社會(huì)-生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和組織行為三個(gè)方面已經(jīng)取得了一定成果。在社會(huì)-生態(tài)恢復(fù)力領(lǐng)域，恢復(fù)力聯(lián)盟將恢復(fù)力定義為系統(tǒng)吸收狀態(tài)變量、驅(qū)動(dòng)變量和參數(shù)的變化并繼續(xù)存在的能力，并主張運(yùn)用適應(yīng)性循環(huán)理論來(lái)解釋和分析社會(huì)-生態(tài)領(lǐng)域的恢復(fù)力[3]。在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)力領(lǐng)域，Reggiani研究指出，恢復(fù)力可能是動(dòng)力學(xué)方面的空間經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)鍵部分[4]；在此基礎(chǔ)上，Brigug等進(jìn)一步對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響下的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)力進(jìn)行了較為深入的研究，并提出了“減震”和“沖擊中和”假設(shè)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)力受宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、微觀經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)效率、管理和社會(huì)發(fā)展四個(gè)方面的影響[5]。在組織行為恢復(fù)力領(lǐng)域，Comfort認(rèn)為恢復(fù)力僅限于干擾事件發(fā)生后的組織行為和過(guò)程[6]；Cynthia等則對(duì)組織恢復(fù)力的構(gòu)建進(jìn)行了研究，他們認(rèn)為認(rèn)知能力、行為特征和情境因素是影響組織恢復(fù)力的關(guān)鍵因素[7]。以上成果對(duì)于恢復(fù)力建設(shè)具有積極的理論指導(dǎo)意義，然而目前針對(duì)資源型城市恢復(fù)力影響因素的研究鮮有報(bào)道，而影響因素識(shí)別是開(kāi)展資源型城市恢復(fù)力建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。

根據(jù)資源型城市的內(nèi)涵和已有研究文獻(xiàn)[8]，本文認(rèn)為資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(Resource-based City Industry Ecosystem)恢復(fù)力是指以資源為中心的社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)在驅(qū)動(dòng)變量(如外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和區(qū)域政策調(diào)整等)的擾動(dòng)下，吸收狀態(tài)變量(如產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的改變)，仍能繼續(xù)存在并穩(wěn)定地提供各類(lèi)產(chǎn)品和服務(wù)的能力?；谶@一概念，本文通過(guò)識(shí)別資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(RCIES)恢復(fù)力影響因素，進(jìn)而結(jié)合DEMATEL和ISM方法構(gòu)建RCIES恢復(fù)力影響因素的多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型，揭示各因素之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系，從而為恢復(fù)力提升策略研究提供必要的理論依據(jù)。

一、 RCIES恢復(fù)力影響因素辨識(shí)

作為降低資源型城市脆弱性、實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的重要保證，增強(qiáng)RCIES恢復(fù)力是目前中國(guó)大多數(shù)資源型城市急需解決的問(wèn)題。系統(tǒng)論的觀點(diǎn)認(rèn)為，結(jié)構(gòu)和功能的辯證關(guān)系是系統(tǒng)論中最重要的問(wèn)題之一，結(jié)構(gòu)反映系統(tǒng)內(nèi)部組成要素之間的相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)系，功能通常為系統(tǒng)與外部環(huán)境相互聯(lián)系和相互作用過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的性質(zhì)、能力和功效[9]。以結(jié)構(gòu)和功能間的辯證關(guān)系為基礎(chǔ)，本文從系統(tǒng)層面、產(chǎn)業(yè)層面、企業(yè)層面和政府治理四個(gè)層面尋找RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵影響因素(如圖1所示)。其中系統(tǒng)層面為了全面反映系統(tǒng)的特征，綜合考慮了系統(tǒng)的整體性、動(dòng)態(tài)性和目的性[10]；產(chǎn)業(yè)層面利用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，遵循結(jié)構(gòu)影響行為、行為影響績(jī)效的研究思路；企業(yè)層面從企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及它們之間的關(guān)系三個(gè)角度，力求全面反映系統(tǒng)內(nèi)的基本單元；政府治理作為系統(tǒng)內(nèi)部最重要的環(huán)境因素，對(duì)其他三個(gè)層面均產(chǎn)生不同程度的影響，借助樊綱[11]等人的研究成果，從市場(chǎng)化的角度深入分析政府治理在RCIES恢復(fù)力中的重要作用。

圖1 資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(RCIES)恢復(fù)力影響因素

(一) 系統(tǒng)層面

RCIES作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其內(nèi)部的各個(gè)要素并不是單獨(dú)存在的。國(guó)外學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn),復(fù)雜系統(tǒng)中各組成部分的依賴(lài)關(guān)系間存在內(nèi)在缺陷，對(duì)于這些缺陷的利用將導(dǎo)致不可預(yù)期的結(jié)果和可能[10]，成員之間的依賴(lài)關(guān)系以及對(duì)于成員間依賴(lài)關(guān)系的利用加劇系統(tǒng)的復(fù)雜性，這種復(fù)雜性一定程度上提高成員之間的合作程度,反映系統(tǒng)的整體性特征。鏈接技術(shù)是指使系統(tǒng)內(nèi)各組分之間相互聯(lián)接，使資源得以回收利用，系統(tǒng)頭尾得以閉合的技術(shù)[12]，而鏈接技術(shù)過(guò)強(qiáng)，一個(gè)企業(yè)的生存會(huì)影響到共生企業(yè)的生存[13]，即系統(tǒng)剛性越強(qiáng)，系統(tǒng)面對(duì)外部擾動(dòng)的適應(yīng)能力越弱,反映系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性特征。功能定位是指RCIES在外部環(huán)境變化下對(duì)原有產(chǎn)品市場(chǎng)的依賴(lài)程度，依賴(lài)程度越高,面對(duì)市場(chǎng)的適應(yīng)能力越差,是系統(tǒng)目的性的直接反映。由上面的分析可以看出，系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、鏈接技術(shù)剛性、系統(tǒng)功能定位多樣性能夠全面反映RCIES的特征,是系統(tǒng)層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

(二) 產(chǎn)業(yè)層面

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)勞動(dòng)是由多層次遞階結(jié)構(gòu)組成的系統(tǒng)，反映了社會(huì)生產(chǎn)勞動(dòng)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的變化過(guò)程。Kort的研究結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)的多樣性與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性呈正相關(guān)關(guān)系[14]；Bergman認(rèn)為，擁有特殊的意識(shí)形態(tài)氛圍、創(chuàng)業(yè)精神及合作態(tài)度的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)擁有自然資源及資本，擁有獨(dú)特的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)氛圍，并有相關(guān)的行為能力作為支撐，在遭受外界沖擊破壞后，就有可能源源不斷衍生出新企業(yè)或新業(yè)務(wù)，幫助系統(tǒng)走出困境[15]；李傳喜等的研究結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率是衡量企業(yè)規(guī)模能力和產(chǎn)業(yè)資源配置效率的關(guān)鍵因素[16]。由上面的分析可知，產(chǎn)業(yè)多樣性、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率是產(chǎn)業(yè)層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

(三) 企業(yè)層面

企業(yè)層面影響RCIES恢復(fù)力的因素主要包括企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)以及它們之間的關(guān)系三個(gè)方面。對(duì)于RCIES內(nèi)部的企業(yè)來(lái)說(shuō)，通過(guò)強(qiáng)化自身的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力可以幫助企業(yè)在外部擾動(dòng)時(shí)獲得先機(jī)；除此之外，多樣性的行為特征有利于企業(yè)自身恢復(fù)力的增強(qiáng)，并可以通過(guò)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)敏捷性、有用的習(xí)慣和行為防范結(jié)合得到發(fā)展[17]；對(duì)于社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)(如金融機(jī)構(gòu)、管理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等)的發(fā)育程度直接影響企業(yè)能夠獲得的外部支持?jǐn)?shù)量，社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育得越完善，企業(yè)能夠獲得的外部支持越多，企業(yè)在外部擾動(dòng)情況下的適應(yīng)能力和恢復(fù)力越強(qiáng)；情境因素是影響企業(yè)間關(guān)系恢復(fù)能力的關(guān)鍵因素[18]，情境因素通過(guò)企業(yè)內(nèi)外部的關(guān)系幫助企業(yè)有效應(yīng)對(duì)復(fù)雜環(huán)境，通過(guò)情境因素的增強(qiáng)，幫助企業(yè)整合人際關(guān)系和資源供給線路，增強(qiáng)企業(yè)在不確定和意外狀況下獲得快速行動(dòng)的能力；對(duì)于企業(yè)與社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系來(lái)說(shuō)，企業(yè)與社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系越緊密，企業(yè)享受的服務(wù)內(nèi)容越豐富，服務(wù)水平和服務(wù)效率越高，企業(yè)在外部擾動(dòng)情況下能夠接收到的信息越及時(shí)、準(zhǔn)確，應(yīng)對(duì)外部擾動(dòng)的效率越高。由上面的分析可以看出，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力、企業(yè)應(yīng)急行為多樣性、情境因素、服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育程度、企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系緊密程度是企業(yè)層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

(四) 政府治理

作為當(dāng)前RCIES中最重要的環(huán)境力量，政府治理協(xié)調(diào)其他三個(gè)層次的運(yùn)行，是整個(gè)系統(tǒng)有效運(yùn)行和穩(wěn)步發(fā)展的重要保障。政府治理層次中影響RCIES恢復(fù)力的因素主要來(lái)源于政府政策和政府行為，我國(guó)當(dāng)前正在進(jìn)行的從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行體制轉(zhuǎn)軌的“市場(chǎng)化”進(jìn)程正是我國(guó)政府政策和政府行為的主要出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。從市場(chǎng)化的角度出發(fā)，本文認(rèn)為政府治理中影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素主要包括政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育以及法律制度環(huán)境四個(gè)方面[11]。在政府與市場(chǎng)的關(guān)系方面，我國(guó)學(xué)者認(rèn)為，強(qiáng)化市場(chǎng)型政府是我國(guó)市場(chǎng)走向健康和規(guī)范的源泉[19]，市場(chǎng)分配資源的比重越高，經(jīng)濟(jì)資源的分配越合理，系統(tǒng)的資源利用效率越高。除此之外，一個(gè)廉潔、高效、運(yùn)作透明的政府是市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度過(guò)強(qiáng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的扭曲，影響市場(chǎng)功能的發(fā)揮；在非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面，市場(chǎng)導(dǎo)向的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)的迅速發(fā)展對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和市場(chǎng)化做出了主要的貢獻(xiàn)[11]，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平越高，市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用越強(qiáng)、資源利用率越高；在產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育方面，地區(qū)貿(mào)易保護(hù)政策的實(shí)施使得產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育不完善，違反了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)原則，極大降低了市場(chǎng)效率[20]；在法律制度環(huán)境方面，完善的法制環(huán)境不僅能夠保護(hù)生產(chǎn)者的合法權(quán)益，還能增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)升級(jí)和創(chuàng)新的意愿[21]。由上面的分析可以看出，市場(chǎng)分配資源的比重、政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度以及地區(qū)法制完善程度是政府治理層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

由上面的分析可以看出，RCIES恢復(fù)力影響因素主要來(lái)源于系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和政府治理四個(gè)層面，包括系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、鏈接技術(shù)剛性、系統(tǒng)功能定位多樣性、產(chǎn)業(yè)多樣性等17個(gè)因素，具體情況見(jiàn)表1。

表1 RCIES恢復(fù)力影響因素指標(biāo)體系

二、 集成DEMATEL與ISM的RCIES恢復(fù)力影響因素模型構(gòu)建

(一) 集成DEMATEL和ISM的方法

DEMATEL(決策試行與評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室)是一種運(yùn)用圖論和矩陣工具進(jìn)行因素分析與識(shí)別的有效方法。通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)各因素之間的邏輯關(guān)系與直接影響矩陣，計(jì)算每個(gè)因素對(duì)其他因素的影響度和被影響度，進(jìn)而得到每個(gè)因素的中心度和原因度[22]，進(jìn)而確定因素的重要性程度。ISM(解釋結(jié)構(gòu)模型)是美國(guó)John Warfield教授為了分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題而開(kāi)發(fā)的，其基本思想是通過(guò)各種創(chuàng)造性技術(shù)，提取問(wèn)題的結(jié)構(gòu)組成要素，明確問(wèn)題的層次和整體結(jié)構(gòu)，提高對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和理解程度[23]。

DEMATEL方法分析得到的整體影響矩陣和ISM方法得到的可達(dá)矩陣存在著共性，二者都能分析因素間的相互影響關(guān)系。不同的是，利用DEMATEL計(jì)算出的綜合影響矩陣不僅包含要素之間的關(guān)系，還能反映關(guān)系的強(qiáng)度，方便進(jìn)一步理解要素關(guān)系的差別，使最終得到的矩陣更加合理。而ISM方法通過(guò)結(jié)構(gòu)遞階模型可以更加直觀地反映因素間的關(guān)系。所以DEMATEL和ISM二者的綜合集成，可以更加高效地得出最終的結(jié)構(gòu)遞階模型。根據(jù)已有文獻(xiàn)[24-26]，結(jié)合DEMATEL和ISM方法的RCIES恢復(fù)力影響因素模型構(gòu)建實(shí)施步驟如下：

1. 明確問(wèn)題及其所包含的影響因素，并確定評(píng)估量表。通過(guò)文獻(xiàn)分析、專(zhuān)家訪談或頭腦風(fēng)暴等方式所獲得的信息，設(shè)計(jì)專(zhuān)家評(píng)估的語(yǔ)意量表，按照五個(gè)等級(jí)的劃分，本文是：沒(méi)有影響(0)、非常弱影響(1)、弱影響(2)、強(qiáng)影響(3)和非常強(qiáng)影響(4)。

2. 獲得初始的直接影響矩陣。由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成一個(gè)專(zhuān)家群體，在專(zhuān)家充分理解語(yǔ)意量表的基礎(chǔ)上，成組比較因素指標(biāo)間直接關(guān)系及其強(qiáng)弱程度，得到一個(gè)n*n階的非負(fù)的直接影響矩陣Z=(zij)n×n，且對(duì)于zij而言，當(dāng)i=j時(shí)，主對(duì)角線元素等于0。

3. 計(jì)算得到正規(guī)化的直接影響矩陣X=(aij)n×n，且0≤aij≤1。這個(gè)正規(guī)化直接影響矩陣的計(jì)算公式為：

X=s*Z

(1)

(2)

4. 計(jì)算綜合影響矩陣T=(tij)n×n。其中，元素tij表示因素i和j的間接影響關(guān)系。綜合影響矩陣反映了元素間的綜合影響關(guān)系。矩陣T的計(jì)算公式(其中I表示為單位矩陣)為：

(3)

5. 計(jì)算每個(gè)元素的中心度和原因度等指標(biāo)，進(jìn)行影響因素分析。在矩陣T=(tij)n×n中,行和為Di，表示因素的影響度，即該因素對(duì)系統(tǒng)中其他因素直接影響和間接影響的總和；列和為Rj，表示因素的被影響度，即該因素受到系統(tǒng)中其他因素直接和間接影響的總和。當(dāng)i=j時(shí)，中心度Pi表示因素在系統(tǒng)中的位置及重要程度；原因度Ei用于分析得出各影響因素的重要性及所屬的因果種類(lèi)，并且可以于坐標(biāo)系中通過(guò)繪制因果圖進(jìn)行可視化分析。計(jì)算公式如下：

(4)

(5)

(6)

(7)

H=I+T

(8)

式中，I為單位矩陣

7. 給定閥值λ，計(jì)算可達(dá)矩陣K(K=[kij]n×n)

(9)

(10)

λ的值直接影響可達(dá)矩陣構(gòu)成及后續(xù)的層次結(jié)構(gòu)劃分，具體取值可根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行多次取值分析，以獲得滿意結(jié)果。

8. 確定各致因因素的可達(dá)集合與前項(xiàng)集合。如致因因素αi的可達(dá)集合Ri以及前項(xiàng)集合Si計(jì)算公式為：

(11)

(12)

式中A為影響因素的集合。

10. 重復(fù)步驟九，直到所有的因素均被劃除。

11. 根據(jù)被劃除因素的順序，繪制致因因素遞階結(jié)構(gòu)圖。

(二) 集成DEMATEL與ISM方法的RCIES恢復(fù)力影響因素遞階結(jié)構(gòu)模型

1. 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與專(zhuān)家選擇

問(wèn)卷設(shè)計(jì)?；谒@得的RCIES恢復(fù)力影響因素(見(jiàn)表1)，本文設(shè)計(jì)了問(wèn)卷及其調(diào)研方案，目的是收集學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)＜业囊皇峙袛鄶?shù)據(jù)，從而為后期的分析提供支持。為了保證數(shù)據(jù)收集的順利進(jìn)行，本文根據(jù)里克特五級(jí)量表設(shè)計(jì)了調(diào)查問(wèn)卷，問(wèn)卷回收的方式包括電子郵件和走訪調(diào)研。

專(zhuān)家選擇?？紤]到RCIES恢復(fù)力是一種跨組織的因素，不熟悉該內(nèi)容的專(zhuān)家所賦予的答案可能并不具備可信性,因此，本文最后確定的調(diào)查對(duì)象主要是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)領(lǐng)域有著深入研究的學(xué)術(shù)專(zhuān)家。學(xué)術(shù)專(zhuān)家主要是在國(guó)內(nèi)權(quán)威期刊上公開(kāi)發(fā)表區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方面文章的學(xué)者，他們?cè)诒绢I(lǐng)域具有較強(qiáng)的影響力。同時(shí)，多數(shù)學(xué)者參與過(guò)資源型城市改造或者企業(yè)咨詢(xún)等實(shí)踐，因而樣本數(shù)據(jù)具有較高參考價(jià)值。最終，本文發(fā)放問(wèn)卷76份，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選回收得到有效問(wèn)卷44份。

2. 實(shí)施過(guò)程與結(jié)果分析

根據(jù)集成DEMATEL與ISM方法實(shí)施步驟，本文接下來(lái)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)算出各因素的影響度、被影響度、原因度、中心度等各指標(biāo)并繪制因果圖，設(shè)置特定閥值得出最終的影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型。主要實(shí)施步驟如下：

(1) 處理原始數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)專(zhuān)家調(diào)研獲得的原始數(shù)據(jù)得到直接影響矩陣(如表2所示)。

表2 直接影響矩陣

(2) 在通過(guò)公式(1)-(3)得到的綜合影響矩陣的基礎(chǔ)上，根據(jù)公式(4)-(7)計(jì)算得到各個(gè)因素的行和(影響度)、列和(被影響度)、中心度和原因度，并對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值大小進(jìn)行了排序，從大到小依次用1，2，3，…，17表示，具體見(jiàn)表3。

(3) 根據(jù)各因素的中心度和原因度集合，以中心度為橫軸、原因度為縱軸建立坐標(biāo)系，從而將RCIES恢復(fù)力影響因素的因果圖繪制出來(lái)(如圖2所示)。

(4) 據(jù)RCIES恢復(fù)力影響因素的實(shí)際情況(n=17)，取λ=0.35，根據(jù)公式(9)-(10)可得可達(dá)矩陣K，見(jiàn)表4。

表3 各因素的影響度、被影響度、中心度和原因度

圖2 RCIES恢復(fù)力影響因素的因果圖注：圖中豎線表示中心度的平均水平

因素F1F2F3F4F5F6F7F8F9F10F11F12F13F14F15F16F17F110011101110110010F211011101110110010F311111101111110010F411011101111110010F500011100110100000F600011101110000000F700000110010000000F800000001000000000F900000000100000000

續(xù)表4

(5) 根據(jù)可達(dá)矩陣?yán)L制RCIES恢復(fù)力影響因素ISM模型

圖3 RCIES恢復(fù)力影響因素ISM模型

由圖3可以看出：第一,系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系(包括鏈接技術(shù)剛性和企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系緊密程度)、系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境(包括地區(qū)法制完善程度和政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度)是核心因素；第二,產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力(包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張能力、技術(shù)升級(jí)能力和產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率)和系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況(包括系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、系統(tǒng)功能定位多樣性、產(chǎn)業(yè)多樣性和情境因素)是中間因素；第三,市場(chǎng)化水平(包括服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育程度、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度、市場(chǎng)分配資源的比重和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平)和企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力(包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和企業(yè)應(yīng)急行為多樣性)是直接因素。

由以上分析結(jié)果可以看出，系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系和系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境是增強(qiáng)RCIES恢復(fù)力的最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，只有將工作的重點(diǎn)放在協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部主體關(guān)系、改善系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境上，才能從根本上提高RCIES的恢復(fù)力水平。產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力和系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況對(duì)于提高RCIES恢復(fù)力起著承上啟下的作用，提高產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張能力和技術(shù)升級(jí)能力、進(jìn)一步增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，強(qiáng)化多元化發(fā)展模式等是RCIES恢復(fù)力建設(shè)的重要組成部分。市場(chǎng)化水平和企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力是RCIES恢復(fù)力的直接影響因素，對(duì)應(yīng)當(dāng)前急需解決的問(wèn)題，只有不斷提高市場(chǎng)化水平、提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和應(yīng)急行為多樣性，才能有效改善當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境、提高企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力。

三、 典型案例分析

(一) 案例選擇

為了進(jìn)一步驗(yàn)證研究結(jié)果的有效性，本文選取長(zhǎng)治市和大同市這兩個(gè)典型進(jìn)行比較，選取這兩個(gè)城市的主要依據(jù)包括以下三點(diǎn)：長(zhǎng)治市和大同市自2008年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度變動(dòng)差異明顯(如圖4)，特別是2013年之后的恢復(fù)能力差異明顯；二者同處山西省，地理位置的臨近使得兩地更加容易進(jìn)行比較；二者的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，現(xiàn)階段長(zhǎng)治市和大同市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式存在較大差異。

圖4 2005-2014年長(zhǎng)治市、大同市地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率(數(shù)據(jù)來(lái)源：長(zhǎng)治市、大同市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒(2005-2014)

(二) 恢復(fù)力影響因素分析

由前面的分析可以看出，市場(chǎng)化水平、功能定位多樣性和政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)分處不同的層面，是RCIES響應(yīng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的恢復(fù)力的重要影響因素。其中非國(guó)有單位就業(yè)人口比例反映非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(見(jiàn)圖5)，科教支出占財(cái)政支出的比重反映一個(gè)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r(見(jiàn)圖6)，二者均為反映市場(chǎng)化水平的重要指標(biāo)；資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重則反映RCIES功能定位的多樣性(見(jiàn)圖7)；而財(cái)政收入占GDP的比重在一定程度上反映了當(dāng)前政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度(見(jiàn)圖8)，具體情況如下：

圖5 長(zhǎng)治市及大同市非國(guó)有單位就業(yè)人口比例(數(shù)據(jù)來(lái)源：長(zhǎng)治市、大同市國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒(2005-2014)

圖6 長(zhǎng)治市及大同市科教支出占財(cái)政支出比重(數(shù)據(jù)來(lái)源：長(zhǎng)治市、大同市國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒(2005-2014)

圖7 長(zhǎng)治市及大同市資源加工業(yè)占制造業(yè)產(chǎn)值比重(數(shù)據(jù)來(lái)源：長(zhǎng)治市、大同市國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒(2005-2014)

圖8 長(zhǎng)治市及大同市財(cái)政收入及占GDP比重(數(shù)據(jù)來(lái)源：長(zhǎng)治市、大同市國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)年鑒(2005-2014)

圖5顯示，長(zhǎng)治市的非國(guó)有單位就業(yè)人口占從業(yè)人口比例自2005年至2012年始終低于大同市，近年來(lái)有一定程度提高，但是長(zhǎng)久以來(lái)的低比例一定程度上反映了長(zhǎng)治市非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度低于大同市。圖6表明自2008年以來(lái)大同市的科教支出占財(cái)政支出的比重明顯高于長(zhǎng)治市，即大同在科教支出方面的政府投入高于長(zhǎng)治市，二者共同反映了大同市市場(chǎng)化水平高于長(zhǎng)治市。圖7表明長(zhǎng)治和大同市的資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重，從圖中可以看出，長(zhǎng)治的制造業(yè)中資源加工業(yè)產(chǎn)值占比一直保持在60%以上，最高時(shí)甚至超過(guò)80%，而大同市的資源加工業(yè)產(chǎn)值始終保持在40%以下。資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重反映了地區(qū)工業(yè)的發(fā)展情況，也是地區(qū)功能定位的直接反映。較為集中的資源加工業(yè)發(fā)展說(shuō)明長(zhǎng)治市在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)仍保持其能源基地的角色；而大同市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，其資源加工業(yè)在制造業(yè)中的比重保持在合理范圍內(nèi)，多元化發(fā)展成效顯著。圖8顯示財(cái)政收入占GDP的比重，長(zhǎng)治市的財(cái)政收入占GDP的比重始終高于大同市，而較高的比重影響城市的資源配置效率；大同市的財(cái)政收入占GDP的比重保持在相對(duì)平穩(wěn)的低水平，二者對(duì)比說(shuō)明大同地區(qū)的政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度低于長(zhǎng)治市。

綜合以上分析結(jié)果，本文對(duì)長(zhǎng)治市和大同市的恢復(fù)力建設(shè)提出以下建議：長(zhǎng)治市市場(chǎng)化水平相對(duì)較低，應(yīng)通過(guò)提高非國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位就業(yè)人口比例、增加財(cái)政支出中的科教支出比例等方式提高其市場(chǎng)化水平；長(zhǎng)治市的功能定位多樣性不足，應(yīng)通過(guò)降低資源加工業(yè)在制造業(yè)中所占的比重，強(qiáng)化多元化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式；長(zhǎng)治市政府財(cái)政收入占GDP的比重較高，影響了長(zhǎng)治市的資源配置效率，應(yīng)降低財(cái)政收入占GDP的比重，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的優(yōu)勢(shì)。大同市的市場(chǎng)化水平相對(duì)較高，但是近年來(lái)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位就業(yè)人口比例上升趨勢(shì)不明顯，科教支出占GDP的比例有所下滑，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化自己的優(yōu)勢(shì)，提高非國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位的就業(yè)人口比例，增加科教支出占GDP的比重，進(jìn)一步提高市場(chǎng)化水平；此外，大同市應(yīng)進(jìn)一步降低資源加工業(yè)占制造業(yè)產(chǎn)值的比重，不斷強(qiáng)化多元化發(fā)展模式；最后，大同市還應(yīng)進(jìn)一步降低財(cái)政收入占GDP的比重，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。

四、 結(jié)論

本文通過(guò)理論分析得出了RCIES響應(yīng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的17個(gè)關(guān)鍵影響因素，基于DEMATEL和ISM方法構(gòu)建了RCIES恢復(fù)力影響因素的結(jié)構(gòu)遞階模型，并結(jié)合長(zhǎng)治市和大同市的具體情況對(duì)比分析，結(jié)論如下：

(一) 企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力(包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和應(yīng)急行為多樣性)、市場(chǎng)化水平(包括服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育程度、市場(chǎng)分配資源的比重、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度)6個(gè)要素處于RCIES恢復(fù)力影響體系的頂層，是影響RCIES恢復(fù)力的直接因素；系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系(包括鏈接技術(shù)剛性、企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系緊密程度)和系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境(包括地區(qū)法制完善程度、政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度)位于底層，具有根因素作用；產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力(包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率、產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)能力)、系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況(包括系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、系統(tǒng)功能定位多樣性、產(chǎn)業(yè)多樣性、情境因素)位于中間層，起著橋梁作用。

(二) 2008年金融危機(jī)以來(lái)大同市和長(zhǎng)治市的恢復(fù)力水平差異顯著。大同市和長(zhǎng)治市的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示大同市的非國(guó)有單位就業(yè)人口比例和科教支出占GDP的比例均高于長(zhǎng)治市，二者共同反映出大同市的市場(chǎng)化水平高于長(zhǎng)治市；長(zhǎng)治市的資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重高于大同市，長(zhǎng)治市功能定位多樣性水平低于大同市；長(zhǎng)治市財(cái)政收入占GDP的比重高于大同市，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度高于大同市。這些結(jié)果和前面借助DEMATEL和ISM方法的分析結(jié)果基本一致，進(jìn)一步驗(yàn)證了增強(qiáng)RCIES恢復(fù)力是降低資源型城市脆弱性的重要途徑，為未來(lái)進(jìn)一步研究RCIES恢復(fù)力提升策略提供了新的理論依據(jù)。

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2016-10-24

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：71573252)；國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：2014GXQ4D182)。

王德魯(1978-)，博士，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)生態(tài)化管理、經(jīng)濟(jì)與管理復(fù)雜系統(tǒng)； 梁立新(1991-)，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展管理。

F062.2

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1009-105X(2017)05-0079-10