張黎明

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的縱深發(fā)展，關(guān)稅、許可證等傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘逐步弱化，而以技術(shù)壁壘為主要表現(xiàn)形式的新型貿(mào)易壁壘迅速抬頭，且有愈演愈烈的趨勢(shì)。本文在分析首先對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘及主要表現(xiàn)形式基礎(chǔ)上，對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：技術(shù)貿(mào)易壁壘；表現(xiàn)形式；發(fā)展趨勢(shì)

一、技術(shù)貿(mào)易壁壘的界定

技術(shù)貿(mào)易壁壘就是以國(guó)家安全、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)消費(fèi)者利益為其存在的合法性理由，技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系、合格評(píng)定程序等為其外在的表現(xiàn)形式，基于各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的體系不同、科技發(fā)展水平不同、信息不對(duì)稱、不能相互協(xié)調(diào)、或?qū)?guó)外產(chǎn)品的歧視等因素而形成的國(guó)際貿(mào)易障礙根據(jù)技術(shù)貿(mào)易壁壘的成因，把技術(shù)貿(mào)易壁壘分為合法的技術(shù)壁壘、非法的技術(shù)壁壘與客觀性技術(shù)壁壘三類。

二、技術(shù)貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式

1、各種強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)

國(guó)家權(quán)利機(jī)關(guān)制定的各種具有法律約束力的規(guī)范性文件，規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括法令、條例和規(guī)則等。它的最大特點(diǎn)是強(qiáng)制性，如果產(chǎn)品達(dá)不到要求就根本不可能進(jìn)入市場(chǎng)。因此，各國(guó)技術(shù)法規(guī)的差異就造成直接的貿(mào)易障礙。技術(shù)性法規(guī)主要來(lái)源于兩個(gè)方面：一是政府部門直接制定的貿(mào)易保護(hù)法規(guī)。二是在法規(guī)中直接引用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的，供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。歐美日等國(guó)家和地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)都是自愿性（推薦性）的。它的特點(diǎn)是自愿遵守，雖然一般為推薦標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制約束力，但在實(shí)際交易中仍起著貿(mào)易壁壘的作用。主要有以下原因：首先，進(jìn)口國(guó)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)一般是由該國(guó)貿(mào)易協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)和消費(fèi)者協(xié)會(huì)制定的，這些標(biāo)準(zhǔn)在該國(guó)歷史較長(zhǎng)，符合當(dāng)?shù)氐南M(fèi)特點(diǎn)和習(xí)慣，具有權(quán)威性，所以如果產(chǎn)品不符合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)，消費(fèi)者很難去認(rèn)同。其次，不遵守進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)造成產(chǎn)品保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加大，許多進(jìn)口國(guó)的保險(xiǎn)商要求產(chǎn)品符合本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，以防止意外的風(fēng)險(xiǎn)。再者，不遵守進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)還會(huì)導(dǎo)致法律上的被動(dòng)，在與產(chǎn)品有關(guān)的事故中，一般判決都以是否符合本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)為前提。

3、合格評(píng)定或認(rèn)證制度

所謂認(rèn)證，按照ISO/IEC導(dǎo)則的定義，是指一個(gè)第三方機(jī)構(gòu)就某一產(chǎn)品、過程或服務(wù)與規(guī)定要求的符合性給予書面保證的過程。認(rèn)證又分為兩種：即強(qiáng)制性認(rèn)證和自愿性認(rèn)證。質(zhì)量認(rèn)證的統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，但它同時(shí)又可能會(huì)成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的工具。由于各種質(zhì)量認(rèn)證體系的內(nèi)容不同（有的認(rèn)證體系僅對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，有的則要求對(duì)生產(chǎn)廠家的技術(shù)能力進(jìn)行檢查、評(píng)定甚至還包括日常監(jiān)督），人們對(duì)不同的認(rèn)證體系的信任度不同，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的地位和檢驗(yàn)水平存在差距等因素的影響，造成不同國(guó)家的認(rèn)證體系不兼容，阻礙了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

4、商品包裝和標(biāo)簽

許多國(guó)家對(duì)進(jìn)口商品的包裝和標(biāo)識(shí)作了嚴(yán)格苛刻的規(guī)定，出口商為了符合這些規(guī)定，不得不更換產(chǎn)品的包裝，導(dǎo)致成本增加，競(jìng)爭(zhēng)力減弱。

5、綠色壁壘

綠色壁壘是指進(jìn)口國(guó)政府以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為由，通過頒布復(fù)雜多樣的環(huán)保法規(guī)、條例，建立嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品包裝要求，建立繁瑣的檢驗(yàn)認(rèn)證和審批手續(xù)，實(shí)行環(huán)境構(gòu)想制度，以及保證環(huán)境進(jìn)口稅方式對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置的貿(mào)易障礙。綠色貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為發(fā)展最快和最主要的技術(shù)貿(mào)易壁壘。它的表現(xiàn)形式也是多種多樣的，主要有四方面：（1）有害物含量指標(biāo)。即規(guī)定產(chǎn)品所包含或排放的有害物質(zhì)不能超過規(guī)定的指標(biāo)。（2）綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國(guó)家通過立法規(guī)定產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須符合環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)境標(biāo)志。它表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，而且在生產(chǎn)、使用、消費(fèi)、處理過程中符合環(huán)保要求，對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類健康均無(wú)損害。（3）綠色包裝、衛(wèi)生檢疫制度。綠色包裝指商品的包裝所用的是節(jié)約資源，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，不污染環(huán)境的材料。衛(wèi)生檢疫制度規(guī)定商品的安全衛(wèi)生指標(biāo)。（4）綠色補(bǔ)貼。發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)絕大部分無(wú)法承擔(dān)昂貴的環(huán)保技術(shù)研發(fā)和環(huán)境治理費(fèi)用，政府通常會(huì)給予企業(yè)一定的補(bǔ)貼以幫助企業(yè)緩和發(fā)達(dá)國(guó)家綠色壁壘對(duì)出口的沖擊，被稱為“綠色補(bǔ)貼”。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的“補(bǔ)貼”違反WTO有關(guān)公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定，并以此為理由限制其產(chǎn)品進(jìn)口。

三、技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)

1、從產(chǎn)品本身擴(kuò)散到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)甚至商品流通的全過程

從產(chǎn)品形態(tài)看，它不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從產(chǎn)品生命周期看，涵蓋了研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)以及處置等各個(gè)環(huán)節(jié)，質(zhì)量體系涉及整個(gè)生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)運(yùn)、銷售過程。根據(jù)歐盟的WICEE指令，中國(guó)的電子電氣設(shè)備生產(chǎn)商、進(jìn)口商和經(jīng)銷商必須承擔(dān)自己進(jìn)入市場(chǎng)的廢舊產(chǎn)品的回收、處理責(zé)任。除了在歐盟交納當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的注冊(cè)費(fèi)、粘貼回收標(biāo)志的信息費(fèi)以及廢舊家電回收等一系列的費(fèi)用，對(duì)于歷史遺留的電子廢舊產(chǎn)品也負(fù)有回收責(zé)任。這一指令涉及家電產(chǎn)品的生產(chǎn)、包裝和處理甚至再循環(huán)利用一系列的過程。企業(yè)不僅必須革新現(xiàn)有技術(shù)和工藝，甚至承擔(dān)了更多的社會(huì)責(zé)任。

2、技術(shù)貿(mào)易壁壘日益與多種貿(mào)易壁壘交叉和交替并用

近年來(lái)貿(mào)易壁壘出現(xiàn)了交叉化的趨勢(shì)。比如先征收一定的關(guān)稅，削弱其價(jià)格優(yōu)勢(shì)，再制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)迫使國(guó)外生產(chǎn)者增加投資，如果最后仍未奏效，就展開反傾銷調(diào)查，直接限制國(guó)外商品的市場(chǎng)份額甚至將其驅(qū)逐出本國(guó)市場(chǎng)。例如歐盟和美國(guó)一方面設(shè)立技術(shù)貿(mào)易壁壘，要求進(jìn)口國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品要達(dá)到其設(shè)定的技術(shù)水平或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面卻把該標(biāo)準(zhǔn)水平下的技術(shù)申請(qǐng)了專利。這就是技術(shù)貿(mào)易壁壘與專利壁壘的交叉使用，外國(guó)企業(yè)出口同類產(chǎn)品，就必須交納極高的專利使用費(fèi)，從而迫使該國(guó)產(chǎn)品退出進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)。我國(guó)家電行業(yè)的海外市場(chǎng)之路可謂是苦難重重，從DVD的標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)到2003年美國(guó)的反傾銷起訴到歐盟的綠色壁壘，幾乎所有的貿(mào)易壁壘形式都一一“體驗(yàn)”，中國(guó)家電產(chǎn)品的遭遇反映了西方發(fā)達(dá)國(guó)家多種貿(mào)易壁壘交織使用，不斷升級(jí)的浪潮。

3、綠色壁壘在技術(shù)貿(mào)易壁壘中占據(jù)越來(lái)越顯著的位置

從二十世紀(jì)七十年代開始，環(huán)保運(yùn)動(dòng)隨著全球環(huán)境問題進(jìn)一步突出，多邊環(huán)境保護(hù)協(xié)定（主要包括與保護(hù)臭氧層有關(guān)的國(guó)際環(huán)保公約、《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》、《生物多樣性公約》及其《生物安全議定書》、《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和IS014000環(huán)境管理體系等）構(gòu)成了綠色壁壘的制度環(huán)境；再者，隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，檢測(cè)設(shè)備、手段和方法更加先進(jìn)，對(duì)產(chǎn)品的環(huán)保要求也越來(lái)越苛刻。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，環(huán)保產(chǎn)業(yè)是一種新興產(chǎn)業(yè)，環(huán)保技術(shù)相對(duì)落后，再加上本身技術(shù)水平落后、資金不足，很難跟上不斷變化的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。目前，綠色壁壘已經(jīng)成為制約我國(guó)出口的最主要瓶頸。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年約有90億美元的出口機(jī)電產(chǎn)品因受到有關(guān)《臭氧層保護(hù)國(guó)家公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售；另有80億美元的出口產(chǎn)品受到國(guó)外綠色標(biāo)志制度的影響20億美元出口產(chǎn)品因達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)保包裝要求而受到間接影響。