摘 要：食品安全的社會共治模式可以從供應(yīng)鏈可持續(xù)管理的視角出發(fā)進(jìn)行討論，將社會共治模式中的政府、社會組織、消費(fèi)者等治理主體設(shè)計為供應(yīng)鏈利益相關(guān)者，治理模式所要研究和解決的就是供應(yīng)鏈中諸多利益相關(guān)者的關(guān)系問題，即通過對食品供應(yīng)鏈可持續(xù)治理的研究來解決社會共治的制度安排和治理機(jī)制問題?；谥黧w-結(jié)構(gòu)-影響因素-治理模式的供應(yīng)鏈可持續(xù)治理框架，論文設(shè)計了核心企業(yè)CSR主導(dǎo)型、供應(yīng)鏈交易主導(dǎo)型以及利益相關(guān)者主導(dǎo)型的食品安全社會共治模式，以食品企業(yè)為焦點，在治理環(huán)境的影響下，通過經(jīng)濟(jì)契約的聯(lián)結(jié)與社會關(guān)系的嵌入所構(gòu)成的供應(yīng)鏈利益相關(guān)者之間的制度安排，并通過一系列的治理機(jī)制與保障手段，實現(xiàn)食品安全有效治理。

關(guān)鍵詞：食品安全；社會共治模式；供應(yīng)鏈可持續(xù)治理

中圖分類號：F307.11 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0257-5833（2017）06-0047-12

作者簡介：戴勇，華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副教授、博士 （上海 200241）

一、引 言

隨著食品安全問題的日益突出，食品安全治理最近幾年來成為了一個研究熱點，并且隨著公共治理理念的提出，研究重點逐漸由行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向了公共治理，強(qiáng)調(diào)高效、垂直、集中統(tǒng)一的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)食品產(chǎn)業(yè)鏈“從農(nóng)田到餐桌”監(jiān)管過程，強(qiáng)調(diào)透明性和公眾參與的監(jiān)管主體等理念。公共治理模式成為目前的重要研究方向。目前的研究體現(xiàn)在以下方面：

分散的監(jiān)管權(quán)力配置結(jié)構(gòu)、監(jiān)管獨(dú)立性的不足、過于依賴行政方式的監(jiān)管風(fēng)格以及孱弱的監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，是制約中國食品安全監(jiān)管績效提高的四大結(jié)構(gòu)因素1。因此針對我國食品安全的治理模式的設(shè)計和食品安全監(jiān)管體系的研究十分必要，宋強(qiáng)提出了大食品安全的綜合治理思路，包括強(qiáng)化食品安全監(jiān)管體制的綜合協(xié)調(diào)功能，明確食品安全機(jī)構(gòu)的監(jiān)管責(zé)任，提高食品安全監(jiān)管的運(yùn)行效率，促進(jìn)國家食品安全監(jiān)管公共治理模式的形成，由政府、市場與社會共同構(gòu)成監(jiān)管主體2。政府在依法履行監(jiān)管職能、創(chuàng)造公平競爭市場環(huán)境的同時，應(yīng)注重發(fā)揮消費(fèi)者和社會監(jiān)督的作用已成為我國食品安全治理的基本方向。

在此基礎(chǔ)上，如何設(shè)計有效的食品安全治理機(jī)制保障社會化監(jiān)管等問題的研究成為一個重要的研究方向。由于食品安全事件是市場失靈的結(jié)果，因此作為公眾利益代理人的政府，實行食品安全管制是彌補(bǔ)市場機(jī)制失靈的有效手段，其中信息的供給是重點。周應(yīng)恒等指出食品安全問題根本上是由于信息不對稱造成市場扭曲失靈的問題，增加食品安全信息供給是解決食品安全市場失靈問題的重要手段1，由于我國食品安全監(jiān)管機(jī)制在考核方式和信息傳遞等方面存在著激勵失靈的問題，因此需要建立制度和信息結(jié)合的治理方式2，如政府應(yīng)加大信息披露的補(bǔ)貼3。

同時食品監(jiān)管是各利益主體博弈的結(jié)果，因此食品安全監(jiān)管機(jī)制的選擇是消費(fèi)者、生產(chǎn)商、政府等利益團(tuán)體博弈的均衡解，吳元元提出了聲譽(yù)機(jī)制，借助無數(shù)消費(fèi)者的用腳投票將是一種有效的社會執(zhí)法4。楊光飛認(rèn)為我國食品安全問題微觀層面上表現(xiàn)為我國食品行業(yè)責(zé)任倫理的缺位以及相關(guān)監(jiān)管部門行政倫理的缺失，需要重視經(jīng)濟(jì)倫理觀念和市場實踐的有效結(jié)合。5

圍繞著治理機(jī)制的實現(xiàn)，食品安全治理的公共政策手段包括經(jīng)濟(jì)公共政策如強(qiáng)調(diào)政策對市場機(jī)制的彌補(bǔ)作用、重視分析政策的經(jīng)濟(jì)影響以及社會公共政策如強(qiáng)調(diào)教育和知識在食品安全保障中的作用、分析社會共同監(jiān)督食品安全的公眾參與機(jī)制和方式6。在食品安全治理的行政監(jiān)管政策研究上，目前的研究大多從企業(yè)行為角度進(jìn)行了較為深入的研究經(jīng)濟(jì)激勵政策，社會政策的研究則相對關(guān)注不足。研究中雖然涉及了消費(fèi)者、社會組織等在食品安全保障中的重要作用，但是對食品安全保障的社會參與機(jī)制等的研究尚有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

綜上所述，由于食品的信任品屬性，食品安全問題存在著外部性、信息不對稱、公共產(chǎn)品的特點，單獨(dú)的政府和市場本身無法完全解決當(dāng)前存在的各種食品安全問題，必須通過社會共治的方式去彌補(bǔ)單一監(jiān)管機(jī)制的缺陷。但目前在食品安全監(jiān)管方面的研究還有以下幾個方面內(nèi)容需要進(jìn)一步探討：

一是研究對象的局限。對食品安全的研究主要集中在對消費(fèi)者行為、企業(yè)行為的探討上，對社會組織、政府管理的研究僅僅局限在體制和法規(guī)等范圍7，沒有深入的討論社會共治主體在食品安全治理機(jī)制中的定位和作用。二是食品行業(yè)分類眾多，既有大型企業(yè)為主體的現(xiàn)代化食品加工制造業(yè)，又有小企業(yè)小作坊式的農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，這卻是我國食品行業(yè)的常態(tài)，對這些小企業(yè)的食品安全監(jiān)管研究還很薄弱，這也造成了目前社會共治模式的探討缺乏針對性。三是大多數(shù)研究都是基于發(fā)達(dá)國家以新技術(shù)和微生物風(fēng)險為食品安全監(jiān)管模式的參照，沒有意識到我國的食品安全監(jiān)管事件主要是基于食品供應(yīng)主體機(jī)會主義行為導(dǎo)致。四是對食品安全監(jiān)管機(jī)制方面技術(shù)與制度結(jié)合的研究很少，缺乏改進(jìn)監(jiān)管工作績效的基本依據(jù)和路徑研究。因此，對我國食品安全社會共治體制的重塑及相關(guān)治理政策的完善研究顯得尤為迫切。

二、供應(yīng)鏈可持續(xù)治理框架下的食品安全社會共治模型設(shè)計

（一）食品安全共治的關(guān)鍵要素：供應(yīng)鏈的視角

大量產(chǎn)生的食品安全事件為研究食品安全治理提供了有效的支持，但是對這些事件的解讀往往針對的是單一事件，而且解讀的角度可以從質(zhì)量、公關(guān)、財務(wù)等方面多角度展開，王常偉、顧海英對食品安全事件進(jìn)行了供應(yīng)鏈區(qū)分，認(rèn)為供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)、主體等才是區(qū)分食品安全事件的有效維度8?；诠?yīng)鏈的視角，我們?nèi)菀装l(fā)現(xiàn)食品安全與供應(yīng)鏈存在著密切的關(guān)系：（1）食品行業(yè)是供應(yīng)鏈高度分散產(chǎn)業(yè)，分散的全球供應(yīng)鏈意味著風(fēng)險控制的難度增加和事件處理的時間增加以及相應(yīng)的后果嚴(yán)重，因此供應(yīng)鏈的成員、層級、決策方式等供應(yīng)鏈的內(nèi)部構(gòu)成將影響著供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理，導(dǎo)致食品行業(yè)風(fēng)險的識別、風(fēng)險管理、信譽(yù)管理等供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系較弱。（2）食品安全與供應(yīng)鏈利益相關(guān)者關(guān)系密切。除了供應(yīng)鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)之外，食品安全還與消費(fèi)者、行業(yè)組織等其他供應(yīng)鏈外部成員密切相關(guān)，從食品安全事件的后果和損失中我們發(fā)現(xiàn)這些成員構(gòu)成了事件后果和損失中較大范圍難以簡單量化的損失，如社會影響、環(huán)境破壞等對于安全治理起著十分重要的影響，這些因素我們可以借用利益相關(guān)者（stakeholders）來定義，其范圍要比股東、投資人等狹義的利益相關(guān)者要寬泛一些，可以更好的反映食品安全的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會責(zé)任。其中，大部分食品安全事件都與政府的監(jiān)管不力有著直接的聯(lián)系，美國的花生醬事件雖然是由微生物感染引起的，但美國食品和藥物管理局監(jiān)管不力的責(zé)任不可推卸，中國的三聚氰胺奶粉則與政府部門管理混亂、導(dǎo)致供應(yīng)商的道德風(fēng)險的監(jiān)管不力密切相關(guān)。（3）食品安全事件處理帶來供應(yīng)鏈持續(xù)發(fā)展的要求。食品安全的大部分案例從事件發(fā)生到治理完成，短的需要幾個月，長得往往橫跨數(shù)年，甚至反復(fù)發(fā)生，如蒙牛幾年內(nèi)發(fā)生了幾十次，因此解決食品安全的問題需要建立長期的可持續(xù)發(fā)展的思路。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，食品企業(yè)的研發(fā)、制造和銷售都需要整個供應(yīng)鏈的配合，供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)、主體之間的相互關(guān)系對食品行業(yè)的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了重要的影響。因此我們認(rèn)為食品安全治理的關(guān)鍵在于如何適應(yīng)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，保證供應(yīng)鏈主體作用的持續(xù)有效發(fā)揮，即供應(yīng)鏈可持續(xù)治理理念的引入對于食品安全的治理機(jī)制完善十分重要。

（二）供應(yīng)鏈可持續(xù)治理的特點和要求

可持續(xù)供應(yīng)鏈管理（Sustainable Supply Chain Management， SSCM）是指通過系統(tǒng)地協(xié)調(diào)跨組織的核心業(yè)務(wù)流程，對組織的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會的三重目標(biāo)進(jìn)行戰(zhàn)略的、透明的集成和實現(xiàn)，以提高企業(yè)和企業(yè)所在供應(yīng)鏈的長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)效益。為了實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，有效的治理機(jī)制是關(guān)鍵。Monks and Minow定義治理機(jī)制為用來保證企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)長期可持續(xù)價值的決策結(jié)構(gòu)1，考慮到供應(yīng)鏈的視角，我們將可持續(xù)供應(yīng)鏈治理機(jī)制定義為焦點企業(yè)通過對內(nèi)部部門、供應(yīng)鏈成員企業(yè)和利益相關(guān)者關(guān)系的管理，將供應(yīng)鏈的市場參與者和非市場參與者整合在一起以構(gòu)建企業(yè)可持續(xù)能力的決策管理與實踐過程2。

一個有效的供應(yīng)鏈可持續(xù)治理機(jī)制應(yīng)包括治理系統(tǒng)設(shè)計、政府及公眾參與、志愿者組織和信息技術(shù)保障的共同作用3，其中包括了市場交易型、社會關(guān)系型、政府監(jiān)管型等多種治理模式。

不同的治理模式我們可以從兩個維度來描述其特征，一個是合作還是非合作，另一個是正式還是非正式。關(guān)于合作，企業(yè)可以運(yùn)用其市場地位和力量保證可持續(xù)戰(zhàn)略的推進(jìn)，或者在非合作的情形下，焦點企業(yè)依靠共享、合作的方法去定義治理參數(shù)和實施對供應(yīng)鏈伙伴的決策影響4，在可持續(xù)供應(yīng)鏈的研究中，合作和共享的機(jī)制成為一個有效的工具5。在可持續(xù)治理的框架下，社會化的作用加速了供應(yīng)鏈之間的信息交換，成為平衡傳統(tǒng)力量的新的合作機(jī)制6，這就使得供應(yīng)鏈可持續(xù)治理機(jī)制的合作性特征愈發(fā)明顯。關(guān)于正式和非正式，正式的治理機(jī)制的決策需制定遵循清晰的規(guī)則和過程1，包括政府機(jī)構(gòu)制定的成文的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)化流程、沖突解決機(jī)制條例等，正式制度往往與激勵和懲罰相聯(lián)系。非正式制度是在社會交往中長期形成的，對行為產(chǎn)生廣泛約束但未成文的行為規(guī)則，包括價值觀念、倫理道德等。非正式制度主要體現(xiàn)了社會力量對企業(yè)決策行為的影響，其對行為選擇只具有自律性約束力和道德約束力。

因此在供應(yīng)鏈可持續(xù)治理的要求下，我們對于食品供應(yīng)鏈可持續(xù)治理機(jī)制的設(shè)計希望將供應(yīng)鏈利益相關(guān)者在治理結(jié)構(gòu)中的作用通過正式/非正式，合作/非合作的治理模式的選擇，實現(xiàn)市場、政府、社會等多方影響下的均衡，以體現(xiàn)供應(yīng)鏈主體共同作用下的治理模式特點。

（三）供應(yīng)鏈可持續(xù)治理分析框架的構(gòu)建

圍繞著供應(yīng)鏈可持續(xù)治理的要求，Li等基于主體-結(jié)構(gòu)-影響因素-治理模式的思路，以快速時尚產(chǎn)業(yè)為例建立了可持續(xù)治理的框架2?？紤]食品安全的治理需要，本文將在其模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步從治理模式延伸到制度設(shè)計和保障手段，建立供應(yīng)鏈可持續(xù)治理框架下的食品安全社會共治模型（如圖1所示）。

1.目標(biāo)：基于可持續(xù)供應(yīng)鏈的三重底線：經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境，我們將食品供應(yīng)鏈的治理目標(biāo)同樣設(shè)定為這三個方面。

2.主體：根據(jù)利益相關(guān)者影響的思路，從內(nèi)部和外部兩個方面界定治理主體，我們將直接參與供應(yīng)鏈的企業(yè)稱為內(nèi)部利益相關(guān)者包括供應(yīng)商、制造商和零售商，將不直接參與食品供應(yīng)鏈但對供應(yīng)鏈產(chǎn)生影響的機(jī)構(gòu)、組織和個人設(shè)定為外部利益相關(guān)者，包括政府、社會組織、消費(fèi)者，其中的社會組織指的是與食品供應(yīng)鏈相關(guān)的第三方機(jī)構(gòu)、NGO組織，例如認(rèn)證、檢驗、鑒定等組織。

3.結(jié)構(gòu)：不同供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下供應(yīng)鏈內(nèi)部主體之間的地位和力量的不對稱程度對治理產(chǎn)生了不同的影響，Gereffi等歸納了市場型、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型和層級制五種典型的全球價值鏈治理方式3。在可持續(xù)發(fā)展的供應(yīng)鏈治理中，基于合作性的區(qū)分，我們選擇市場型、領(lǐng)導(dǎo)型以及關(guān)系型三種供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)作為研究對象。其中市場型結(jié)構(gòu)主要反映基于供應(yīng)鏈的合作，是一種依托市場的團(tuán)隊式供應(yīng)鏈，領(lǐng)導(dǎo)型結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈核心的作用，關(guān)系型結(jié)構(gòu)則是一種弱聯(lián)系的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，這三種供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)在食品供應(yīng)鏈中普遍存在。

4.影響因素：我們依托供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)設(shè)定，考察對該結(jié)構(gòu)下的主要影響因素，我們從內(nèi)部參與主體特征（供應(yīng)商能力和核心企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)性）、交易關(guān)系特征（供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)和交易復(fù)雜性）、外部參與主體的特征（消費(fèi)者需求特征、政府監(jiān)管能力和NGO能力）三個方面設(shè)立治理影響因素，對不同影響因素作用下的治理機(jī)制進(jìn)行研究。

5.治理模式：基于主體-結(jié)構(gòu)-影響因素的設(shè)計，我們可以歸納出適應(yīng)不同供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)、影響因素主導(dǎo)下的供應(yīng)鏈治理模式。

6.食品安全社會共治的制度設(shè)計：根據(jù)不同的治理模式，我們梳理出主要的治理制度，并從以下幾個方面進(jìn)行制度設(shè)計：①責(zé)任認(rèn)定：層層追溯、相互制約的違法企業(yè)責(zé)任認(rèn)定和懲罰。②監(jiān)管激勵：依托政府立法監(jiān)管，鼓勵社會組織及消費(fèi)者參與監(jiān)督。③市場聲譽(yù)：利用市場和社會治理形成的聲譽(yù)體系，形成食品行業(yè)的行業(yè)自律。④信息共享：根據(jù)食品安全監(jiān)管公共治理中加強(qiáng)透明性和公眾參與的要求，構(gòu)建行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、社會公眾等參與的新媒體環(huán)境下的信息共享機(jī)制。

7.保障手段：在制度設(shè)計的基礎(chǔ)上，我們考慮技術(shù)保障手段來保證治理機(jī)制的實現(xiàn)，包括：①建立社會共治信息的云平臺，暢通公眾參與渠道；②推行可追溯系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，利用可追溯系統(tǒng)，建立責(zé)任認(rèn)定，輔導(dǎo)企業(yè)實施可追溯系統(tǒng)；③建立食品信用檔案，實施均一化的信用評級標(biāo)準(zhǔn)；④教育培訓(xùn)：加強(qiáng)食品安全宣傳教育，培育和發(fā)展第三方檢測等社會中介組織，提升其自身能力和公信力，引導(dǎo)公眾積極、理性、合法、有序地參與食品安全社會管理。

三、食品安全社會共治模式研究

基于SSCM的食品安全治理分析框架，并參考Bush等關(guān)于可持續(xù)治理模式的研究1，我們提出如下的食品安全社會共治模式（如圖2所示）。

（一）治理模式Ⅰ：核心企業(yè) CSR主導(dǎo)型

該模式的供應(yīng)鏈呈現(xiàn)出核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型的供應(yīng)鏈特征，供應(yīng)鏈圍繞著一個領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)展開，往往是食品的制造商或者零售商，如食品跨國公司主導(dǎo)的供應(yīng)鏈模式。這種類型的供應(yīng)鏈治理主要受到了核心企業(yè)可持續(xù)治理能力的影響，核心企業(yè)社會責(zé)任（Corporate Social Responsibility，CSR）的可持續(xù)性是該類型食品供應(yīng)鏈治理的主要影響因素，呈現(xiàn)出內(nèi)部治理的特征，該模式治理的主體是供應(yīng)鏈核心企業(yè)。外部的利益相關(guān)者通過對核心企業(yè)CSR實施的監(jiān)督來實現(xiàn)對于食品安全治理的影響。核心企業(yè)是連接供應(yīng)鏈內(nèi)外部的橋梁，對政府、消費(fèi)者及社會團(tuán)體傳遞來的治理要求進(jìn)行轉(zhuǎn)化，通過公司CSR的表述一起傳遞到供應(yīng)鏈的上下游企業(yè)。

兩類社會共治主體是該治理模式的主要外部影響因素。首先是政府，政府部門通過對核心企業(yè)CSR的監(jiān)督，以及相應(yīng)的行政干預(yù)、法律訴訟實現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部CSR實施的影響，政府可以通過建立食品企業(yè)社會責(zé)任評價標(biāo)準(zhǔn)體系，來監(jiān)督和引導(dǎo)企業(yè)完善CSR。其次是消費(fèi)者，消費(fèi)者對核心企業(yè)CSR報告的關(guān)注，CSR實施后產(chǎn)品的消費(fèi)響應(yīng)對于企業(yè)推行CSR具有積極的作用。

該治理模式的主要制度設(shè)計可以體現(xiàn)為政府規(guī)制為主，市場聲譽(yù)為輔，政府應(yīng)充分發(fā)揮立法作用，完善食品企業(yè)CSR的法制建設(shè)，如社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)SA8000，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ISO14001，對食品企業(yè)的社會責(zé)任行為起到強(qiáng)有力的引導(dǎo)、管理和監(jiān)督作用。將相關(guān)的CSR融入食品企業(yè)管理規(guī)定，引導(dǎo)和推動食品企業(yè)履行社會責(zé)任，建立合理的食品企業(yè)社會責(zé)任評估體系和相應(yīng)的信用檔案，客觀公正地評估食品企業(yè)社會責(zé)任的履行狀況，并對企業(yè)社會責(zé)任的履行情況進(jìn)行定期評估、管理和監(jiān)控。

（二）治理模式Ⅱ：供應(yīng)鏈交易主導(dǎo)型

與模式Ⅰ不同，治理模式Ⅱ的供應(yīng)鏈呈現(xiàn)出規(guī)范的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)特點，供應(yīng)商、制造商以及零售商在外包的基礎(chǔ)上形成了合理穩(wěn)定的分工，供應(yīng)鏈之間的合作規(guī)范有序，如工業(yè)化流水線下的食品加工業(yè)，由于長期穩(wěn)定的供應(yīng)鏈的交易關(guān)系，使得企業(yè)之間形成了可以依賴的信任合作基礎(chǔ)，因此鏈內(nèi)的合作治理是該治理模式的主要特點。在這種模式下，供應(yīng)鏈的交易機(jī)制、成本成為影響治理模式的主要因素，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的交易成本理論可以發(fā)揮作用，通過市場價格等交易要素的傳導(dǎo)可以實現(xiàn)治理信息的鏈內(nèi)企業(yè)的傳遞，另外一個方面，穩(wěn)定的供應(yīng)鏈倫理的形成將會為該類食品供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展構(gòu)造良好的氛圍，這是一種依托市場規(guī)范、供應(yīng)鏈內(nèi)部交易關(guān)系的治理模式，與此相適應(yīng)，外部的社會共治主體中社會組織和消費(fèi)者主要起到對于交易合作關(guān)系的監(jiān)督作用，通過監(jiān)督形成有效的供應(yīng)鏈內(nèi)部治理機(jī)制。

社會組織如媒體，可以通過對可持續(xù)發(fā)展合作成功的典型供應(yīng)鏈企業(yè)進(jìn)行宣揚(yáng)，營造良好的供應(yīng)鏈倫理道德氛圍，消費(fèi)者作為供應(yīng)鏈的客戶端可以通過用腳投票的方式，倒逼供應(yīng)鏈的可持續(xù)治理。

在該模式下，供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)將成為非常重要的保障手段，對于食品安全的責(zé)任認(rèn)定和交易成本的激勵懲罰將起到關(guān)鍵的作用，由于供應(yīng)鏈企業(yè)間成熟規(guī)范的合作關(guān)系，對于可追溯的實施難度也會下降。

（三）治理模式Ⅲ：利益相關(guān)者主導(dǎo)型

該模式食品供應(yīng)鏈治理的難度在于大量的食品安全事故發(fā)生在中小型企業(yè)為主體的食品供應(yīng)鏈中，如農(nóng)副產(chǎn)品加工，該供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)既不存在具有領(lǐng)導(dǎo)地位的核心企業(yè)，又不存在規(guī)范有序的供應(yīng)鏈合作層級，而是體現(xiàn)出一種網(wǎng)絡(luò)狀的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，企業(yè)和企業(yè)之間的關(guān)系不是十分緊密，是一種松散型的結(jié)構(gòu)，因此內(nèi)部的交易因素不足以發(fā)揮治理的作用，不僅是核心企業(yè)層面的CSR，也不僅是供應(yīng)鏈內(nèi)層面的協(xié)調(diào)合作，而是一種更廣泛層級的供應(yīng)鏈內(nèi)外的相互作用，外部關(guān)系主體是該類供應(yīng)鏈的治理的重要影響因素，外部利益相關(guān)者的介入并貫穿供應(yīng)鏈?zhǔn)冀K是該類供應(yīng)鏈治理的關(guān)鍵要義，這是一種充分發(fā)揮政府、市場、社會公眾力量的多元化的平臺型治理結(jié)構(gòu)。

在該治理模式中，外部利益相關(guān)者不僅僅是簡單的監(jiān)督作用，而是主導(dǎo)了整個的供應(yīng)鏈治理，作用如下：

1.政府：政府可以依托誠信系統(tǒng)，建立法律框架體系，建立標(biāo)準(zhǔn)化的可追溯流程是部門監(jiān)管的重要方法也是降低交易成本的關(guān)鍵，食藥監(jiān)、質(zhì)檢、貿(mào)易等政府相關(guān)部門可以通過可追溯流程的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)降低安全交易風(fēng)險。另外政府可以通過對公共信息平臺建設(shè)的引導(dǎo)和扶持，鼓勵第三方機(jī)構(gòu)為企業(yè)可追溯系統(tǒng)的實施提供基礎(chǔ)性的平臺架構(gòu)。

2.社會組織：第三方組織如檢驗檢測、咨詢、教育培訓(xùn)等社會組織在該治理機(jī)制中將發(fā)揮重要的作用，例如獨(dú)立的第三方檢驗檢測機(jī)構(gòu)是監(jiān)管資源的有效補(bǔ)充，GFSI（全球食品安全倡議） 就是一個全球食品貿(mào)易的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，美國FDA在2010年對進(jìn)口食品安全監(jiān)管上專門引入了第三方審核機(jī)制。在歐洲，DNV、SGS、英國食品標(biāo)準(zhǔn)局的食品欺詐檢測機(jī)構(gòu)FFAU（The Food Fraud Advisory Unit）等處于政府和企業(yè)之間的第三方機(jī)構(gòu)和非官方組織，擁有豐富的食品安全檢測技術(shù)和強(qiáng)大的食品安全標(biāo)準(zhǔn)檢查能力，在食品安全的治理中起到了關(guān)鍵的作用。許多第三方主導(dǎo)的認(rèn)證成為全球食品安全的重要標(biāo)準(zhǔn)，如Global GAP就是適用于全球范圍農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證的自愿性私人標(biāo)準(zhǔn)。

同時社會媒體在食品安全中的作用同樣重要，一方面媒體的報道對于食品安全的信息披露、監(jiān)察起到了積極的作用，其中新媒體例如微信對食品安全的治理起到了積極的作用1，另外一方面媒體為迎合公眾需要產(chǎn)生的畸形的報道也是需要規(guī)范和引導(dǎo)的。

3.消費(fèi)者：消費(fèi)者的參與也是社會公眾的重要組成部分，消費(fèi)者的態(tài)度、覺醒、消費(fèi)者的評價排名以及消費(fèi)者協(xié)會等相關(guān)機(jī)構(gòu)對于食品安全執(zhí)法、源頭發(fā)現(xiàn)起到十分重要的作用。同時消費(fèi)者通過與制造商的合作聯(lián)盟，建立生產(chǎn)者—消費(fèi)者聯(lián)合型社會組織，直接參與到生產(chǎn)決策中，西方社區(qū)支持農(nóng)業(yè)組織（Community Support Agriculture，CSA） 就屬于這一類型的社會組織，截至 2007 年美國的 CSA 型組織便達(dá)到12549個。近年來，我國都市中蓬勃興起的“租地種菜”聯(lián)盟也是生產(chǎn)者—消費(fèi)者聯(lián)合的新嘗試1。

利益相關(guān)者主導(dǎo)型治理模式的制度設(shè)計豐富和多樣化，政府的立法監(jiān)督、信息披露—傳播—反饋整合基礎(chǔ)上的信息共享、根據(jù)可追溯系統(tǒng)的責(zé)任認(rèn)定機(jī)制、市場聲譽(yù)機(jī)制都是有效的制度組合，可以充分發(fā)揮利益相關(guān)者對于食品安全治理的主導(dǎo)作用。

該治理模式主要依托信息共享平臺和可追溯系統(tǒng)來實施保障。首先是依托可追溯系統(tǒng)，建立基于RFID/條形碼的可追溯技術(shù)和包含item級/ batch 級以及case級的可追溯層級系統(tǒng)，利用可追溯系統(tǒng)實施one up one down 的食品可追溯。其次是依托信息共享平臺，首先構(gòu)建信息生產(chǎn)的編碼系統(tǒng)，實現(xiàn)有效追溯信息的記錄與分級，第三利用編碼系統(tǒng)，基于條碼標(biāo)簽/RFID建立信息披露準(zhǔn)則、傳播途徑，最后考慮大數(shù)據(jù)技術(shù)下的消費(fèi)的信息反饋與評價。從信息共享、技術(shù)集成等方面構(gòu)建這樣一個信息共享平臺，通過關(guān)鍵控制點的方法實現(xiàn)對信息各階段的監(jiān)督控制。另外，教育培訓(xùn)也是該治理模式的重點，通過教育培訓(xùn)激發(fā)消費(fèi)者意識和社會媒體組織的規(guī)范性運(yùn)營。

（四）食品安全社會共治模式的比較

我們將上述的治理模式進(jìn)行比較（表1），發(fā)現(xiàn)三種社會共治模式，具有不同的特征：

首先，核心企業(yè)主導(dǎo)型，是一種鏈內(nèi)核心企業(yè)（in chain）為權(quán)威力量的治理模式，其對供應(yīng)鏈相關(guān)成員的合作型要求有所降低，對其的治理是政府立法監(jiān)管為主，社會監(jiān)督為輔的正式的治理機(jī)制。

其次，供應(yīng)鏈交易主導(dǎo)型是一種依托供應(yīng)鏈交易規(guī)則沿著供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)層級傳遞（of chain）的治理模式，供應(yīng)鏈的正式合作關(guān)系是該治理機(jī)制的基礎(chǔ)，政府通過交易規(guī)則的監(jiān)督，社會力量通過供應(yīng)鏈倫理，用腳投票等方式影響到了供應(yīng)鏈內(nèi)部治理的伙伴選擇、流程、績效。

第三，利益相關(guān)者主導(dǎo)型則是一種鏈外治理力量滲透到鏈內(nèi)的模式（through chain），該治理模式強(qiáng)調(diào)社會力量對供應(yīng)鏈從投入到產(chǎn)出的全程的貫穿式介入，利益相關(guān)者成為決策的重要組成部分，依托非正式的社會道德，是利益相關(guān)者共同合作的結(jié)果。

四、食品安全社會共治模式的案例研究

根據(jù)上述的食品安全共治模式，我們將通過案例分析的方式進(jìn)行驗證。在食品安全的研究中，零售端的食品安全尤為突出，因此我們以零售鏈為例（retailer chain）進(jìn)行研究。我們考察三種常見的零售鏈：

（一）自有食品鏈

該供應(yīng)鏈主要依靠零售企業(yè)為核心，如連鎖店的大型零售商，他們往往在銷售品牌食品的同時，也會生產(chǎn)銷售自有食品（Private-label），根據(jù)統(tǒng)計，自有食品的銷售往往呈現(xiàn)出逐步增長的趨勢， 在歐洲部分地區(qū)，市場份額占到20%左右。這里我們以英國的Tesco為案例來分析該類企業(yè)是如何依托CSR管控自有食品安全的。

Tesco的企業(yè)社會責(zé)任主要包括：①經(jīng)濟(jì)責(zé)任，向消費(fèi)者提供價格合理的商品或者服務(wù)；②環(huán)境責(zé)任，關(guān)注環(huán)境保護(hù)，避免環(huán)境污染，保護(hù)生態(tài)環(huán)境等；③倫理責(zé)任，確保食品質(zhì)量，確保消費(fèi)者身體健康，及時召回缺陷產(chǎn)品；對員工提供安全保障和相應(yīng)培訓(xùn)；其中轉(zhuǎn)基因食品、殺蟲劑使用和重金屬超標(biāo)以及有機(jī)食品的關(guān)注是CSR中關(guān)于食品安全的重要組成部分。

依托Tesco的社會責(zé)任體系，Tesco開發(fā)了3800個自有品牌產(chǎn)品。Tesco公司對于所有的自有品牌產(chǎn)品，嚴(yán)格甄選合作伙伴，由經(jīng)驗豐富的技術(shù)經(jīng)理專門負(fù)責(zé)管理與指導(dǎo)，對供應(yīng)商的生產(chǎn)、加工制訂了一系列的社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。產(chǎn)品上市后通過專業(yè)審核人員的供應(yīng)商監(jiān)督、技術(shù)經(jīng)理對工廠的無預(yù)警隨機(jī)拜訪等等，幫助供應(yīng)商提高其生產(chǎn)質(zhì)量或其他技術(shù)能力，使供應(yīng)商成長為有社會責(zé)任感的企業(yè)。同時，Tesco委托國際知名的獨(dú)立檢測機(jī)構(gòu)及政府檢測機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品定期進(jìn)行監(jiān)督檢測，確認(rèn)產(chǎn)品符合BRC（British Retail Consortium）及Tesco內(nèi)部的要求如TNC（Tesco Nature Choice）、TFMS（Tesco Food Manufacturing Standard），對供應(yīng)商的企業(yè)社會責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。同時，供應(yīng)商需按要求在生產(chǎn)質(zhì)量管理系統(tǒng)中建立產(chǎn)品追溯體系，以確保制造商的原輔料的來源及實際生產(chǎn)過程可追溯。其中，英國政府通過對BRC標(biāo)準(zhǔn)的支持，要求Tesco定期公布社會責(zé)任報告，促使Tesco通過強(qiáng)化CSR的實施來保障食品，消費(fèi)者通過對CSR的關(guān)注，影響到了企業(yè)食品安全的治理。

從上述的案例我們可以看出，Tesco自有食品鏈的監(jiān)管中主要依托了Tesco的CSR，將其標(biāo)準(zhǔn)流程作為供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩芸刂改稀?/p>

（二）品牌食品鏈

該供應(yīng)鏈指的是依托供應(yīng)鏈關(guān)系，零售商負(fù)責(zé)銷售制造商的品牌食品?？紤]到研究主要是以零售端為對象，因此我們選擇零售端和制造商（供應(yīng)商）的合作型案例。其中合作社作為新鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中一個有效的組織形式被廣泛的使用，我們以荷蘭草莓生產(chǎn)合作社的案例來分析，在該案例中草莓供應(yīng)商（農(nóng)戶）和零售商建立了縱向一體化的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排，研究表明依托供應(yīng)鏈層級的合作社模式比單純依靠市場治理的合作社模式取得更好的食品安全績效1。

荷蘭的某草莓供應(yīng)商建立的合作社有354名成員，以自有品牌的方式銷售產(chǎn)品，年銷售額為3億歐元，其中75%的銷售是通過直接與零售商簽訂合同完成的，零售商通過股權(quán)投資的方式參與了合作社的治理。合作社負(fù)責(zé)生產(chǎn)基地建設(shè)、技術(shù)和信息提供、農(nóng)產(chǎn)品檢驗。在合作社內(nèi)部，投票權(quán)按照一定的產(chǎn)量比例進(jìn)行分配，該合作社投資建立了自己的物流公司，提供包裝、配送服務(wù)，每年都有針對新規(guī)則、新設(shè)備、新產(chǎn)品的成員培訓(xùn)，建立了食品安全的保險制度。該合作社成員的治理程度較高，通過社員大會與信息披露制度，供應(yīng)鏈成員之間的信息交流通暢，合作社與成員之間形成了監(jiān)管機(jī)制、檢驗檢測機(jī)制、信息共享機(jī)制、產(chǎn)品追溯機(jī)制等，是保障合作社質(zhì)量安全控制的關(guān)鍵所在。

合作社與零售商的對接是以草莓為媒介，以合作社、零售商為實施主體，基于供應(yīng)鏈實現(xiàn)。合作社通過合同向零售商供貨，能夠獲得穩(wěn)定的收益和持續(xù)發(fā)展的空間。零售商直接從產(chǎn)地采購，能夠穩(wěn)定貨源，降低采購成本，保證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全，這種穩(wěn)定的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)通過零售商的股權(quán)投資得到了進(jìn)一步強(qiáng)化。

該治理機(jī)制主要通過合作社的制度安排，通過縱向一體化的股權(quán)結(jié)構(gòu)有效降低供應(yīng)鏈內(nèi)部交易成本，依托供應(yīng)鏈內(nèi)部層級的交易型治理機(jī)制能夠很好的保證食品質(zhì)量和安全。其中外部的治理力量主要通過對內(nèi)部交易治理機(jī)制的監(jiān)督和強(qiáng)化來實現(xiàn)有效的食品安全防范，社會組織等利益相關(guān)者主要通過GlobalGAP認(rèn)證來實現(xiàn)監(jiān)督，消費(fèi)者則通過對產(chǎn)品的購買來表達(dá)意愿，案例研究結(jié)果表明，合作社食品安全控制主要依賴于供應(yīng)鏈內(nèi)部結(jié)構(gòu)的治理，食品安全機(jī)構(gòu)的支持力度高，治理機(jī)制比較正式化。

（三）松散市場鏈

在零售鏈中，還有一類屬于依托批發(fā)市場、交易市場的一種供應(yīng)鏈，在該類供應(yīng)鏈中沒有嚴(yán)格的層級體系，供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系不緊密，屬于一種松散的市場的食品鏈，這種供應(yīng)鏈由于缺乏來自供應(yīng)鏈內(nèi)部治理力量的約束，主要靠社會共治完成即利益相關(guān)者主導(dǎo)，我們以水產(chǎn)品中的小規(guī)模漁業(yè)為例，來探討該類供應(yīng)鏈的治理。

小規(guī)模漁業(yè)是全球重要的海產(chǎn)品提供方，占據(jù)了全球漁產(chǎn)量的50%，由于小規(guī)模漁業(yè)的規(guī)模小，盡管小規(guī)模漁業(yè)中有零售商的直接采購，但依托交易市場如水產(chǎn)批發(fā)市場進(jìn)行交易是其零售鏈的重要組成部分，銷售幾乎全部是在現(xiàn)貨市場完成的。與小規(guī)模漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的環(huán)保問題一直是小規(guī)模漁業(yè)的重點，但同時食品安全也是其重要組成部分，最近這些年多尺度的治理模式（Multi Scale Governance）逐步成為主要的模式，如墨西哥加利福尼亞灣的漁業(yè)1案例的研究，從中可以發(fā)現(xiàn)多尺度的治理方式下政府、利益相關(guān)者、消費(fèi)者都可以參與到其中。其中墨西哥加利福尼亞灣的治理模式如下：

首先，隸屬于農(nóng)業(yè)部的全國漁業(yè)和水產(chǎn)業(yè)委員會（CONAPESCA）整體負(fù)責(zé)漁業(yè)的食品安全問題，旗下的國家漁業(yè)研究中心（INAPESCA）負(fù)責(zé)科學(xué)和技術(shù)的部分，議會通過一系列的法律制度來保證利益相關(guān)者能夠參與政府決策、提供食品安全建議給政府部門。其次，利益相關(guān)者通過NGO等社會組織的安排參與到漁業(yè)計劃、生產(chǎn)、物流配送、市場交易等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的決策與監(jiān)督。第三，在市場交易方面，主要通過產(chǎn)品的質(zhì)量檢測來防范食品安全。第四，消費(fèi)者可以通過追溯系統(tǒng)查詢產(chǎn)品信息來源。

這種多規(guī)模的治理模式在層級上可以分為基層和上層。在基層通過漁民合作社建立自治機(jī)制，并在漁民合作社的基礎(chǔ)上逐步匯總，形成地區(qū)性的漁業(yè)聯(lián)合會，然后再匯總到全國層面的漁業(yè)聯(lián)合會，其中最大的一個，包括32個地區(qū)組織，2685個合作社。多參與主體互相聯(lián)系、合作管理是多尺度治理模式的主要特點。

我們注意到，在墨西哥加利福尼亞灣的漁業(yè)治理模式中，NGO發(fā)揮了重要的作用，AGS（Alto Golfo Sustentabl）就是一個多利益相關(guān)者的NGO，其成員包括工業(yè)和手工漁業(yè)部門、蝦營銷公司的代表，以及國家和國際非政府組織的代表，致力于保護(hù)生物多樣性和食品的安全，幫助政府推行了梭子蟹漁業(yè)管理計劃。主要作用包括：①NGO深入?yún)⑴c到漁業(yè)供應(yīng)鏈從投入到產(chǎn)出的全程（例如生產(chǎn)計劃、物流）的整個環(huán)節(jié)，為企業(yè)提供決策建議。②NGO不僅幫助小規(guī)模漁業(yè)建立了從底層的合作社到上層聯(lián)合會的聯(lián)系，更重要的是幫助這些合作社獲得了參與當(dāng)?shù)貪O業(yè)規(guī)劃的決策權(quán)力。③NGO幫助建立了水產(chǎn)品信息共享的網(wǎng)絡(luò)平臺，實現(xiàn)供應(yīng)鏈的信息共享，如統(tǒng)一的市場信息平臺，建立供應(yīng)鏈成員間正式和非正式的信息溝通渠道，值得注意的是，NGO等利益相關(guān)者建立了社會學(xué)習(xí)機(jī)制，通過學(xué)習(xí)教育、貫徹食品安全的要求。通過設(shè)置基金，鼓勵食品安全的研究。④食品安全標(biāo)準(zhǔn)的建立，NGO大力推行MSC（The Marine Stewardship Council）標(biāo)準(zhǔn)，幫助建立海產(chǎn)品可追溯性產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系，例如建立了下加利福尼亞龍蝦的MSC認(rèn)證。

墨西哥加利福尼亞灣的漁業(yè)治理模式可以看成是一種基于NGO的利益相關(guān)者主導(dǎo)的治理模式，這種模式充分發(fā)揮了社會組織的治理作用，在政府制度、漁業(yè)市場和第三方標(biāo)準(zhǔn)之間建立了良好的溝通橋梁。

三種不同零售鏈的案例豐富了前述的治理模式理論模型，對其總結(jié)如表2所示。

五、結(jié)論與建議

論文通過對食品供應(yīng)鏈可持續(xù)治理的研究來解決社會共治的制度安排和治理機(jī)制問題，基于主體-結(jié)構(gòu)-影響因素-治理模式的供應(yīng)鏈可持續(xù)治理框架，設(shè)計了核心企業(yè)CSR主導(dǎo)型、供應(yīng)鏈交易主導(dǎo)型以及利益相關(guān)者主導(dǎo)型的食品安全社會共治模式。

從基于供應(yīng)鏈可持續(xù)治理的食品安全社會共治模式的分析中我們發(fā)現(xiàn)，在不同的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下，社會共治主體發(fā)揮不同的作用，三種治理模式從法律監(jiān)管、交易流程完善和信息平臺提供三個方面提出了治理的目標(biāo)和方向，政府作為其中的重要一環(huán)，在規(guī)范和激勵社會共治力量參與食品安全治理的過程中發(fā)揮基礎(chǔ)性的引導(dǎo)作用，因此我們認(rèn)為政府的作用應(yīng)該著眼于以下方面：

（一）完善的立法體系：為監(jiān)督執(zhí)行提供法律基礎(chǔ)，建立完善的信息披露制度

因此我們應(yīng)該以食品安全法、消費(fèi)者保護(hù)法等基本法的構(gòu)建和完善為依托，建立法律框架體系，在基本法的基礎(chǔ)上，一方面進(jìn)一步修改和完善如第三方組織介入的可執(zhí)行條例。另外一方面，完善信息披露系統(tǒng)，強(qiáng)化對核心企業(yè)CSR的監(jiān)督要求，建立社會信用檔案，完善監(jiān)督機(jī)制，積極鼓勵和倡導(dǎo)社會媒體包括新媒體通過大數(shù)據(jù)、即時通信技術(shù)等新型技術(shù)加強(qiáng)監(jiān)督，關(guān)注輿情監(jiān)控，推動食品企業(yè)的社會責(zé)任及可追溯系統(tǒng)的建設(shè)。

（二）標(biāo)準(zhǔn)制定與流程完善：實現(xiàn)政府制定標(biāo)準(zhǔn)，依托社會組織實施

在內(nèi)部交易為治理主體的供應(yīng)鏈中，政府應(yīng)通過流程的規(guī)范來引導(dǎo)交易中的食品安全。全球可追溯的標(biāo)準(zhǔn)和流程的主要制定者GS1就是一個非政府的第三方組織，當(dāng)然我們國家目前不具備這樣的社會組織，發(fā)揮不了完全的標(biāo)準(zhǔn)及流程功能，但是我們可以兩步走，一方面，政府通過食品可追溯標(biāo)準(zhǔn)的制定和導(dǎo)入的行政治理方式影響食品供應(yīng)鏈決策，另外一個方面，利用社會中間組織的監(jiān)督職能，建立完善的召回及追溯實施流程規(guī)范，政府應(yīng)通過社會服務(wù)購買、稅收減免、轉(zhuǎn)移支付等方式，大力培育召回檢測、信息發(fā)布、可追溯實施輔導(dǎo)等第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵擔(dān)任可追溯流程的實施方。

（三）社會平臺的建設(shè)：利益相關(guān)者的信息共享平臺

利益主體主導(dǎo)的供應(yīng)鏈治理需要建立一個有效的信息交換系統(tǒng)，國外政府著重進(jìn)行了公共信息平臺的建設(shè)，如歐盟的RASFF（Rapid Alert System for Food and Feed）可以有效地提示食品安全預(yù)警的信息平臺。通過鼓勵公共基礎(chǔ)信息平臺的建設(shè)，不但可以保證企業(yè)應(yīng)用中的數(shù)據(jù)安全，減少信息隱患，還可以發(fā)揮社會力量的監(jiān)督作用。

政府應(yīng)該將更多的引導(dǎo)資金投入到公共信息平臺建設(shè)的搭建中去，目前在食品領(lǐng)域我國已經(jīng)建立了一些公共信息查詢平臺，但這只是從物流角度出發(fā)的可追溯管理，但在安全預(yù)警、召回通知等信息流管理方面依然缺乏，政府應(yīng)鼓勵第三方機(jī)構(gòu)為食品安全的監(jiān)管提供基礎(chǔ)性的平臺架構(gòu)，基于平臺開發(fā)企業(yè)產(chǎn)品召回、消費(fèi)者評價、信息披露、政府信息發(fā)布等信息共享應(yīng)用。

（責(zé)任編輯：曉 亮）