摘 要：二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想起源于西歐國家工業(yè)化時期的經(jīng)濟(jì)變革，成型于二戰(zhàn)后發(fā)展中國家的工業(yè)化和城市化進(jìn)程。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是一個具有特定經(jīng)濟(jì)與社會意義的歷史性概念。在經(jīng)濟(jì)史上，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵特征是存在一個勞動力過剩的發(fā)展過程。古典二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想主要涉及工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的關(guān)系、城市與鄉(xiāng)村之間的關(guān)系，根源在于由不同群體構(gòu)成的差別化的待遇結(jié)構(gòu)。以歷史社會學(xué)為視角，將古典二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想演變納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展歷程進(jìn)行審視，啟示我們，應(yīng)對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化與“劉易斯拐點”到來，關(guān)鍵在于改善待遇結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；工農(nóng)關(guān)系；城鄉(xiāng)關(guān)系；待遇

中圖分類號：F091

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1002-7408（2017）06-0071-05

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是近代以來世界各國在工業(yè)化和城市化進(jìn)程中普遍出現(xiàn)的一種社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，在國內(nèi)外引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)等多學(xué)科的廣泛關(guān)注和深入研究。作為由不同部門產(chǎn)業(yè)特性導(dǎo)致的生產(chǎn)力水平、收入分配方式和商品化水平的自然差異，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身演變的內(nèi)生產(chǎn)物，對社會結(jié)構(gòu)演變尤其是其中社會群體的待遇變遷產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。待遇是社會主體為了自身的生存、發(fā)展和享受，基于特定的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化、生態(tài)等領(lǐng)域的發(fā)展環(huán)境，從外部包括人類社會、自然界、國家等所獲得的一切社會條件、社會關(guān)系，以及與政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化、生態(tài)相關(guān)的一切事物，可以涵蓋權(quán)利、權(quán)益、權(quán)力、利益、公民權(quán)、福利、公共服務(wù)、社會保障等方面的內(nèi)容。[1]回顧西方經(jīng)濟(jì)思想史，從“二元結(jié)構(gòu)”概念提出到“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論”形成經(jīng)歷了一個從簡單到復(fù)雜、由寬泛到具體、從古典到新古典的漫長過程。英國著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家杰拉德·庫特指出：經(jīng)濟(jì)思想必須是相對于某個特定的時間和地點而言的，必須始終是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，理解經(jīng)濟(jì)思想必須與當(dāng)時社會現(xiàn)實結(jié)合起來。在維多利亞女王執(zhí)政期間，當(dāng)英國的繁榮與強權(quán)如日中天時，這個國家曾有許多人把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其自由放任資本主義當(dāng)成是放之四海而皆準(zhǔn)的真理。亞洲經(jīng)濟(jì)體的興起，尤其是中國經(jīng)濟(jì)非比尋常的增長以及最近的世界金融危機，再次讓我們想起英國歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家的核心論點：經(jīng)濟(jì)思想與經(jīng)濟(jì)政策，無論其表達(dá)方式多么完善，都只適用于特定的時間和地點。[2]歷史社會學(xué)以制度變遷為視角，對特定時期的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)行歷史與現(xiàn)實的雙重考察，在理論方法上綜合使用定性分析和定量分析的手段，注重宏觀和微觀、歷史和社會、時間和空間的結(jié)合，為我們結(jié)合社會進(jìn)步客觀地考察經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展歷程提供了新的視角。[3]當(dāng)前學(xué)術(shù)界對于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分仍存在爭論，有學(xué)者認(rèn)為二元是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，有學(xué)者認(rèn)為二元是工業(yè)和農(nóng)業(yè)，有學(xué)者認(rèn)為二元是城市和農(nóng)村，甚至還有學(xué)者將城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)既作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也作為社會結(jié)構(gòu)來界定?；跉v史社會學(xué)的視角，工農(nóng)業(yè)關(guān)系和城鄉(xiāng)關(guān)系構(gòu)成的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)歸根結(jié)底是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史遺留問題，對于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，需要回歸到歷史時空的維度中結(jié)合經(jīng)濟(jì)史加以分析，方能厘清其發(fā)展的來龍去脈和問題實質(zhì)。

一、工農(nóng)關(guān)系：西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

在古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的演化進(jìn)程中，以斯密（1723-1790）為代表的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了創(chuàng)造性研究，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立奠定了基礎(chǔ)；以馬克思（1818-1883）為代表的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本主義社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了批判性研究，其提出的從資本積累到擴大再生產(chǎn)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，在某種意義上包含了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的含義；以威廉·阿瑟·劉易斯（1915-1991）為代表的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對創(chuàng)立二元經(jīng)濟(jì)理論做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，劉易斯發(fā)現(xiàn)了勞動力轉(zhuǎn)移及鄉(xiāng)城人口轉(zhuǎn)移與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，并且認(rèn)為這種關(guān)系可以從當(dāng)代許多發(fā)展中國家的現(xiàn)實得到驗證。馬克思說：“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在英國從威廉·配第開始，到李嘉圖結(jié)束，在法國從布阿吉爾貝爾開始，到西斯蒙第結(jié)束。”[4]按照馬克思的說法，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在英國有配第、斯密和李嘉圖，在法國有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾閣和西斯蒙第。在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想演進(jìn)中，主要涉及古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和劉易斯的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其共同點在于將勞動力市場假定為實際工資為生存工資并且勞動力無限供給，從斯密到馬克思的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)為只要支付維持生活的最低工資就可以獲得無限的勞動供給。[5]鑒于劉易斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論也是建立在這樣的假說基礎(chǔ)上，所以本文將其納入西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。

從思想傳承的角度來看，對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究可以追溯到以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)配第、魁奈為代表的重農(nóng)學(xué)派?？握J(rèn)為，一切利益的本源在于農(nóng)業(yè)，與農(nóng)業(yè)這個主要生產(chǎn)部門并存的還有一個小小的非農(nóng)業(yè)部門，以提供勞務(wù)、手工業(yè)產(chǎn)品和貴族階層所需要的其他產(chǎn)品為主要任務(wù)，只有農(nóng)業(yè)才能夠生產(chǎn)“純產(chǎn)品”，因為農(nóng)業(yè)創(chuàng)造物質(zhì)財富，工業(yè)只是變更或組合物質(zhì)財富的形態(tài)，商業(yè)只是物質(zhì)財富的交換。[6]這是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于農(nóng)業(yè)、工業(yè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想的萌芽形式。隨著工業(yè)革命引發(fā)的工業(yè)化進(jìn)程啟動，通過針對工業(yè)化時期各種現(xiàn)實問題的研究，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的二元經(jīng)濟(jì)理論逐漸成型。此后斯密關(guān)于生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動比例問題的論述、李嘉圖關(guān)于工業(yè)勝于農(nóng)業(yè)的分析、馬爾薩斯關(guān)于工業(yè)和農(nóng)業(yè)兩個主要經(jīng)濟(jì)部門構(gòu)成的闡述以及馬克思關(guān)于社會再生產(chǎn)兩大部類平衡發(fā)展的學(xué)說都是這方面的體現(xiàn)。[7]斯密、李嘉圖、馬爾薩斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一些關(guān)鍵的發(fā)展問題上都作出了系統(tǒng)的闡述，并對當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)社會政策產(chǎn)生了重要影響。[8]特別是馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》中最先提出并使用“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的概念，為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)做出了重要貢獻(xiàn)。

斯密對鄉(xiāng)村與城市的關(guān)系等經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行了闡述，認(rèn)為人的能力差異導(dǎo)致了社會分工的存在，分工能夠使生產(chǎn)效率大大提高。[9]在關(guān)于工業(yè)與農(nóng)業(yè)關(guān)系方面，斯密明顯受到了魁奈經(jīng)濟(jì)思想的影響，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，只有在農(nóng)民生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品維持自己生活還有剩余時，才能把這些剩余農(nóng)產(chǎn)品通過市場交換提供給城市居民，從而維持城市居民的生產(chǎn)和生活，這樣的社會分工直接推動了城市工商業(yè)產(chǎn)生。推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要首先改良或發(fā)展農(nóng)業(yè)，只有增加足夠的農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品，才可能供養(yǎng)更多的城市居民，從而增加新的城市，但新城市增加的速度不能超過農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品增加的速度。[10]這表明斯密已經(jīng)認(rèn)識到，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率要確保超過農(nóng)業(yè)勞動者個人需要，并進(jìn)一步提高，這樣才能支撐城市工商業(yè)或國民經(jīng)濟(jì)各部門的發(fā)展。斯密還指出，“按照事物的本性，生活資料必先于便利品和奢侈品”，所以農(nóng)業(yè)發(fā)展必先于工業(yè)。無論在什么政治社會里，城市工業(yè)等部門的增長速度和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與農(nóng)業(yè)相協(xié)調(diào)，甚至要依照農(nóng)業(yè)增長的速度和規(guī)模按比例地發(fā)展。[11]但與傳統(tǒng)重商主義和重農(nóng)學(xué)派相比，斯密又認(rèn)為農(nóng)業(yè)并非是國民經(jīng)濟(jì)唯一的生產(chǎn)部門，其他部門在價值形成中也發(fā)揮了巨大作用，凡是人類勞動，都會創(chuàng)造財富，從而形成價值，財富是勞動的結(jié)果。

馬克思作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的繼承者，批判地繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義生產(chǎn)關(guān)系的觀點，在涉及杜爾閣、魁奈等重農(nóng)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)論的分析時，不但給予了肯定評價，而且在引用其中部分觀點時對其有所延伸發(fā)展和補充完善，從而為提出馬克思主義工農(nóng)業(yè)互動發(fā)展理論奠定了基礎(chǔ)。工業(yè)革命后，西歐國家經(jīng)濟(jì)處于劇烈的社會經(jīng)濟(jì)變革中，從家庭到工廠、從農(nóng)村到城市、從農(nóng)業(yè)到工業(yè)的大規(guī)模結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化是這個時代的主要特征，其中又以英國最為典型。[12]馬克思以工業(yè)化時期的英國為研究樣本，揭示了城市化進(jìn)程中英國城鄉(xiāng)之間人口遷徙和要素流動的發(fā)展規(guī)律，明確提出了城市化進(jìn)程中城市發(fā)展依賴于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點，認(rèn)為現(xiàn)代的歷史是鄉(xiāng)村城市化，而不像在古代那樣是城市鄉(xiāng)村化。城鄉(xiāng)二元關(guān)系的巨大變化是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要范疇，他認(rèn)為在城市化推進(jìn)過程中，城市作為資產(chǎn)階級和工人階級兩大階級斗爭的主戰(zhàn)場開始出現(xiàn)新的變化?！安皇浅鞘挟a(chǎn)生了資本主義，而是資本主義推動了現(xiàn)代工業(yè)城市的崛起”，產(chǎn)生了現(xiàn)代的工人階級。資本主義生產(chǎn)方式從根本上確立了城市在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位，并形成了資產(chǎn)階級與工人階級在城市區(qū)域的集中，兩大階級的直接對立和利益沖突直接導(dǎo)致了城市運動或城市革命。城鄉(xiāng)關(guān)系的變化是資本主導(dǎo)城市化進(jìn)程的體現(xiàn)。在馬克思看來，城鄉(xiāng)差別是城鄉(xiāng)分離和對立的一種特殊表現(xiàn)，城鄉(xiāng)差別主要是現(xiàn)代與傳統(tǒng)、文明與愚昧的差別。[13]

理解二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成，關(guān)鍵在于揭示農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域如何能夠大規(guī)模集聚剩余勞動力。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于農(nóng)業(yè)與工業(yè)二元結(jié)構(gòu)最大的爭論來自于李嘉圖與馬爾薩斯，從二者的爭論中可以看出當(dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)家對待農(nóng)業(yè)和工業(yè)的不同態(tài)度。李嘉圖在很多方面繼承發(fā)展了斯密的理論，更加重視收入分配的作用，直接推動古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到了頂峰。李嘉圖認(rèn)為：“當(dāng)一個國家的財富和人口增加時，如果農(nóng)業(yè)未能改善，谷物價格將上漲，這種趨勢有利于農(nóng)民，但地主得到的好處更多。財富和人口增加的背后還有資本積累，它為國家開創(chuàng)工業(yè)職業(yè)。隨著谷物漲價，不但使地租上漲，而且城市勞動者的實際工資也會提高，他們的工資以能購買東西多少衡量，必然被壓低到勉強維持最低生活的水平，因為國民收入越來越大部分落入地主之手。”[14]由于削弱農(nóng)業(yè)存在壓縮資本利潤并進(jìn)而影響資本積累的問題，李嘉圖反對限制谷物貿(mào)易的谷物法。馬爾薩斯認(rèn)為谷物價格上漲有利于國家財富增長，因為地主階級利益與國家利益高度一致，“谷物真實價格降低，會阻止人們進(jìn)一步改良土地……促使人們拋棄已改良的土地”。谷價降低會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)中投入的資本減少和農(nóng)業(yè)產(chǎn)量降低。同時，馬爾薩斯考慮到農(nóng)業(yè)人口過多轉(zhuǎn)移到工業(yè)領(lǐng)域就業(yè)會對國家安寧與幸福造成不利影響，認(rèn)為工業(yè)領(lǐng)域過快的資本積累可能引發(fā)普遍的供給過剩。因此他提出：“為使我國下層階級的人民免于巨大的厄運并得到鞏固的幸福，我毫不猶豫地認(rèn)為我國的農(nóng)業(yè)最好是和工業(yè)齊頭并進(jìn)，縱使是要使工業(yè)的發(fā)展受到某種程度的阻滯也在所不惜?！盵15]所以，在馬爾薩斯看來，只有農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，國家發(fā)展才有穩(wěn)固的基礎(chǔ)。李嘉圖認(rèn)為地租只是價值而非財富，工資、地租、利潤是商品價格的組成部分，工資和地租上升會相對減少純利潤的比例，高地租不利于消費者。[16]

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于工農(nóng)業(yè)地位和發(fā)展戰(zhàn)略意見的分歧不僅反映了工業(yè)化時期英國等西歐國家土地主與新興工商業(yè)者之間的矛盾，而且也反映了城市化進(jìn)程中鄉(xiāng)村與城市之間的對立，這種對立直接推動了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成?！皣业牧严锻憩F(xiàn)為農(nóng)村縉紳和城市居民的對立，1815年后這種對立在谷物法和保護(hù)農(nóng)業(yè)的一般問題上日益加劇?！盵5]在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)史等理論研究方面，對一些國家在工業(yè)化時期為優(yōu)先發(fā)展工業(yè)而以低糧價從農(nóng)業(yè)中獲取資本積累的政策，曾引發(fā)學(xué)術(shù)界諸多爭論。在許多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家看來，工業(yè)化的進(jìn)程就是農(nóng)業(yè)中形成大規(guī)模嚴(yán)重過剩勞動力的過程，主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)的內(nèi)卷化。在這樣的發(fā)展背景下，工農(nóng)業(yè)之間的矛盾不是表現(xiàn)為地主階級和工業(yè)資本家之間的利益沖突，而是表現(xiàn)為鄉(xiāng)村居民整體收入水平和城市居民整體收入水平的差距不斷擴大。

二、城鄉(xiāng)關(guān)系：劉易斯對古典二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的拓展

劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論是銜接古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、填補新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯斷裂帶，乃至啟迪新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要增長理論。盡管劉易斯在研究時大量使用了邊際分析方法，但按照他本人的說法，他的研究仍基于古典主義理論框架，所以本文將劉易斯的經(jīng)濟(jì)思想歸入古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。與古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所處時代相似，劉易斯所研究的拉美國家在戰(zhàn)后也經(jīng)歷了大規(guī)模的工業(yè)化和城市化發(fā)展歷程，并且面臨著更加復(fù)雜和困難的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化問題。從理論基礎(chǔ)和研究方法來看，劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論明顯受到了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和結(jié)構(gòu)主義方法的影響，所以本文將其稱為“古典二元經(jīng)濟(jì)理論”。

作為一種反對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思潮，立足發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的結(jié)構(gòu)主義方法被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究始于20世紀(jì)50年代。1954年，劉易斯在公開發(fā)表的《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中正式提出二元經(jīng)濟(jì)理論，這是結(jié)構(gòu)主義方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的經(jīng)典之作。[17]雖然古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主要立足于19世紀(jì)及其之前的西歐國家發(fā)展歷史，劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論主要是針對20世紀(jì)的發(fā)展中國家發(fā)展歷程，但他們的理論都是針對資本主義工業(yè)化起步階段的社會經(jīng)濟(jì)變遷，試圖解釋工業(yè)化和城市化進(jìn)程中的城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移問題。劉易斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論來源于對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)基本特點的認(rèn)識和對西方發(fā)達(dá)國家早期工業(yè)化過程的研究，并且把這種研究與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本積累理論結(jié)合起來，構(gòu)成了一套解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展機制的理論體系。為此有學(xué)者認(rèn)為，鑒于二戰(zhàn)后大量第三世界國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的失誤及其教訓(xùn)，劉易斯關(guān)于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的理論應(yīng)該是參照當(dāng)年發(fā)達(dá)國家工業(yè)化進(jìn)程概括出來的，具有一定的局限性。[18]

劉易斯作為結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物非常重視古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論學(xué)說和分析方法，他在創(chuàng)立二元經(jīng)濟(jì)理論的過程中受到了包括馬克思在內(nèi)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的深刻影響。劉易斯繼承了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng)，吸收了羅賓斯關(guān)于19世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果，并主張研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)回歸古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)。為更好地繼承和發(fā)揚古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想體系，劉易斯重讀了19世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大師們的著作，特別是斯密、李嘉圖、莫爾和馬克思的著作。在他看來，這些著作描繪了18世紀(jì)末19世紀(jì)初英國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，而這些經(jīng)驗現(xiàn)在可以用在亞洲和加勒比海地區(qū)。劉易斯認(rèn)為，亞洲和加勒比海地區(qū)存在大量的廉價勞動力，這種現(xiàn)象和一個半世紀(jì)以前的英國類似，斯密在《國富論》和馬克思在《資本論》中對資本主義的論述為劉易斯研究當(dāng)代工業(yè)化提供了藍(lán)本。[19]劉易斯非常重視馬克思的《資本論》等代表作，在論文《勞動力無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中曾經(jīng)提醒讀者要認(rèn)真閱讀馬克思關(guān)于“原始積累”的論述，注意資本剝奪農(nóng)民土地的歷史事實。劉易斯的《經(jīng)濟(jì)增長理論》一書出版之后，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界受到了廣泛的贊譽，英國著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)德利·西爾斯稱贊該書為“20世紀(jì)第一本繼承斯密、李嘉圖、馬克思和約翰·斯圖亞特·穆勒等古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，旨在解決經(jīng)濟(jì)增長、社會結(jié)構(gòu)、政治體制、科學(xué)知識和宗教學(xué)說之間關(guān)系的著作”。[9]以皮埃羅·斯拉法、瓊·羅賓遜和卡爾多為代表的劍橋?qū)W派同樣對斯密、馬爾薩斯、李嘉圖和馬克思的著作很感興趣，他們與劉易斯一樣，都非常重視古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)增長和財富分配方面的理論學(xué)說。[20]

在西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)中，劉易斯認(rèn)為自己與斯密的觀點最為接近，而李嘉圖和馬爾薩斯的觀點在他看來太過于悲觀，因為他們預(yù)言世界人口的增長最后將超過經(jīng)濟(jì)資源承載的極限，并最終導(dǎo)致貧困和其他大災(zāi)難。斯密對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為樂觀的預(yù)期深深地影響了劉易斯，這為他堅信未來經(jīng)濟(jì)的良好前景并投身發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了理論支持。雖然馬克思關(guān)于城鄉(xiāng)關(guān)系的論述引起了劉易斯的關(guān)注，但在劉易斯看來，馬克思的經(jīng)濟(jì)思想太過于理論化和空談理論，太過于強調(diào)階級斗爭在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展歷程中的作用，[19]這些方面構(gòu)成了劉易斯與馬克思關(guān)于二元經(jīng)濟(jì)思想的最初分歧。在分配理論方面，劉易斯則認(rèn)為應(yīng)首先考慮資本家的利益，由于勞動力是無限供給的，維持生存的工資水平可以雇用到無限的勞動力， 因此資本積累和技術(shù)進(jìn)步的全部利益歸資本家，資本家利用這些收益進(jìn)行資本積累，直至資本積累速度趕上人口增長和剩余勞動力消失。這里的資本家是可以將剩余價值用于擴大生產(chǎn)和就業(yè)的工業(yè)資本家。與古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多的將勞動力問題和人口增長問題聯(lián)系起來不同，劉易斯關(guān)注的是農(nóng)村生產(chǎn)部門的剩余勞動力轉(zhuǎn)移。[21]

對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，劉易斯認(rèn)為應(yīng)該通過體制創(chuàng)新和機制設(shè)計來促使二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。在發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步后，形成了主要維持生計的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和以現(xiàn)代工業(yè)為主的資本主義部門并存局面，由于資本主義部門中勞動者的工資較高，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力大量向現(xiàn)代資本主義部門轉(zhuǎn)移，直到農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移完為止，這時農(nóng)業(yè)部門的工資水平會提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)地位有所改善，工農(nóng)業(yè)將實現(xiàn)均衡發(fā)展。[22]1964年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家費景漢和拉尼斯在劉易斯理論的基礎(chǔ)上形成劉易斯-費-拉尼斯模型，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界視為二元經(jīng)濟(jì)理論模型的經(jīng)典范例。出于對劉-費-拉模型的反思，1967年喬根森試圖在新古典主義的框架內(nèi)探討工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門的結(jié)構(gòu)性發(fā)展問題，哈羅斯和托達(dá)羅拓展了發(fā)展中國家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)之間的勞動力流動理論。20世紀(jì)70年代以來，受新古典和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)影響，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸放棄了一般性的純理論演繹分析，開始根據(jù)各國國情對經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐進(jìn)行經(jīng)驗分析，更加注重對造成經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的原因和機制進(jìn)行研究，特別是高度重視國家政治、社會、歷史、文化等各個領(lǐng)域諸多因素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響作用。[23]劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論從宏觀層面揭示了勞動力轉(zhuǎn)移的動力和過程，并提出通過現(xiàn)代部門的資本積累吸納農(nóng)業(yè)剩余勞動力來化解二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究都具有重要意義。

三、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化思想評價及現(xiàn)實啟示

作為勞動力無限供給、資本相對稀缺的工業(yè)化進(jìn)程親歷者，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多將工業(yè)部門資本的持續(xù)積累視為推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的最主要動力，認(rèn)為只要工業(yè)部門維持足夠的資本積累，就能招募到足夠的勞動力投入生產(chǎn)，從而保證資本主義生產(chǎn)體系的正常運轉(zhuǎn)。[24]針對資本積累，有學(xué)者重點研究了資本在農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門之間如何實現(xiàn)優(yōu)化配置，有學(xué)者重點研究了利潤率降低、資本積累放緩和經(jīng)濟(jì)增長停滯背景下社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變的長期趨勢；有學(xué)者重點研究了在資本積累過程中由于失業(yè)率上升和購買力下降而導(dǎo)致資本主義生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機?？傮w來看，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般認(rèn)為要確保經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，首先要增加生產(chǎn)投入和資本積累，改進(jìn)生產(chǎn)方式，提高勞動生產(chǎn)率，建立一種公平合理的待遇分配機制；其次要有良好的政治、社會、文化、環(huán)境等各方面配套條件，提高成果轉(zhuǎn)化水平。這樣，關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長以及與此相關(guān)的產(chǎn)品交換和待遇分配問題，研究社會經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)、交換、分配、消費規(guī)律及其相關(guān)政策，就成為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個基本特征。[5]

雖然西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論有很多共同點，但同時存在諸多不同點。在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化方面，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家各自所提出的轉(zhuǎn)化和增長路徑各不相同：斯密樂觀地認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)將長期保持增長趨勢，隨著資本積累在生產(chǎn)領(lǐng)域的不斷擴大，雇用更多的勞動力并擴大生產(chǎn)規(guī)模是一個自然的過程。馬爾薩斯對經(jīng)濟(jì)增長趨勢表示悲觀，認(rèn)為社會人口增速受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約，一旦超出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的供給能力，就會深陷“馬爾薩斯陷阱”。巴頓樂觀地認(rèn)為實際工資下降會為生產(chǎn)商帶來更多利潤并助推資本積累、社會就業(yè)，首先會出現(xiàn)人口和資本從農(nóng)業(yè)部門流入工業(yè)部門的現(xiàn)象，隨著技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)生活水平提高，資本將有可能從工業(yè)部門回流到農(nóng)業(yè)部門。李嘉圖受馬爾薩斯和巴頓的雙重影響，卻悲觀地認(rèn)為隨著社會經(jīng)濟(jì)尤其是工業(yè)部門擴張，農(nóng)業(yè)部門的土地供應(yīng)減少將會導(dǎo)致地租增加，進(jìn)而影響資本積累，工資增長停滯則會影響社會消費能力提升。馬克思圍繞資本積累提出了清晰的經(jīng)濟(jì)發(fā)展框架，即資本原始積累——資本有機構(gòu)成提高——生產(chǎn)力水平提高——勞動力剩余——產(chǎn)業(yè)后備軍——兩極分化、階級對立——矛盾激化——經(jīng)濟(jì)危機——制度變遷。[1]馬克思認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和市場競爭會使得資本有機構(gòu)成不斷提高，而在這種情況下，資本積累反而會減少就業(yè)，因此隨著向工業(yè)轉(zhuǎn)移的就業(yè)人口越來越多，工資水平將會下降。這一點不同于多數(shù)西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所主張的“資本積累增加就業(yè)和產(chǎn)出”的觀點。馬克思重視從生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系的角度分析社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，這直接導(dǎo)致了馬克思對資本主義生產(chǎn)方式的悲觀預(yù)期。劉易斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是儲蓄率提高、投資擴大以促進(jìn)資本積累的過程，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化重點在于資本積累，由于資本源源不斷被投資于生產(chǎn)領(lǐng)域，資本主義經(jīng)濟(jì)部門持續(xù)擴張，吸收更多的人從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門進(jìn)入資本主義工業(yè)部門就業(yè)，這個過程會一直持續(xù)到剩余勞動消失為止，從而實現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。[5]

劉易斯認(rèn)為馬克思的分析局限于19世紀(jì)中期資本主義發(fā)達(dá)國家的特殊情況，從長期來看資本積累還是提升了就業(yè)和生活水平。劉易斯提出了實現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的三大假設(shè)：支付維持生存的最低工資就可獲得無限勞動力供給；工資水平保持不變；城市不存在失業(yè)人口，且城市工業(yè)部門再生產(chǎn)的資本有機構(gòu)成不變。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)如果沒有其他阻礙，資本主義現(xiàn)代化部門將一直擴大到將剩余勞動力吸收完為止，“李嘉圖和馬爾薩斯并沒有按照他們的模型提出這一點，因為他們都過高估計了人口增長率。”[25]由于新時期的資本積累和技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了巨大變化，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)入城市就能馬上找到工作只存在理論上的可能性，加之對鄉(xiāng)村中大量存在的農(nóng)業(yè)隱性失業(yè)人口預(yù)估不足，由此導(dǎo)致了劉易斯等人崇尚資本積累的發(fā)展理論在拉美國家實踐的結(jié)果并不理想，多數(shù)國家經(jīng)歷了被稱為“中等收入陷阱”或“拉美陷阱”的惡性通貨膨脹，最終使得拉美國家城市化進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)增長和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化速度放緩。劉易斯發(fā)現(xiàn)了人口轉(zhuǎn)變與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)之間的關(guān)系，并且這種關(guān)系可以從當(dāng)代許多發(fā)展中國家的現(xiàn)實得到驗證，他本人和追隨者都傾向于把工業(yè)化撇除在二元經(jīng)濟(jì)之外。[26]劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論對于認(rèn)識我國勞動力轉(zhuǎn)移過程具有重要的借鑒意義，特別是在2004年以來“民工荒”愈演愈烈的部分沿海發(fā)達(dá)城市，“劉易斯拐點”是否真正到來已經(jīng)成為各界討論的焦點。由于我國的“民工荒”與城鄉(xiāng)二元體制導(dǎo)致的對農(nóng)民工社會排斥具有相關(guān)性，從客觀上助推了各地政府探索諸如流動人口積分制管理的各項改革。[27]

雖然西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)思想與現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化并不完全符合，但是歐美發(fā)達(dá)國家在成功應(yīng)對工業(yè)化挑戰(zhàn)之后工人階級的實際工資都有所提高，并且實現(xiàn)了大部分農(nóng)業(yè)部門的勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，人口非農(nóng)化和城市化取得了前所未有的成就，成為當(dāng)今世界各國工業(yè)化和城市化學(xué)習(xí)的榜樣。從經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中可以看出，對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的延續(xù)和繼承主要體現(xiàn)在財富增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)分工等具體理論成果上，其中二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)占有重要地位。

我國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是社會歷史的產(chǎn)物，世界各國的實踐表明，解決二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的矛盾是一項系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就，更不能只著眼于其中某一方面。比如，土地問題一直是城市化進(jìn)程中的核心問題，由于農(nóng)村集體土地所有制與城市土地國有制并存，形成了中國特殊的城鄉(xiāng)二元土地管理體制，導(dǎo)致了我國城市化進(jìn)程中的土地問題相對特別且復(fù)雜，尤其是農(nóng)地征收問題十分突出。但解決農(nóng)地問題不能只考慮農(nóng)業(yè)和農(nóng)村，還應(yīng)將其與城市土地管理改革統(tǒng)籌考慮，在將農(nóng)村集體土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)三權(quán)分置的情況下，逐步推動我國耕地流轉(zhuǎn)改革、集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革和土地增值收益分配結(jié)構(gòu)改革。再比如，在我國教育、衛(wèi)生、就業(yè)、社保、住房等基本公共服務(wù)依然存在城鄉(xiāng)二元、地域差距的背景下，不能只在傳統(tǒng)“三農(nóng)”范疇內(nèi)討論增加農(nóng)民收入問題，或是只重視城市發(fā)展、忽視農(nóng)村發(fā)展而導(dǎo)致城鄉(xiāng)差距持續(xù)擴大，而應(yīng)在城市化進(jìn)程中以待遇為突破口統(tǒng)籌解決二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題。圍繞“同城同待遇”的發(fā)展目標(biāo)，一方面要培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和推進(jìn)新型城市化，加強轉(zhuǎn)移人口的社會保障力度，使各類發(fā)展要素尤其是新增的高素質(zhì)勞動力配置在收益更高的部門，全面提高社會就業(yè)率和收入水平；另一方面要工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)和保護(hù)弱勢農(nóng)業(yè)兩手抓，特別是要確保農(nóng)業(yè)基本用地18億畝的紅線不能突破。

應(yīng)對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化與“劉易斯拐點”到來關(guān)鍵在于改善待遇結(jié)構(gòu)。在當(dāng)代發(fā)達(dá)國家的主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，古典主義范式下對工資和勞動力供給的假定已不復(fù)存在，但在處于城市化加速期的發(fā)展中國家仍然存在。在中國社會主義初級階段乃至今后更長時期，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將會長期存在，我們要高度重視并著力改善二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而不是急于一時即刻消滅二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)?；跉v史社會學(xué)的研究視角，回顧西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的思想脈絡(luò)，對于我們準(zhǔn)確理解“劉易斯拐點”到來之際二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化具有現(xiàn)實意義。改善中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，必須堅持走中國特色新型工業(yè)化道路、中國特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路、中國特色城鎮(zhèn)化道路，努力構(gòu)建協(xié)調(diào)、集約、可持續(xù)的中國特色二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即新二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，既要關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革發(fā)展生產(chǎn)力，也要關(guān)注社會結(jié)構(gòu)以調(diào)節(jié)生產(chǎn)關(guān)系，做到解放生產(chǎn)力和優(yōu)化生產(chǎn)關(guān)系同步推進(jìn)。解決二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所涉及的諸多社會矛盾問題，不能單純依靠政府力量，而要在政府主導(dǎo)力、企業(yè)主體力、市場配置力之間實現(xiàn)動態(tài)平衡。為應(yīng)對“劉易斯拐點”帶來的用工荒，各地政府部門和企業(yè)必須更加重視進(jìn)城務(wù)工人員等流動人口的待遇問題，主動改善勞資關(guān)系，逐步提高企業(yè)工資水平，努力維護(hù)并提升流動人口的“同城同待遇”水平。

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