劉琳

摘要：技術(shù)創(chuàng)新活動存在知識積累過程中的技術(shù)外部性和協(xié)調(diào)創(chuàng)新過程中的金錢外部性，使得競爭性市場環(huán)境下的技術(shù)創(chuàng)新難以達(dá)到最優(yōu)水平，技術(shù)創(chuàng)新過程存在市場失靈，從而為技術(shù)創(chuàng)新需要政府干預(yù)提供了依據(jù)。鑒于財政支出相較于其他公共政策能夠更加有效地彌補因正外部性而帶來的供給量不足所以財政科技支出是政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新市場的重要手段之一。對比其他國家，現(xiàn)階段中國的技術(shù)創(chuàng)新能力還比較落后，促進(jìn)中國技術(shù)創(chuàng)新水平的提高很有必要。因此，本文的研究目的是考察通過財政科技支出這一干預(yù)手段能否有效糾正技術(shù)創(chuàng)新活動中的技術(shù)外部性和金錢外部性，克服技術(shù)創(chuàng)新活動中的市場失靈，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：政府支持，專利

1.引言

當(dāng)今時代，得科技者得天下，科技進(jìn)步取決于技術(shù)創(chuàng)新。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，知識是推動經(jīng)濟(jì)增長的源泉，科技進(jìn)步能夠解釋一個國家（或地區(qū)）長期持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長和人民生活生活水平的不斷提高。在市場競爭日趨激烈、知識經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展、發(fā)達(dá)國家進(jìn)行再工業(yè)化的大背景下，中國只有通過提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，才能打造國內(nèi)企業(yè)的核心競爭力、挖掘國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的潛力。黨的十六屆五中全會把“提高我國自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”作為“十一五”時期的工作重點；黨的十七大報告指出“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”；黨的十八大報告指出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。表表明我國對技術(shù)研發(fā)的重視程度在不斷加大，體現(xiàn)出了我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的決心；但是和其他發(fā)達(dá)國家相比，不論是科技投入強度還是科技成果產(chǎn)出質(zhì)量，我國均遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后（見圖、圖。所以，糾正技術(shù)創(chuàng)新活動中存在的技術(shù)外部性和金錢外部性，從而促進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高顯得尤為重要。

2.我國專利發(fā)展態(tài)勢分析

從圖1可以看出，在我國31個省域中，廣東、江蘇、浙江的專利授權(quán)量最多，分別達(dá)到179953項、20032項、18854項，而西部地區(qū)如西藏、青海以及新疆地區(qū)專利授權(quán)量排名靠后，分別為146項、5238項以及619項。

3.模型設(shè)定與估計

因為專利的研發(fā)是一個漫長的過程，因此專利產(chǎn)出水平在短時間內(nèi)難以得到明顯的提高，因此本文在考慮解釋變量時加入了滯后一期的授權(quán)專利，故本文在此建立的是一個動態(tài)面板模型，模型設(shè)定如下：

y_it=α_i+y_i，t-1+x_it+μ_it

代表我國各省域?qū)＠跈?quán)量（azs），y_i，t-1表示滯后一期的專利授權(quán)量，代表各省的政府支持（gov）。

在本文中政府支持所采取的數(shù)據(jù)是政府科技投入與政府教育投入的綜合值。模型估計如下：

y_it=0.005+0.223y_i，t-1+0.314x_it+μ_it

從模型運行結(jié)果看，專利的產(chǎn)出具有較強的行為慣性，在短時間內(nèi)具有動態(tài)的持續(xù)性，而政府支持對專利產(chǎn)出的作用較為明顯（回歸系數(shù)為0.314且在1%的水平下顯著）。可見政府在創(chuàng)新的過程中扮演著重要的角色。

4.結(jié)論

克服技術(shù)創(chuàng)新活動中的協(xié)調(diào)失靈，需要政府外部力量的干預(yù)，這種干預(yù)可能會將技術(shù)創(chuàng)新活動中的私人部門從低水平均衡中拉出來，進(jìn)入一個高水平均衡。具體來講，政府可以通過自身的行政力量和財政力量主導(dǎo)建立“以市場為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”的國家技術(shù)創(chuàng)新體系。完整意義上的國家技術(shù)創(chuàng)新體系不僅包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源，還包括創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新環(huán)境和外界互動等要素。在該創(chuàng)新體系中，吳貴生等（認(rèn)為政府是技術(shù)創(chuàng)新體系中的一個重要主體，也是一個特殊主體，政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中的作用主要有配置資源、組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)和營造環(huán)境等多個方面。政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮宏觀調(diào)控職能，可以為創(chuàng)新體系中的其他行為主體提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，有助于各行為主體效能的最大發(fā)揮和相互促進(jìn)，從而使國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整合效率得到提高。

5.建議

繼續(xù)加大財政對科技和教育的支持力度，并確保資金投向的結(jié)構(gòu)合理。

由于不同的技術(shù)創(chuàng)新階段（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展）得到的創(chuàng)新成果（基礎(chǔ)研究知識、共性技術(shù)知識和專有技術(shù)知識）的外部性和非排他性程度不同，因此，政府對技術(shù)創(chuàng)新的不同階段應(yīng)分別給予不同的支持：技術(shù)創(chuàng)新成果的外部性越大，意味著排他性成本越高，政府支持力度也應(yīng)越大，即政府應(yīng)當(dāng)實施差異化的資金投入政策來實現(xiàn)財政性物質(zhì)資本投入的效用最大化。所以，在加大財政性物質(zhì)資本投入的同時，還要嚴(yán)格遵守“差異化的資金投入”策略，做到資金投向合理，資金結(jié)構(gòu)優(yōu)化，確保基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展同步協(xié)調(diào)進(jìn)行.