曾永松，茍廷頤，王舒

(遵義師范學(xué)院圖書館，貴州遵義563006)

圖書情報(bào)

遵義師范學(xué)院（1985―2015）專利統(tǒng)計(jì)分析

曾永松，茍廷頤，王舒

(遵義師范學(xué)院圖書館，貴州遵義563006)

利用網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫(kù)SOOPAT和佰騰網(wǎng)，檢索以1985-2015年遵義師范學(xué)院申請(qǐng)的職務(wù)發(fā)明專利，并運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，從專利申請(qǐng)與授權(quán)量、專利申請(qǐng)的有效狀態(tài)、專利發(fā)明人、專利IPC分類、專利申請(qǐng)學(xué)科分布等方面進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，發(fā)明專利占申請(qǐng)總量的31.1%。結(jié)果表明，遵義師范學(xué)院（2012-2015）專利申請(qǐng)呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，表明最近幾年學(xué)校的科研創(chuàng)新能力得到了較大提升。作者通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，指出了存在的問題并提出了建議。

遵義師范學(xué)院；專利；統(tǒng)計(jì)分析

《中華人民共和國(guó)專利法》自1985年4月1日開始實(shí)施以來，已經(jīng)整整30周年。30年來，我國(guó)專利制度不斷完善，專利對(duì)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的支撐作用日益顯現(xiàn)。2014年12月國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014―2020年）》，特別提出了要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)行政領(lǐng)導(dǎo)干部或管理人員、專業(yè)技術(shù)人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容納入學(xué)校教育課程體系[1]。

我國(guó)高校是科研成果產(chǎn)出的主力軍，雖然隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育理念的逐步深入，近十年高校專利申請(qǐng)量有了較大幅度的提高，但每年高校產(chǎn)出的科研成果遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其專利申請(qǐng)量。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，2015年我國(guó)發(fā)明專利的國(guó)內(nèi)授權(quán)是26.3萬(wàn)件，其中高校是2.99萬(wàn)件，占比為11.4%。

1 檢索策略和方法

1.1 檢索工具

檢索我國(guó)專利文獻(xiàn)的網(wǎng)站很多，本文采用Soopat和佰騰網(wǎng)兩個(gè)免費(fèi)專利檢索工具，其數(shù)據(jù)鏈接均來自中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利（http://www.sipo. gov.cn/），數(shù)據(jù)完整、更新及時(shí)、可靠準(zhǔn)確。

1.2 檢索方法

以“遵義師范”為申請(qǐng)人檢索詞，在申請(qǐng)人欄輸入“遵義師范”進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果包含了以“遵義師范高等專科學(xué)?！焙汀白窳x師范學(xué)院”為申請(qǐng)人的所有專利，檢索時(shí)間為1985年1月至2015年12月。

2 統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析

2.1 專利申請(qǐng)與授權(quán)情況

截止2016年4月15日，檢索到遵義師范學(xué)院（1985―2015）專利申請(qǐng)共279件，如圖1所示。2007年前學(xué)校專利申請(qǐng)為零，在2008年實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)零的突破后(1件專利)，2009―2011專利申請(qǐng)數(shù)量逐年遞增。2012年以后，由于科研水平的逐步提高以及專利意識(shí)增強(qiáng)，專利申請(qǐng)量有了突飛猛進(jìn)的增長(zhǎng)，2012―2015年這4年時(shí)間申請(qǐng)數(shù)量為248件，達(dá)申請(qǐng)總量的89%，尤其在2015年專利數(shù)115件，達(dá)到歷史最高水平，占申請(qǐng)總量的41.2%。目前正在審查中的專利有56件，其中2013年3件，2014年14件，2015年39件。

專利包含發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種形式。從表1可以看出，從2008―2015年這8年的時(shí)間遵義師范學(xué)院共申請(qǐng)專利279件，其中發(fā)明專利占31.1%(87件)，實(shí)用新型占68.8%（192件），沒有外觀設(shè)計(jì)專利。獲得授權(quán)的發(fā)明專利有14件，授權(quán)率為16%，而獲得授權(quán)的實(shí)用新型有138件，授權(quán)率為71.4%。很明顯，我校發(fā)明專利的授權(quán)量(14件)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于實(shí)用新型授權(quán)量(138件)，這是因?yàn)榘l(fā)明專利的技術(shù)含量最高，授權(quán)時(shí)間一般需要三至五年，但發(fā)明專利授權(quán)后的專利權(quán)穩(wěn)定性很高，而實(shí)用新型獲得授權(quán)時(shí)間很短，一般自申請(qǐng)日起6-12個(gè)月可獲得授權(quán)，但相對(duì)發(fā)明專利來說，其技術(shù)含量和穩(wěn)定性都不高。

表1 （1985-2015）各類專利法律狀態(tài)一覽表

2.2 專利申請(qǐng)的有效狀況

我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。對(duì)專利有效狀況的分析，能反映一個(gè)科研單位的創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，是體現(xiàn)專利水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)[2]。而在現(xiàn)實(shí)生活中，有很多專利權(quán)利人會(huì)在專利保護(hù)期限屆滿之前主動(dòng)放棄其法律效力。因此，專利的有效狀況更能反映一個(gè)單位或地區(qū)的創(chuàng)新能力和水平。如表1所示，遵義師范學(xué)院申請(qǐng)的有效專利152件，占所有申請(qǐng)量的54.4%，其余未授權(quán)的專利中，處于實(shí)審階段的專利56件，失效專利71件，其中發(fā)明專利中無(wú)權(quán)―視為撤回的有17件，而實(shí)用新型專利中未繳年費(fèi)的有54件，占實(shí)用新型專利總量的28.1%。由此可以看出，遵義師范學(xué)院的專利有效率不算太低。

2.3 發(fā)明人與專利申請(qǐng)量情況統(tǒng)計(jì)

1985―2015年遵義師范學(xué)院的279件專利中共有發(fā)明人379人。表2列舉了申請(qǐng)量最多的前十位。這十位第一發(fā)明人共申請(qǐng)專利194件，占所有申請(qǐng)專利的69.5%，是我校的創(chuàng)新骨干。申請(qǐng)10件及以上專利的有6人，申請(qǐng)專利共170件，占申請(qǐng)總量的60.9%，表明我校的專利申請(qǐng)主要集中在少數(shù)幾個(gè)高產(chǎn)科研人員，創(chuàng)新氛圍還不夠濃厚，學(xué)校應(yīng)加大科技創(chuàng)新宣傳，增強(qiáng)全校教師的科研意識(shí)，激發(fā)科研創(chuàng)新興趣，挖掘更多科研人員的自主科研創(chuàng)新能力。

表2 遵義師范學(xué)院前十位第一發(fā)明人

2.4 專利申請(qǐng)分類情況統(tǒng)計(jì)

國(guó)際專利分類法(International Patent classification)，簡(jiǎn)稱IPC。它是一種國(guó)際統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理和使用專利文獻(xiàn)的分類方法[3]P254。

從表3可以看出，我校的專利申請(qǐng)有18%集中在A01(農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè))；G01(測(cè)量、測(cè)試)占了8.5%，H01(基本電氣元件)、H02(發(fā)電、變電或配電)各占了5%左右；說明我校的專業(yè)主要集中在農(nóng)業(yè)、物理和電學(xué)，而供熱、一般物理或化學(xué)的方法或裝置、計(jì)算等專利申請(qǐng)量各占了不到2%，還有較大提升空間。從具體小分類來看，在A01類當(dāng)中，A01K(畜牧業(yè)；禽類、魚類、昆蟲的管理)擁有35件專利，占專利申請(qǐng)量的9%；其次是G01N(借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測(cè)試或分析材料)，共有19件專利。F21V(照明裝置或其系統(tǒng)的功能特征或零部件)、A01M(動(dòng)物的捕捉、誘捕或驚嚇)則擁有10件以上專利，屬于專利相對(duì)較多的領(lǐng)域，而H01M(用于直接轉(zhuǎn)變化學(xué)能為電能的方法或裝置)、A01G(園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業(yè)；澆水)等領(lǐng)域?qū)＠^少。數(shù)據(jù)表明農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)是我校的技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)。

表3 遵義師范學(xué)院專利申請(qǐng)IPC大類分類表

3 討論

遵義師范學(xué)院自2008年實(shí)現(xiàn)專利零的突破以來，短短7年時(shí)間在專利申請(qǐng)上取得了不錯(cuò)的成績(jī)，但還存在不少問題。

3.1 專利數(shù)量少

2008―2015年我校專利申請(qǐng)數(shù)量呈逐年遞增趨勢(shì)，累計(jì)已達(dá)到279件，尤其是在2015年專利達(dá)到115件，成績(jī)斐然，但與其他高等院校比較還是有很大的差距。2014年高校發(fā)明專利排行榜浙江大學(xué)博得“滿堂彩”，無(wú)論是發(fā)明專利申請(qǐng)受理量還是授權(quán)量都遙遙領(lǐng)先，專利授權(quán)量達(dá)到了1413件，清華大學(xué)以專利授權(quán)量1008件排名第二。西部地區(qū)僅有廣西大學(xué)專利申請(qǐng)受理1654件位居第七①中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng).http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201502/12/t20150212_4574975.shtml。據(jù)人民網(wǎng)報(bào)道，貴州高校的專利授權(quán)增幅在西部高校中排第二位，而專利申請(qǐng)量則居首位。截止2015年，貴州大學(xué)的專利申請(qǐng)量累計(jì)達(dá)到2999件，貴州師范大學(xué)351件，遵義醫(yī)學(xué)院353件?？梢娕c貴州省內(nèi)其他高校相比，我校在專利申請(qǐng)數(shù)量上并沒有優(yōu)勢(shì)，處于下游水平，科技創(chuàng)新能力還有待提高。

3.2 專利質(zhì)量有待提高

在遵義師范學(xué)院申請(qǐng)的279件專利中，發(fā)明專利數(shù)量(87件)不及實(shí)用新型（192件）的一半，授權(quán)量懸殊更大，獲得授權(quán)的實(shí)用新型有135件，獲得授權(quán)的發(fā)明專利僅僅14件。實(shí)用新型雖與發(fā)明都同為技術(shù)方案，但實(shí)用新型的創(chuàng)作所需投資少，技術(shù)比較簡(jiǎn)單，經(jīng)濟(jì)價(jià)值也比較低[4]P281。所以我校應(yīng)在提高專利數(shù)量的同時(shí)注重專利質(zhì)量，提高發(fā)明專利量和授權(quán)量。

3.3 專利維持有效率不高

截止2015年，遵義師范學(xué)院共申請(qǐng)了279件專利，有效專利152件，失效專利71件，其中駁回1件，無(wú)權(quán)-避重放棄1件，視為撤回16件，未繳年費(fèi)53件，總體失效專利的比例是很高的，應(yīng)該引起重視。我國(guó)專利法規(guī)定，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開始繳納年費(fèi)，未按規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止[5]P24。我校因未繳年費(fèi)失效的專利53件均屬于實(shí)用新型，2015年失效專利達(dá)到了24件，2014年有11件。因未繳年費(fèi)而終止專利的原因一般有以下幾個(gè)方面：專利授權(quán)后，專利技術(shù)無(wú)法推廣應(yīng)用，申請(qǐng)人自動(dòng)放棄專利權(quán)，提前終止；專利技術(shù)老化或失掉經(jīng)濟(jì)價(jià)值而主動(dòng)終止了專利權(quán)；科研經(jīng)費(fèi)緊張，無(wú)法繼續(xù)繳納專利年費(fèi)。視為撤回的原因有可能是沒有按期繳納專利申請(qǐng)費(fèi)、實(shí)質(zhì)審查費(fèi)；沒有及時(shí)、提交補(bǔ)正通知書或?qū)嵸|(zhì)審查請(qǐng)求書[6]P81。由此可見，我校專利維持有效率不高很大程度上是由于專利發(fā)明人本身不夠或者是不愿意重視，這除了與高校科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄有關(guān)外，更大程度上與目前高校的科研考核標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制密切相關(guān)。

4 對(duì)策與建議

4.1 建立健全的專利管理制度

高校專利管理是指高校根據(jù)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，由專門的高校專利管理人員針對(duì)高校專利資源進(jìn)行統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、管理的一系列活動(dòng)，以提高并推動(dòng)高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新意識(shí)[7]。目前，我國(guó)高校對(duì)專利的管理仍停留在行政管理層面，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，人員嚴(yán)重不足，缺乏專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)和必須的資源。高校應(yīng)該成立專門的專利管理機(jī)構(gòu)，建立專利的相關(guān)管理?xiàng)l例，規(guī)范專利管理流程，并可借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的專利管理經(jīng)驗(yàn)，制定專利管理制度。我校于2007年4月1日頒布了遵義師范學(xué)院專利管理辦法（試行），成立了成果與技術(shù)開發(fā)科，明確提出了該機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)，但工作職責(zé)內(nèi)容還需細(xì)化，如協(xié)助專利發(fā)明人檢索和分析專利信息，加強(qiáng)與專利代理人聯(lián)系和溝通，建立專利信息庫(kù)，關(guān)注專利申請(qǐng)后的權(quán)利續(xù)存問題，對(duì)專利權(quán)進(jìn)行維護(hù)，促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。

4.2 重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳與普及，加大科研人員的專利培訓(xùn)

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳與普及，增強(qiáng)高?？蒲腥藛T的專利意識(shí)，提高他們申請(qǐng)專利、保護(hù)專利的積極性和主動(dòng)性，及時(shí)將有可能獲得專利授權(quán)的科研成果申請(qǐng)專利，同時(shí)也要加強(qiáng)高?？蒲泄芾砣藛T的專利知識(shí)教育。據(jù)報(bào)道，貴州師范大學(xué)開設(shè)了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，貴州大學(xué)、貴州師范大學(xué)、貴州民族大學(xué)還設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向碩士研究生培養(yǎng)點(diǎn)，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》已成為全省高校法學(xué)專業(yè)必修課①新華網(wǎng).http://www.gz.xinhuanet.com/2013-11/14/c_118130177.htm。

4.3 建立完善的考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

目前大部分高校在科研管理中的激勵(lì)重點(diǎn)仍在項(xiàng)目、論文方面，專利及專利轉(zhuǎn)化在高?？蒲性u(píng)價(jià)系統(tǒng)中的地位較低，這大大降低了科研人員申請(qǐng)專利的積極性。高校如何激勵(lì)科研人員的創(chuàng)新意識(shí)，鼓勵(lì)科研人員積極申請(qǐng)專利并能將專利產(chǎn)業(yè)化是目前我國(guó)高校管理者應(yīng)思考的問題?？上驳氖牵倚Ｒ殉浞忠庾R(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與學(xué)校綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)系，把專利申請(qǐng)、專利轉(zhuǎn)化納入到學(xué)校的評(píng)價(jià)、考核體系，極大地鼓勵(lì)科研人員的創(chuàng)新熱情。

4.4 依托圖書館資源，建立“高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”

由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院共同起草的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，明確了圖書館的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)。2015年12月3日在同濟(jì)大學(xué)舉辦的“首屆全國(guó)高校圖書館專利信息分析與服務(wù)研討會(huì)”上，教育部明確指出，高校圖書館應(yīng)運(yùn)用專業(yè)情報(bào)分析工具，為學(xué)校提供信息資源建設(shè)、信息檢索、情報(bào)分析服務(wù)，并為科研人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的培訓(xùn)服務(wù)，充分發(fā)揮圖書館的信息服務(wù)中心的作用。而圖書館如何承擔(dān)起“高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”的作用也是圖書館專業(yè)人員所面臨的新挑戰(zhàn)。

[1]國(guó)務(wù)院辦公廳.深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）[EB/OL].http://news.xinhuanet.com/fortune/2015-01/04/c_1113870665.htm

[2]劉芳．廣州中醫(yī)藥大學(xué)1985～2011年專利統(tǒng)計(jì)分析[J］．廣州中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，29(5):603-608．

[3]雷宏．現(xiàn)代科技文獻(xiàn)檢索通論［M］．北京:兵器工業(yè)出版社，1997．

[4]湯宗舜.專利法解說[M].武漢：專利文獻(xiàn)出版社，2002.

[5]郭建.大學(xué)生法學(xué)詞典[Z].廣州：廣東教育出版社，2002.

[6]《專利》編寫組．專利[M］．北京：中國(guó)法制出版社，2006．

[7]劉妍.高校專利管理機(jī)構(gòu)規(guī)范化探究[J].教育教學(xué)論壇，2015，（20）:255-256.

（責(zé)任編輯：魏登云）

A Statistical Analysis of the Patents of Zunyi Normal College from 1985 to 2015

ZENG Yong-song，GOU Ting-yi，WANG Shu
(Library,Zunyi Normal College,Zunyi 563006,China)

The Soopatand Baiten network were usedto retrieve the service invention patents appliedby Zunyi Normal College from 1985 to 2015,and then these retrieval data were analyzed by means of bibliometric method in terms of patent application and authorization，patentinventors,patent IPCclassification and patent effective condition,etc.Thestatistics showthatinventionpatents account for31.3% of the total applications.The result shows that there assumes a sharp increase as to the patent application in Zunyi Normal College from 2012 to 2015,indicating a relative improvement of research level of this college in recent years.This paper points out some problems and puts forwards some solutions to these problems.

Zunyi Normal College;patent；statistical analysis

G306

A

1009-3583（2017）-0164-04

2016-12-12

曾永松，女，貴州遵義縣人，遵義師范學(xué)院圖書館副研究館員。研究方向：文獻(xiàn)檢索。