吳運發(fā)張 青

淺議專利檢索質(zhì)量的提升

吳運發(fā)?張 青?

在專利整個生命周期中，從研發(fā)和創(chuàng)新、申請和審查，到監(jiān)控和維護、許可和商業(yè)化以及維權，每一過程都離不開專利檢索這一重要環(huán)節(jié)，只不過每一階段專利檢索的目的不同而已。專利檢索分析可以指導研發(fā)路徑的選擇，有助于專利戰(zhàn)略的布局，專利檢索更是專利無效、侵權訴訟程序的關鍵。本文通過分析影響專利檢索質(zhì)量的因素，探討了專利檢索質(zhì)量的評估以及在日常工作中提升檢索質(zhì)量應采取的措施。

專利檢索檢索要素檢索策略數(shù)據(jù)庫檢索質(zhì)量查全率查準率

在專利整個生命周期中，從研發(fā)和創(chuàng)新、申請和審查，到監(jiān)控和維護、許可和商業(yè)化以及維權，每一過程都離不開專利檢索這一重要環(huán)節(jié)，只不過每一階段專利檢索的目的不同而已。專利檢索分析可以指導研發(fā)路徑的選擇，有助于專利戰(zhàn)略的布局，專利檢索更是專利無效、侵權訴訟程序的關鍵。那么，影響專利檢索質(zhì)量的因素有哪些？如何評估檢索質(zhì)量以及在日常工作中如何提升檢索質(zhì)量呢？

一、影響專利檢索質(zhì)量的因素

現(xiàn)有技術檢索質(zhì)量往往會影響專利審查或者訴訟的進程，然而檢索的質(zhì)量可能依賴于許多因素，如專利申請文件或技術交底材料、數(shù)據(jù)庫或檢索工具、檢索員的技能、檢索策略、人工分析和評估標準、時限、與客戶的溝通等。對于質(zhì)量的構成因素，不同的檢索員以及不同客戶的看法可能會有較大偏差。“高質(zhì)量檢索”的定義也就仁者見仁、智者見智。對于不同目的的檢索質(zhì)量評估標準也不一樣，如現(xiàn)有技術調(diào)查，要求盡可能查全最接近的現(xiàn)有技術，強調(diào)查全，無時間、地域限制；對于防侵權檢索，則是檢索目標地域范圍內(nèi)的與擬實施技術方案相關的有效專利或專利申請，強調(diào)有效，有一定時間限制，強調(diào)目標地域，有地域限制。

全球頗具影響力的現(xiàn)有技術檢索服務商蘭騰（LANDON IP）公司認為高質(zhì)量的檢索包含很多要素。這些要素包括:需要選擇正確的檢索工具，以最廣的覆蓋范圍來保證找出每一篇重要文獻，需要經(jīng)過千錘百煉的檢索策略和量化的質(zhì)量管理，要有匹配技術背景的檢索分析員，更需要團隊的分工協(xié)作和知識共享。

數(shù)據(jù)庫或檢索工具對于檢索質(zhì)量至關重要。檢索分析員要完成一個全面的檢索，必須了解掌握多種檢索工具，并對各種檢索工具進行有效評估。只有深入了解每個數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結構、檢索運算符規(guī)則、檢索功能及其限制，這樣才能針對特定檢索選擇正確的工具，并制定與特定數(shù)據(jù)庫匹配的檢索策略，盡可能保證檢索覆蓋所有現(xiàn)有技術。沒經(jīng)驗的檢索員會不知不覺地重復閱讀同一個發(fā)明的不同專利文檔，而經(jīng)驗豐富的檢索員則懂得利用基于同一發(fā)明的“專利家族”，利用功能強大的商業(yè)檢索工具如德溫特世界專利索引進行高效、全面的檢索。蘭騰公司認為一個全面的現(xiàn)有技術檢索往往包括對DWPI進行檢索。

二、如何評估專利檢索質(zhì)量

專利檢索遵循無窮盡原則，如不同的檢索員利用相同的數(shù)據(jù)庫針對同一檢索要求，因采用不同檢索策略檢索出的結果不盡相同；同一檢索員使用不同的專利文獻數(shù)據(jù)庫，利用相同的專利檢索策略完成同樣的檢索任務其最終的檢索結果不盡相同；同一檢索員使用相同的專利文獻數(shù)據(jù)庫，利用不同的專利檢索策略完成同樣的檢索任務其最終的檢索結果也可能不同。

衡量專利檢索質(zhì)量最重要的兩個指標是查全率、查準率。查全率、查準率的定義（如圖1所示）。

圖1 WIPO對查全率、查準率的定義

查全率反映相關文獻被檢出的程度；查準率則反映檢索集排除非相關文獻的能力。兩者結合起來反映專利檢索的檢索效果。研究表明，查全率與查準率之間存在互逆關系，即提高系統(tǒng)的查全率，會使查準率下降，反之亦然。檢索員在執(zhí)行檢索和定義相應的檢索策略時，都面臨著一個永遠存在的問題:在查準率和查全率之間的平衡。縱觀檢索流程，檢索課題分析是否到位、關鍵檢索要素分析與表達是否合適、數(shù)據(jù)庫選擇是否正確、檢索策略是否科學合理，這些因素最終影響查全率與查準率。因此，評估一個檢索的質(zhì)量，可以從以上幾個環(huán)節(jié)進行，雖然我們永遠做不到100%的查全率或100%的查準率，但對以上幾個環(huán)節(jié)把好關，就可以達到“合理的確定性”。

下面通過一檢索案例來分析檢索的成敗因素。

待申請專利的技術方案如下:

燃料基材的加氫精制方法，在氫的存在下，使含有含氧化合物、烯烴以及正構烷烴的燃料基材與含有二氧化硅/氧化鋯的載體以及在該載體上負載周期表第VIII族金屬的加氫精制催化劑接觸。

檢索思路分析:該申請主要是針對含有含氧化合物、烯烴以及正構烷烴的燃料基材（即低沸點費托合成油）的加氫精制方法，且載體含有二氧化硅/氧化鋯。為此，可以確定，“加氫”、“費托”“氧化鋯”為3個基本檢索要素。

檢索反思

（1）正確的檢索思路分析非常重要:如果本檢索重點放在費托合成而不是費托合成產(chǎn)物的后續(xù)加氫處理，就會導致檢索方向發(fā)生偏差，如檢索到ZrO2改性的Co基費托合成催化劑；同樣，如果將檢索重點放在加氫精制催化劑上，而忽略了其處理的原料為FT合成油，就得不到最相關的現(xiàn)有技術。

（2）確定并合適表達基本檢索要素是關鍵。“費托”這個基本檢索宜用關鍵詞表達，“加氫”宜結合關鍵詞及分類號表達，“氧化鋯”宜用關鍵詞表達。

（3）注重對相關文獻的追蹤和深度閱讀，進行擴展檢索，如申請人在背景技術中引用及審查員引證的相關文獻。

三、專利質(zhì)量控制措施

1.內(nèi)部對標

內(nèi)部對標包括針對一份檢索請求由兩個或多個不同檢索員獨立完成，然后比較結果和方法。內(nèi)部對標將使檢索員在檢索報告和策略上獲得建設性的反饋意見。根據(jù)反饋意見，檢索員進一步探討替代策略或技巧，用于實現(xiàn)對檢索過程的完善。

內(nèi)部對標過程中經(jīng)常需要考慮的問題包括:

（1）檢索結果是否滿足檢索需求；

（2）檢索策略是否全面，檢索策略構建時所用的方法是否適用于該請求。

評審員需提供口頭或書面反饋，而檢索員的責任在于確定對檢索報告和策略做哪些修改，是否需要執(zhí)行進一步檢索等。

現(xiàn)有技術檢索的復雜性決定了檢索分析員必須從不同角度考慮問題，構建檢索策略，以實現(xiàn)完整的檢索。檢索人員需要互相合作，才能找到檢索策略的弱點并加以改善，降低差錯。在這方面，蘭騰公司通過多年實踐，建立起內(nèi)部檢索質(zhì)量三重保障的流程:在項目初試階段將由第一位檢索分析員負責評估和初步建立檢索策略，第二位檢索分析員負責具體檢索過程，另有一位分析員負責審核。在檢索評估階段，評估者必須和檢索客戶仔細討論項目細節(jié)，以獲取足夠的背景交底材料，并確定合適的檢索范圍，過大的檢索范圍會產(chǎn)生大量無用信息，而過于狹窄的范圍會導致喪失重要信息。同時，評估者也會和客戶介紹并共同確定最優(yōu)化的檢索工具。實施檢索的分析員必須在檢索初始階段和評估者充分溝通，并在檢索過程中向審核者報告進度，在檢索結束后同審核者討論檢索報告。檢索報告審核者可使用一系列評分點（如正確的分類，合適的數(shù)據(jù)庫，相關發(fā)明人和專利權人，全面、準確的關鍵詞以及有效的邏輯關系組合）來仔細評價檢索報告，確定檢索成功與否。

2.申請前的專利檢索與國際檢索報告（ISR）的比較

可將申請前專利檢索結果同國際檢索單位發(fā)布的檢索報告進行比較，以確認我們的檢索報告是否包含專利審查員所引用的文獻。在國際檢索報告內(nèi)，比較集中在審查員所引用的X或Y類文獻。

在某些場合，特別是如果權利要求范圍和檢索參數(shù)不同的時候，可能很難在內(nèi)部和ISR的檢索報告之間進行公平的比較。而且需對申請案進行較長周期的跟蹤，從申請到公開甚至授權，重點關注國際檢索單位發(fā)布的檢索報告。但這種比較仍然有助于我們獲得一些方法上的洞察力，這些方法也許會在今后修正檢索時加以考慮。

3.外部對標

對標不僅僅在團隊內(nèi)部，還可與外部第三方進行對標。外部對標是將第三方實施同一檢索的結果和策略與內(nèi)部檢索進行比較，如將國家知識產(chǎn)權局審查員或委托檢索單位的檢索報告（比較諸如檢索要素、所用數(shù)據(jù)庫、檢索策略、相關文獻等）與內(nèi)部檢索進行對標。通過對標，可以糾正一些經(jīng)驗性的偏差，拓展檢索思路，如增加初始檢索廣度、檢索要素交叉組合逐步增加檢索精度等，使檢索更全面、更合理。

4.客戶的反饋

與客戶的有效溝通是一切檢索的關鍵。溝通應始終貫穿于整個檢索過程，從最初的來自客戶的請求，到交付最終檢索報告，以及此后的客戶反饋，是否滿足客戶對檢索的期望。

作為檢索員，我們需要不斷從檢索實務中總結經(jīng)驗教訓，把握影響檢索質(zhì)量的關鍵因素，逐漸建立質(zhì)量控制措施，從中獲得洞察力，提升檢索價值。

［1］國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作中心.化學領域文獻實用檢索策略［M］.北京:知識產(chǎn)權出版社，2012.

［2］ USPTO.ADOPTION OF METRICS FOR THE ENHANCEMENT OF PATENT QUALITY，2011.

［3］ JOHN ENDACOTT，ROBERT POOLMAN. Looking for insights - Quality control initiatives for enhancing patent searches.World Patent Information，2013，35（1）:3-7.

石油化工科學研究院。