袁志剛

馬克思早就指出，資本的靈魂是追逐剩余價(jià)值，隨著資本的無(wú)限積累，資本產(chǎn)出比不斷提高，最后會(huì)導(dǎo)致資本的平均利潤(rùn)率下降。馬克思從平均利潤(rùn)率下降中，看到的是技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)化大生產(chǎn)，總供給的能力越來(lái)越大，但在資本私人占有導(dǎo)致的分配格局下，所形成的總需求吸納不了總供給，這就會(huì)不斷引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。如果不打破資本的私人占有，那么工人的工資若在這樣的水平上，資本的回報(bào)率就會(huì)下降，平均利潤(rùn)也要下降，資本主義的末路就要到來(lái)。

其實(shí)，上次全球金融危機(jī)爆發(fā)，背后的實(shí)質(zhì)原因是全球經(jīng)濟(jì)的非均衡，即全球在當(dāng)前收入分配之下所形成的總需求無(wú)法吸納總供給。從這個(gè)角度看，馬克思的理論并沒(méi)有過(guò)時(shí)。皮凱蒂認(rèn)為，后來(lái)有一段歷史很有意思，技術(shù)進(jìn)步超乎想象，資本的回報(bào)或者資本的平均利潤(rùn)率沒(méi)有下降。還有一個(gè)大的進(jìn)展，就是隨著技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，人力資本投資重要性提高，于是各國(guó)開(kāi)始普及國(guó)民教育。在這個(gè)背景下，西方迅速出現(xiàn)了中產(chǎn)階級(jí)，并不斷擴(kuò)張。這些是馬克思的時(shí)代所沒(méi)有的現(xiàn)象。

隨著社會(huì)制度、技術(shù)、人力資本均有所改進(jìn)，出現(xiàn)了另一位大思想家，庫(kù)茲涅茨。庫(kù)茲涅茨觀察“二戰(zhàn)”期間和戰(zhàn)后一直到1975年的“光榮30年”，并給了大家一個(gè)美好的未來(lái)圖景：當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)，會(huì)出現(xiàn)收入差距拉大，但是，隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)，收入差距大到一定程度，自然會(huì)從高端下來(lái)，這是經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

半個(gè)多世紀(jì)后，皮凱蒂考察18世紀(jì)到21世紀(jì)人類(lèi)300年的歷史，發(fā)現(xiàn)庫(kù)茲涅茨的結(jié)論是短暫的?！?1世紀(jì)資本論》有一個(gè)非常宏大的歷史視角，夯實(shí)了300年財(cái)富和收入分配的數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上揭示，資本的回報(bào)率高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，高于勞動(dòng)收入增長(zhǎng)率，收入差距的擴(kuò)大是必然趨勢(shì)。財(cái)富再分配是人類(lèi)社會(huì)繼續(xù)前進(jìn)的必要條件。《21世紀(jì)資本論》的出版和發(fā)行空前成功，皮凱蒂一舉成名。現(xiàn)在我們回過(guò)頭去看他當(dāng)年的博士論文《財(cái)富再分配》，又會(huì)發(fā)現(xiàn)什么呢？

財(cái)富再分配是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要課題，它涉及兩類(lèi)主要問(wèn)題：一類(lèi)是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系如何達(dá)到帕累托最優(yōu)；另外一類(lèi)問(wèn)題是，自由競(jìng)爭(zhēng)的帕累托最優(yōu)無(wú)視因個(gè)人能力差異所帶來(lái)的收入差距，這類(lèi)收入差距從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，可能導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)總供求的非均衡。2008年全球金融危機(jī)之后，世界經(jīng)濟(jì)遲遲不能復(fù)蘇，這與全球收入差距的擴(kuò)大有關(guān)。

簡(jiǎn)單講，就是在現(xiàn)有全球收入分配基礎(chǔ)上所形成的全球總需求吸納不了全球總供給，全球產(chǎn)能過(guò)剩到處蔓延，不得不借助于量化寬松等貨幣手段創(chuàng)造需求，來(lái)吸收剩余產(chǎn)能。

同時(shí)，自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)均衡有時(shí)并不符合政治角度看的公平性和建立在一定價(jià)值判斷基礎(chǔ)上的合理性。近年來(lái)英國(guó)脫歐和美國(guó)總統(tǒng)選舉所表現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)分化，再一次說(shuō)明財(cái)富的再分配是何等重要。因此，從純粹公平的角度、政治的角度，討論財(cái)富和收入的再分配問(wèn)題就被提出來(lái)了。皮凱蒂試圖建立一個(gè)嚴(yán)密、統(tǒng)一、全新的財(cái)富再分配理論研究框架，分析該領(lǐng)域的四大基本問(wèn)題：在市場(chǎng)機(jī)制下，社會(huì)不公平，分配與再分配如何形成和發(fā)展；促進(jìn)再分配的最優(yōu)市場(chǎng)機(jī)制和體制是什么；如何確定對(duì)社會(huì)勞動(dòng)力和財(cái)富的再分配是否公平；政治機(jī)制和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)如何決定再分配有效地進(jìn)行。

本書(shū)研究的目的就是要揭示四大財(cái)富分配與再分配問(wèn)題的本質(zhì)，利用市場(chǎng)失靈理論、信息非對(duì)稱理論、社會(huì)選擇等理論的最新發(fā)展成果，借助統(tǒng)一理論框架，探索公平與效率如何在一定的市場(chǎng)機(jī)制、政治體制、規(guī)范性判斷和政策工具之下達(dá)到協(xié)調(diào)、均衡的路徑。

本書(shū)再次顯示了皮凱蒂現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)功底，顯示了他對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)大問(wèn)題的關(guān)注。這些研究對(duì)他日后在收入分配領(lǐng)域的諸多研究成果具有基礎(chǔ)性意義，對(duì)于他20年之后發(fā)表《21世紀(jì)資本論》同樣具有基礎(chǔ)性意義。

（本文摘自該書(shū)序言，略有刪改，標(biāo)題為編者所加。）