王 嬌，田 鋼

（中車工業(yè)研究院有限公司，北京 100070）

企業(yè)國際化理論綜述

王 嬌，田 鋼

（中車工業(yè)研究院有限公司，北京 100070）

企業(yè)國際化的研究自20世紀(jì)50年代開始逐步發(fā)展起來。文章歸納了企業(yè)國際化方式和經(jīng)營模式、國際化化動因研究，國際化能力構(gòu)成要素及影響因素等研究成果，總結(jié)了企業(yè)國際化進展的規(guī)律的同時，針對目前研究領(lǐng)域的不足，指出未來企業(yè)國際化研究方向。

企業(yè)國際化；理論綜述

一、引言

從20世紀(jì)50年代開始，以企業(yè)的跨國經(jīng)營行為為研究對象的企業(yè)國際化理論逐步發(fā)展起來。隨著全球經(jīng)濟不斷加速發(fā)展，企業(yè)國際化程度日益加深，國際化經(jīng)營的內(nèi)容和形式日益多樣化。企業(yè)國際化理論也更加受學(xué)者重視，研究的內(nèi)容也在不斷的豐富和發(fā)展。

二、國際化理論

（一）企業(yè)國際化定義

企業(yè)國際化（Enterprise Internationalization）的概念至今未形成一個統(tǒng)一的認(rèn)識，不同的研究者對企業(yè)國際化經(jīng)營的內(nèi)涵有著不同的理解。國際商務(wù)專家查德·羅賓遜（Richard D.Robinson）教授在其著作《企業(yè)國際化導(dǎo)論》（馬春光等譯，1989）中提出：國際化的過程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動性逐漸增大的過程中，企業(yè)對市場國際化而不是對某一特定的國家市場所做出的反應(yīng)，他認(rèn)為企業(yè)的國際化是企業(yè)有意識地追逐國際市場的行為體現(xiàn)[1]。英國學(xué)者斯蒂芬·揚（StephenYoung）等人指出企業(yè)國際化是指企業(yè)的跨國經(jīng)營活動。

從學(xué)者對企業(yè)國際化的理解可看出，企業(yè)國際化經(jīng)營經(jīng)歷以下過程：首先，企業(yè)經(jīng)營面向全球市場，且以占領(lǐng)全球市場為目標(biāo)；其次，為提高全球市場占有率，出口貿(mào)易成為企業(yè)國際化經(jīng)營的主要形式，通過中介銷售、自建營銷渠道、合資合營等方式開辟海外市場；再次，企業(yè)通過自建、合資、收購等方式整合價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，提高自身的國際市場競爭能力；最后，實現(xiàn)全球化經(jīng)營戰(zhàn)略，組織全球產(chǎn)業(yè)鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)全球研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，在全球進行資源的優(yōu)化配置。

（二）國際化方式及經(jīng)營模式的分類

從廣義看，國際化是一個雙向過程，包括外向國際化（outward）和內(nèi)向國際化（inward）兩個方面。外向國際化的形式主要有直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同（契約）安排、建立國外合資/合作企業(yè)、設(shè)立海外子公司和分公司等[2]。內(nèi)向國際化的形式主要有進口、購買專利技術(shù)、三來一補（加工）、建立國內(nèi)合資/合作企業(yè)、成為外國企業(yè)的子公司或分公司等[3]。外向國際化和內(nèi)向國際化是相互聯(lián)系、相互促進的，內(nèi)向國際化往往是外向國際化的基礎(chǔ)和條件，而外向國際化是內(nèi)向國際化發(fā)展的必然趨勢和結(jié)果（見表1）。

中國學(xué)者魯桐在《中國企業(yè)跨國經(jīng)營戰(zhàn)略》中總結(jié)了中國制造型企業(yè)的內(nèi)向型國際化和外向型國際化發(fā)展在方式和功能方面的差異（見表2）。

表1 外向和內(nèi)向國際化的形式

表2 中國制造型企業(yè)的國際化方式和功能

國際化經(jīng)營模式分為三種，一是貿(mào)易類國際經(jīng)營模式，二是合同類國際經(jīng)營模式，三是投資類國際經(jīng)營模式。

1.貿(mào)易類國際經(jīng)營模式。國際間買賣商品和服務(wù)的最普遍方式是進出口貿(mào)易。出口有兩種基本的形式，一是直接出口，二是間接出口[4]。國際直接出口常用的方式包括直接向進口商出口以及向進口國派駐機構(gòu)銷售等。國際間接出口較典型的間接分銷渠道：制造商——出口中間商——進口中間商——經(jīng)銷商——最終消費者。

2.合同類國際經(jīng)營模式。合同擴張模式包括補償貿(mào)易、管理合同、交鑰匙工程、國際貼牌生產(chǎn)（OEM）、特許經(jīng)營等。其中，補償貿(mào)易分為互購、抵銷、回購三種方式；特許經(jīng)營分為產(chǎn)品品牌特許經(jīng)營和經(jīng)營模式特許經(jīng)營。

3.投資類國際經(jīng)營模式。投資擴張模式是最后一種國際業(yè)務(wù)擴張模式。采取這一類方式擴張的公司常常致力將公司提升到一個新的階段。有三種形式的投資擴張方式：全資子公司、合資企業(yè)和戰(zhàn)略聯(lián)盟[5]。戰(zhàn)略聯(lián)盟包括渠道合作、技術(shù)合作、海外市場及其他合作。

縱觀世界一流企業(yè)的國際化發(fā)展過程，不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的跨國經(jīng)營活動都是建立在雄厚的資金、技術(shù)、管理等方面的基礎(chǔ)之上。而獲得這些能力，必須經(jīng)過不斷積累和積極引進學(xué)習(xí)的過程；企業(yè)進行國際化的基礎(chǔ)是苦練的“內(nèi)功”，也就是說企業(yè)必須在“引進來”的基礎(chǔ)之上，才能實現(xiàn)“走出去”。

（三）國際化動因研究

針對企業(yè)國際化動因，樊增強、宋雅楠（2005）[6]總結(jié)了以往的研究成果，將動因分為傳統(tǒng)的企業(yè)國際化動因理論、發(fā)展中國家企業(yè)國際化動因理論和近期有關(guān)企業(yè)國際化動因理論三類（見表3）。

（四）企業(yè)國際化階段論及管理導(dǎo)向階段論

依照傳統(tǒng)的企業(yè)國際化理論，企業(yè)對海外環(huán)境必須有一個逐步適應(yīng)以及積累知識和能力的過程，因而企業(yè)國際化遵循漸進式發(fā)展模式。相關(guān)理論有：約翰遜（Johanson）與瓦德協(xié)姆·保羅（Wiedersheim Paul）提出的 U-M（the Uppsala-international Model）模式、美國的I-M（the Innovation-ehted internationalization Model）模式、羅賓遜的六階段理論、安索夫的三階段理論、小林規(guī)威的海外經(jīng)營五階段說等。從這些理論可以看出，企業(yè)國際化視為需經(jīng)長時間緩慢漸進而持續(xù)深入的一個過程，通常是國內(nèi)市場→國際市場→全球市場；常見的經(jīng)營方式是純國內(nèi)經(jīng)營→通過中介出口→設(shè)立海外銷售渠道→海外生產(chǎn)。

企業(yè)在其國際化進程中通常要經(jīng)歷三個階段和相應(yīng)的三種管理導(dǎo)向：本國中心主義（ethnocentrism）、多國中心主義（polycentrism）、全球中心主義（geocentrism）（Perlmutte，1969）[7]。其特征如表4所示。

表4 三種管理導(dǎo)向的基本特征

（五）企業(yè)國際化能力影響因素及各階段應(yīng)具備能力

基于資源基礎(chǔ)理論（RBV）[9]，很多學(xué)者分析了企業(yè)國際化的影響因素，總結(jié)以往研究，影響因素可分為外部因素和內(nèi)部因素（見表5）。

表5 國際化影響因素

制造業(yè)企業(yè)國際化能力的構(gòu)成要素包含四類：環(huán)境要素、資源要素、能力要素、潛在要素（陳純，2007）[10]。具體內(nèi)容如表6所示。

基于國際化三個階段即出口階段、多國經(jīng)營階段和全球化階段的所對應(yīng)的出口戰(zhàn)略、多國戰(zhàn)略和全球化戰(zhàn)略的實施應(yīng)具備的能力[11]。

1.出口戰(zhàn)略。出口階段最常使用的戰(zhàn)略為差異化價值定位戰(zhàn)略與差異化市場定位戰(zhàn)略配合應(yīng)用。出口戰(zhàn)略面臨的關(guān)鍵問題是出口產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)問題。出口戰(zhàn)略下應(yīng)具備的能力有：（1）擁有并保持核心技術(shù)的能力；（2）內(nèi)部流程及功能的管控能力；（3）快速反應(yīng)能力。

表6 制造業(yè)企業(yè)國際化能力構(gòu)成要素

2.多國經(jīng)營戰(zhàn)略。多國戰(zhàn)略的企業(yè)解決的是最大程度滿足地區(qū)差異化壓力，它們必須廣泛地進行產(chǎn)品創(chuàng)新和營銷策略創(chuàng)新以滿足不同的國別的市場需求。多國經(jīng)營戰(zhàn)略面臨的關(guān)鍵問題是滿足本地化的問題，即市場本地化和人力資源本地化。多國經(jīng)營戰(zhàn)略下應(yīng)具備的能力有：（1）新建投資模式下應(yīng)具備的能力（主要是企業(yè)在海外進行的直接投資建廠模式）；（2）并購模式下應(yīng)具備的能力。

3.全球化戰(zhàn)略。全球化戰(zhàn)略主要包括全球化市場戰(zhàn)略和全球化價值鏈分工戰(zhàn)略。全球化戰(zhàn)略的關(guān)鍵問題是適應(yīng)各地本地化的需求。全球化戰(zhàn)略下應(yīng)具備的能力有系統(tǒng)集成能力和項目管理能力。

三、小結(jié)

通過對企業(yè)國際化理論的梳理，有助于中國企業(yè)國際化認(rèn)識、了解國際直接投資產(chǎn)生、發(fā)展的原因和規(guī)律，為分析中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對外投資戰(zhàn)略規(guī)劃提供了理論依據(jù)，對中國企業(yè)進行國際化時的產(chǎn)業(yè)選擇、企業(yè)選擇、區(qū)域選擇做出了指導(dǎo)。但目前的研究是基于企業(yè)國際化靜態(tài)發(fā)展下的分析，在今后的研究中，可基于企業(yè)國際化發(fā)展的不同階段，分析不同階段下企業(yè)國際化發(fā)展的途徑及方法，以及各階段企業(yè)應(yīng)具備的能力等問題，從而更好地為企業(yè)國際化發(fā)展提供理論指導(dǎo)。

[1]理查德·羅賓遜.企業(yè)國際化導(dǎo)論[M].馬春光，等譯.北京：對外貿(mào)易教育出版社，1989.

[2]馮德連，邵建春，2004.我國中小企業(yè)國際化模式的選擇研究[J].寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報（17）：73-75.

[3]魯桐.中國企業(yè)跨國經(jīng)營戰(zhàn)略[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2003.

[4]小島清.對外貿(mào)易論[M].天津：南開大學(xué)出版社，1987：97-106.

[5]朱立.國際工商管理[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1995：98-105.

[6]樊增強，宋雅楠，2005.企業(yè)國際化動因理論評述[J].當(dāng)代經(jīng)濟研究（9）：18-22.

[7]Perlmutter，H.V The tortuous evolution of multinational enterprises[J].Columbia Industrial Journal of World Business，1969，7（4）：9-18.

[8]吳曉云.中國跨國公司全球營銷戰(zhàn)略——理論模型、檢驗指標(biāo)及其實證研究[M].北京：高等教育出版社，2006.

[9]彭羅斯.企業(yè)成長理論[M].趙曉，譯.上海：上海人民出版社，2007.

[10]陳純.制造企業(yè)國際化能力形成與評價研究[D].中南大學(xué)，2007.

[11]隋建華.我國高科技企業(yè)國際化能力研究[D].中國海洋大學(xué)，2009.

（責(zé)任編輯：C 校對：T）

F270

A

1004-2768（2017）05-0157-04

2017-02-27

王嬌，中車工業(yè)研究院有限公司經(jīng)濟研究部，研究方向：企業(yè)管理；田鋼，中車工業(yè)研究院有限公司經(jīng)濟研究部，研究方向：企業(yè)管理。