瞿艷平，戴育琴，李 莉

(1.湖南商學(xué)院工商管理學(xué)院，湖南 長沙 410205；2.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；3.湖南商學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

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中國出口農(nóng)產(chǎn)品碳排放績效變化、地區(qū)差異及影響因素

瞿艷平1，戴育琴2，3，李 莉1

(1.湖南商學(xué)院工商管理學(xué)院，湖南 長沙 410205；2.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；3.湖南商學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

本文利用Malmquist-Luenberger的DEA模型構(gòu)建碳排放約束下出口績效指數(shù)，并將其分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，對(duì)中國28個(gè)省2001～2013年農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易隱含碳排放績效進(jìn)行評(píng)估，并就影響因素展開分析。研究結(jié)果表明，我國出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效起伏變化較明顯，上升幅度不大；全國范圍內(nèi)地區(qū)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效差異較大，東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效值高，而中西部地區(qū)受地形和農(nóng)業(yè)科技水平的限制，農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效值較低；出口開放度、要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)隱含碳排放績效的影響為正，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源消耗強(qiáng)度和出口企業(yè)規(guī)模的影響為負(fù)。

農(nóng)產(chǎn)品；出口貿(mào)易；隱含碳排放；績效

一、引 言

入世以來，中國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易快速增長，已成為推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?001年農(nóng)產(chǎn)品出口額為154.5億美元，至2013年達(dá)到653.66 億美元，增長4.2倍。隨著農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展，隱含碳排放量也逐年增加。相比于工業(yè)制成品，雖然農(nóng)產(chǎn)品每單位產(chǎn)出的碳密度要低得多，但農(nóng)業(yè)作為溫室氣體的第二大重要來源，在以石化能源消費(fèi)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的發(fā)展模式下，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易和碳排放的關(guān)系絲毫不容忽視，農(nóng)產(chǎn)品出口低碳化發(fā)展正成為世界農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的焦點(diǎn)問題。當(dāng)前，貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，農(nóng)產(chǎn)品不僅由于自身的特殊性更容易遭受以環(huán)境保護(hù)為名的各種綠色壁壘，還要面臨“碳足跡”“碳關(guān)稅”等為代表的隱性綠色壁壘，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易背后的隱含碳排放問題日益凸顯。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將在長時(shí)間內(nèi)依賴農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展，這種現(xiàn)實(shí)壓力要求提高出口隱含碳排放績效是必然選擇。

自20世紀(jì)90 年代以來，由于世界碳排放量居高不下，學(xué)者開始對(duì)碳排放績效進(jìn)行測(cè)算，以科學(xué)合理地評(píng)價(jià)一國或地區(qū)的碳排放效率高低。碳排放績效的評(píng)價(jià)方法大致可分為單要素評(píng)價(jià)指標(biāo)和全要素評(píng)價(jià)體系兩類，前者如碳排放系數(shù)、單位GDP能耗變化、能源消費(fèi)強(qiáng)度等[1][2][3]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA模型)將能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及碳排放納入綜合績效指數(shù)計(jì)算，能更全面、合理地反映碳排放績效，因而被廣泛運(yùn)用于環(huán)境績效的評(píng)價(jià)中。Zaim and Taskin(2000)采用DEA法對(duì)OECD國家和地區(qū)的碳排放績效進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]。Kortelainen(2008)使用Malmquist指數(shù)法分析1990～2003年20個(gè)歐盟成員國動(dòng)態(tài)環(huán)境績效[5]。涂正革(2008)采用方向性環(huán)境距離函數(shù)構(gòu)建的環(huán)境技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)1998～2005年我國各地區(qū)環(huán)境、資源與工業(yè)增長的協(xié)調(diào)狀況，并對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的差異進(jìn)行了回歸分析[6]。查建平等(2012)利用全要素分析框架下環(huán)境技術(shù)測(cè)度2003～2008年我國各省工業(yè)碳排放績效的靜態(tài)水平和動(dòng)態(tài)水平，認(rèn)為工業(yè)碳排放績效處于較低水平、但呈上升趨勢(shì)[8]。

在對(duì)碳排放績效進(jìn)行測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)一步分析其影響因素，以尋找提升碳排放績效的策略。王惠和王樹喬(2015)運(yùn)用非徑向、非角度的SBM模型測(cè)評(píng)我國2003～2013年各省工業(yè)CO2排放績效，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長對(duì)碳排放績效具有正向促進(jìn)作用，出口依存度、工業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與碳排放績效呈負(fù)相關(guān)[9]。王偉群等(2010)利用含有非期望產(chǎn)出的DEA模型測(cè)度1996～2007年我國各省二氧化碳排放量及區(qū)域差異，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著的正向影響，能源強(qiáng)度和所有制結(jié)構(gòu)具有負(fù)向的抑制作用[10]。高鳴等(2014)采用DEA法EBM模型計(jì)算中國30個(gè)省區(qū)的農(nóng)業(yè)碳排放績效，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)貿(mào)易開放、人力資本進(jìn)口依存度對(duì)農(nóng)業(yè)碳排放績效有著積極的推動(dòng)作用，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長對(duì)農(nóng)業(yè)碳排放績效的影響具有時(shí)滯，需從動(dòng)態(tài)的角度考慮農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長與農(nóng)業(yè)碳排放之間的關(guān)系[11]。

以上研究為本文提供了豐富的理論基礎(chǔ)，但已有的文獻(xiàn)大多研究工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易領(lǐng)域中的碳排放問題，關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易隱含碳排放的研究仍停留在國家和地區(qū)總量的測(cè)算上，沒有進(jìn)一步考察碳排放效率變動(dòng)及其地區(qū)差異，涉及農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、隱含碳排放及績效的文獻(xiàn)非常缺乏?；诖?，本文將農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、隱含碳排放及績效三者納入同一個(gè)分析框架中，通過估測(cè)2001～2013年間中國28個(gè)省區(qū)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效值，縱向分析其總體趨勢(shì)和變化特征，橫向比較各區(qū)域的差異，同時(shí)進(jìn)一步分析農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易隱含碳排放績效的影響因素，較全面地考察環(huán)境約束條件下農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，以期為農(nóng)產(chǎn)品低碳貿(mào)易發(fā)展和貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變的政策引導(dǎo)提供參考依據(jù)。

二、方法設(shè)計(jì)與研究模型

(一)隱含碳排放量的計(jì)算

投入產(chǎn)出法是目前研究貿(mào)易隱含碳排放最為常用的方法。該方法使用投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)矩陣，將直接碳排放系數(shù)轉(zhuǎn)化為完全碳排放系數(shù)，使其包含生產(chǎn)該產(chǎn)品的中間投入所排放的CO2，最后用產(chǎn)量乘以完全碳排放系數(shù)，從而得到總的隱含碳排放量。直接碳排放系數(shù)為能源消耗系數(shù)乘以單種能源碳排放系數(shù)。利用投入產(chǎn)出法計(jì)算隱含碳排放的公式如下：

EC=Vθ(I-A)-1Y

(1)

其中，Y為農(nóng)產(chǎn)品出口矩陣，I為單位矩陣，A為直接消耗系數(shù)矩陣；(I-A)-1為完全需要系數(shù)矩陣，即列昂惕夫逆矩陣；V為不同產(chǎn)品的能源強(qiáng)度矩陣，代表單位產(chǎn)值的能源消耗量；θ為不同能源二氧化碳排放系數(shù)矩陣，Vθ為完全碳排放系數(shù)矩陣。Vi=Eik/Xi，Eik為i部門第k種能源的消費(fèi)量，Xi為i部門的總投入。

參照《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》按行業(yè)劃分能源消費(fèi)量，除去電力屬于二次能源，農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)包括煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣八類能源。

(二)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效測(cè)度模型構(gòu)建

(2)

其中，λ為橫截面觀測(cè)值的非負(fù)權(quán)重，表示生產(chǎn)技術(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變。不等式約束表明投入與合意產(chǎn)出的強(qiáng)可處置性，等式約束表明非合意產(chǎn)出的弱可處置性及兩種產(chǎn)出的零結(jié)合性?？紤]非合意產(chǎn)出下效率的計(jì)算公式為：

(3)

其中，s-、sy、sb分別表示投入、合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的松弛變量。(2)式中的分子表示實(shí)際產(chǎn)出相對(duì)于生產(chǎn)前沿面的平均可擴(kuò)張比例(即產(chǎn)出無效率)，分母表示實(shí)際投入相對(duì)于生產(chǎn)前沿面的平均可收縮比例(即投入無效率)，通過求解線性規(guī)劃得到效率值。

借鑒孫愛軍等(2015)的研究方法[13]，構(gòu)建非合意產(chǎn)出條件下全局參比的Malmquist-Luenberger指數(shù)模型，并將其分解為技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，在環(huán)境技術(shù)模型下依據(jù)與各地區(qū)相對(duì)應(yīng)的線性規(guī)劃來計(jì)算以不同時(shí)期的技術(shù)為參照的距離函數(shù)。

(4)

(5)

(6)

其中，t和(t+1)為連續(xù)的兩個(gè)時(shí)期。Malmquist-Luenberger指數(shù)測(cè)度了從t到(t+1)時(shí)期出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效變化。當(dāng)指數(shù)大于1時(shí)，生產(chǎn)單元的碳排放績效在提升，反之則下降。effch指數(shù)測(cè)度了生產(chǎn)單元對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的追趕程度，techch指數(shù)測(cè)度了生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)張的動(dòng)態(tài)變化。

(三)影響因素估計(jì)模型的設(shè)定

借鑒已有的研究思路和建模方法，本文采用綜列數(shù)據(jù)的多元回歸方法估計(jì)可能影響因素對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的邊際效應(yīng)。模型表達(dá)式為：

Yit=αi+βiXit+εit

(7)

其中，Yit代表出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效值，Xit代表可能的影響因素，α表示截距項(xiàng)，β為k×1階回歸系數(shù)列向量，εit為誤差項(xiàng)。考慮到估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文擬在回歸分析中采用混合OLS、隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型三種估計(jì)方法。

三、數(shù)據(jù)來源與變量說明

(一)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的指標(biāo)體系

運(yùn)用DEA模型建立測(cè)算出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系。投入變量包括農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)、農(nóng)業(yè)資本存量、農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)量、化肥施用量、農(nóng)藥使用量和農(nóng)膜使用量，合意產(chǎn)出變量包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值和農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額，非合意產(chǎn)出變量為出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放量。其中，農(nóng)業(yè)資本存量通過永續(xù)盤存法獲得，借鑒李谷成(2014)的研究成果[14]，計(jì)算公式為Kt=Kt-1(1-δt)+It，K代表農(nóng)業(yè)資本存量，I為新增投資，δ為折舊率，t和(t-1)分別代表當(dāng)期和前期。出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放根據(jù)公式(1)計(jì)算可得。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文研究對(duì)象為中國28個(gè)省區(qū)(不包括西藏、臺(tái)灣、香港和澳門，并將海南和重慶分別納入廣東和四川)，時(shí)間跨度為2001～2013年。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)據(jù)來源于相關(guān)年份的《中國農(nóng)業(yè)年鑒》與各省統(tǒng)計(jì)年鑒，農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)量來源于相關(guān)年份各省統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜使用量及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》，農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易額來源于《中國農(nóng)業(yè)年鑒》，計(jì)算農(nóng)業(yè)資本存量的數(shù)據(jù)來源于《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料》《新中國六十年農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(二)影響因素的選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)國內(nèi)外已有的文獻(xiàn)及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品出口的特點(diǎn)和數(shù)據(jù)的可獲得性，我們選取以下的變量作為出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的影響因素。

1.農(nóng)業(yè)出口開放度。入世以來，農(nóng)業(yè)貿(mào)易的發(fā)展在帶動(dòng)國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場的繁榮和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高的同時(shí)，也帶來了資源消耗、環(huán)境污染和能源消耗等問題，學(xué)者們?cè)诔隹谫Q(mào)易開放對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生正向作用還是負(fù)向作用方面的觀點(diǎn)各異，究竟哪種觀點(diǎn)是正確的需進(jìn)一步驗(yàn)證。本文選取各省區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口總額占第一產(chǎn)業(yè)增加值的比重來反映農(nóng)產(chǎn)品出口開放度。農(nóng)產(chǎn)品出口總額來源于各年的《中國農(nóng)業(yè)年鑒》，第一產(chǎn)業(yè)增加值來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。大量研究表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的資源使用超過了資源的再生，有害廢物大量產(chǎn)生，規(guī)模效應(yīng)超過了技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，導(dǎo)致環(huán)境惡化。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到新的階段，技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)勝出，進(jìn)而環(huán)境得到優(yōu)化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境質(zhì)量之間存在環(huán)境庫茲涅茨倒U型曲線關(guān)系。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以農(nóng)業(yè)人均GDP來衡量，采用1978 年不變價(jià)格的人均GDP來表示。農(nóng)業(yè)人均GDP為各省農(nóng)業(yè)GDP與人口數(shù)之比。各省農(nóng)業(yè)GDP來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省人口數(shù)來源于《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.農(nóng)業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)。一般認(rèn)為，資本勞動(dòng)比變化反映現(xiàn)代農(nóng)業(yè)工業(yè)化、化學(xué)化程度，“工業(yè)式”農(nóng)業(yè)導(dǎo)致環(huán)境資源破壞、出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效下降。但現(xiàn)實(shí)中該影響是較復(fù)雜的，如果對(duì)農(nóng)業(yè)資本的界定不同或存在產(chǎn)業(yè)差異和地區(qū)差異，資本程度加深則可能對(duì)隱含碳排放績效產(chǎn)生正向影響[15]。本文采用農(nóng)業(yè)資本存量與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量之比KL反映地區(qū)要素稟賦，若地區(qū)KL上升，表明該地區(qū)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)正從勞動(dòng)密集型向資本密集型轉(zhuǎn)化，農(nóng)業(yè)的工業(yè)化進(jìn)程加深。資本存量及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量的數(shù)據(jù)來源與前文相同。

4.農(nóng)業(yè)能源消耗強(qiáng)度。能源作為一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中間投入被視為二氧化碳排放的主要來源，能源消耗強(qiáng)度是衡量地區(qū)能源利用效率的指標(biāo)，強(qiáng)度越高意味著出口增長對(duì)能源的依賴性越強(qiáng)。粗放式的貿(mào)易增長模式以消耗大量的資源為代價(jià)來獲取貿(mào)易利益，出口增長會(huì)導(dǎo)致大量的二氧化碳排放，出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效降低。能源消耗強(qiáng)度采用地區(qū)農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)量與各地1978年不變價(jià)格的農(nóng)業(yè)GDP的比值來表示。地區(qū)農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)量來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

5.農(nóng)業(yè)出口企業(yè)規(guī)模。合理的出口企業(yè)規(guī)模有利于出口環(huán)境效率的提高(涂正革,2008b)。本文采用大中型農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)在地區(qū)農(nóng)業(yè)出口規(guī)模中的比重代表地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口的規(guī)模結(jié)構(gòu)。其中，大中型農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)采用年出口額500萬元以上農(nóng)業(yè)企業(yè)總出口交貨值來衡量，地區(qū)農(nóng)業(yè)出口規(guī)模采用地區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)出口交貨值來衡量，其數(shù)據(jù)來源于《中國農(nóng)業(yè)年鑒》。

四、實(shí)證研究結(jié)果及分析

(一)中國出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的測(cè)算

1.出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的總體變化。根據(jù)公式(2)～(5)，本文計(jì)算了中國2001～2013年出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放的Malmquist指數(shù)，并分為東部、中部、西部和東北四大地區(qū)對(duì)比分析績效值(結(jié)果見表1所示)。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、上海、江蘇、浙江、河北、山東、廣東和福建，西部地區(qū)包括云南、貴州、四川、廣西、甘肅、青海、寧夏、陜西、內(nèi)蒙古和新疆，中部地區(qū)包括河南、江西、山西、安徽、湖北和湖南，東北地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江。

在2001～2013年間，由于技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用大于技術(shù)效率的退化作用，中國出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效總體呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，2001～2013年平均增長1%，累計(jì)增長6%。其中，東部地區(qū)和東北地區(qū)績效累計(jì)增長分別為34%和3%，而中部地區(qū)和西部地區(qū)績效增長分別為-11%和-7%，東部、中部、西部和東北的平均出口隱含碳排放績效分別為1.03、0.99、0.99和1.00。由圖1可知，出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放Malmquist指數(shù)、techch和effch三者的變化趨勢(shì)基本一致且都經(jīng)歷了明顯的波動(dòng)性變化，出口隱含碳排放績效最大值出現(xiàn)在2004年，Malmquist指數(shù)、techch和effch分別為1.05、1.03和1.02。2005年則由于技術(shù)進(jìn)步(0.97)和技術(shù)效率(0.98)的退化跌至出口隱含碳排放績效的最低值0.95，隨后幾年呈波動(dòng)起伏。其原因可能在于2001年加入世貿(mào)組織后，農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展機(jī)遇期，農(nóng)產(chǎn)品出口在節(jié)能減排和綠色環(huán)保等方面得以大幅度提升，但對(duì)煤炭、原油等能源的需求持續(xù)加強(qiáng)和以煤為主的農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放增加，致使隨后幾年的隱含碳排放績效值變化不穩(wěn)定而呈現(xiàn)波動(dòng)起伏。

表1 中國各地區(qū)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效指數(shù)變化

2.各省出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效。由圖2的中國28個(gè)省區(qū)2001～2013年出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效變化平均值及其分解可以看出，不同地區(qū)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效變化水平存在一定的差距。甘肅、廣西、河南、湖北、湖南、吉林、內(nèi)蒙古、青海、陜西和云南的Malmquist指數(shù)小于1，說明出口隱含碳排放績效水平下降；其余18個(gè)省的Malmquist指數(shù)大于1，則說明出口隱含碳排放績效改善。山東(1.08)、上海(1.06)、福建(1.03)、河北(1.025)和天津(1.02)的增長幅度居于前5位，隱含碳排放績效增長超過2%，而最低的5個(gè)省出口隱含碳排放績效平均值為-2.36%。據(jù)此，我們可將山東、上海、福建、河北、天津、浙江、遼寧和江蘇劃分為“農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放高績效區(qū)”，山西、寧夏、黑龍江、北京、江西、新疆、廣東、安徽、貴州和四川劃分為“農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放中等績效區(qū)”，甘肅、廣西、河南、湖北、湖南、吉林、內(nèi)蒙古、青海、陜西和云南劃分為“農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放低績效區(qū)”。這進(jìn)一步說明相對(duì)于東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省區(qū)，中西部出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放效率處于較低水平，一方面是由于受地形和農(nóng)業(yè)科技水平的限制，中西部地區(qū)的粗放型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出口環(huán)節(jié)消耗能源物質(zhì)更多，碳排放效率值低；另一方面顯示中西部農(nóng)業(yè)的發(fā)展、農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的擴(kuò)大仍偏重以粗放型、犧牲環(huán)境利益為代價(jià)的發(fā)展模式。

圖1 2001～2013年全國出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的Malmquist指數(shù)及其分解

圖2 中國28個(gè)省2001～2013年出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效變化的平均值及其分解

(二)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的影響因素

基于2001～2013年28個(gè)省的數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)的多元回歸方法進(jìn)行模型參數(shù)估計(jì)，考慮到面板數(shù)據(jù)分析可能存在異方差性和序列自相關(guān)性，故對(duì)相應(yīng)數(shù)據(jù)采用廣義最小二乘法GLS估計(jì)模型。若剔除不隨時(shí)間流逝發(fā)生改變的不可觀測(cè)效應(yīng)，選擇固定效應(yīng)更適合模型估計(jì)。因此，本文以固定效應(yīng)模型估計(jì)的結(jié)果為主要說明對(duì)象，隨機(jī)模型和混合模型估計(jì)的結(jié)果作為參考(如表2所示)。

表2 影響因素計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果

注：* 、** 和*** 分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著；括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

出口開放度對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的提升至關(guān)重要。從回歸結(jié)果來看，三種模型的回歸結(jié)果一致表明這一變量在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著且系數(shù)為正。自入世以來，為參與國際農(nóng)產(chǎn)品市場競爭，出口農(nóng)產(chǎn)品必須達(dá)到更高的國際市場標(biāo)準(zhǔn)，出口企業(yè)經(jīng)營者的綠色環(huán)保意識(shí)加強(qiáng)，環(huán)境保護(hù)被納入到產(chǎn)品質(zhì)量的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)中，對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品的綠色化、低碳化起到推動(dòng)作用，從而提升出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效。另外，由于出口貿(mào)易自由化、農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整和優(yōu)化及農(nóng)業(yè)資源要素利用率提高也能有效地減少能源消耗和碳排放，進(jìn)而提高出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效。雖然農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易會(huì)帶來資源消耗和環(huán)境污染的問題，但目前看來農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)正向作用大于負(fù)向作用。

當(dāng)前階段下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的影響甚微。從回歸結(jié)果來看，農(nóng)業(yè)人均GDP每提升1%，出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效將下降4.7%。目前，我國農(nóng)業(yè)正處于從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過渡的時(shí)期，雖然自2006年起中央和地方政府強(qiáng)化了環(huán)境保護(hù)政策，明確環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長同步，農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)積極響應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)的要求，著力推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展模式，但中國農(nóng)業(yè)還處于較低水平的發(fā)展階段，仍在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放之間的環(huán)境庫茲涅茨倒U型曲線的下降區(qū)間，農(nóng)產(chǎn)品出口的增加主要依賴大量資源消耗和能源投入。

要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的影響復(fù)雜。估計(jì)結(jié)果表明，資本勞動(dòng)比每增加1個(gè)單位，出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效上升0.55個(gè)百分點(diǎn)。2001年我國農(nóng)業(yè)資本勞動(dòng)比為0.11，至2013年增加到0.35(增長3倍)，農(nóng)業(yè)資本不斷深化。根據(jù)國際貿(mào)易要素稟賦假說，我國農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力充足，以生產(chǎn)出口清潔農(nóng)產(chǎn)品為主。從理論上來說，勞動(dòng)力密集程度越高，產(chǎn)品越清潔，而資本密集度加深意味著更高的污染排放，但本文的檢驗(yàn)結(jié)果顯示隨著農(nóng)業(yè)資本勞動(dòng)比的上升，促進(jìn)了出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效提高。其原因可能在于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的資本深化主要偏向于低能耗、低排放的部門，由于存在地區(qū)農(nóng)業(yè)資本深化指向的差異，東部地區(qū)資本深化偏向高碳排放績效的農(nóng)產(chǎn)品出口部門，中西部地區(qū)偏向低碳排放績效的農(nóng)產(chǎn)品出口部門，這種東西部地區(qū)差異也促使整體的資本勞動(dòng)比對(duì)碳排放績效產(chǎn)生正向影響。

能源消費(fèi)強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)是阻礙出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效提升的重要因素。模型估計(jì)結(jié)果顯示，能源消費(fèi)強(qiáng)度與出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效呈顯著負(fù)相關(guān)，農(nóng)業(yè)能源消費(fèi)強(qiáng)度每上升1個(gè)單位，出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效下降0.81%，這一結(jié)果與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和現(xiàn)實(shí)相吻合。研究表明，煤炭和原油引致的出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放年均增長率達(dá)13%，而煤炭是農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易隱含碳的最主要能源釋放體，近年來平均值占出口隱含碳排放的67.69%[16]。農(nóng)產(chǎn)品出口受資源條件限制，以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)短期內(nèi)難以改變，因此優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、利用可再生能源和技術(shù)創(chuàng)新及制度創(chuàng)新等是提高農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效的有效方式且存在很大的改良空間。

當(dāng)前階段下的農(nóng)業(yè)出口企業(yè)規(guī)模與出口隱含碳排放績效呈反比?；貧w結(jié)果表明，2001～2013年大中型農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)在地區(qū)農(nóng)業(yè)出口規(guī)模中的比重每提高1%，農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效降低0.26 %。其原因可能是目前我國農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)規(guī)模整體上仍偏小，處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的左半部分，即隨著出口規(guī)模的擴(kuò)大，碳排放增加，碳排放處于下降水平。只有達(dá)到適度規(guī)模后拐點(diǎn)才會(huì)出現(xiàn)，隨著出口規(guī)模的擴(kuò)大，隱含碳排放績效逐漸上升。

五、結(jié)論與啟示

本文通過構(gòu)建考慮非合意產(chǎn)出條件下全局參比的Malmquist-Luenberger指數(shù)模型，計(jì)算2001～2013年中國各地區(qū)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效值，并將其分解為技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，綜合分析其整體和地區(qū)變化特點(diǎn)，利用出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效指數(shù)建立省級(jí)碳排放面板數(shù)據(jù)庫，實(shí)證分析中國出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效變化的影響因素，最后得到以下的幾點(diǎn)結(jié)論：首先，由于技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用大于技術(shù)效率的退化作用，中國出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效總體呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，累計(jì)增長6%。但農(nóng)產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)大增加了對(duì)煤炭、原油等能源的需求，轉(zhuǎn)變農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式和提升出口隱含碳排放績效需從技術(shù)進(jìn)步和效率改進(jìn)兩方面著手才能突破資源條件的瓶頸制約。其次，從地區(qū)分布來看，全國范圍內(nèi)地區(qū)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效差異明顯，東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省區(qū)擁有更多的資金和較新的技術(shù)及更高的貿(mào)易開放度，農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效值較高，而中西部由于受地形和農(nóng)業(yè)科技水平的限制，農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效值較低。碳排放績效的地區(qū)均衡發(fā)展、合理選擇各地區(qū)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新偏向是降低中國整體農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放水平的關(guān)鍵所在。最后，影響因素的實(shí)證分析結(jié)果說明，出口開放度、要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效具有顯著的正向影響，而當(dāng)前階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源消費(fèi)強(qiáng)度和出口企業(yè)規(guī)模則抑制了出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效水平的提高。同時(shí)，不同變量的顯著性差異從某種程度上說明提高農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的政策制定和實(shí)施的難度，因而應(yīng)充分發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)正向作用，利用地區(qū)農(nóng)業(yè)資本深化指向的差異，使農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的資本深化更多地導(dǎo)向高碳排放績效的農(nóng)產(chǎn)品出口部門，提高中國農(nóng)產(chǎn)品出口隱含碳排放績效水平，實(shí)現(xiàn)出口低能耗、低排放和低污染。

根據(jù)以上結(jié)論，本文認(rèn)為可從以下方面提高出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效：首先，大力倡導(dǎo)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，積極推進(jìn)增效、環(huán)保的農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)與推廣，鼓勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)利用清潔、高效能源，積極推廣共棲互惠技術(shù)，減少農(nóng)藥、化肥在出口農(nóng)產(chǎn)品中的使用，提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素使用率，同時(shí)發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的驅(qū)動(dòng)作用，最大限度地減少碳的排放。其次，注重地區(qū)隱含碳排放績效差別，不同地區(qū)因地制宜，實(shí)施差異化的政策。給予農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效較低地區(qū)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)其引入低碳環(huán)保技術(shù)，吸引投資，借鑒先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)低碳化發(fā)展。通過定期開展區(qū)域間合作，建立多層次、多形式的協(xié)調(diào)發(fā)展的互利互惠機(jī)制，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間資源和技術(shù)共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，東部地區(qū)帶動(dòng)中西部地區(qū)，交流和擴(kuò)散先進(jìn)的技術(shù)與制度安排，縮小區(qū)域間差異，提升全國整體的隱含碳排放績效水平。最后，充分認(rèn)識(shí)出口貿(mào)易開放度、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦結(jié)構(gòu)等因素對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的不同影響。鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)對(duì)外開放，在農(nóng)業(yè)隱含碳排放績效值穩(wěn)步提升的基礎(chǔ)上努力增加農(nóng)業(yè)貿(mào)易總量。結(jié)合各地的資源稟賦條件發(fā)展低碳技術(shù)，使碳排放約束下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)達(dá)到規(guī)模效應(yīng)。積極引導(dǎo)農(nóng)業(yè)資本深化的方向，推進(jìn)農(nóng)業(yè)資源稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品隱含碳排放績效的提升作用。

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(責(zé)任編輯:化 木)

An Empirical Analysis of Embodied Carbon Emissions Performance and Its Influencing Factorsin China’s Exported Agricultural Products

QU Yanping1, DAI Yuqin2,3, LI Li1

(1.College of Management, Hunan Business College, Changsha 410205, China;2.College of Economics and Management, Huazhong Agriculture University, Wuhan 430070, China;3.College of Trade and Economics, Hunan Business College, Changsha 410205, China)

This paper uses the Malmquist-Luenberger DEA model to construct the export performance index under the constraint of carbon emission, which is decomposed into technical efficiency and technological progress index. The performance of the embodied carbon emissions of the agricultural export trade in China from 2001 to 2013 is evaluated. The results show that the fluctuation of embodied carbon emissions of agricultural products in China during the sample period is obvious and the increase rate is moderate，with a cumulative increase of 6%. The carbon performance in China is the highest in the eastern regions, followed by the northeastern regions, and the lowest in the central and western regions. The impacts of such factors as export trade openness and factor endowment structure are positive, but the economic development, energy intensity and the scale of export enterprises have negative effects.

Agricultural Products; Export; Embodied Carbon Emissions; Performance

2017-01-10

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(14BJY138)；湖南省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(12JJ3076)；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(13YBB125；2014JD29)

瞿艷平(1969-)，男，湖南沅陵人，湖南商學(xué)院工商管理學(xué)院副教授，博士；戴育琴(1978-)，女，湖南邵陽人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，湖南商學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師；李莉(1974-)，女，湖南郴州人，湖南商學(xué)院工商管理學(xué)院副教授。

F223

A

1004-4892(2017)07-0020-09