摘要：文章以新新貿(mào)易理論模型為依托，從中國經(jīng)濟發(fā)展以及出口企業(yè)的現(xiàn)實角度出發(fā)，對單一生產(chǎn)率異質(zhì)性下制造業(yè)行業(yè)中國出口企業(yè)出口行為與創(chuàng)新活動之間的關(guān)系進行了檢驗，從而試圖分析在中國出口企業(yè)大多存在單一“生產(chǎn)率異質(zhì)性”的前提下多重異質(zhì)性對中國本土企業(yè)出口的影響。

關(guān)鍵詞：單一異質(zhì)性;出口;創(chuàng)新

一、 問題的提出

隨著科技進步和技術(shù)創(chuàng)新步伐的加快，全球即將步入新興產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展和創(chuàng)新集聚爆發(fā)的關(guān)鍵時期。同時，傳統(tǒng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)在金融危機中的衰落為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展騰出有力的市場空間。以綠色、智能和可持續(xù)為特征、以信息技術(shù)和新能源革命為主導的科技創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化，將成為未來世界經(jīng)濟發(fā)展的新引擎。具體而言，飽含巨大的發(fā)展?jié)摿Φ男畔⒓夹g(shù)產(chǎn)業(yè)將繼續(xù)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的方向;互聯(lián)網(wǎng)和移動通信技術(shù)突飛猛進，云計算、物聯(lián)網(wǎng)、感知中心、智能電網(wǎng)、智慧地球等信息技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用方興未艾;生物技術(shù)、材料技術(shù)在長時間積累之后，有可能出現(xiàn)新的突破;而新能源、節(jié)能減排等綠色、低碳技術(shù)和行業(yè)將成為跨境投資新熱點。在世界經(jīng)濟持續(xù)波動的背景下，以科技進步為發(fā)展導向型企業(yè)將迎來新一輪的發(fā)展契機。

新中國成立后，特別是改革開放30年以來，我國實現(xiàn)了從封閉半封閉經(jīng)濟狀態(tài)到全方位開放的偉大歷史轉(zhuǎn)折，對外貿(mào)易取得了輝煌的成就。對外貿(mào)易領(lǐng)域從貨物到服務(wù)不斷拓展，規(guī)模從小到大不斷擴大，質(zhì)量從低到高不斷提升。2016年，在面臨諸多不穩(wěn)定、不確定的情況下，我國貨物出口總值達到24.33萬億元人民幣，呈現(xiàn)了“穩(wěn)中向好”的走勢。與此同時，當前我國外貿(mào)發(fā)展仍然面臨著世界經(jīng)濟低迷疲軟，我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及貿(mào)易保護主義抬頭等諸多復雜因素，為了更加積極的應(yīng)對上述因素，中國本土出口企業(yè)需要不斷堅持自主創(chuàng)新，從而培育核心競爭新優(yōu)勢。

本文試圖以新新貿(mào)易理論模型為依托，從中國經(jīng)濟發(fā)展以及出口企業(yè)的現(xiàn)實角度出發(fā)，對單一生產(chǎn)率異質(zhì)性下制造業(yè)行業(yè)中國出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”進行檢驗，并在此基礎(chǔ)上分析相關(guān)企業(yè)出口與創(chuàng)新的關(guān)系。

二、 單一異質(zhì)性與中國的“出口—生產(chǎn)率悖論”

1. 生產(chǎn)率單一異質(zhì)性假說。Melitz（2003）提出的異質(zhì)性企業(yè)動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型是新新國際貿(mào)易理論最經(jīng)典的理論分析框架，生產(chǎn)率異質(zhì)性、“出口中學習”以及“學習中出口”等相關(guān)問題也是以該一模型為基礎(chǔ)衍生發(fā)展而來。Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型提出了如下假設(shè)：首先，假設(shè)企業(yè)是否決定出口是建立在對生產(chǎn)率狀況的了解之上（假設(shè)Ⅰ）;其次，假設(shè)出口存在一個固定成本，且該固定成本大于 0 （假設(shè)Ⅱ）;第三，假設(shè)市場競爭條件為 Dixit-Stiglitz 壟斷競爭條件，消費者的效用函數(shù)為不便替代彈性（CES）效用函數(shù)（假設(shè)Ⅲ）。

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)邊際成本的不同，可以劃分為既在國內(nèi)市場銷售又在國際市場銷售的出口企業(yè)（X-Types），只在國內(nèi)市場銷售的內(nèi)銷企業(yè)（D-Types）以及退出市場的企業(yè)（N-Types）。若企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本高于（國內(nèi)銷售企業(yè)的最大邊際成本），其初始投入的固定成本將被消耗，于是該企業(yè)將停止生產(chǎn)，成為N-Types企業(yè);若企業(yè)邊際成本處于高于（出口企業(yè)的最大邊際成本）而低于（國內(nèi)銷售企業(yè)的最大邊際成本）的中間水平，該類企業(yè)僅適合在國內(nèi)銷售產(chǎn)品，即D-Types企業(yè);若企業(yè)的邊際成本足夠低，該企業(yè)具備參與國際和國內(nèi)兩個新產(chǎn)品市場的競爭，即X-Types企業(yè)。很多學者在以上推論的基礎(chǔ)上推導出“只有具備較高生產(chǎn)率水平的企業(yè)才回選擇出口”這一結(jié)論，如Helpman，Melitz和Yeaple（2004），Helpman（2006），Bernard和Jensen（1995）;Bernard，Jensen，Eaton和Kortum（2003）;Antràs和Helpman（2004），Yeaple（2005）等。

2. 中國出口企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性檢驗：出口企業(yè)與非出口企業(yè)的對比。在以中國本土企業(yè)為研究對象時，"出口企業(yè)異質(zhì)性即為生產(chǎn)率差異"這一推論面臨著現(xiàn)實的質(zhì)疑。以改革開放初期中國的出口企業(yè)為例，那時的大部分出口企業(yè)為來料加工企業(yè)，且大多具有外資背景，對這些企業(yè)而言，由于存在著較高的出口退稅比率，相對于本土“大陸市場”，其在目標國際市場的固定收益大于零，這與Melitz（2003）所假設(shè)的存在一個大于零的固定成本相悖。此外，還有一些企業(yè)被稱為“生而國際化”企業(yè)（Global Born），這些企業(yè)中的大多數(shù)并不是從本土市場入手進而進入出口市場的，也并非在充分了解其自身生產(chǎn)率情況后而做出的出口選擇。此時，如果再將出口企業(yè)的異質(zhì)性單純限定為生產(chǎn)率的異質(zhì)性則不再適用，甚至會掩蓋真實的現(xiàn)象。

我國的一些學者通過對中國出口企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)中國內(nèi)銷企業(yè)（非出口企業(yè)）的生產(chǎn)率普遍高于出口企業(yè)的現(xiàn)象，企業(yè)出口值與生產(chǎn)率甚至呈現(xiàn)顯著負相關(guān)關(guān)系，并稱之為“生產(chǎn)率悖論”或“出口—生產(chǎn)率悖論”。（李春頂，2010;李春頂、石曉軍等，2010;湯二子、劉海洋，2011;李春頂、尹翔碩，2009;湯二子、孫振，2012;梁會君、史長寬，2013;范劍勇、馮猛，2013等）

本文通過計算1998年～2007年中國30個制造業(yè)行業(yè)中的所有出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值并比較大小。分析結(jié)果顯示，中國大多數(shù)行業(yè)中，非出口企業(yè)數(shù)量的超過了出口企業(yè)，這也表明大多數(shù)企業(yè)實際上只供應(yīng)國內(nèi)市場。制造業(yè)行業(yè)中企業(yè)“出口—生產(chǎn)率”悖論現(xiàn)象在各個統(tǒng)計年均有出現(xiàn)，且隨著時間的推移日漸普遍。下圖更能直觀反映出出口企業(yè)與非出口企業(yè)在ATFP和LTFP上存在著“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象。

綜上，可以得出如下結(jié)論：

（1）從出口企業(yè)與非出口企業(yè)ATFP和LTFP的對比看，兩種方法的計算結(jié)果基本一致，這一方面說明對生產(chǎn)率的計算比較準確和穩(wěn)定，另一方面也證實了中國出口企業(yè)確實存在著“生產(chǎn)率悖論”，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值低于非出口企業(yè)的現(xiàn)象;

（2）所選取的制造業(yè)30個行業(yè)中，只有“煙草制品業(yè)”和“醫(yī)藥制造業(yè)”完全符合“出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)生產(chǎn)率”的異質(zhì)性假設(shè)，其他行業(yè)都或多或少的存在著“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象。在一些行業(yè)，如紡織業(yè);紡織服裝、鞋、帽制造業(yè);皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè);家具制造業(yè);文教體育用品制造業(yè);化學纖維制造業(yè);橡膠制品業(yè);塑料制品業(yè);儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè);工藝品及其他制造業(yè)中“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象十分突出;

（3）中國出口企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象隨著時間推移呈現(xiàn)日漸顯著的趨勢，2002年、2003年之前，大部分行業(yè)滿足“出口—生產(chǎn)率異質(zhì)性”的假設(shè)，而2003年之后，較多行業(yè)呈現(xiàn)出“出口—生產(chǎn)率悖論”;

（4）通過對比存在生產(chǎn)率悖論和不存在生產(chǎn)率悖論的行業(yè)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，存在悖論的行業(yè)一般出口企業(yè)較多，出口值占工業(yè)總產(chǎn)值比重較大;而無悖論行業(yè)正好相反，這與制造業(yè)行業(yè)中加工貿(mào)易企業(yè)較多有很大關(guān)系。

三、 單一異質(zhì)性視角下的中國本土企業(yè)的出口與創(chuàng)新

1. 開放經(jīng)濟條件下中國本土出口企業(yè)出口學習效應(yīng)。由于20世紀60年代～70年代亞洲新興經(jīng)濟體的出口表現(xiàn)出極速的增長并帶動其經(jīng)濟告訴增長，學者們開始研究出口與經(jīng)濟增長之間到底是怎樣的關(guān)系，出口對經(jīng)濟增長影響到什么程度，這可以視為早起對“出口學習效應(yīng)”的探究。一些學者通過相應(yīng)的案例研究詮釋了出口學習效應(yīng)的內(nèi)涵，如Rhee等（1984）通過對112家韓國出口企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，四成企業(yè)由于進口商對其進行的指導從而學到了提高其自身效率的方法;Keesing和Lall（l992）通過對幾家亞洲企業(yè)的調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，買方會在出口商所在國家設(shè)立專門部門協(xié)助出口商應(yīng)對技術(shù)、質(zhì)量控制以及產(chǎn)品設(shè)計上的相應(yīng)問題。Pack和Saggi（1999）構(gòu)建了一個出口學習效應(yīng)模型，說明了發(fā)達國家的買方技術(shù)轉(zhuǎn)移使發(fā)達國家的出口商降低其產(chǎn)品價格，可以視為一種雙贏，且由于這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的擴散效應(yīng)會加劇發(fā)展中國家出口商的競爭，從而使發(fā)達國家的買方從中獲益更多。Damijan和Kostevc（2006）采用Fujita等（1999）的壟斷競爭模型，強調(diào)企業(yè)進入國際市場之后將因為面臨更加激烈的競爭而增強器出口學習的動機。

一些學者對出口對企業(yè)創(chuàng)新以及生產(chǎn)率所產(chǎn)生的學習效應(yīng)進行了檢驗。比較有代表性的是Bernard和Jenson（1995）以全要素生產(chǎn)率（TFP）為因變量，通過對TFP進行分組對出口企業(yè)在基期的出口狀態(tài)進行回歸，若基期的出口企業(yè)生產(chǎn)率增長速度顯著高于基期非出口企業(yè)，則證明由于出口學習效應(yīng)的存在導致的出口對企業(yè)生產(chǎn)率增長的影響。在此基礎(chǔ)上，許多學者應(yīng)用不同方法檢驗了出口對生產(chǎn)率的影響，如Cleride（1998），Wagner（2002），Bigsten（2004），Yasar等（2006）等。然而，由于企業(yè)的全要素生產(chǎn)率（TFP）是一個間接指標，且受國內(nèi)外各種因素的影響，因此從中分離出口學習效應(yīng)難度較大并難以避免測量上的誤差，近年來，一些學者通過分析出口對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響來直接檢驗出口的學習效應(yīng)，這種方法更為直接且可以避免采用間接的TFP指標帶來的測量上的誤差（Safomon & Shaver，2005）。

由于企業(yè)進入國際市場之后面臨更為激烈的競爭環(huán)境，企業(yè)在與國外競爭者爭奪市場過程中，其自主學習的意愿大大增強，且更容易接觸到先進的管理和營銷技能，此外買方的技術(shù)協(xié)助以及國外市場對產(chǎn)品質(zhì)量大高要求等也是出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比有更多的機會和動力提高其技術(shù)水平。出口商從發(fā)達國家的進口商以及其它市場相關(guān)主體處獲得的技術(shù)和管理知識，也促使其生產(chǎn)函數(shù)不斷地靠近國際市場上該商品的生產(chǎn)函數(shù)，從而推動了其快速增長（Gorossman & Helpman，1991）。

2. 企業(yè)出口與創(chuàng)新能力的檢驗：Granger因果檢驗。相關(guān)指標設(shè)定如下：“PT”表示專利授予量;“PT1”表示發(fā)明專利授權(quán)量，“PT2”表示實用新型專利授權(quán)量;“PT3”表示外觀設(shè)計專利授權(quán)量;“EX”表示出口量;“EX1”表示初級產(chǎn)品出口量;“EX2”表示工業(yè)制成品出口量;“PT1 Share”① 表示發(fā)明專利授權(quán)量占授權(quán)專利總量的比例;“EX1 Share”表示初級產(chǎn)品出口量占總出口的比重;“EX2 Share”表示工業(yè)制成品出口占全部出口的比重。

（1）ADF檢驗及非平穩(wěn)變量的協(xié)整。首先，用ADF檢驗各變量的平穩(wěn)性。如表1所示 LnEX、LnPT、LnPT1、LnPT2和LnPT3在5%置信區(qū)間上不平穩(wěn);ΔLnEX、ΔLnPT、ΔLnPT1、ΔLnPT2、ΔLnPT3、LnEX1 Share、LnEX2 Share和 LnPT1 Share在5%置信區(qū)間上比較平穩(wěn)。

由于LnEX、LnPT、LnPT1、LnPT2和LnPT3為非平穩(wěn)變量，在對相應(yīng)變量的長期均衡關(guān)系進行檢驗后發(fā)現(xiàn)， 5%的置信區(qū)間內(nèi)，EX和PT1之間以及EX和PT2之間不存在長期均衡關(guān)系;EX和PT之間以及EX與PT3之間存在長期均衡關(guān)系。

（2）Granger因果關(guān)系檢驗。根據(jù)上文檢驗結(jié)果，以下將對LnEX與LnPT、LnEX與LnPT2、LnPT1 Share與 LnEX1 Share、LnPT1Share和LnEX2 Share分別進行 Granger因果關(guān)系檢驗，結(jié)果如表2。

由表2可以看出：（1）在10%的置信水平下，出口是企業(yè)創(chuàng)新能力增強的Granger原因;（2）創(chuàng)新能力增強不是企業(yè)出口增加Granger原因;（3）初級產(chǎn)品相比于工業(yè)制成品具有更顯著的知識外溢效應(yīng)，從而更能優(yōu)化優(yōu)化我國創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)（曾衛(wèi)鋒，2008;王明成，2011）。

四、 結(jié)論

本文首先對Melitz（2003）的經(jīng)典模型進行了闡釋，指出其適用于西方發(fā)達國家，但對中國本土企業(yè)的實際情況有所忽視，因此在對中國本土企業(yè)的研究中，不能單純地將生產(chǎn)率異質(zhì)性作為衡量本土出口企業(yè)異質(zhì)性的唯一工具變量。同時，由于大量研究表明存在著中國內(nèi)銷企業(yè)（非出口企業(yè)）的生產(chǎn)率普遍高于出口企業(yè)的現(xiàn)象，即“生產(chǎn)率悖論”或“出口—生產(chǎn)率悖論”，因此本文隨后對中國出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率進行了檢驗和對比，證實了中國出口企業(yè)存在生產(chǎn)率悖論的事實。由于生產(chǎn)率并非中國企業(yè)出口的最終決定因素，本文最后加入了“創(chuàng)新”這一指標，通過Granger因果關(guān)系檢驗考察單一異質(zhì)性視角下中國企業(yè)出口與創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)果顯示：（1）在10%的置信水平下，出口是企業(yè)創(chuàng)新能力增強的Granger原因;（2）創(chuàng)新能力增強不是企業(yè)出口增加Granger原因;（3）初級產(chǎn)品相比于工業(yè)制成品具有更顯著的知識外溢效應(yīng)，從而更能優(yōu)化優(yōu)化我國創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)。

注釋：

①“PT1 Share”表示創(chuàng)新能力的層次，patent1 share 越大，表明我國原始創(chuàng)新能力越強。

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重點項目：北京語言大學院級科研項目（中央高校基本科研業(yè)務(wù)專項資金資助項目）（項目號：17YJ04006）。

作者簡介：陳蕾（1981-），女，漢族，吉林省長春市人，北京語言大學商學院講師，中國人民大學商學院博士后，研究方向為國際經(jīng)濟與貿(mào)易、區(qū)域創(chuàng)新與發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力等。

收稿日期：2017-05-21。