俞憲忠

摘 要：21世紀任何國家的發(fā)展演進都被置于全球化的發(fā)展背景之下，全球化創(chuàng)新競爭已經(jīng)成為各個國家獲取核心競爭優(yōu)勢的基本約束條件，發(fā)展中國家?guī)缀踉谒邪l(fā)展領域都面臨著比以往更加嚴峻的發(fā)展困境和轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)。與中國社會各界通常所理解的商品、科技、資本、資源、經(jīng)濟、貿(mào)易和金融等淺層全球化思維定勢相比較，從發(fā)展理念、知識創(chuàng)新和制度變遷三大基本維度來深刻認知和有效應對全球化進程，不僅能夠?qū)鴱妵鹾兔窀幻窀F的全球化現(xiàn)象提供具有更加令人心悅誠服的解釋能力，而且對發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)型崛起也將更富有核心意義和變革價值。中國應致力于從發(fā)展理念、知識創(chuàng)新和制度變遷這三大基本維度來創(chuàng)建其可持續(xù)性的國際競爭優(yōu)勢，從而能夠獲取無法估量的巨大“制度紅利”和后發(fā)優(yōu)勢。只有在理念現(xiàn)代化、知識現(xiàn)代化和制度現(xiàn)代化的強力引領下，中國才能真正實現(xiàn)未來發(fā)展的“卓越轉(zhuǎn)型”。

關鍵詞：全球化競爭；基本維度；發(fā)展理念；知識創(chuàng)新；制度變遷

中圖分類號： F114.41 文獻標識碼：A 文章編號：0257-5833（2017）07-0047-10

21世紀超宏觀界面的顯著特點就是“全球化”時代的全面來臨，其外在具象表現(xiàn)為資本、貿(mào)易、金融、市場、資源、科技和信息的全球化流動?！啊蚧呀?jīng)成為一塊透鏡，越來越多的政治家、商人、記者、學者和公民透過它來觀察和理解一個正在變化中的世界?！蚧母拍罱o人們提供了一個共享的詞匯，來表達這種連在一起的感覺?！?全球化的實質(zhì)在于國家間相互依賴度日益加深及其全方位日益趨同。與此相適應，國家的界限也變得愈加模糊，全球互動性正在愈加消解著各個主權國家的自我掌控能力，任何國家的發(fā)展選擇都必須首先遵從全球化的博弈規(guī)則?！叭蚧_實減低了政府在其所管轄的范圍內(nèi)限定事態(tài)發(fā)生的能力，”而且“全球化是一個真實的和有重大意義的過程?！薄啊尤蚧膰冶绕稹^不全球化的國家更能促進經(jīng)濟增長和較少貧困?！?國家間的彼此開放和創(chuàng)新競爭，并在開放競爭中優(yōu)勝劣汰和加速趨同的這一演進指向，使得所有國家演進都處在全球化這一條絕對不可逆向行駛的高速公路上。全球化既有可能意味著機會創(chuàng)增與合作共贏時代的全面來臨，也有可能意味著創(chuàng)新競爭和優(yōu)劣懸殊的“新馬太效應”，所有國家都存在著很大的未來發(fā)展變數(shù)。與各種顯而易見并可量化的全球化要素相比較，從發(fā)展理念、知識創(chuàng)新和制度變遷等無形要素來深刻解讀全球化時代的國別懸殊現(xiàn)象，在理性認知層面上將會具有更加令人心悅誠服的超強解釋能力，在轉(zhuǎn)型變革層面上則更能長效應對全球化的嚴峻挑戰(zhàn)和外部沖擊。正處于關鍵轉(zhuǎn)型期的當代中國，尤其需要從發(fā)展理念、知識創(chuàng)新和制度變遷三個基本維度，來加以科學認知全球化的核心要旨并有效應對全球化進程。而且也由于中國的人口規(guī)模、經(jīng)濟體量和發(fā)展?jié)摿Γ袊陌l(fā)展崛起將不僅具有中國自身的國別意義，更具有影響世界的全球價值。

一、 發(fā)展理念的全球化科學重構(gòu)

全球化演進既意味著國家間的創(chuàng)新競爭和深度依賴，也推動者國家間的高度開放和良性互動。盡管在全球化時代還存在著國家疆界，但“國境線并不能阻礙思想的交流?！?國際社會中那些優(yōu)質(zhì)文明的發(fā)展理念，正在全球化的高效平臺上被所有國家充分共享，從而加速推進了理念全球化的演化進程。凱恩斯曾經(jīng)指出：“人要是單獨思考太久，什么愚蠢的事情都可能信以為真了。”2理念全球化就是各國政府及其民眾在交往共贏和發(fā)展合作等重大選項上，愈來愈具有相近、相似或相同的全球化選擇理性、普適性發(fā)展觀念、共同性價值準則和一致性行為取向，愈來愈具有可互解的發(fā)展語境或同質(zhì)化的觀察視域，在求同存異的國際博弈過程中，很多被發(fā)達國家所長期證明的科學發(fā)展理念和被國際社會所廣泛驗證的價值規(guī)范，愈來愈具有全球普適性，并日益獲得國際社會的廣泛認同和普遍遵從。在這種理念全球化的精神支撐和價值引領下，越來越多的人們具有“全球公民”的顯著思維特征，他們將不再是從本國看待和解讀世界，而是普遍以世界眼光看待和認知自己的國家。換位思考后人們就會越來越發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的很多沖突，原本就不是你死我活或非此即彼的根本利益沖突，而是本可規(guī)避的觀念差異或認識沖突，很多負和博弈或零和博弈完全可以轉(zhuǎn)換成合作共贏的正和博弈，不是封閉性的縱向比較而是開放性的橫向比較，越來越成為世界各國認知全球化現(xiàn)象并實現(xiàn)彼此共贏和國際合作的基本方法。理念全球化意味著對決定世界發(fā)展速率和發(fā)展質(zhì)態(tài)等重大問題的競爭比較、優(yōu)勝劣汰和創(chuàng)新認同，也就是不發(fā)達國家諸多愚昧無知和因循守舊的落后發(fā)展理念，向發(fā)達國家比較創(chuàng)新和競爭開放的先進發(fā)展理念逐步靠攏趨同的演進過程。

國家選擇取向來自于各種已有的發(fā)展理念，因而無形的理念全球化遠比各種有形的全球化而更加重要，發(fā)展理念由此而成為決定任何國家未來發(fā)展選擇的長效支撐力量。國家之間在經(jīng)濟和科技等領域的有形發(fā)展懸殊，主要源于其背后諸多無形發(fā)展理念的優(yōu)劣差異，其科技落后和經(jīng)濟貧困只是其外在具象而已。盡管對各種發(fā)展理念的影響因子及其演進后果很難做出數(shù)學性的精確評估，但發(fā)展理念對發(fā)展后果所具有的決定性和先導性的巨大影響卻不容置疑。越是長時間的縱向跨期比較或者越是全領域的橫向國際觀察，由國民集體意識和政府執(zhí)政理念所決定的發(fā)展效應差異，就會越是重要和凸顯。發(fā)展理念不僅決定著對諸多重大選項“是與否（yes or no）”的異質(zhì)化超邊際選擇質(zhì)量（機會收益和機會成本），而且也決定著對重大選項確定后“多與少（how much）”的同質(zhì)化邊際選擇效能（規(guī)模效應和遞變效果）。對于國家選擇質(zhì)態(tài)而言，其戰(zhàn)略指向性的超邊際選擇遠比策略技術性的邊際選擇而具有更加顯著的優(yōu)化意義和跨越價值。任何具有重大價值和拐點意義的轉(zhuǎn)型變革，都只有在新型發(fā)展理念徹底替代了傳統(tǒng)發(fā)展理念，并形成了國家層面新的集體共識之后，才會獲得不可逆的真正成功。

哈耶克曾深刻地指出：文明“進化進程的每個具體步驟均應受一整套具有連貫性之觀念的指導，……表面上似乎同人們的實際生活和表面利益相去甚遠的思辨哲學，實際上是世界上最能影響人們的東西?！徽撊藗兪欠癯姓J它，它適用于所有時代。它之所以很少被人理解，是因為抽象思想家對民眾的影響只是間接地發(fā)揮作用的?！?人類文明發(fā)展演進的核心要義，既是先進理念持續(xù)更新和替代陳舊理念的優(yōu)勝劣汰史，也是先進理念引導和優(yōu)化集體選擇行為的發(fā)展變革史?！坝^念統(tǒng)治著世界和歷史。革命不過就是一種觀念從理論變?yōu)閷嵺`的過程?！瓘氖聦嵺`活動的人通常相信自己沒有受任何思想觀念的影響，而實際上，他們經(jīng)常是某些經(jīng)濟學家的奴隸。那些迷戀權力而將觀念當作耳旁風的人，其實正在踐行著若干年前某個蹩腳文人的胡思亂想?！?無論是短期比較還是長期考量，就整個國家發(fā)展質(zhì)態(tài)而言，“不論是好是壞，危險的倒不是既得權益，而是思想?！?在全球化激蕩演進的外部沖擊下，發(fā)展中國家轉(zhuǎn)型崛起的首要任務，就是要盡快跳出愚昧無知、自以為是和狂妄自大的理念扭曲陷阱?！芭c對于具體財產(chǎn)權的沖突相比，理念之間沖突通常是最殘忍和最具有破壞性的?！?任何沖突背后必定是發(fā)展理念的根本對立，但路徑依賴性又使得發(fā)展理念最難改變，尤其是非民選政府及其官員階層的執(zhí)政理念。弗里德曼曾經(jīng)指出：“我們不應該那么天真，以致認為，根深蒂固的價值觀和信念能由法律在短暫時間內(nèi)來根除掉?！?不發(fā)達國家的“傳統(tǒng)文化倫理重視服從而不是自由，強調(diào)忠誠（于君主、國家、政府）而不是個人權利?！?發(fā)展中國家所長期深受其害的隱性陷阱就是其發(fā)展理念的極度扭曲，因而在國家發(fā)展選擇問題上總是不斷出麻煩，既付出了極其昂貴的機會成本，通常也都會長期陷入低水平的劣性均衡陷阱。

著名國際經(jīng)濟學家阿馬蒂亞·森曾意味深長地深刻指出：“以人們享有的實質(zhì)自由來看待發(fā)展，對于我們理解發(fā)展過程以及選擇促進發(fā)展的方式和手段，都具有極其深遠的意義。在評價性層面上，這意味著需要從消除使社會成員痛苦的各種不自由的角度，來判斷有關發(fā)展。發(fā)展的過程，按這一觀點，與戰(zhàn)勝這些不自由的歷史，并無實質(zhì)區(qū)別?！?現(xiàn)代全球化發(fā)展理念的核心要義是主體自由、主權在民和自由選擇，國民大眾所天生具有的“天賦人權”，在任何發(fā)展選項中都具有首要意義，而這正是發(fā)展中國家在深層理念上所長期缺乏的基本要件。在全球化的平臺上模仿、學習、借鑒、追隨或復制那些發(fā)達國家已有的優(yōu)質(zhì)理念和成功經(jīng)驗，這是各民族追求美好生活方式和有效生發(fā)之道的固有天性，由此而必定導致發(fā)展理念的全球趨同性。在此過程中所形成的全球性共有發(fā)展理念和國際性普遍價值共識，既是人類普適價值和共同文明所長期累積的重要結(jié)果，也是人類普適價值和共同文明所得以充分展開的發(fā)展動力，并作為全球化共同發(fā)展的最大公約數(shù)而實現(xiàn)成果共享與合作共贏。

當代世界上此起彼伏的全球化浪潮，不僅強力推動了不發(fā)達國家發(fā)展理念從“以物為本”向“以人為本”的價值轉(zhuǎn)型，而且在此基礎上更促進了發(fā)展中國家從“以官為本”向“以民為本”的發(fā)展躍升。曾經(jīng)風靡一時的高度集權性計劃經(jīng)濟制度之所以會導致全球性潰敗，就是因為計劃經(jīng)濟制度奉行經(jīng)濟“以物為本”和政治“以官為本”畸形發(fā)展理念。而市場經(jīng)濟制度之所以能夠在全球化層面上獲得普適推崇和普世奉行，就是因為市場經(jīng)濟制度全面推崇“以民為本”的發(fā)展理念，這就是自由與民主的基本含義所在，其深層要義在于主權在民。德布拉吉·瑞曾指出：“我們決不應該迷失經(jīng)濟發(fā)展的目的，那就是以人為本，提高他們的生活條件，擴大他們的選擇余地?！薄叭魏我粋€聰明人都不會相信，人均收入就是發(fā)展的全部內(nèi)容……這也是我們關于世界的一個信念，……人均國民生產(chǎn)總值（GNP）作為一個總的度量指標是失敗的，”1任何國家長期繁榮昌盛的可持續(xù)發(fā)展動力，都只能來自于對“主權在民”或“以民為本”發(fā)展理念的高度推崇和普遍認同，以及國民大眾自由選擇意義上的全社會“大眾創(chuàng)業(yè)”或“萬眾創(chuàng)新”。任何發(fā)展過程都應由國民大眾所充分參與，其發(fā)展成果更應該由國民大眾所充分共享，吉利斯就因此而認為：“經(jīng)濟發(fā)展的關鍵因素，是人民必須是這一過程的主要參與者，這樣才能帶來結(jié)構(gòu)的諸多變化。參與發(fā)展過程，意味著享受發(fā)展帶來的利益，并且參與這些利益的生產(chǎn)過程。如果增長在國內(nèi)外只是極少數(shù)富人受益，那就不是經(jīng)濟發(fā)展。”2國民大眾充分而自由的全面發(fā)展，不僅是所有發(fā)展的根本路徑，更是所有發(fā)展的終極目的所在，這就是我們在全球化時代所必須重構(gòu)的發(fā)展理念，從而應該成為我們所不可動搖的終極信仰。阿馬蒂亞·森在論及人的發(fā)展時還曾經(jīng)非常精辟地指出：“擴展自由被看成既是發(fā)展的首要目的，又是發(fā)展的主要手段。消除使人們幾乎不能有選擇、而且?guī)缀鯖]有機會來發(fā)揮其理性主體的作用的各種類型的不自由，構(gòu)成了發(fā)展。”3在當今的全球范圍內(nèi)，“人們的普遍信念正在從信仰計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向信仰市場經(jīng)濟……人們普遍認為只有市場經(jīng)濟體制才能實現(xiàn)繁榮和自由?！?無論是意大利文藝復興運動還是法國啟蒙運動，抑或是日本明治維新運動，其實質(zhì)都是以表達“以民為本”和“主權在民”為核心的發(fā)展理念革命。倘若中國沒有從1978年開始的那場意義深遠的思想解放或理念轉(zhuǎn)向運動，也就不可能走上具有重大變革意義的市場經(jīng)濟之路，更不可能取得令全球矚目的諸多巨大發(fā)展成就。

盡管中國已經(jīng)取得了許多重大發(fā)展成就，但其發(fā)展成就卻主要體現(xiàn)在GDP增長領域，其發(fā)展理念依舊存在著對封建意識和計劃思維的雙重路徑依賴性。發(fā)展理念的路徑依賴最具有超強的粘性或剛性，當人們認為不可能擺脫某種劣性依賴的時候，其原因就正如張維迎教授所指出的那樣：“你覺得離不開它是因為你從來不想離開它?！?正處于關鍵轉(zhuǎn)型期的當代中國，迫切需要以全球化眼光重構(gòu)其發(fā)展理念，在決定未來發(fā)展路向選擇的精神坐標上，首先要重繪出對與錯的重大是非界限。西蒙·庫茲涅茨曾明確指出：“經(jīng)濟增長的同時必定伴隨著流行價值觀念的迅速變化。這種變化既是經(jīng)濟增長的結(jié)果，又是推動經(jīng)濟進一步增長的動因。”6張維迎教授還曾尖銳指出：“現(xiàn)在有些人過分強調(diào)中國價值的獨特性，……可能是因為無知，也可能是因為無恥。反對普世價值可能對人類本身不是件好事，如果沒有普世價值，人類怎么可能相互交往呢？……現(xiàn)在學中文的外國人越來越多，是因為中國崛起。中國人的一些價值觀念 也可能變成普世價值，儒家、道家等傳統(tǒng)哲學越來越受到全世界的重視就是證明。如果不承認普世價值，就等于說中國文化永遠不能走向世界，中國永遠不能崛起。”7決定發(fā)展選項、發(fā)展過程和發(fā)展后果的核心變量首先不是科技進步，而是其價值觀念變革的優(yōu)先驅(qū)動，并必定會表現(xiàn)為諸多核心價值取向的重大轉(zhuǎn)折。看得見和摸得著的有形落后是經(jīng)濟和科技，但看不見和摸不著的無形落后必定是其背后發(fā)展理念的嚴重扭曲，任何發(fā)展狀態(tài)都只能是也僅僅是其價值理念的一個發(fā)展函數(shù)，理念全球化和精神現(xiàn)代化內(nèi)生地決定著一個國家的發(fā)展選擇質(zhì)態(tài)。在這個激蕩演進的全球化時代，從世界看中國遠比從中國看世界而更加重要，承認自己錯了遠比發(fā)現(xiàn)別人錯了更為關鍵，改正自己的錯誤遠比指責別人的錯誤更能重構(gòu)強健的文化自信。

二、 知識創(chuàng)新的全球化競爭加劇

當代全球經(jīng)濟增長正在從主要依賴不可再生的物力資源，轉(zhuǎn)型升級為主要依賴可再生性的知識創(chuàng)新及其人力資本，高新知識及其人力資本的創(chuàng)新驅(qū)動，已經(jīng)成為獲得國際競爭優(yōu)勢的重大創(chuàng)新路徑。邁克爾·波特據(jù)此認為：“國家的競爭力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級的能力。”但“競爭的基礎轉(zhuǎn)為創(chuàng)造和累積知識?！?在各種發(fā)展要素中只有人力資本才具有能動性和創(chuàng)造性，人力資本是各種創(chuàng)新知識的創(chuàng)新主體和能動載體，高質(zhì)量人力資本及其創(chuàng)新知識的跨國界高速流動，就成為了全球化浪潮的一個競爭性突出特征。世界各國對人力資本的高度尊重及其對創(chuàng)新知識的強力需求，實質(zhì)上就是對傳統(tǒng)發(fā)展模式反思后的深度覺醒和理性回歸。

全球化浪潮通常被稱為信息化浪潮，但其實質(zhì)則是知識創(chuàng)新浪潮，各種信息流僅僅是各種知識流的符號載體或存在形式，創(chuàng)新知識能夠引導人們提升其選擇質(zhì)量和行為效率。如果說古代社會的比較競爭優(yōu)勢主要是暴力征服和領土擴張，近代社會的比較競爭優(yōu)勢主要是資本集聚和工業(yè)制造，那么現(xiàn)代社會的比較競爭優(yōu)勢則主要是知識增長和知識創(chuàng)新。在全球化時代重新審視弗朗西斯·培根“知識就是力量”的著名論斷，很容易發(fā)現(xiàn)這一論斷比以往任何時代都既具有了更高程度的普適價值認同，也具有了更大范圍的全球發(fā)展驗證。

發(fā)達國家既擁有豐厚優(yōu)越的知識存量，更擁有優(yōu)質(zhì)高效的創(chuàng)新知識增量，知識存量和知識增量的這種雙重比較優(yōu)勢，鑄就了發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的巨大懸殊。約瑟夫·斯蒂格利茨曾深刻指出：“發(fā)展的含義甚為寬泛，其中包括社會的基本轉(zhuǎn)型以及發(fā)達國家與欠發(fā)達國家間知識差距的消除?！?發(fā)達國家與發(fā)展中國家間長期存在的巨大知識差距，并不僅僅只是存在于自然科學和工程技術領域，而且還存在于哲學人文和社會科學方面，導致不發(fā)達國家發(fā)展理念和制度結(jié)構(gòu)的劣質(zhì)低效，特別是對于那些曾經(jīng)長期奉行計劃經(jīng)濟制度的轉(zhuǎn)型國家而言，幾乎在所有知識領域都存在著非常顯著的知識劣勢。彼得·德魯克曾明確指出：“知識社會將不可避免地具有很強的競爭性，其競爭性要比我們迄今為止所知道的任何一種社會都激烈得多，理由很簡單，因為知識是人人都可獲得的東西，沒有業(yè)績便會失去任何借口。世界上將不再有‘貧窮的國家，而只有無知的國家?！?知識貧困既是經(jīng)濟貧困的認知根源，同時也與經(jīng)濟貧困是孿生兄弟，兩者通常處于互為因果的低水平均衡陷阱之中，但愚昧無知的知識貧困遠比經(jīng)濟貧困而更加可怕。中國曾經(jīng)發(fā)生的“反右”、“三年困難”和“文革”，就是由愚昧無知、固執(zhí)偏見、閉關自守和自負狂妄所共同釀就的惡果。如果說自然科學和工程技術知識是現(xiàn)代化之父，而哲學人文和社會科學知識則是現(xiàn)代化之母，只有自然和社會兩種科學知識的有機耦合，才能優(yōu)質(zhì)高效地支撐著發(fā)展中國家的卓越崛起。

在知識創(chuàng)新日益加劇的全球化時代，發(fā)展中國家固然需要從發(fā)達國家引進技術和資本，但發(fā)展中國家更需要從發(fā)達國家引入創(chuàng)新知識。正如水位差產(chǎn)生水流或電位差產(chǎn)生電流一樣，國際知識差也必然會產(chǎn)生國際知識流，由發(fā)達國家“創(chuàng)新知識高地”向發(fā)展中國家“創(chuàng)新知識洼地”所提供的國際“創(chuàng)新知識流”，能夠使發(fā)展中國家開拓新視野、孕育新觀念和進入新境界，充分認知與發(fā)達國家的巨大差距，獲得比經(jīng)濟增長而更為重要的創(chuàng)新知識增長。只有在此基礎上才能有效加速發(fā)展中國家自己的知識創(chuàng)新進程。創(chuàng)新知識已經(jīng)被國際文明社會公認為現(xiàn)代化進程的發(fā)展階梯，發(fā)展中國家只有徹底消除其創(chuàng)新知識方面的愚昧無知，才有可能徹底地告別物質(zhì)領域的貧困匱乏，從而才有可能獲得各種力量和財富。當全球化創(chuàng)新知識在發(fā)展中國家得以普及，尤其是在執(zhí)政者階層中獲得普遍接受的時候，知識就會從根本上有效提升國家轉(zhuǎn)型質(zhì)量和改變國家發(fā)展命運，一個現(xiàn)代化的發(fā)展畫面就會來臨。境界決定視野，思路決定出路，知識引領變革，這是有關轉(zhuǎn)型發(fā)展的基本道理。

任何創(chuàng)新知識都不是天賜的發(fā)展餡餅，高質(zhì)量人力資本的創(chuàng)造性勞動才是創(chuàng)新知識的終極源泉。全球化知識競爭的主體是人才智力競爭，其競爭力主要來自于人力資本的創(chuàng)新優(yōu)勢，這是國際競爭優(yōu)勢的核心要義。盡管高質(zhì)量人力資本與生物學遺傳基因有關，但在社會學意義上則取決于教育發(fā)展，教育既能傳承知識存量，更能創(chuàng)新知識增量，能夠提升人力資本的自主創(chuàng)新能力，從而成為任何民族發(fā)展崛起和永續(xù)繁榮的長效支撐力量?？平膛d國固然非常重要，但國興科教則更加重要，并早就成為發(fā)達國家所長期奉行的主導戰(zhàn)略。發(fā)達國家之所以發(fā)達，其原因不僅在于其國內(nèi)教育優(yōu)良卓越，而且還從發(fā)展中國家吸納高端人才，其人力資本的存量、增量、數(shù)量和質(zhì)量都遠優(yōu)于所有發(fā)展中國家。作為工業(yè)革命發(fā)源地的英國不僅能夠自主培養(yǎng)大量的企業(yè)家和科學家，而且“英國……還進口一些發(fā)明家”1，美國作為當代世界上最為現(xiàn)代化的發(fā)達國家，就更是比英國有過之而無不及，其他發(fā)達國家也是如此?，F(xiàn)代化的核心是人的現(xiàn)代化而非其他物質(zhì)因素，農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國防和科技或其他現(xiàn)代化，僅僅是也只能是人的現(xiàn)代化的發(fā)展函數(shù)，兩者之間存在著不可割裂的內(nèi)在因果關系。

發(fā)展中國家需要充分認知“全球化，意即高水平的相互依賴?！?正是由于全球化層面上創(chuàng)造性、能動性和主體性的人才流，才驅(qū)動了國別間的商品流、科技流、資本流和知識流。 “要真正地屬于一個開放的全球社會，你必須接受其他人，甚至將那些對終極真理和美好生活具有極不相同的信仰的人作為參加者，只要他們遵守按照公平程序的規(guī)則制定的相互原則?！?全球化創(chuàng)新競爭時代的一個顯著特征，就是高質(zhì)量、高智力、高效率、高能量、高學歷和高水平人才的國際性高速流動，發(fā)展中國家應富有遠見地將“招商引智”置于國家對外開放的戰(zhàn)略優(yōu)先位次，將自主培養(yǎng)與人才引進作為國家人才發(fā)展的戰(zhàn)略兩翼。只有實現(xiàn)培養(yǎng)與引進兩者的有機結(jié)合，才能從根本上優(yōu)化國家發(fā)展所需要的人力資本質(zhì)量，從而提升發(fā)展轉(zhuǎn)型所需要的認知學習能力和知識創(chuàng)新能力。發(fā)展中國家在整體上既嚴重缺乏現(xiàn)代化和國際化的教育理念，還缺乏優(yōu)質(zhì)高效的教育制度、教育投入、教師隊伍和教學設施，況且單純依靠國內(nèi)自主培養(yǎng)，不僅周期長和費用高，而且還很難保證其培養(yǎng)質(zhì)量。如果發(fā)展中國家意欲實現(xiàn)跨越式和高效率的發(fā)展效果，就必須在高質(zhì)量人才問題上面向未來、面向世界和面向現(xiàn)代化，將“招商引知”尤其是“招商引智”作為國家層面的重大人才戰(zhàn)略。

據(jù)有關權威數(shù)據(jù)顯示，中國大陸2013年人文發(fā)展指數(shù)的國際排名僅為全球第91位，其平均受教育年限僅為人均7.5年，既低于世界平均水平的7.7年，也低于高人文發(fā)展國家的8.1年，更大大低于超高人文發(fā)展國家的11.7年，4中國教育落后直接導致信息化程度低下和信息化人才匱乏，使得中國對全球化創(chuàng)新知識的傳輸、接受和使用處于國際社會的較低水平，中國信息化的接入發(fā)展指數(shù)僅為全球第80位，使用發(fā)展指數(shù)僅為全球第66位，技術發(fā)展指數(shù)僅為全球第93位，其信息化總指數(shù)僅為全球第78位。5由于教育落后和信息化程度低下，直接導致了中國大陸的知識經(jīng)濟指數(shù)的國際排名僅為全球第84位。6這些重要權威數(shù)據(jù)表明，中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動能力還處于國際社會的中低端層級，尤其是與中國經(jīng)濟的GDP總量位居全球第二的國際位次之間，也存在著很大距離，特別是中國人均國民總收入還處于國際社會的第91位，這種情況恰好表明了中國還未真正走上創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路。而發(fā)達國家和地區(qū)由于長期持續(xù)的巨大創(chuàng)新投入，其創(chuàng)新能力已達到了非常高的絕對水平，在很多創(chuàng)新領域中導致其邊際收益遞減，甚至普遍出現(xiàn)了創(chuàng)新“飽和”現(xiàn)象。在全球化人力資本及其知識創(chuàng)新競爭空前加劇的21世紀，中國轉(zhuǎn)型發(fā)展還存在著高質(zhì)量人力資本及其高效率知識創(chuàng)新的巨大“供給缺口”，迫切需要由“初等”或“中等”創(chuàng)新能力國家轉(zhuǎn)型升級為“高等”創(chuàng)新能力國家，這將是中國在其供給側(cè)所面臨的巨大國際挑戰(zhàn)。換一種表達方式：中國在人力資本和知識創(chuàng)新領域亟需重構(gòu)的發(fā)展理念及其重要對策，絕對不是政治依賴層面的知識分子工人階級化，而是國際競爭優(yōu)勢視角的工人階級知識分子化。如果在發(fā)展理念、道德情操和知識素養(yǎng)等方面，國民大眾尤其是官員階層還沒有完成從“傳統(tǒng)人”向“現(xiàn)代人”的根本轉(zhuǎn)變，任何現(xiàn)代化的發(fā)展夢想都會成為泡影。

三、制度競爭的全球化演進趨同

現(xiàn)代人類與普通動物的根本區(qū)別，并不在于追求物欲滿足和獲得物質(zhì)財富，而是在于通過知識創(chuàng)新而自覺地追求制度改進，制度調(diào)適對文明演進具有關鍵意義和核心價值。國別發(fā)展差異主要不是取決于各個國家的自然稟賦和人口規(guī)模，而是主要取決于能夠有效激勵公平競爭、知識創(chuàng)新和大眾發(fā)展的制度質(zhì)量，制度變量對于長期存在的各種發(fā)展懸殊現(xiàn)象具有超強解釋能力。譬如像英國、法國、德國等諸多西歐的先現(xiàn)代化發(fā)達國家，還有亞洲的日本、韓國、新加坡等后現(xiàn)代化發(fā)達國家，以及中國的臺灣、香港和澳門的后現(xiàn)代化發(fā)達地區(qū)，雖然其顯著的共有約束瓶頸都是地域狹小、資源奇缺和人口密度高，但這些國家和地區(qū)卻都普遍推崇自由、民主與法治的現(xiàn)代制度結(jié)構(gòu)，在國際社會中都普遍擁有極高的自由度和開放度，首先是制度而非其他變量造就了它們的長期繁榮。

發(fā)展中國家為了有效應對全球化的嚴峻挑戰(zhàn)，采取具有核心價值和富有遠見卓識的“招商引制”戰(zhàn)略，將會更具有獲得長效繁榮的基礎性和關鍵性。強調(diào)人力資本質(zhì)量及其相關知識創(chuàng)新的重要性，只有在制度質(zhì)量優(yōu)良而且激勵有效的約束條件下，才能得以成立并具有適用性。如果將制度變量納入全球化競爭的長期分析框架，并較之于其他非制度發(fā)展要素，會發(fā)現(xiàn)制度變量更具有解釋力和檢驗性。制度安排其實就是所有國家發(fā)展的基本模具，各種發(fā)展懸殊的人力資本質(zhì)量及其知識創(chuàng)新能力，其實都是不同制度質(zhì)量和制度結(jié)構(gòu)的發(fā)展函數(shù)現(xiàn)象，換言之，制度質(zhì)量和制度結(jié)構(gòu)差異必定會導出與之相匹配的發(fā)展演進后果。全球化創(chuàng)新競爭的核心要義是制度競爭，全球化制度競爭的基本前提是政體制度差異，全球化制度競爭的首要規(guī)則是優(yōu)勝劣汰，而全球化制度競爭的演進結(jié)果則是制度趨同，其實質(zhì)就是落后國家向發(fā)達國家學習模仿、開放引制和變遷靠攏的帕累托改進過程。

制度是引導各種選擇行為的基本規(guī)則和公共產(chǎn)品，其核心要義在于公平與效率，其基本功能在于預期與激勵，優(yōu)質(zhì)高效的制度體系尤其具有稀缺性，制度質(zhì)量優(yōu)劣不僅決定了國民大眾幸福生活的是否可獲得性，而且也決定了國家發(fā)展繁榮的能否可長效性。諾貝爾經(jīng)濟學獎得主邁克爾·斯彭斯等學者曾明確指出：“和以前相比，過去15年制度得到了更多的關注，但思路是我們必須研究制度的作用以理解為什么貧窮的國家會很貧窮”1，一旦某些國家因公平缺失而掉入了劣質(zhì)低效的制度陷阱，國民大眾尤其是那些具有創(chuàng)新能力的人才群體，通常都會基于合理預期而做出下述本能的行為反應：或者是消極性地停止或減少已有的創(chuàng)新活動（邊際創(chuàng)新遞減或消極怠工偷懶），或者是積極性地遷徙或逃離到能夠獲得足夠制度激勵的其它政體（超邊際創(chuàng)新選擇或?qū)で蟪鰢郏！爸挥心切ΜF(xiàn)行制度感到失望的人才尋找利用他們的才能和實現(xiàn)他們的抱負的其他途徑。”2其基本道理就在于：人們絕不是能夠做什么就一定做什么，行為人是否選擇努力做某種事情，必定有其背后的制度預期和激勵原因。除了孤島上的魯濱遜之外，任何選擇行為都是對現(xiàn)有流行制度的特定行為反應，從而都只能是某種給定的特有制度現(xiàn)象。所有發(fā)展質(zhì)態(tài)其實都必定是由某種制度質(zhì)量所給定的發(fā)展函數(shù)。

國家在制度創(chuàng)構(gòu)、供給、實施和變遷等方面，具有任何個人和其他組織所無可比擬的效能或權重，道格拉斯·C.諾思曾經(jīng)指出：“國家規(guī)定著產(chǎn)權結(jié)構(gòu)。國家最終對產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的效率負責，而產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的效率則導致經(jīng)濟增長、停滯或經(jīng)濟衰退?！薄皣业拇嬖趯τ诮?jīng)濟增長來說是必不可少的，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源。”1這一“諾思悖論”的科學解，就在于國家政府不僅應具有合法性、權威性和穩(wěn)定性，而且政府規(guī)模和干預范圍也要保持適度質(zhì)態(tài)，否則就不能保持國民大眾對政府行為的充分認同，從而會導致政府行為失靈或政策無效。政府權力太大必定會導致政府行為的反復無常或輕率任性，亞當·斯密曾經(jīng)洞察到：“在自由的國家里，政府的穩(wěn)定在很大程度上就是依賴于人民對政府的行為能做出贊同的判斷。最重要的就是不能讓人民對政府的行為做出輕率和反復無常的判斷”2從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的發(fā)展轉(zhuǎn)型，其實質(zhì)就是在全球范圍內(nèi)尋求優(yōu)質(zhì)高效的市場制度的變遷替代過程。政府在制度變革過程中扮演了不可替代的主要角色，在公共產(chǎn)品性質(zhì)的制度選擇及其供給領域尤其如此。任何高質(zhì)量制度框架都會具有收益持續(xù)遞增的優(yōu)質(zhì)特征，而且其制度延續(xù)、傳播和擴散的邊際成本幾乎為零。一旦某個或某些國家演化和選擇了某種優(yōu)良卓越和優(yōu)質(zhì)高效的制度體系，不僅本國民眾可以永久重復使用，從而使得全體民眾可以永續(xù)受益，而且其他國家也可以在不向發(fā)明國支付任何制度研發(fā)費用的情況下，而加以大部分地學習模仿、引進消化和復制借鑒。對于這種完全國際公益性的全球制度產(chǎn)品，不會存在盜版和專利之類的任何知識產(chǎn)權糾紛，可以充分規(guī)避制度變遷的搜尋成本和試錯風險，并且周期短和見效快，這正是后發(fā)優(yōu)勢存在的最大根據(jù)，發(fā)展中國家據(jù)此可以多快好省地獲取長期永續(xù)的巨大“制度紅利”、“趕超效應”和“后發(fā)優(yōu)勢”。

發(fā)達國家之所以能夠具有長期顯著的國際競爭優(yōu)勢，其基本原因就在于它們在其政治、經(jīng)濟和法律等重要領域，首先建構(gòu)起了以主權在民、自由選擇、公平競爭和依法治國等以全球共識為核心價值觀的優(yōu)質(zhì)制度框架。但幾乎所有發(fā)展中國家通常都是既缺乏內(nèi)生性制度創(chuàng)新，同時又阻抗排斥制度引進。路徑依賴性使得發(fā)展中國家向發(fā)達國家學習科技知識和引進外資較為容易，但向發(fā)達國家學習引進其發(fā)展理念和制度要素則非常艱難。倘若發(fā)展中國家不能加速推進這種“由易到難”的跨越升級，其后果就是無法跳出其低水平均衡陷阱。

從1917年開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后不久，世界上有很多國家為了尋求經(jīng)濟發(fā)展、政治穩(wěn)定和社會進步，而紛紛走上了高度集權型的計劃經(jīng)濟發(fā)展道路，如蘇聯(lián)、波蘭、南斯拉夫、羅馬尼亞、捷克斯洛伐克、阿爾巴尼亞、越南、古巴、中國、東德和朝鮮等，并在國際范圍內(nèi)與市場經(jīng)濟國家展開了長期的制度競爭。經(jīng)過了幾代人的長期制度試驗，其經(jīng)濟績效是普遍的停滯貧困，其政治格局是國民怨聲載道，全世界沒有任何一個發(fā)展樣板或制度案例，能夠驗證計劃經(jīng)濟制度及其政治集權制度的長期有效性，但卻在國際范圍內(nèi)充分驗證了市場經(jīng)濟制度的優(yōu)越性。中國、德國和朝鮮原本是統(tǒng)一的民族國家，但在第二次世界大戰(zhàn)之后，都因戰(zhàn)爭而導致國家分裂，雖然其國情基礎完全相同，但由于理念差異和各自為政，分別采用了計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟兩種制度模式，實質(zhì)上就是一場規(guī)模巨大的國家制度試驗。其結(jié)果是計劃經(jīng)濟制度普遍失靈，全都陷入了大眾貧困和經(jīng)濟停滯的發(fā)展陷阱，而市場經(jīng)濟制度卻普遍造就了民眾富裕和國家繁榮。除了中國的大陸與臺灣、香港、澳門之間，還有朝鮮與韓國之間，以及東德和西德之間，全都如此或無一例外。在第二次世界大戰(zhàn)后因為實行自由競爭的市場經(jīng)濟制度而迅速崛起的“亞洲四小龍”（新加坡、韓國、香港、臺灣）的成功案例中，也能夠獲得很多具有重大發(fā)展意義的深刻啟示。同時還具有深刻啟示意義的是，當計劃經(jīng)濟的東德與市場經(jīng)濟的西德統(tǒng)一后，整個德國普遍采取了自由競爭的市場經(jīng)濟制度，并很快獲得了“來自競爭的繁榮”。中國從978年起開始市場化改革，同時中國人口也由1978年的96259萬人增長為2016年底的138271萬人（31個省市自治區(qū)和解放軍現(xiàn)役軍人總數(shù)，不包括港澳臺和海外華僑），但改革后的中國經(jīng)濟在市場化道路上，卻獲得了令國際社會矚目的長期高速增長。當代中國GDP總量已經(jīng)成為位居全球第二的經(jīng)濟體，人均國民總收入躍升到了中高收入國家的發(fā)展水準，在國家綜合實力獲得顯著增強的同時，其國民大眾生活水平也獲得了極大提升，主要是市場化制度而非其他因素造就了“中國奇跡”。但令人值得深思的是，優(yōu)質(zhì)高效的市場經(jīng)濟發(fā)展理念及其制度體系，既不源于日本、新加坡和韓國，也不源于中國大陸、臺灣、香港及澳門，但其發(fā)展繁榮卻全都源于引進市場經(jīng)濟發(fā)展理念及其制度體系的結(jié)果。

計劃經(jīng)濟制度之所以會發(fā)生全球性失靈，其主要原因在于：國有化主導的產(chǎn)權結(jié)構(gòu)必定導致鋪天蓋地的政府指令性強權干預，產(chǎn)權邊界模糊必定導致缺乏充分有效的激勵機制，政府監(jiān)管信息不對稱必定導致代價昂貴的委托代理成本，成本-收益不對稱必定導致代理人設租尋租行為的猖獗盛行，官辦國有企業(yè)的超級壟斷必定導致公平競爭缺失，指令性計劃就業(yè)制度必定導致“不勞動者不得食”異化為“不服從者不得食”，指令計劃取代自由市場必定導致稀缺資源配置效率極度扭曲，決策權高度集中必定導致任何自主性的創(chuàng)新活動都會在政治上成為非常危險的事情，中央集權必定導致國民大眾基本發(fā)展權益遭受系統(tǒng)化剝奪，官本位意識形態(tài)控制必定導致“思想國有化”等。計劃經(jīng)濟制度的上述諸多弊端，使得人財物各種稀缺資源的配置效率處于極低水平，整體經(jīng)濟的產(chǎn)出能力遭到嚴重扭曲，國民大眾的生活水平極端貧困。在國民大眾普遍失去對美好生活合理預期的基礎上，也普遍失去了繼續(xù)等待生活改進的耐心，深感現(xiàn)行制度不再值得忠誠、服從和支持，從而普遍采取了“用腳投票”，其結(jié)果就是計劃經(jīng)濟制度的全球化終結(jié)。從20世紀80年代開始，原計劃經(jīng)濟國家紛紛模仿市場經(jīng)濟國家的制度體系，而且不同國家市場化轉(zhuǎn)軌程度的差異，也正相關地帶來了與之相匹配的經(jīng)濟績效差異，中國已經(jīng)成為這種市場化經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的國際樣板。在發(fā)展理性回歸和制度演進趨同的強力推動下，市場化浪潮就成為了與全球化浪潮同行的制度變遷浪潮，

正如世界銀行所曾實證性地指出的那樣：“當今富國和窮國間個人平均收入的差別主要歸咎于制度的不同?！?制度現(xiàn)代化是一切現(xiàn)代化的基本前提條件，其他現(xiàn)代化都只能是制度現(xiàn)代化的派生物或衍生品?！伴L期的繁榮則要求制度化，而不是寄托于掌握權力和具有能力的精英們偶然的反省和平衡。”2在全球化和現(xiàn)代化的演進過程中，“隨著時間的推移，比較成功的法律和習俗及其帶來的比較成功的社會，會逐漸取得主導地位。那些物質(zhì)和技術最發(fā)達、最先進的社會就是最成功的社會?！?國家發(fā)展能力首先是一種開放包容能力、學習模仿能力、消化吸收能力和借鑒適應能力，在此基礎上才能孕育出創(chuàng)新能力、競爭能力、自主能力和超越能力。落后者向先進者模仿能夠孵化后發(fā)優(yōu)勢，失敗者向成功者學習能夠減少犯錯誤的概率，從而才能實現(xiàn)其發(fā)展水平的趕超跨越，這是現(xiàn)代化演進過程中具有重大普適價值的基本通則。不發(fā)達國家應首先向發(fā)達國家學習制度規(guī)則，不會再有比制度變革而更加重要的事情。中國未來發(fā)展崛起的創(chuàng)新驅(qū)動，首先是制度創(chuàng)新驅(qū)動，有賴于深度適應全球化制度競爭的演進趨同，向發(fā)達國家學習市場化游戲規(guī)則，這是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的首要必修課程。

結(jié) 語

全球化的核心要義是國家間深度依賴、高度開放和演進趨同，在全球化創(chuàng)新競爭日益加劇的21世紀，“中國需要變化、亟待變化！”4中國未來具有重大意義的發(fā)展變化，有賴于無形全球化變量三大維度的有效協(xié)同變革。首先，發(fā)展理念的全球化提升是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的深度價值取向和巨大精神引擎，只有完成對傳統(tǒng)意識形態(tài)的深刻反省、積極揚棄和內(nèi)在超越，實現(xiàn)核心價值觀念的全球化理性回歸和國際躍升，才有可能實現(xiàn)中國自信的全球化認同，并將中國思想和中國價值提升到影響全球發(fā)展的國際化水平，由此方可徹底擺脫其路徑依賴性。其次，知識創(chuàng)新的全球化優(yōu)勢是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的核心訴求所在，任何貧窮落后都是愚昧無知的發(fā)展函數(shù)，通過大幅提升中國的知識創(chuàng)新能力及其人力資本質(zhì)量，可以顯著創(chuàng)增中國參與全球化競爭的國際比較優(yōu)勢，并徹底擺脫知識貧困的發(fā)展陷阱，從而能夠獲取“人口質(zhì)量紅利”，將“中國制造”升級為“中國創(chuàng)造”。第三，制度變革的全球化水準是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的驅(qū)動力量，同時也是最重要的發(fā)展要素，制度創(chuàng)新驅(qū)動具有無可比擬的重要性，任何優(yōu)質(zhì)高效的制度框架都是一個全球性共有知識體系，在國際社會中都具有普適價值層面的可通用公約性，由此導致其制度演進的全球趨同性，中國現(xiàn)代化創(chuàng)新驅(qū)動迫切需要具有全球化視野的制度參照。發(fā)展理念、知識創(chuàng)新和制度變革是中國現(xiàn)代化崛起的三大核心構(gòu)件，單項突進的任何變革都有可能被其他滯后變量所擠兌縮水，還有可能導致路徑依賴基礎上的傳統(tǒng)回歸。正處于關鍵轉(zhuǎn)型期的中國發(fā)展變革，正在遭遇理念、知識和制度三大基本維度交織的重大約束瓶頸，顯著缺乏有效參與全球化創(chuàng)新競爭的國際水平。中國迫切需要立足于全球化競爭的創(chuàng)新高度，實現(xiàn)上述三大無形要素的協(xié)同性創(chuàng)新驅(qū)動，不僅可以獲得互補性相互支撐，更可以獲得有效放大的變革“乘數(shù)效應”。這就是科學認知和有效應對全球化競爭的基本維度，由此方能實現(xiàn)中國現(xiàn)代化進程的“發(fā)展革命”和“卓越轉(zhuǎn)型”。

Three Perspectives in Acknowledging Globalization：

Ideas， Knowledge and Institution

Yu Xianzhong

Abstract： While development revolution set under the background of globalization development， innovative competition has become basic restrict to achieve core competitive advantages， and developing countries thus are facing more intense dilemma and transformation challenges. Comparing with general concept of globalization understood in the areas of goods， technology， capital， resources， economics， trades and financing， it has great innovation to deeply recognize and effectively deal with globalization processes from three basic perspectives of development ideas， knowledge innovation and institutional transformation： not only presenting more convincing explanations for the strong and weak countries and rich and poor citizens， but also showing revolution values for transitional rising of developing countries. China should focus on building its sustainable competitive advantages with development ideas， knowledge innovation and institutional transformation， and achieve huge institutional bonus and late-mover advantages. Only led by strong pull force of idea， knowledge and institution modernization， will China achieve outstanding transformation in future developments.

Keywords： Globalization Competition；Basic Perspectives；Development Concept；Knowledge Innovation； Institutional Transformation