杜傳忠+馮晶+張咪

摘 要：從區(qū)域和部門兩個(gè)維度，技術(shù)轉(zhuǎn)移可分為國(guó)家間技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)內(nèi)跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移以及技術(shù)從生成部門向使用部門的轉(zhuǎn)移。本文通過構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈和泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈及所屬省份技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效進(jìn)行測(cè)算。研究結(jié)果顯示，泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效相對(duì)較高，北京和上海等龍頭城市技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效最突出，吉林、黑龍江、海南、云南和貴州的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效相對(duì)較低。為提高技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效，應(yīng)提升高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果供給能力以及對(duì)他們的需求能力和消化能力；建立完善區(qū)域性科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)和中介機(jī)構(gòu)，助推科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化；探索完善區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；充分發(fā)揮北京、上海和深圳等全國(guó)及區(qū)域科技創(chuàng)新中心在科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化方面的帶動(dòng)作用和輻射作用。

關(guān)鍵詞：三大經(jīng)濟(jì)圈；技術(shù)轉(zhuǎn)移；績(jī)效評(píng)價(jià)；跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移；跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2017）07-0095-07

一、引 言

當(dāng)今社會(huì)，一場(chǎng)新產(chǎn)業(yè)革命正在孕育發(fā)生，全球產(chǎn)業(yè)面臨深刻變革。與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)。在新的環(huán)境條件下，中國(guó)必須將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。為此，必須促進(jìn)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移，加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。京津冀、長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲三大經(jīng)濟(jì)圈作為中國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)的地區(qū)，集聚了豐富的科技創(chuàng)新資源和科技創(chuàng)新成果，準(zhǔn)確把握這些區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效，制定更加科學(xué)合理的政策促進(jìn)其科技成果轉(zhuǎn)化，是中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要一環(huán)。

關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義，目前學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)并不一致。聯(lián)合國(guó)[1]把技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，其轉(zhuǎn)移的內(nèi)容是知識(shí)、信息和專利等軟件，不包括貨物、設(shè)備的單純買賣或租賃。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和歐盟統(tǒng)計(jì)署[2]認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是指一國(guó)做出的發(fā)明（包括新產(chǎn)品和新技術(shù)）轉(zhuǎn)移到另一國(guó)的過程。章琰[3]認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩層含義：一是技術(shù)在不同背景間的水平運(yùn)動(dòng)；二是技術(shù)由實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)，即技術(shù)商業(yè)化過程。這里的第二層含義即人們常說(shuō)的科技成果轉(zhuǎn)化?？梢?，技術(shù)轉(zhuǎn)移范圍要大于科技成果轉(zhuǎn)化。楊善林等[4]將技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為具有商品屬性的技術(shù)在兩個(gè)利益主體（技術(shù)供體和技術(shù)受體）間進(jìn)行所有權(quán)或使用權(quán)讓渡的過程。

綜合已有學(xué)者的研究，本文的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指具有商品屬性的技術(shù)通過一定的技術(shù)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)或其他渠道，在技術(shù)供給方和技術(shù)需求方之間進(jìn)行的所有權(quán)轉(zhuǎn)移；這種轉(zhuǎn)移既可發(fā)生在不同國(guó)家地區(qū)之間，也可發(fā)生于同一國(guó)家的不同地區(qū)之間以及同一地區(qū)的不同企業(yè)之間。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移便表現(xiàn)出跨區(qū)域的空間轉(zhuǎn)移特征和跨部門的時(shí)間轉(zhuǎn)換特征?；诖耍蓮目臻g（橫向）和時(shí)間（縱向）兩重維度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行類型劃分[5]。從空間維度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)跨區(qū)域的轉(zhuǎn)移，既包括跨國(guó)轉(zhuǎn)移，也包括國(guó)內(nèi)不同地區(qū)之間以及同一區(qū)域不同企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移；從時(shí)間維度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指從技術(shù)生成部門（研究機(jī)構(gòu)）向技術(shù)使用部門（企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)部門）的轉(zhuǎn)移，即通常所說(shuō)的科技成果轉(zhuǎn)化。按照技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體表現(xiàn)形式，可將其歸納為三種基本類型：一是國(guó)家之間以及國(guó)內(nèi)跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移；二是從技術(shù)生成部門（研究機(jī)構(gòu)）向技術(shù)使用部門（企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)部門）的跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移，即科技成果轉(zhuǎn)化；三是既跨區(qū)域又跨部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

基于以上關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵界定及表現(xiàn)形式，考慮到相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文主要基于跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移以及技術(shù)生成部門向使用部門的跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個(gè)層面，通過構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)三大經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效加以測(cè)算并進(jìn)行評(píng)析。

二、中國(guó)三大經(jīng)濟(jì)圈跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)

基于目前中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征，本文主要從跨區(qū)域和跨部門兩個(gè)角度對(duì)三大經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效進(jìn)行測(cè)算。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建上，考慮到現(xiàn)行規(guī)范劃分下的京津冀經(jīng)濟(jì)圈、長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈和珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈包括的省份數(shù)量較少，導(dǎo)致樣本數(shù)量過少，不利于全面準(zhǔn)確把握中國(guó)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。為提升研究的科學(xué)性，本文將三大經(jīng)濟(jì)圈的范圍擴(kuò)大到泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、

泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈指環(huán)繞著渤海全部和黃海部分沿岸地區(qū)所組成的廣大區(qū)域，由三個(gè)次級(jí)的經(jīng)濟(jì)區(qū)組成，即京津冀圈、山東半島圈和遼寧半島圈。泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈

泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈包括上海、江蘇、浙江和安徽4個(gè)省份。為了與泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈和泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈的數(shù)據(jù)樣本一致，本文將臨近長(zhǎng)江三角洲且積極對(duì)接長(zhǎng)江三角洲城市群的福建、江西和河南3個(gè)省份涵蓋在內(nèi)。和泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈。

泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈包括中國(guó)華南、東南和西南的9個(gè)省份（廣東、廣西、湖南、海南、福建、江西、四川、云南和貴州）以及兩個(gè)特別行政區(qū)（香港和澳門）。同時(shí)為了便于比較，在各經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)分別選取7個(gè)主要省份作為考察對(duì)象：泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈選擇北京、天津、河北、山東、遼寧、吉林和黑龍江；泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈選擇上海、江蘇、浙江、福建、江西、安徽和河南；泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈選擇廣東、廣西、湖南、海南、四川、云南和貴州。本文所選用的數(shù)據(jù)分別來(lái)自于2009—2015年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和相關(guān)省份統(tǒng)計(jì)年鑒等。

2008年的金融危機(jī)給國(guó)際和國(guó)內(nèi)各項(xiàng)技術(shù)活動(dòng)帶來(lái)較大沖擊，這一年的數(shù)據(jù)相較其他年份發(fā)生較大波動(dòng)，而跳躍點(diǎn)的存在會(huì)影響時(shí)間序列數(shù)據(jù)擬合的有效性，因而本文從2009年開始考察。

（一）跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在區(qū)域之間的流動(dòng)，既包括跨國(guó)技術(shù)流動(dòng)，又包括國(guó)內(nèi)各地區(qū)、各企業(yè)以及企業(yè)內(nèi)部各部門之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。以中國(guó)為例，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)外技術(shù)引進(jìn)主要通過國(guó)際貿(mào)易和FDI兩種途徑[6]；國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移主要包括技術(shù)輸出和技術(shù)吸納兩個(gè)層面?，F(xiàn)階段，中國(guó)跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過技術(shù)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，因而可通過測(cè)算技術(shù)市場(chǎng)的交易活動(dòng)來(lái)衡量區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況。據(jù)此可采用各地區(qū)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)與合同金額衡量各地區(qū)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，采用各地區(qū)國(guó)內(nèi)技術(shù)輸出和技術(shù)吸納合同數(shù)與合同金額衡量各地區(qū)的國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)[7]。endprint

（二）跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效測(cè)算

Cantwell和Janne[8]在研究創(chuàng)新全球化環(huán)境下跨國(guó)公司和政府作用時(shí)指出，20世紀(jì)60年代，日本經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的初期，技術(shù)吸納金額遠(yuǎn)高于技術(shù)輸出金額，隨著日本經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展，技術(shù)“純輸出”由負(fù)轉(zhuǎn)正。這說(shuō)明，技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段密切相關(guān)，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后階段，技術(shù)交易主要是技術(shù)吸納，先進(jìn)技術(shù)的吸納有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；而到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段，技術(shù)交易則主要表現(xiàn)為技術(shù)輸出。對(duì)中國(guó)而言，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移也具有相似的特征。一方面，從國(guó)際看，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平總體偏低，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移主要表現(xiàn)為從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)越多，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移水平越高；另一方面，從國(guó)內(nèi)看，與其他地區(qū)相比，三大經(jīng)濟(jì)圈經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高，技術(shù)輸出更能體現(xiàn)一個(gè)地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平，向其他區(qū)域輸出技術(shù)越多，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移水平越高。馮鋒等[9]采用跨省區(qū)技術(shù)“純輸出”來(lái)衡量跨省區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移，所謂技術(shù)“純輸出”是指某個(gè)省區(qū)跨省區(qū)輸出的技術(shù)成交金額減去該省區(qū)跨省區(qū)吸納的技術(shù)成交金額。

根據(jù)前文構(gòu)建的跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文在參照“純輸出”指標(biāo)基礎(chǔ)上，考慮到中國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀和特征，用國(guó)外技術(shù)引進(jìn)成交額TF1加“純輸出”額TNOF考察跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效情況，即考慮跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的“純輸出”指標(biāo)P=TFI+TNOF。由于技術(shù)市場(chǎng)合同數(shù)與技術(shù)市場(chǎng)合同金額高度相關(guān)，兩個(gè)指標(biāo)反映的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平大致相同，所以進(jìn)行跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)僅考慮技術(shù)市場(chǎng)合同金額。2009—2014年三大經(jīng)濟(jì)圈各省份跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值如表1所示。

從表1可知，北京技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最大，且遠(yuǎn)大于其他省份，說(shuō)明北京國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)技術(shù)輸出成交金額最多，且增長(zhǎng)速度較快[10]。這與北京對(duì)外交流活躍、技術(shù)創(chuàng)新水平高和技術(shù)市場(chǎng)交易活躍等有關(guān)，也顯示出北京作為全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)移中心的地位；其次是位于泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈中的上海和江蘇。上海技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值的標(biāo)準(zhǔn)差較小，說(shuō)明近年上海技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)增長(zhǎng)速度較低，維持相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)；而江蘇技術(shù)市場(chǎng)交易波動(dòng)較大，2009—2012年呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2013—2014年國(guó)外引進(jìn)技術(shù)交易大幅度減少致使技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值快速下降，導(dǎo)致江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值的標(biāo)準(zhǔn)差偏大；緊隨其后的是泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈的廣東和泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈中的天津技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值也較大，且增長(zhǎng)速度也較快。值得注意的是，福建技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)差與廣東不相上下，但其均值僅為-101.429，說(shuō)明福建主要是國(guó)內(nèi)技術(shù)吸納，且吸納速度增長(zhǎng)較快。綜合來(lái)看，北京、上海、江蘇、廣東和天津是跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最大的五個(gè)省份，且其技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值在各自經(jīng)濟(jì)圈中也遠(yuǎn)高于其他省份。這表明三大經(jīng)濟(jì)圈中各有一、兩個(gè)省份處于技術(shù)轉(zhuǎn)移的“領(lǐng)頭羊”地位，它們一方面大力吸引大量國(guó)外技術(shù)，另一方面大量輸出本地技術(shù)，并且這些省份本身也是所在經(jīng)濟(jì)圈經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平相對(duì)較高的地區(qū)。此外，吉林、黑龍江、安徽和湖南的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效平均值均為正，但與績(jī)效值最高的五個(gè)省份相比仍存在不小的差距。其余省份的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效平均值均為負(fù)，其中福建跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最小，四川和浙江跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值相對(duì)較大?？傮w來(lái)看，現(xiàn)階段中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效總體偏低且區(qū)域差異明顯，這與區(qū)域創(chuàng)新要素分布及創(chuàng)新能力的非均衡性直接相關(guān)。

三大經(jīng)濟(jì)圈跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效存在較明顯的差異。泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值的領(lǐng)先主要得益于北京較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值，且近年來(lái)該經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部各省份技術(shù)交易活動(dòng)較活躍。泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)既包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)較為發(fā)達(dá)的江蘇、浙江和上海，又包括近幾年快速發(fā)展的安徽等，技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值也較高。泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)除廣東和湖南外，其余省份技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值均為負(fù)值，且該經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最高的廣東與北京、上海相比仍存在較大差距。泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈是在僅包括廣東9個(gè)城市的珠江三角洲經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，該經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)其余省份與廣東的經(jīng)濟(jì)交流相對(duì)偏少，內(nèi)部技術(shù)溢出效應(yīng)較差，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部各省份技術(shù)轉(zhuǎn)移差異較大[11]。

跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最高的五個(gè)省份均為中國(guó)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的省份，這說(shuō)明跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平直接相關(guān)，二者事實(shí)上存在相互促進(jìn)的關(guān)系[12]。一方面，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效越高，說(shuō)明該區(qū)域技術(shù)交易活動(dòng)越活躍，從而越有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的區(qū)域，技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)交易活躍度越高，從而越有利于促進(jìn)跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移。相應(yīng)地，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的差異性或不均衡性，也導(dǎo)致了跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的差異和不均衡。

三、中國(guó)三大經(jīng)濟(jì)圈跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)

（一）跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移是指從技術(shù)生成部門（研究機(jī)構(gòu)）向技術(shù)使用部門（企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)部門）的轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移也是技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用的轉(zhuǎn)化過程。技術(shù)的供給方一般包括大學(xué)、科研院所和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，技術(shù)使用部門主要是企業(yè)。技術(shù)的跨部門轉(zhuǎn)移需要相應(yīng)的中間平臺(tái)支撐，它們是為有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)?？梢?，影響跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的因素，既包括技術(shù)供給方的研發(fā)能力，也包括中介平臺(tái)的支撐條件，當(dāng)然還包括技術(shù)需求方對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的使用效果[13]。根據(jù)上述三方面因素，可構(gòu)建跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。技術(shù)研發(fā)能力受技術(shù)要素投入的影響，主要包括人員投入和資金投入，其中以R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量衡量人員投入，以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度衡量資金投入；技術(shù)轉(zhuǎn)移能力主要受技術(shù)市場(chǎng)活躍程度的影響，用技術(shù)市場(chǎng)合同數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)合同金額衡量；技術(shù)轉(zhuǎn)移效果指技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力，用相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益衡量，其中經(jīng)濟(jì)效益用新產(chǎn)品銷售收入、企業(yè)工業(yè)增加值、國(guó)內(nèi)地區(qū)生產(chǎn)總值、企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重和出口交貨值衡量，社會(huì)效益用新增利稅、新增從業(yè)人員和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率衡量[14]。由于無(wú)法獲取全部產(chǎn)業(yè)因使用技術(shù)帶來(lái)的產(chǎn)值和銷售收入等數(shù)據(jù)，本文以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為考察對(duì)象近似反映跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。endprint

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指用當(dāng)代尖端技術(shù)（主要指信息技術(shù)、生物工程和新材料等）生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群，該產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入高、研發(fā)人員所占比重大。與中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于技術(shù)的需求更大，可看作是技術(shù)市場(chǎng)上的主要需求主體。

（二）跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效測(cè)算

本文運(yùn)用SPSS20.0軟件進(jìn)行主成分分析，得到三大經(jīng)濟(jì)圈各省份歷年技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的綜合得分，據(jù)此可對(duì)三大經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。為消除各變量間的量綱關(guān)系使數(shù)據(jù)具有可比性，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后進(jìn)行KMO和Bartlett球形度檢驗(yàn)。根據(jù)方差大于1即為主成分的標(biāo)準(zhǔn)，取前三個(gè)成分作為主成分，前三個(gè)主成分累加占到總方差的85.049%，說(shuō)明解釋力較大。根據(jù)主成分得分系數(shù)矩陣可求出前三個(gè)主成分的系數(shù)，方法為各自主成分載荷向量除以各自主成分方差的算術(shù)平方根。其中系數(shù)的平方和等于1，將各個(gè)系數(shù)分別乘以13個(gè)原始變量標(biāo)準(zhǔn)化之后的變量即為各主成分的函數(shù)表達(dá)式[15]。提取主成分之后可計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而得到各樣本的綜合得分情況。2009—2013年三大經(jīng)濟(jì)圈各省份跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值如表2所示。限于跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中技術(shù)市場(chǎng)合同數(shù)和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率這兩個(gè)指標(biāo)2014年的數(shù)據(jù)不可得，而這兩個(gè)指標(biāo)又比較重要，本文僅計(jì)算了2019—2013年跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值。

從表2可知，2009—2013年三大經(jīng)濟(jì)圈各省份跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值的排名并未發(fā)生明顯變化，廣東一直處于第一名的位置，且綜合得分遠(yuǎn)高于其他省份；江蘇一直位居第二名，北京、山東、上海和浙江則分別在第三—第六名之間徘徊。其中北京和山東位于泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈，該經(jīng)濟(jì)圈中天津跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值也較大；江蘇、上海和浙江位于泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈，該經(jīng)濟(jì)圈中福建跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值相對(duì)較大；在泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈，除廣東之外，四川跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值較大?？绮块T技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值較大省份的制造業(yè)都比較發(fā)達(dá)，且處于東部地區(qū)，市場(chǎng)化程度較高。

將2009—2013年技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值進(jìn)行加權(quán)平均，權(quán)重為價(jià)格指數(shù)的倒數(shù)，結(jié)果如表3所示。

從表3可知，2009—2013年三大經(jīng)濟(jì)圈各省份跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效綜合排名前五名依次為廣東、江蘇、浙江、北京和上海。泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈各省份排名較靠前；泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈中除廣東外，其余各省份排名均不理想；泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈中北京、山東和天津排名相對(duì)靠前，而其余省份排名則處于中下游位置，該經(jīng)濟(jì)圈整體排名情況好于泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈，但相較于泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈仍然存在一定的差距。

三大經(jīng)濟(jì)圈跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的綜合排名與現(xiàn)實(shí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r大致吻合。近年來(lái)，泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈高技術(shù)產(chǎn)業(yè)激增，在三大經(jīng)濟(jì)圈中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值最高，大大提高了該區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。同時(shí)，泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈中江蘇、浙江和上海總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，制造業(yè)較發(fā)達(dá)，因而極大地帶動(dòng)了該區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。相比之下，泛珠江三角洲地區(qū)曾是改革開放的前沿陣地，但近年來(lái)隨著其他地區(qū)改革開放的不斷推進(jìn)，該區(qū)域政策優(yōu)勢(shì)逐漸減弱。泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈其余各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都與廣東存在較大差距，這在一定程度上降低了該經(jīng)濟(jì)圈整體的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。京津冀地區(qū)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力也較強(qiáng)，并在泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈中發(fā)揮了重要的帶動(dòng)作用。值得注意的是，囿于數(shù)據(jù)可得性，本文僅測(cè)算了基于本省份跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效，難以對(duì)既跨省份又跨部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效進(jìn)行衡量，而現(xiàn)實(shí)中這種“雙跨”型的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)象并不罕見，尤其是北京和上海這樣的全國(guó)科技創(chuàng)新中心表現(xiàn)得更加突出，甚至可能表現(xiàn)出跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效優(yōu)于跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的情況。如北京跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效排名第一，而跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效則排名第四。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因是多方面的，其中很重要的一點(diǎn)是作為技術(shù)成果承接地的泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈，體制機(jī)制較靈活，市場(chǎng)反應(yīng)速度快，對(duì)北京的科技創(chuàng)新成果承接吸納能力很強(qiáng)；相比之下，長(zhǎng)期以來(lái)天津和河北的政府行政力量較強(qiáng)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重較大，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，區(qū)域性要素市場(chǎng)發(fā)展滯后，導(dǎo)致技術(shù)及其他生產(chǎn)要素的跨區(qū)域流動(dòng)不通暢，在承接北京豐富的科技創(chuàng)新成果方面反而劣于泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈。

四、研究結(jié)論與政策建議

本文分別從跨區(qū)域和跨部門兩個(gè)角度對(duì)中國(guó)泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈和泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈及所屬省份技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出以下基本結(jié)論：

第一，泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值相對(duì)較高，這主要與以下因素相關(guān)：泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主，科技力量雄厚；城市群建設(shè)全國(guó)領(lǐng)先，區(qū)域產(chǎn)業(yè)及技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同度高；上海和江蘇國(guó)外技術(shù)引進(jìn)能力較強(qiáng)。在中高端產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、區(qū)域研發(fā)及創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部產(chǎn)業(yè)及技術(shù)協(xié)同水平等方面，泛珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈與泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈還存在一定差距，由此導(dǎo)致該經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效低于泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈。泛環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈整體上技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效水平低于泛長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈，主要是由于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)協(xié)同性差，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效偏低。

第二，中國(guó)三大經(jīng)濟(jì)圈中龍頭城市技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效最突出。北京、上海和廣東三個(gè)省份技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效最高，都屬于所在經(jīng)濟(jì)圈的龍頭省份以及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)省份。其中北京跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最大，廣東跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效值最大。北京是全國(guó)教育和人才集聚的中心城市，教育和科技實(shí)力雄厚，擁有89所高校和全國(guó)近1/3的科研機(jī)構(gòu)，技術(shù)人員密度全國(guó)最大，人才資源十分豐富，向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移技術(shù)的能力很強(qiáng)。但由于北京服務(wù)業(yè)比重較高，制造業(yè)所占比重相對(duì)不高，在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，其跨部門技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效并不是最高，即科技成果轉(zhuǎn)化能力不是最強(qiáng)的；相比之下，廣東制造業(yè)較為發(fā)達(dá)，且不乏高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，從而具有較強(qiáng)的科技成果轉(zhuǎn)化能力。

第三，吉林、黑龍江、海南、云南和貴州的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效相對(duì)較低。其中吉林和黑龍江隸屬東北老工業(yè)基地，長(zhǎng)期以來(lái)由于受體制機(jī)制、科技創(chuàng)新能力和人力資本等因素的影響，技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效偏低，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)；反過來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后進(jìn)一步制約了這些地區(qū)科技創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的提升，由此形成惡性循環(huán)。海南自然稟賦及區(qū)位因素的特殊性，決定了其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以旅游業(yè)為主體的服務(wù)業(yè)所占比重較高，制造業(yè)包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)量較少，且所占比重較低，由此表現(xiàn)為其技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效偏低。云南和貴州地處偏遠(yuǎn)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新長(zhǎng)期相對(duì)滯后，由此導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效不高。endprint

基于以上分析結(jié)論，為提升中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效，筆者認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)采取以下政策：

第一，提升高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果供給能力以及對(duì)他們的需求能力和消化能力。從供給角度，提高科技創(chuàng)新設(shè)備和人員等的利用率，改革科技創(chuàng)新成果收入分配制度，強(qiáng)化科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)約束機(jī)制，以提供更多高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)外高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果的吸收利用能力。從需求角度，強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升對(duì)科技創(chuàng)新成果的需求能力和消化能力。

第二，建立完善區(qū)域性科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)和中介機(jī)構(gòu)。建立完善包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、創(chuàng)新要素聚集、創(chuàng)新主體協(xié)同、科技人才培訓(xùn)、創(chuàng)新信息收集、整理與發(fā)布等在內(nèi)的科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，完善科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，為各類創(chuàng)新主體更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三，探索完善區(qū)域創(chuàng)新協(xié)作及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。借助于京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)、中部崛起和西部大開發(fā)等國(guó)家重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，加強(qiáng)特定經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部區(qū)域創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新協(xié)作及成果轉(zhuǎn)化。探索構(gòu)建包括創(chuàng)新資源共享、創(chuàng)新平臺(tái)共建、創(chuàng)新要素流動(dòng)和創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化的一整套體制機(jī)制。特別是對(duì)于市場(chǎng)化程度相對(duì)較低的地區(qū)，應(yīng)加快完善市場(chǎng)機(jī)制，消除要素、技術(shù)流動(dòng)壁壘，提升技術(shù)市場(chǎng)交易活躍度，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)作及成果有效轉(zhuǎn)化。

第四，充分發(fā)揮北京、上海和深圳等全國(guó)及區(qū)域科技創(chuàng)新中心在科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化方面的帶動(dòng)作用和輻射作用。北京和上海正在建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，深圳已成為全國(guó)重要的科技創(chuàng)新中心，天津和武漢正在打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。充分發(fā)揮全國(guó)及區(qū)域科技創(chuàng)新中心城市在技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)擴(kuò)散、成果外溢與轉(zhuǎn)化過程中的極化效應(yīng)，以點(diǎn)帶面，以面推體，構(gòu)建完整、高效的區(qū)域創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果在各區(qū)域間的高效轉(zhuǎn)化。

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