劉 濤，劉石泉，霍靜娟，宋 菲

（1.河南理工大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究中心；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南 焦作 454003；3.中央民族大學(xué) 管理學(xué)院，北京 100081；4.河南理工大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，河南 焦作 454003）

企業(yè)管理

基于超效率SBM模型的河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率及其分解

劉 濤1，2，劉石泉3，霍靜娟4，宋 菲2

（1.河南理工大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究中心；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南 焦作 454003；3.中央民族大學(xué) 管理學(xué)院，北京 100081；4.河南理工大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，河南 焦作 454003）

文章使用超效率SBM模型，測(cè)算了2013—2015年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間變動(dòng)狀況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率在空間上和時(shí)間上呈現(xiàn)出明顯差異性：工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率最高的地市比最低的地市高一倍以上；工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)出“中間高、四周低”的區(qū)域格局；各地市工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率在不同年份的表現(xiàn)差異明顯。河南省工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率有效單元的動(dòng)因是較高的純技術(shù)效率，一半的有效單元規(guī)模效率遞增。工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率無(wú)效單元之所以比較低，部分源于規(guī)模效率較低，部分源于純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低,75%的無(wú)效單元規(guī)模收益遞減。為了進(jìn)一步提升河南省各地市工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，我們要不斷調(diào)整優(yōu)化區(qū)域結(jié)構(gòu)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)。

工業(yè)企業(yè)；技術(shù)效率；SBM超效率模型；空間差異

河南省是工業(yè)大省，2015年第二產(chǎn)業(yè)占比高達(dá)48.4%，其產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率高達(dá)56.3%，其中工業(yè)占比重高達(dá)43%，比2014年有所下降，但仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)農(nóng)業(yè)（占比11.4%）和服務(wù)業(yè)（40.2%），工業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量直接關(guān)乎河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局。工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平不僅體現(xiàn)在工業(yè)的經(jīng)濟(jì)總量，更體現(xiàn)在工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率。

目前國(guó)內(nèi)理論界對(duì)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了較多研究，曲直（2014）利用隨機(jī)前沿方法對(duì)2000—2011年中國(guó)各省份的國(guó)有工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率值進(jìn)行分析[1]。任毅等（2014）運(yùn)用DEA模型和Malmquist指數(shù)法，對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)與私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率及其分解進(jìn)行了比較研究[2]。宗聲（2014）運(yùn)用因子分析和DEA分析法，對(duì)中國(guó)31個(gè)省域工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算及分解[3]。曲玥（2016）利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究了中國(guó)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)力差異以及配置效率損失狀況[4]。羅良文等（2016）利用主成分分析法和DEA方法對(duì)中國(guó)各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及其分解進(jìn)行了研究[5]。劉曉榮利用VRS-DEA模型測(cè)算了2011年甘肅省各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的 R&D效率[6]，錢(qián)麗等（2015）利用兩階段DEA測(cè)算了安徽省16個(gè)地市2009—2012年的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[7]。

以上研究廣泛探討了中國(guó)以及各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率狀況，但是對(duì)河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的研究明顯不足?；诖?，本文運(yùn)用超效率SBM模型，對(duì)2013—2015年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間差異及其成因進(jìn)行分析，這對(duì)于推動(dòng)河南省工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大的指導(dǎo)價(jià)值。

一、模型方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）超效率SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（即DEA）是一種基于同等程度上被評(píng)價(jià)單元（即DMU）相對(duì)效率比較的非參數(shù)效率分析方法[8]。DEA方法不需要事先對(duì)被評(píng)價(jià)單元的生產(chǎn)函數(shù)形式進(jìn)行明確界定，避免了參數(shù)的主觀賦值，同時(shí)它對(duì)可比較的被評(píng)價(jià)單元進(jìn)行相對(duì)效率的排序，使得評(píng)估具有客觀性。DEA模型目前已經(jīng)發(fā)展了近160種模型，傳統(tǒng)的CCR或BCC模型在評(píng)估過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)多個(gè)有效單元，這對(duì)于效率評(píng)估和對(duì)比有一定局限性。超效率SBM模型[9]不僅解決了多個(gè)有效單元的排序問(wèn)題，同時(shí)考慮松弛變量，對(duì)于進(jìn)一步分析投入產(chǎn)出要素有更好的參考價(jià)值。因此，本文選取超效率SBM模型進(jìn)行評(píng)估。超效率SBM模型是2002年Kaoru Tone在基于投入松弛測(cè)度的SBM模型[10]基礎(chǔ)之上提出的。

假設(shè)有m種投入要素，s種產(chǎn)出要素，建立一個(gè)線性規(guī)劃方程：

其中，ρ為效率值；λ為包絡(luò)乘數(shù)；xk和yk分別是DMUk的投入向量和產(chǎn)出向量，xi和yr分別是第i種投入要素和第k種產(chǎn)出要素，si為松弛投入，為松弛產(chǎn)出。對(duì)于待評(píng)價(jià)單元DMUk，ρ為超效率值，可大于1。

（二）評(píng)估指標(biāo)與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文結(jié)合已有研究，認(rèn)為工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)包括：投入指標(biāo)工業(yè)企業(yè)數(shù)量、平均從業(yè)人員、資產(chǎn)總計(jì)、流動(dòng)資產(chǎn)，產(chǎn)出指標(biāo)包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)總額兩個(gè)指標(biāo)。評(píng)估的決策單元包括了河南省18個(gè)地市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，2013—2015年河南省18個(gè)地市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

二、河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的空間差異及其成因的實(shí)證分析

（一）河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率空間差異特征

根據(jù)2013—2015年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用Maxdea6.18專業(yè)版軟件，從投入導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，使用超效率SBM模型，測(cè)算了2013—2015年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的變動(dòng)狀況，如表1所示。

表1 2013—2015年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率測(cè)算結(jié)果

由表1可知，河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率在空間上和時(shí)間上呈現(xiàn)出明顯差異性：

1.河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率最高的地市比最低的地市高一倍以上。從各地市在三年的均值來(lái)看，達(dá)到有效前沿面的地市共有5個(gè)地市，從高到低依次為漯河市（1.303）、三門(mén)峽市（1.063）、濟(jì)源市（1.059）、信陽(yáng)市（1.034）、濮陽(yáng)市（1.007），說(shuō)明這5個(gè)地市的工業(yè)企業(yè)在三年間的各種資源投入都得到了高效利用，與之不同，其他13地市工業(yè)企業(yè)的管理能力比較差，各種資源投入并未得到高效利用。特別是排在后三位的平頂山市（0.613）、駐馬店市（0.614）和開(kāi)封市（0.616），有近一半的資源被浪費(fèi)。綜合技術(shù)效率最高的漯河市（1.303）比最低的平頂山市（0.613）高一倍以上，說(shuō)明兩地區(qū)工業(yè)企業(yè)的資源利用程度差異明顯，前者資源利用程度比后者高一倍以上。

2.河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)出“中間高、四周低”的區(qū)域格局。從河南省五大區(qū)域的分布來(lái)看，2013—2015年河南省18個(gè)地市的工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)出“中間高、四周低”的格局，效率均值從高到低依次為豫中地區(qū)（0.982）、豫北地區(qū)（0.944）、豫西地區(qū)（0.831）、豫東地區(qū)（0.768）和豫南地區(qū)（0.765），豫中 3市的工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率比豫南3市要高28.37%。由此可見(jiàn)，豫中地區(qū)的工業(yè)企業(yè)的各種資源投入得到了較好的利用，而其他地區(qū)的資源利用度比較低，豫南地區(qū)更是出現(xiàn)了大量資源的浪費(fèi)現(xiàn)象。

3.河南省各地市工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率在不同年份的表現(xiàn)差異明顯。2013年達(dá)到有效前沿面的地市共有7個(gè)地市，從高到低依次為漯河市（1.255）、濟(jì)源市（1.075）、安陽(yáng)市（1.036）、三門(mén)峽市（1.035）、信陽(yáng)市（1.011）、濮陽(yáng)市（1.003）、周口市（1.003）。

2014年效率值大于1的地市變?yōu)?個(gè)，除了濟(jì)源市（1.06）、濮陽(yáng)市（1.005）、三門(mén)峽市（1.092）、漯河市（1.369）、信陽(yáng)市（1.066）外，減少了兩個(gè)地市。分別為安陽(yáng)市（由原來(lái)的1.306變?yōu)?.928）和周口市（由原來(lái)的1.003變?yōu)?.801），新增加一個(gè)地市即鶴壁市（由原來(lái)的0.793變?yōu)?.032），安陽(yáng)市和周口市工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)有所下滑，而鶴壁市工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)強(qiáng)勁。

2015年6地市也呈現(xiàn)出很高的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，效率值都大于1。除了6個(gè)有效單元外，焦作市、新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)市、許昌市、鄭州市、商丘市6地市效率值有較大的提升，安陽(yáng)市、周口市2地市下滑嚴(yán)重，由原來(lái)的有效單元變?yōu)闊o(wú)效單元，而平頂山市、開(kāi)封市、南陽(yáng)市、駐馬店市4地市沒(méi)有多大變化，一直都很低。

（二）河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率空間差異的動(dòng)因

表2 2015年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分解

表2測(cè)算了2015年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分解狀況，由表3可知，河南省工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率空間差異動(dòng)因如下：

1.工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率有效單元的動(dòng)因是較高的純技術(shù)效率，一半的有效單元規(guī)模效率遞增。2015年鶴壁市（1.012）、濟(jì)源市（1.041）、濮陽(yáng)市（1.014）、三門(mén)峽市（1.062）、漯河市（1.285）、信陽(yáng)市（1.024）之所以達(dá)到有效前沿面，是由于較高的純技術(shù)效率，其純技術(shù)效率分別達(dá)到了1.098、1.588、1.019、1.160、1.352、1.029，但是規(guī)模效率并未達(dá)到1，說(shuō)明6個(gè)地區(qū)的投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模相比還有一定差距。如果繼續(xù)增加投入規(guī)模會(huì)提高規(guī)模效率，進(jìn)而提高綜合技術(shù)效率。6個(gè)地市中有3個(gè)地市處于規(guī)模收益遞增階段，表明產(chǎn)出的增加量大于投入的增加量，繼續(xù)增加投入是比較劃算的。

2.工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率無(wú)效單元之所以比較低，部分源于規(guī)模效率較低，部分源于純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低,75%的無(wú)效單元規(guī)模收益遞減。部分地市的低效源于規(guī)模效率較低，如焦作市、洛陽(yáng)市、許昌市、鄭州市、周口市。5地市純技術(shù)效率都達(dá)到1，但是由于規(guī)模效率較低，導(dǎo)致其綜合技術(shù)效率小于1。部分地市的低效源于純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低，如安陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市、平頂山市、開(kāi)封市、商丘市、南陽(yáng)市和駐馬店市。7地市的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都沒(méi)有達(dá)到1。

在12個(gè)無(wú)效單元中,只有3個(gè)地市規(guī)模收益遞增，75%的無(wú)效單元處于規(guī)模收益遞減階段,表明這些地市產(chǎn)出的增加量小于投入的增加量，繼續(xù)增加投入是不劃算的。

三、結(jié)論與建議

本文從投入導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，使用超效率SBM模型，測(cè)算了2011—2013年河南省18個(gè)地市工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間變動(dòng)狀況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率在空間上和時(shí)間上呈現(xiàn)出明顯差異性：（1）河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率最高的地市比最低的地市高一倍以上；（2）河南省工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)出“中間高、四周低”的區(qū)域格局，效率均值從高到低依次為豫中地區(qū)、豫北地區(qū)、豫西地區(qū)、豫東地區(qū)和豫南地區(qū)；（3）河南省各地市工業(yè)企業(yè)綜合技術(shù)效率在不同年份的表現(xiàn)差異明顯。

河南省工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率有效單元的動(dòng)因是較高的純技術(shù)效率,一半的有效單元規(guī)模效率遞增,表明產(chǎn)出的增加量大于投入的增加量，繼續(xù)增加投入是比較劃算的。工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率無(wú)效單元之所以比較低，部分源于規(guī)模效率較低，部分源于純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低,75%的無(wú)效單元規(guī)模收益遞減,表明這些地市產(chǎn)出的增加量小于投入的增加量，繼續(xù)增加投入是不劃算的。

為了進(jìn)一步提升河南省各地市工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，我們要不斷調(diào)整優(yōu)化區(qū)域結(jié)構(gòu)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)。

1.工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化。轉(zhuǎn)變同一化的工業(yè)企業(yè)資源投入模式，建立差異化的工業(yè)企業(yè)資源投入模式。對(duì)于6個(gè)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較高的省份來(lái)說(shuō)，在維持技術(shù)有效的前提下可以繼續(xù)增加工業(yè)企業(yè)投入數(shù)量。對(duì)于低效率地區(qū)來(lái)說(shuō)，其資源投入重點(diǎn)是加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有資源存量的整改提升，在存量?jī)?yōu)化基礎(chǔ)上適度增加資源的投入。

2.工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的動(dòng)力結(jié)構(gòu)優(yōu)化。轉(zhuǎn)變重資源數(shù)量投入的粗放式發(fā)展戰(zhàn)略，建立效率導(dǎo)向型的發(fā)展戰(zhàn)略。加強(qiáng)對(duì)工業(yè)企業(yè)資源的管理和整合，實(shí)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)資源的優(yōu)化配置，提升工業(yè)企業(yè)的純技術(shù)效率是大力提升河南省大多數(shù)地區(qū)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)因素。在此基礎(chǔ)上，我們也不能忽視工業(yè)企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)。在現(xiàn)有資源優(yōu)化的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大工業(yè)企業(yè)的投入規(guī)模，可以明顯提高河南省的工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率和水平。

[1]曲直，2014.中國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)效率研究——基于SFA的實(shí)證分析[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)（1）：42-50.

[2]任毅，丁黃艷，2014.我國(guó)不同所有制工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的比較研究——基于規(guī)模效率、管理水平和技術(shù)創(chuàng)新視角[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究（1）：103-110.

[3]宗聲，2014.中國(guó)省域工業(yè)企業(yè)R&D效率測(cè)度及評(píng)價(jià)[J].商業(yè)時(shí)代（11）：119-120.

[4]曲玥，2016.中國(guó)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率差異和配置效率損失[J].世界經(jīng)濟(jì)（12）：121-142.

[5]羅良文，梁圣蓉，2016.中國(guó)區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及因素分解[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境（9）：149-157.

[6]劉曉榮，2015.基于DEA方法的甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入效率研究[J].開(kāi)發(fā)研究（1）：80-83.

[7]錢(qián)麗，陳忠衛(wèi)，肖仁橋，2015.環(huán)境約束下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算及影響因素分析——以安徽省16個(gè)地級(jí)市為例[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)（5）：13-21.

[8]侯翔，馬占新，趙春英，2010.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型評(píng)述與分類[J].內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）（5）：583-593.

[9]TONE K.A Slacks-Based Measure of Super-efficiency in Data Envelopment Analysis[J].European Journal of Operational Research，2002（143）：32-41.

[10]TONE K.A Slacks-Based Measure of Efficiency in Data Envelopment Analysis[J].European Journal of Operational Research，2001（130）：498-509.

（責(zé)任編輯：C 校對(duì)：T）

F273.1

A

1004-2768（2017）05-0122-04

2017-02-23

河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“河南省制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)與提升路徑研究”（2017-ZZJH-190）

劉濤（1983-），男，山東沂水人，博士，河南理工大學(xué)安全與應(yīng)急管理研究中心、河南理工大學(xué)應(yīng)急管理學(xué)院副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)；劉石泉（1981-），男，山東棗莊人，中央民族大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：政府管理；霍靜娟（1981-），女，河北邯鄲人，河南理工大學(xué)物理與電子信息學(xué)院講師，研究方向：D EA效率評(píng)價(jià)；宋菲（1988-），女，河南焦作人，河南理工大學(xué)應(yīng)急管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：D EA效率評(píng)價(jià)。