曾永松，茍廷頤，王舒

(遵義師范學院圖書館，貴州遵義563006)

圖書情報

遵義師范學院（1985―2015）專利統(tǒng)計分析

曾永松，茍廷頤，王舒

(遵義師范學院圖書館，貴州遵義563006)

利用網(wǎng)絡(luò)免費專利數(shù)據(jù)庫SOOPAT和佰騰網(wǎng)，檢索以1985-2015年遵義師范學院申請的職務(wù)發(fā)明專利，并運用文獻計量學方法，從專利申請與授權(quán)量、專利申請的有效狀態(tài)、專利發(fā)明人、專利IPC分類、專利申請學科分布等方面進行了統(tǒng)計分析。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，發(fā)明專利占申請總量的31.1%。結(jié)果表明，遵義師范學院（2012-2015）專利申請呈大幅增長趨勢，表明最近幾年學校的科研創(chuàng)新能力得到了較大提升。作者通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，指出了存在的問題并提出了建議。

遵義師范學院；專利；統(tǒng)計分析

《中華人民共和國專利法》自1985年4月1日開始實施以來，已經(jīng)整整30周年。30年來，我國專利制度不斷完善，專利對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟建設(shè)的支撐作用日益顯現(xiàn)。2014年12月國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014―2020年）》，特別提出了要加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)，對行政領(lǐng)導(dǎo)干部或管理人員、專業(yè)技術(shù)人員開展知識產(chǎn)權(quán)培訓，將知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容納入學校教育課程體系[1]。

我國高校是科研成果產(chǎn)出的主力軍，雖然隨著知識產(chǎn)權(quán)教育理念的逐步深入，近十年高校專利申請量有了較大幅度的提高，但每年高校產(chǎn)出的科研成果遠遠大于其專利申請量。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，2015年我國發(fā)明專利的國內(nèi)授權(quán)是26.3萬件，其中高校是2.99萬件，占比為11.4%。

1 檢索策略和方法

1.1 檢索工具

檢索我國專利文獻的網(wǎng)站很多，本文采用Soopat和佰騰網(wǎng)兩個免費專利檢索工具，其數(shù)據(jù)鏈接均來自中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利（http://www.sipo. gov.cn/），數(shù)據(jù)完整、更新及時、可靠準確。

1.2 檢索方法

以“遵義師范”為申請人檢索詞，在申請人欄輸入“遵義師范”進行檢索，檢索結(jié)果包含了以“遵義師范高等專科學?！焙汀白窳x師范學院”為申請人的所有專利，檢索時間為1985年1月至2015年12月。

2 統(tǒng)計結(jié)果與分析

2.1 專利申請與授權(quán)情況

截止2016年4月15日，檢索到遵義師范學院（1985―2015）專利申請共279件，如圖1所示。2007年前學校專利申請為零，在2008年實現(xiàn)專利申請零的突破后(1件專利)，2009―2011專利申請數(shù)量逐年遞增。2012年以后，由于科研水平的逐步提高以及專利意識增強，專利申請量有了突飛猛進的增長，2012―2015年這4年時間申請數(shù)量為248件，達申請總量的89%，尤其在2015年專利數(shù)115件，達到歷史最高水平，占申請總量的41.2%。目前正在審查中的專利有56件，其中2013年3件，2014年14件，2015年39件。

專利包含發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種形式。從表1可以看出，從2008―2015年這8年的時間遵義師范學院共申請專利279件，其中發(fā)明專利占31.1%(87件)，實用新型占68.8%（192件），沒有外觀設(shè)計專利。獲得授權(quán)的發(fā)明專利有14件，授權(quán)率為16%，而獲得授權(quán)的實用新型有138件，授權(quán)率為71.4%。很明顯，我校發(fā)明專利的授權(quán)量(14件)遠遠低于實用新型授權(quán)量(138件)，這是因為發(fā)明專利的技術(shù)含量最高，授權(quán)時間一般需要三至五年，但發(fā)明專利授權(quán)后的專利權(quán)穩(wěn)定性很高，而實用新型獲得授權(quán)時間很短，一般自申請日起6-12個月可獲得授權(quán)，但相對發(fā)明專利來說，其技術(shù)含量和穩(wěn)定性都不高。

表1 （1985-2015）各類專利法律狀態(tài)一覽表

2.2 專利申請的有效狀況

我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計算。對專利有效狀況的分析，能反映一個科研單位的創(chuàng)新能力和市場競爭力，是體現(xiàn)專利水平的評價指標[2]。而在現(xiàn)實生活中，有很多專利權(quán)利人會在專利保護期限屆滿之前主動放棄其法律效力。因此，專利的有效狀況更能反映一個單位或地區(qū)的創(chuàng)新能力和水平。如表1所示，遵義師范學院申請的有效專利152件，占所有申請量的54.4%，其余未授權(quán)的專利中，處于實審階段的專利56件，失效專利71件，其中發(fā)明專利中無權(quán)―視為撤回的有17件，而實用新型專利中未繳年費的有54件，占實用新型專利總量的28.1%。由此可以看出，遵義師范學院的專利有效率不算太低。

2.3 發(fā)明人與專利申請量情況統(tǒng)計

1985―2015年遵義師范學院的279件專利中共有發(fā)明人379人。表2列舉了申請量最多的前十位。這十位第一發(fā)明人共申請專利194件，占所有申請專利的69.5%，是我校的創(chuàng)新骨干。申請10件及以上專利的有6人，申請專利共170件，占申請總量的60.9%，表明我校的專利申請主要集中在少數(shù)幾個高產(chǎn)科研人員，創(chuàng)新氛圍還不夠濃厚，學校應(yīng)加大科技創(chuàng)新宣傳，增強全校教師的科研意識，激發(fā)科研創(chuàng)新興趣，挖掘更多科研人員的自主科研創(chuàng)新能力。

表2 遵義師范學院前十位第一發(fā)明人

2.4 專利申請分類情況統(tǒng)計

國際專利分類法(International Patent classification)，簡稱IPC。它是一種國際統(tǒng)一化、標準化的管理和使用專利文獻的分類方法[3]P254。

從表3可以看出，我校的專利申請有18%集中在A01(農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè))；G01(測量、測試)占了8.5%，H01(基本電氣元件)、H02(發(fā)電、變電或配電)各占了5%左右；說明我校的專業(yè)主要集中在農(nóng)業(yè)、物理和電學，而供熱、一般物理或化學的方法或裝置、計算等專利申請量各占了不到2%，還有較大提升空間。從具體小分類來看，在A01類當中，A01K(畜牧業(yè)；禽類、魚類、昆蟲的管理)擁有35件專利，占專利申請量的9%；其次是G01N(借助于測定材料的化學或物理性質(zhì)來測試或分析材料)，共有19件專利。F21V(照明裝置或其系統(tǒng)的功能特征或零部件)、A01M(動物的捕捉、誘捕或驚嚇)則擁有10件以上專利，屬于專利相對較多的領(lǐng)域，而H01M(用于直接轉(zhuǎn)變化學能為電能的方法或裝置)、A01G(園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業(yè)；澆水)等領(lǐng)域?qū)＠^少。數(shù)據(jù)表明農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)是我校的技術(shù)創(chuàng)新重點。

表3 遵義師范學院專利申請IPC大類分類表

3 討論

遵義師范學院自2008年實現(xiàn)專利零的突破以來，短短7年時間在專利申請上取得了不錯的成績，但還存在不少問題。

3.1 專利數(shù)量少

2008―2015年我校專利申請數(shù)量呈逐年遞增趨勢，累計已達到279件，尤其是在2015年專利達到115件，成績斐然，但與其他高等院校比較還是有很大的差距。2014年高校發(fā)明專利排行榜浙江大學博得“滿堂彩”，無論是發(fā)明專利申請受理量還是授權(quán)量都遙遙領(lǐng)先，專利授權(quán)量達到了1413件，清華大學以專利授權(quán)量1008件排名第二。西部地區(qū)僅有廣西大學專利申請受理1654件位居第七①中國經(jīng)濟網(wǎng).http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201502/12/t20150212_4574975.shtml。據(jù)人民網(wǎng)報道，貴州高校的專利授權(quán)增幅在西部高校中排第二位，而專利申請量則居首位。截止2015年，貴州大學的專利申請量累計達到2999件，貴州師范大學351件，遵義醫(yī)學院353件。可見與貴州省內(nèi)其他高校相比，我校在專利申請數(shù)量上并沒有優(yōu)勢，處于下游水平，科技創(chuàng)新能力還有待提高。

3.2 專利質(zhì)量有待提高

在遵義師范學院申請的279件專利中，發(fā)明專利數(shù)量(87件)不及實用新型（192件）的一半，授權(quán)量懸殊更大，獲得授權(quán)的實用新型有135件，獲得授權(quán)的發(fā)明專利僅僅14件。實用新型雖與發(fā)明都同為技術(shù)方案，但實用新型的創(chuàng)作所需投資少，技術(shù)比較簡單，經(jīng)濟價值也比較低[4]P281。所以我校應(yīng)在提高專利數(shù)量的同時注重專利質(zhì)量，提高發(fā)明專利量和授權(quán)量。

3.3 專利維持有效率不高

截止2015年，遵義師范學院共申請了279件專利，有效專利152件，失效專利71件，其中駁回1件，無權(quán)-避重放棄1件，視為撤回16件，未繳年費53件，總體失效專利的比例是很高的，應(yīng)該引起重視。我國專利法規(guī)定，專利權(quán)人應(yīng)當自被授予專利權(quán)的當年開始繳納年費，未按規(guī)定繳納年費的，專利權(quán)在期限屆滿前終止[5]P24。我校因未繳年費失效的專利53件均屬于實用新型，2015年失效專利達到了24件，2014年有11件。因未繳年費而終止專利的原因一般有以下幾個方面：專利授權(quán)后，專利技術(shù)無法推廣應(yīng)用，申請人自動放棄專利權(quán)，提前終止；專利技術(shù)老化或失掉經(jīng)濟價值而主動終止了專利權(quán)；科研經(jīng)費緊張，無法繼續(xù)繳納專利年費。視為撤回的原因有可能是沒有按期繳納專利申請費、實質(zhì)審查費；沒有及時、提交補正通知書或?qū)嵸|(zhì)審查請求書[6]P81。由此可見，我校專利維持有效率不高很大程度上是由于專利發(fā)明人本身不夠或者是不愿意重視，這除了與高?？蒲腥藛T知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄有關(guān)外，更大程度上與目前高校的科研考核標準及獎勵機制密切相關(guān)。

4 對策與建議

4.1 建立健全的專利管理制度

高校專利管理是指高校根據(jù)國家的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，由專門的高校專利管理人員針對高校專利資源進行統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、管理的一系列活動，以提高并推動高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新意識[7]。目前，我國高校對專利的管理仍停留在行政管理層面，結(jié)構(gòu)簡單，人員嚴重不足，缺乏專業(yè)的服務(wù)團隊和必須的資源。高校應(yīng)該成立專門的專利管理機構(gòu)，建立專利的相關(guān)管理條例，規(guī)范專利管理流程，并可借鑒國內(nèi)外先進的專利管理經(jīng)驗，制定專利管理制度。我校于2007年4月1日頒布了遵義師范學院專利管理辦法（試行），成立了成果與技術(shù)開發(fā)科，明確提出了該機構(gòu)的工作職責，但工作職責內(nèi)容還需細化，如協(xié)助專利發(fā)明人檢索和分析專利信息，加強與專利代理人聯(lián)系和溝通，建立專利信息庫，關(guān)注專利申請后的權(quán)利續(xù)存問題，對專利權(quán)進行維護，促進專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。

4.2 重視知識產(chǎn)權(quán)的宣傳與普及，加大科研人員的專利培訓

加強知識產(chǎn)權(quán)的宣傳與普及，增強高?？蒲腥藛T的專利意識，提高他們申請專利、保護專利的積極性和主動性，及時將有可能獲得專利授權(quán)的科研成果申請專利，同時也要加強高?？蒲泄芾砣藛T的專利知識教育。據(jù)報道，貴州師范大學開設(shè)了專門的知識產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，貴州大學、貴州師范大學、貴州民族大學還設(shè)置了知識產(chǎn)權(quán)方向碩士研究生培養(yǎng)點，《知識產(chǎn)權(quán)法》已成為全省高校法學專業(yè)必修課①新華網(wǎng).http://www.gz.xinhuanet.com/2013-11/14/c_118130177.htm。

4.3 建立完善的考核評價及獎勵機制

目前大部分高校在科研管理中的激勵重點仍在項目、論文方面，專利及專利轉(zhuǎn)化在高?？蒲性u價系統(tǒng)中的地位較低，這大大降低了科研人員申請專利的積極性。高校如何激勵科研人員的創(chuàng)新意識，鼓勵科研人員積極申請專利并能將專利產(chǎn)業(yè)化是目前我國高校管理者應(yīng)思考的問題?？上驳氖?，我校已充分意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性及知識產(chǎn)權(quán)與學校綜合競爭能力的關(guān)系，把專利申請、專利轉(zhuǎn)化納入到學校的評價、考核體系，極大地鼓勵科研人員的創(chuàng)新熱情。

4.4 依托圖書館資源，建立“高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”

由國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、中國標準化研究院共同起草的《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，明確了圖書館的高校知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)。2015年12月3日在同濟大學舉辦的“首屆全國高校圖書館專利信息分析與服務(wù)研討會”上，教育部明確指出，高校圖書館應(yīng)運用專業(yè)情報分析工具，為學校提供信息資源建設(shè)、信息檢索、情報分析服務(wù)，并為科研人員提供知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的培訓服務(wù)，充分發(fā)揮圖書館的信息服務(wù)中心的作用。而圖書館如何承擔起“高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”的作用也是圖書館專業(yè)人員所面臨的新挑戰(zhàn)。

[1]國務(wù)院辦公廳.深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014-2020年）[EB/OL].http://news.xinhuanet.com/fortune/2015-01/04/c_1113870665.htm

[2]劉芳．廣州中醫(yī)藥大學1985～2011年專利統(tǒng)計分析[J］．廣州中醫(yī)藥大學學報，2012，29(5):603-608．

[3]雷宏．現(xiàn)代科技文獻檢索通論［M］．北京:兵器工業(yè)出版社，1997．

[4]湯宗舜.專利法解說[M].武漢：專利文獻出版社，2002.

[5]郭建.大學生法學詞典[Z].廣州：廣東教育出版社，2002.

[6]《專利》編寫組．專利[M］．北京：中國法制出版社，2006．

[7]劉妍.高校專利管理機構(gòu)規(guī)范化探究[J].教育教學論壇，2015，（20）:255-256.

（責任編輯：魏登云）

A Statistical Analysis of the Patents of Zunyi Normal College from 1985 to 2015

ZENG Yong-song，GOU Ting-yi，WANG Shu
(Library,Zunyi Normal College,Zunyi 563006,China)

The Soopatand Baiten network were usedto retrieve the service invention patents appliedby Zunyi Normal College from 1985 to 2015,and then these retrieval data were analyzed by means of bibliometric method in terms of patent application and authorization，patentinventors,patent IPCclassification and patent effective condition,etc.Thestatistics showthatinventionpatents account for31.3% of the total applications.The result shows that there assumes a sharp increase as to the patent application in Zunyi Normal College from 2012 to 2015,indicating a relative improvement of research level of this college in recent years.This paper points out some problems and puts forwards some solutions to these problems.

Zunyi Normal College;patent；statistical analysis

G306

A

1009-3583（2017）-0164-04

2016-12-12

曾永松，女，貴州遵義縣人，遵義師范學院圖書館副研究館員。研究方向：文獻檢索。