韓永彩

基金項(xiàng)目：廣西高校科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目《我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際及農(nóng)產(chǎn)品出口升級(jí)的實(shí)證研究》（KY2015LX449）；梧州學(xué)院科研重點(diǎn)項(xiàng)目《廣西工業(yè)化進(jìn)程及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級(jí)研究》（2013B0015）。

【摘 要】二元邊際研究方法基于新新貿(mào)易理論，將貿(mào)易流量分解為集約邊際與擴(kuò)展邊際，刻畫二元邊際對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度，厘清貿(mào)易增長(zhǎng)的影響因素以及帶來的福利變化，從而為貿(mào)易政策調(diào)整提供依據(jù)。文章梳理相關(guān)文獻(xiàn)并述評(píng)，提出未來的研究思路和方向。

【關(guān)鍵詞】集約邊際；擴(kuò)展邊際；影響因素；農(nóng)產(chǎn)品出口

一、引言

中國(guó)既是農(nóng)業(yè)大國(guó)，也是人口大國(guó)，為了確保農(nóng)產(chǎn)品的基本供給，解決13億多人口吃飯問題，農(nóng)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。自我國(guó)加入WTO以后，農(nóng)業(yè)受到外部沖擊較大，已經(jīng)保持持續(xù)多年貿(mào)易逆差。運(yùn)用二元邊際分析方法對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量變化進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分解，刻畫二元邊際對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度，厘清貿(mào)易增長(zhǎng)的路徑，便于準(zhǔn)確度量貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否合理。提出適合國(guó)情的有針對(duì)性有對(duì)策，對(duì)新形勢(shì)下中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的調(diào)整具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、二元邊際的研究現(xiàn)狀

雖然早在Eaton和Kortum（2002）研究雙邊貿(mào)易、技術(shù)及地理因素時(shí)，就分析了貿(mào)易份額隨成本和地理障礙沿?cái)U(kuò)展邊際、集約邊際的變化，但對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)微觀結(jié)構(gòu)分析的理論基礎(chǔ)來自近年來發(fā)展起來的異質(zhì)性貿(mào)易理論。以Melitz（2003）為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論進(jìn)一放松了企業(yè)生產(chǎn)率同質(zhì)性的假定，將一國(guó)出口增長(zhǎng)分解為集約邊際和擴(kuò)展邊際，解釋了國(guó)際貿(mào)易中零貿(mào)易現(xiàn)象，突破了理論和實(shí)證研究困境。自此，學(xué)術(shù)界對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)邊際的研究從不同維度逐步展開。

1.貿(mào)易產(chǎn)品層面

Ruhl（2003）使用異質(zhì)性企業(yè)的理論框架證明了貿(mào)易擴(kuò)展邊際可以解釋關(guān)于貿(mào)易壁壘的長(zhǎng)短期彈性的差異。Hummels和Klenow（2005）發(fā)現(xiàn)大的經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易出口額增長(zhǎng)的2/3源自擴(kuò)展邊際。錢學(xué)鋒（2008）的研究認(rèn)為2003-2006年間中國(guó)的出口增長(zhǎng)主要源于集約邊際，增長(zhǎng)路徑須由集約邊際盡快轉(zhuǎn)向擴(kuò)展邊際。隨后錢學(xué)鋒、熊平（2010）利用CEPII BACI 1995—2005年HS-6位數(shù)國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)研究得出相似的結(jié)論。盛斌、呂越（2014）分析貿(mào)易自由化和金融危機(jī)沖擊對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響，集約邊際解釋了出口波動(dòng)的大多數(shù)比重，依靠集約邊際擴(kuò)張的出口模式是脆弱的、不可持續(xù)的。

2.企業(yè)貿(mào)易層面

Bernadr和Jensen（1995，1999 ）、Roberts和Tybout （1997） 以及Cleride 等人（1998） 都從企業(yè)微觀視角研究二元邊際的重要性。Helpman et al.（2004）提出HMR（Helpman，Melitz，Rubinstein）模型也從貿(mào)易企業(yè)的角度解釋集約邊際和擴(kuò)展邊際。Chane（y2005）基于異質(zhì)性與流動(dòng)性約束同時(shí)存在的框架下，建立模型指出貿(mào)易擴(kuò)展邊際對(duì)匯率變動(dòng)不同的反應(yīng)。Helpman et al.（2008）建立一個(gè)新的異質(zhì)性企業(yè)國(guó)際貿(mào)易模型，應(yīng)用于擴(kuò)展的Anderson 和van Wincoop（2003）引力模型，可用于解釋企業(yè)異質(zhì)性和固定貿(mào)易成本，測(cè)算貿(mào)易流量的擴(kuò)展邊際。當(dāng)陳勇兵等（2012）利用2000-2005年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)將中國(guó)出口增長(zhǎng)分解為擴(kuò)展邊際（出口企業(yè)數(shù)量）與集約邊際（單位企業(yè)的平均出口額）時(shí)，發(fā)現(xiàn)2000-2005 年間擴(kuò)展邊際的波動(dòng)幅度遠(yuǎn)大于集約邊際，中國(guó)出口的增長(zhǎng)大部分由持續(xù)出口企業(yè)的貿(mào)易額擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)。

3.二元邊際的影響因素

眾多學(xué)者主要研究貿(mào)易成本、匯率、貿(mào)易制度等因素對(duì)二元邊際的影響。Eaton et al.（2004）對(duì)法國(guó)企業(yè)出口的分析表明，當(dāng)貿(mào)易總量變化時(shí)，如果是貿(mào)易成本的變化引起，擴(kuò)展邊際的變化也最顯著。Amurgo-Pacheco & Pierola（2008） ，馬濤和劉仕國(guó)（2010）明確了貿(mào)易成本下降將正向影響集約邊際和集約邊際。Manova et al.（2011），F(xiàn)eenstra et al.（2011）發(fā)現(xiàn)對(duì)出口企業(yè)金融約束提高了出口企業(yè)的固定成本和貿(mào)易成本，從而減少二元邊際。史本葉、張永亮（2014）通過貿(mào)易成本分類研究發(fā)現(xiàn)，成本因素對(duì)集約邊際的影響更大，而擴(kuò)展邊際更多受到外部沖擊、文化、法律等軟環(huán)境因素的影響。

4.農(nóng)產(chǎn)品出口二元邊際

國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究農(nóng)產(chǎn)品二元邊際主要集中在產(chǎn)品和目的國(guó)方面，研究農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)品種類、目的國(guó)市場(chǎng)變化等對(duì)出口國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。

國(guó)外的研究有：Hummels& Klenow（2005）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口種類進(jìn)行細(xì)分后研究農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際。Pete Liapis（2009）研究69個(gè)經(jīng)濟(jì)體的農(nóng)產(chǎn)品出口發(fā)現(xiàn)，依靠發(fā)展新的貿(mào)易伙伴國(guó)的方式擴(kuò)大擴(kuò)展邊際是不可取的。Pete Liapis （2009） 運(yùn)用Tobit 技術(shù)以及引力模型研究認(rèn)為，兩國(guó)間的距離因素對(duì)雙邊貿(mào)易流量的影響比進(jìn)口國(guó)需求因素更大；擴(kuò)展邊際對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額的增長(zhǎng)作用更小但潛力更大。Steafn Bojnec & Imre Fert （2010） 系統(tǒng)地分析歐洲農(nóng)產(chǎn)品出口大類與農(nóng)產(chǎn)品出口額之間的關(guān)系，東歐農(nóng)產(chǎn)品種類的增加（擴(kuò)展邊際） 對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的出口具有促進(jìn)作用。Pete Liapis（2011） 還研究貿(mào)易方式，發(fā)現(xiàn)加工農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)沿著集約邊際發(fā)展，25%的總出口增長(zhǎng)源于擴(kuò)展邊際。

國(guó)內(nèi)的研究主要有黃鈺淇（2012），研究中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品出口進(jìn)行二元邊際，發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易主要是沿著擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)。與東盟相比，中國(guó)的擴(kuò)展邊際普遍較低而集約邊際普遍較高。譚晶榮等（2013）和鄭霞（2013）分別做了對(duì)比研究，前者對(duì)中國(guó)、越南1996—2010年的農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)進(jìn)行二元邊際測(cè)算，估計(jì)二元邊際影響因素；后者對(duì)中美與中印農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易二元邊際及其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了比較研究，結(jié)果顯示中美農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口的增加主要源自集約貢獻(xiàn)，而中印農(nóng)產(chǎn)品主要來自擴(kuò)展邊際。鮑曉華、嚴(yán)曉杰（2014）將二元邊際研究與農(nóng)產(chǎn)品SPS 貿(mào)易措施定量評(píng)估結(jié)合，發(fā)現(xiàn)SPS 措施主要通過集約邊際抑制我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口。劉義、陽素文（2014）采用Hummels和Kenow（2005）分解法對(duì)2003—2011年中國(guó)蔬菜產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)出口增長(zhǎng)主要來自擴(kuò)展邊際，集約邊際對(duì)主要貿(mào)易伙伴出口也發(fā)揮著重要作用。張宇青等（2014）使用1995-2010年世界農(nóng)產(chǎn)品微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，構(gòu)建二元邊際模型、二元邊際影響因素模型、反事實(shí)分析BlinderOaxaca模型實(shí)證分析中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口到不同發(fā)展類型國(guó)家，其研究的亮點(diǎn)是采用不同分析范式。得出結(jié)論：中國(guó)對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品出口擴(kuò)展邊際低于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，引起差異的因素主要為貿(mào)易距離、相對(duì)經(jīng)濟(jì)自由度、農(nóng)業(yè)規(guī)模大小、多邊阻力差異。

三、簡(jiǎn)要述評(píng)

以上分析表明，當(dāng)前對(duì)二元邊際的研究主要集中于：二元邊際分解和二元邊際影響因素，以后的相關(guān)研究要從以下幾個(gè)方面取得突破。

1.拓展二元邊際對(duì)貿(mào)易福利方面的研究

國(guó)內(nèi)的研究重點(diǎn)主要集中于從貿(mào)易產(chǎn)品層面對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，需要從企業(yè)貿(mào)易層面進(jìn)行深層次分析，了解企業(yè)在進(jìn)出口市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)。國(guó)內(nèi)尚無二元邊際對(duì)貿(mào)易福利的研究，今后應(yīng)拓展這個(gè)領(lǐng)域。運(yùn)用理論來解釋福利效應(yīng)研究中出現(xiàn)的新問題，如企業(yè)平均出口時(shí)間較短同出口市場(chǎng)普遍存在的沉沒成本之間的矛盾，及其對(duì)擴(kuò)展邊際穩(wěn)定出口效應(yīng)的質(zhì)疑，以及異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論綜合福利效應(yīng)理論等。

2.深化對(duì)二元邊際的貿(mào)易政策研究

相關(guān)的研究結(jié)果表明，總體而言集約邊際和擴(kuò)展邊際對(duì)中國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是不同的。應(yīng)思考二元邊際結(jié)構(gòu)在中國(guó)貿(mào)易中的失衡問題，如何提高擴(kuò)展邊際對(duì)中國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，增加擴(kuò)展邊際比重。深化對(duì)二元邊際的貿(mào)易政策研究，以及二元邊際的影響因素的實(shí)證研究，以便為貿(mào)易政策調(diào)整提供必要的微觀基礎(chǔ)。

3.加強(qiáng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品二元邊際和出口產(chǎn)品升級(jí)結(jié)合的研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品對(duì)二元邊際和出口農(nóng)產(chǎn)品升級(jí)理論展開探討的較少。分析我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)路徑，對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品的附加值進(jìn)行測(cè)度，優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，是一個(gè)急需解決的問題。應(yīng)結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品異質(zhì)性假設(shè)，構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊際與出口產(chǎn)品升級(jí)二者之間的理論框架，并運(yùn)用有效測(cè)度方法進(jìn)行實(shí)證分析。因此，如果能運(yùn)用新新貿(mào)易理論、產(chǎn)品升級(jí)理論結(jié)合二元邊際分析方法來研究農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)演化路徑是一個(gè)較為新穎的視角。

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