秦倩

摘要：針對(duì)專利制度與綠色技術(shù)的關(guān)系問(wèn)題，通過(guò)對(duì)中國(guó)相關(guān)專利法律法規(guī)文本的分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有專利制度仍以技術(shù)中立為基本價(jià)值，并未體現(xiàn)對(duì)綠色技術(shù)的引導(dǎo)與激勵(lì)，綠色專利制度尚未建立，從理論探源、法理依據(jù)分析及國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比較3個(gè)維度對(duì)構(gòu)建綠色專利制度進(jìn)行探討。研究認(rèn)為，無(wú)論從綠色技術(shù)與生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)系出發(fā)，還是從綠色專利制度對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用的視角，綠色發(fā)展理念的提出進(jìn)一步凸顯了中國(guó)綠色專利制度構(gòu)建的必要性；同時(shí)，綠色發(fā)展理論是在可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出與完善的，強(qiáng)調(diào)規(guī)律性與目的性統(tǒng)一發(fā)展，涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、生態(tài)、文化各方面，為綠色專利制度構(gòu)建提供了直接的理論依據(jù)；對(duì)比分析美國(guó)、英國(guó)和日本等國(guó)家縮短專利審查時(shí)間、為綠色專利申請(qǐng)?zhí)峁l件和經(jīng)費(fèi)便利、并運(yùn)用強(qiáng)制許可制度等綠色專利制度經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)法律制度現(xiàn)狀及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需求，建議中國(guó)盡快構(gòu)建綠色專利制度以與國(guó)際接軌；中國(guó)綠色專利制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)包括“綠色標(biāo)準(zhǔn)”作為綠色專利授權(quán)實(shí)質(zhì)條件的確立、綠色專利審查特別程序的增加、綠色專利強(qiáng)制許可制度的特殊設(shè)計(jì)、綠色專利創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制的設(shè)立與綠色專利實(shí)施監(jiān)督機(jī)制的配套等5個(gè)核心環(huán)節(jié)，其中綠色專利強(qiáng)制許可制度的設(shè)計(jì)需在激勵(lì)與限制之間把握最佳的利益平衡點(diǎn)，并制定專門的綠色專利強(qiáng)制許可辦法，與《中華人民共和國(guó)專利法》中的普適性規(guī)定相呼應(yīng)。

關(guān)鍵詞：綠色發(fā)展；綠色技術(shù)；綠色專利制度；專利審查；專利強(qiáng)制許可

中圖分類號(hào)：D923.42文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16716248（2017）02011708

Abstract： By aiming at the problem of relationship between patent system and green technology， and analyzing Chinese relevant patent laws and regulations， this paper found that the existing system was still based on technical neutrality and didnt reflect guidance and inspiration of green technology. And green patent system hasnt been established； in view of this， this paper discussed construction of green patent system from three dimensions： theoretical source， analysis of legal basis and comparison of international practice. Research shows that proposition of green development further highlights the necessity of construction of green patent system in China， whether it is started from relationship between green technology and construction of ecological civilization， or from the perspective of green patent system promoting green economy； at the same time， green development theory is further put forward and perfected on the basis of sustainable development. It emphasizes the unified development of regularity and purpose， and involves social， economic， political， ecological and cultural aspects， which provides a theoretical basis for construction of green patent system； by comparative analysis of the United States， Britain， Japan and other countries which shorten patent examination time， provide conditions and funding for green patent applications， and use compulsory license system and other green patent system experience， this paper suggests that China should build a green patent system as soon as possible so as to gear to international standards with the combination of present situation of Chinese legal system and demand of economic transformation； construction of Chinese green patent system should include “green standard” as the establishment of substantive conditions of green patent licensing， the increase of special procedures for green patent examination， the special design of green patent compulsory license system， the establishment of incentive mechanism for green patent creation and the development of supervision mechanism for green patent implementation. Among the five core links， the design of green patent compulsory license system needs to grasp the best balance of benefits between incentive and restriction， and makes special green patent compulsory license measures to correspond with the Patent Law of the Peoples Republic of China.

Key words： green development； green technology； green patent system； patent examination； patent compulsory license

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度隨著工業(yè)革命的推進(jìn)而逐漸發(fā)展起來(lái)，目前已經(jīng)成為爭(zhēng)奪國(guó)際地位與經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)的主要利器。專利作為技術(shù)壟斷的保護(hù)傘，對(duì)技術(shù)的激勵(lì)、傳播、發(fā)展和引導(dǎo)起著至關(guān)重要的作用，而傳統(tǒng)專利制度對(duì)技術(shù)的生態(tài)性基本沒(méi)有要求。科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)人類文明的基石，在經(jīng)濟(jì)至上的人類文明中，審視技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)即是經(jīng)濟(jì)利益，而在生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)程中綠色技術(shù)不斷得到應(yīng)用與發(fā)展。綠色技術(shù)突出技術(shù)對(duì)生態(tài)環(huán)境的貢獻(xiàn)率，避免在技術(shù)應(yīng)用中對(duì)環(huán)境造成不可逆轉(zhuǎn)的二次損害，強(qiáng)調(diào)資源節(jié)約與環(huán)境友好，是人與環(huán)境和諧友好相處的重要橋梁。因此，專利制度可以激勵(lì)、保護(hù)綠色技術(shù)的發(fā)展，制約損害環(huán)境型技術(shù)獲得國(guó)家的授權(quán)與認(rèn)可。

而現(xiàn)實(shí)中，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的專利制度同時(shí)兼具生態(tài)正效應(yīng)與負(fù)效應(yīng)，不具有直接引導(dǎo)、促進(jìn)生態(tài)友好的功能。中國(guó)的專利法律與行政法規(guī)《中華人民共和國(guó)專利法》和《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）中籠統(tǒng)提到對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權(quán)；違反法律學(xué)理解釋上指違反《中華人名共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)森林法》等生態(tài)環(huán)境法律的規(guī)定。但是因規(guī)定過(guò)于原則，實(shí)踐中難以運(yùn)用。盡管國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》第4條規(guī)定了優(yōu)先審查的專利申請(qǐng)類別中明確包含綠色專利，然而因該規(guī)章的法律位階低、權(quán)威性不足以及該文件自身存在的不明確性等瑕疵難以提供對(duì)綠色專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性便利。因此，完善中國(guó)專利法律法規(guī)，推動(dòng)綠色專利制度的構(gòu)建具有緊迫性與必要性。

就中國(guó)目前學(xué)術(shù)研究現(xiàn)狀而言，關(guān)于中國(guó)綠色專利制度構(gòu)建的研究依舊主要停留在兩個(gè)層面，一是宏觀上呼吁賦予專利法生態(tài)理念，使其承擔(dān)環(huán)境保護(hù)義務(wù)；二是微觀上提出幾項(xiàng)專利制度綠色化的具體建議。而對(duì)綠色專利制度構(gòu)建的必要性與理論依據(jù)研究還較為匱乏，對(duì)構(gòu)建綠色專利制度的具體措施研究也基本停留于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的機(jī)械借鑒。鑒于此，從理論探源、法理依據(jù)分析以及國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比較3個(gè)維度互動(dòng)的視角對(duì)構(gòu)建綠色專利制度進(jìn)行研究具有一定的理論意義與實(shí)踐價(jià)值。

一、綠色發(fā)展理念推動(dòng)下綠色

專利制度構(gòu)建的必要性（一）綠色技術(shù)的應(yīng)用是生態(tài)文明建設(shè)的重要保障

綠色技術(shù)是生態(tài)環(huán)境友好型技術(shù)，也是資源節(jié)約型技術(shù)，是為了保護(hù)自然生態(tài)和資源而對(duì)環(huán)境科學(xué)的應(yīng)用，目標(biāo)是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展[1]。綠色技術(shù)作為先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，同樣對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有貢獻(xiàn)率，發(fā)展綠色技術(shù)是能夠把保護(hù)生態(tài)環(huán)境、提升資源利用率以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合的技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式[2]。2015年4月25日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》對(duì)生態(tài)文明建設(shè)做了進(jìn)一步戰(zhàn)略部署，提出深化改革和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是基本動(dòng)力，培育生態(tài)文化是重要支撐，并提出要在能源節(jié)約、資源循環(huán)利用、新能源開發(fā)、污染治理、生態(tài)修復(fù)等領(lǐng)域加強(qiáng)相關(guān)科學(xué)技術(shù)的研究，取得突破性進(jìn)展。因此，生態(tài)文明的建設(shè)離不開有益生態(tài)環(huán)境改善的相關(guān)綠色技術(shù)的支撐。同時(shí)，諸多學(xué)者也強(qiáng)調(diào)了科技對(duì)環(huán)境保護(hù)的重要意義，多數(shù)環(huán)境影響與產(chǎn)品設(shè)計(jì)有關(guān)，并提出生態(tài)文明建設(shè)要特別強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新機(jī)制。生態(tài)文明建設(shè)是人類可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢(shì)，而推動(dòng)科技創(chuàng)新、推廣綠色技術(shù)是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的必由之路。

（二）綠色專利制度促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展

雖然綠色專利的概念已經(jīng)提出并得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的重視，但關(guān)于綠色專利的含義目前尚無(wú)統(tǒng)一的界定。學(xué)術(shù)界目前探討的方面包括對(duì)太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源方面的“綠色”技術(shù)所授權(quán)的專利[3]，專利權(quán)人就屬于綠色技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)后被授予的專有權(quán)[1]，將清潔性的考量直接納入專利審查中后這種具有價(jià)值指向性的制度設(shè)計(jì)即為綠色專利[4]等，這些關(guān)于綠色專利的認(rèn)定表述各異，可以總結(jié)為“綠色專利”的客體首要是技術(shù)或產(chǎn)品，而對(duì)這種客體的要求是有利于生態(tài)環(huán)境。

專利制度的建立提高了創(chuàng)新的私人收益率，激勵(lì)了技術(shù)的不斷創(chuàng)新[5]，其核心功能是激勵(lì)功能，推動(dòng)了新產(chǎn)品推廣與運(yùn)用[6]。綠色專利制度的建立將激勵(lì)綠色技術(shù)的不斷創(chuàng)新與推廣，從而推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的繁榮。美國(guó)采取措施以推動(dòng)綠色能源領(lǐng)域的就業(yè)，通過(guò)綠色技術(shù)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，只有擁有綠色技術(shù)領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能掌握未來(lái)生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的話語(yǔ)權(quán)[7]。綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的支撐，綠色專利制度將會(huì)激勵(lì)綠色技術(shù)的不斷創(chuàng)新與應(yīng)用，從而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[8]。

（三）中國(guó)綠色專利制度發(fā)展遲滯

中國(guó)越來(lái)越重視技術(shù)的“生態(tài)化”變革以及生態(tài)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在制度保障上卻依然存在脫節(jié)，專門的綠色專利制度尚未建立，現(xiàn)有專利制度則以技術(shù)中立為基本價(jià)值，并未體現(xiàn)對(duì)綠色技術(shù)的引導(dǎo)與激勵(lì)。司法實(shí)踐過(guò)程中難以突破傳統(tǒng)科技至上的理念桎梏，綠色的價(jià)值衡量并未進(jìn)入法定裁量的范疇?！堵?lián)合國(guó)氣候變化框架公約》規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移環(huán)境友好技術(shù)并提供優(yōu)惠條件與相應(yīng)資金支持。然而在現(xiàn)實(shí)中，發(fā)達(dá)國(guó)家仍舊以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為保護(hù)傘，壟斷相關(guān)綠色技術(shù)，獲取高額利潤(rùn)甚至刻意限制綠色專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。2009年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提出了綠色專利的共用倡議[9]。在國(guó)際司法判例中，已有將生態(tài)環(huán)境保護(hù)作為版權(quán)合理使用抗辯的先例[10]，對(duì)生態(tài)環(huán)境引入專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域具有指引性。所以中國(guó)“綠色專利制度”的建立與完善具有必要性與緊迫性，只有通過(guò)制度的引導(dǎo)與保障，才能鼓勵(lì)中國(guó)綠色技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新，激勵(lì)綠色專利的創(chuàng)造，從而在未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于有利地位。

在具體行動(dòng)上，中國(guó)對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)、推廣與應(yīng)用實(shí)踐還十分不足，相形之下，發(fā)達(dá)國(guó)家尤其以美國(guó)、日本和德國(guó)為代表，則大力投入到綠色技術(shù)的研發(fā)與綠色專利的申請(qǐng)中，目前已擁有眾多綠色技術(shù)和專利。至2009年，美國(guó)、日本和德國(guó)獲得授權(quán)的綠色專利已經(jīng)占太陽(yáng)能、先進(jìn)交通工具和建筑節(jié)能等相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域全球國(guó)際專利申請(qǐng)總量的61.2%。生態(tài)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，部分發(fā)達(dá)國(guó)家又一次緊握主動(dòng)權(quán)，在綠色技術(shù)領(lǐng)域依舊進(jìn)行深度專利布局，搶占知識(shí)產(chǎn)權(quán)制高點(diǎn)。因此，中國(guó)在新一輪的國(guó)際社會(huì)變革中，要充分把握主動(dòng)權(quán)，加強(qiáng)綠色技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用與保護(hù)。

二、綠色發(fā)展理論構(gòu)成綠色專利

制度構(gòu)建的直接理論依據(jù)綠色發(fā)展是指在遵循經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)規(guī)律的基礎(chǔ)上，在生態(tài)環(huán)境容量和資源承載力的約束條件下，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口和資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的一種新型發(fā)展模式[11]。綠色發(fā)展理論是在可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出與完善的，其涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、生態(tài)、文化各個(gè)方面，其核心靈魂也將滲透在社會(huì)發(fā)展與人類進(jìn)步的各個(gè)層面。綠色發(fā)展是合規(guī)律性與目的性統(tǒng)一的發(fā)展，既符合人類社會(huì)的發(fā)展規(guī)律、解決工業(yè)文明社會(huì)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，又是人類社會(huì)實(shí)現(xiàn)最終發(fā)展的必然途徑?？萍己蜕鷳B(tài)環(huán)境之間的相互約束的關(guān)系，科技發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了各種挑戰(zhàn)[12]。而綠色技術(shù)有利于解決目前已經(jīng)造成的環(huán)境惡化問(wèn)題，也有利于經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的推進(jìn)，綠色技術(shù)的發(fā)展是解決環(huán)境生態(tài)問(wèn)題的必經(jīng)途徑。綠色技術(shù)革命將帶來(lái)技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換，而技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換同時(shí)會(huì)伴隨人類文明形態(tài)的更替，工業(yè)文明向生態(tài)文明形態(tài)的更替是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展。綠色技術(shù)范式實(shí)現(xiàn)了資源、產(chǎn)品、廢物的雙向流動(dòng)和循環(huán)使用，符合技術(shù)發(fā)展規(guī)律和人類文明要求，推動(dòng)著生態(tài)文明的轉(zhuǎn)型。

技術(shù)和制度是文明的兩個(gè)重要維度，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷是一個(gè)相互滲透、互為因果、雙向互動(dòng)的過(guò)程[11]。一方面，綠色技術(shù)是綠色發(fā)展的載體與支撐，綠色技術(shù)保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的同時(shí)減少資源耗費(fèi)、減輕環(huán)境污染、治理已經(jīng)造成的環(huán)境問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的有益發(fā)展；另一方面，綠色制度是綠色發(fā)展的保障，社會(huì)的發(fā)展與運(yùn)行需要制度的保障，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展也離不開綠色制度的推動(dòng)與保障，綠色制度可以激勵(lì)綠色技術(shù)的創(chuàng)造與運(yùn)用、引導(dǎo)綠色意識(shí)的加強(qiáng)、促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，綠色發(fā)展需要綠色技術(shù)的支撐，對(duì)綠色技術(shù)的創(chuàng)造與推廣提出了迫切的要求，而綠色技術(shù)需要綠色制度的調(diào)整，綠色制度是綠色發(fā)展的重要保障。作為全球經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要戰(zhàn)略工具、以科技創(chuàng)新激勵(lì)為核心的專利制度，是綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)與權(quán)利維護(hù)的重要制度保障，而綠色經(jīng)濟(jì)時(shí)代要求傳統(tǒng)專利制度進(jìn)行綠色變革。因此，綠色發(fā)展理論成為綠色專利制度構(gòu)建的直接理論依據(jù)。

綠色專利制度的構(gòu)建同時(shí)需要具有國(guó)際法依據(jù)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）第8條第1款為各成員國(guó)制定和完善本國(guó)法律制度提供了依據(jù)，即為保護(hù)公共健康或維護(hù)公共利益，成員國(guó)可以自行制定一些不違反協(xié)定的措施；第27條第2款明確規(guī)定了為維護(hù)公共秩序或道德，不能對(duì)某些發(fā)明授予專利的情形，其中包括關(guān)于環(huán)境的部分，即該技術(shù)將造成對(duì)環(huán)境的嚴(yán)重?fù)p害；該條款也同時(shí)為綠色專利制度中非環(huán)境友好專利的授權(quán)排除提供了國(guó)際法依據(jù)。此外，TRIPS協(xié)議第31條（b）款中構(gòu)成了專利強(qiáng)制許可的國(guó)際法依據(jù)，其中公共的非商業(yè)性目的應(yīng)當(dāng)包括重大環(huán)境緊急情況?！抖喙浴穼?duì)TRIPS協(xié)定第31條強(qiáng)制許可的條件作了解釋，認(rèn)為在醫(yī)藥和公眾健康技術(shù)領(lǐng)域，政府可以實(shí)行強(qiáng)制許可。目前許多環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)造成了公眾健康問(wèn)題，如持續(xù)嚴(yán)重霧霾造成的普遍呼吸道問(wèn)題，影響了公眾健康，因此重大環(huán)境問(wèn)題應(yīng)成為政府強(qiáng)制許可的理由。

三、國(guó)外專利制度構(gòu)建的法律實(shí)踐（一）美國(guó)綠色專利制度構(gòu)建的法律實(shí)踐

美國(guó)對(duì)綠色專利的制度設(shè)計(jì)主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：第一，縮短專利審查時(shí)間。2006年8月，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）推出新加速審查程序，該程序又一次嚴(yán)格明確了專利審查的時(shí)間，要求專利自申請(qǐng)日起一年之內(nèi)完成，審查周期同比縮短25%～75%。第二，突出綠色技術(shù)專利審查。美國(guó)于2009年開啟綠色技術(shù)加速審查項(xiàng)目，通過(guò)該項(xiàng)目，專利申請(qǐng)人可以脫離審查輔助報(bào)告，直接提出申請(qǐng)，要求加速審查專利，但專利權(quán)人提出的申請(qǐng)必須是生態(tài)化的，并要求專利申請(qǐng)人同時(shí)闡述該申請(qǐng)專利對(duì)生態(tài)型技術(shù)的蓬勃發(fā)展有何具體作用[13]。2010年，美國(guó)加州公布了綠色技術(shù)專利增長(zhǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，兩千多項(xiàng)綠色技術(shù)在美國(guó)被授權(quán)，較往年同比增長(zhǎng)了168%。美國(guó)政府利用資金獎(jiǎng)勵(lì)積極扶持綠色技術(shù)專利并出臺(tái)政策，1994年設(shè)立了“總統(tǒng)綠色化學(xué)挑戰(zhàn)獎(jiǎng)”，2009年4月27日，奧巴馬政府又承諾將加大資金投入以促進(jìn)“綠色”技術(shù)革新[7]。第三，強(qiáng)制許可制度的運(yùn)用。美國(guó)在相關(guān)的專利政策中植入了專利強(qiáng)制許可制度，避免了TRIPS對(duì)其的多方面限制，一方面對(duì)內(nèi)利用強(qiáng)制許可制度，頒發(fā)強(qiáng)制許可證以維護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益，另一方面對(duì)外要求發(fā)展中國(guó)家嚴(yán)格執(zhí)行TRIPS協(xié)議的各項(xiàng)要求。

（二）英國(guó)綠色專利制度構(gòu)建的法律實(shí)踐

英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2009年5月12日建立了綠色技術(shù)的快速通道——“綠色通道”，屬于應(yīng)對(duì)環(huán)境變化或環(huán)境友好型的綠色技術(shù)均可以申請(qǐng)加速審查。第一，申請(qǐng)人在遞交專利授權(quán)申請(qǐng)時(shí)需注明所申請(qǐng)專利技術(shù)屬于綠色技術(shù)并申請(qǐng)加速審查；第二，專利審查員對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查與判斷，核準(zhǔn)為綠色專利申請(qǐng)的將進(jìn)入“綠色通道”，判斷為非綠色專利申請(qǐng)的則進(jìn)入普通專利申請(qǐng)程序。“綠色通道”從專利申請(qǐng)遞交到授權(quán)最快為9個(gè)月，而傳統(tǒng)的專利申請(qǐng)一般需歷時(shí)二三年的時(shí)間。在費(fèi)用方面，政府免費(fèi)接受要求加速的申請(qǐng)，申請(qǐng)人只需要支付一般專利費(fèi)即可。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供了合并檢索與審查、加速檢索或?qū)彶楹驮缙诠_3種類型的加速審查服務(wù)[14]。

（三）日本綠色專利制度構(gòu)建的法律實(shí)踐

第一，日本從消極層面上排除了有害環(huán)境的技術(shù)獲得專利授權(quán)，日本《專利法》第32條規(guī)定，妨害公共秩序、善良風(fēng)俗或公共衛(wèi)生的發(fā)明不授予專利權(quán)[15]。第二，從積極層面為綠色專利申請(qǐng)?zhí)峁┍憬荩?009年11月，日本專利局將“綠色專利申請(qǐng)”納入專利申請(qǐng)優(yōu)先審查的范圍，綠色專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間將大幅降低，從原來(lái)的近29個(gè)月縮短至2個(gè)月左右[16]。對(duì)于申請(qǐng)優(yōu)先實(shí)質(zhì)審查或優(yōu)先復(fù)審的綠色專利，申請(qǐng)人需提交關(guān)于該技術(shù)的有益環(huán)境效果情況[17]。在優(yōu)惠政策的鼓勵(lì)下，日本各企業(yè)綠色技術(shù)專利的申請(qǐng)量也有著顯著提升。

圖1日本汽車企業(yè)綠色專利技術(shù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)圖

（四）韓國(guó)綠色專利制度構(gòu)建的法律實(shí)踐

韓國(guó)政府為了提升專利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，決定從專利申請(qǐng)和審查兩方面對(duì)《專利法》進(jìn)行修改，并于2009年前后制定了“快速審查體系”和“超快速審查制度”，用政策支持生態(tài)型專利技術(shù)的研發(fā)[18]。韓國(guó)不僅優(yōu)化了專利審查制度，還制定了一系列配套的專利政策。韓國(guó)在扶持綠色產(chǎn)業(yè)方面力度較大，特別是對(duì)研發(fā)綠色技術(shù)風(fēng)投企業(yè)的資金支持，每年均投資千億韓元用以綠色技術(shù)的研發(fā)，在全國(guó)范圍內(nèi)培養(yǎng)了上千家風(fēng)投企業(yè)，并成立了綠色技術(shù)風(fēng)投基金會(huì)，為風(fēng)投企業(yè)的發(fā)展提供了經(jīng)濟(jì)支持。韓國(guó)新修改的《專利法》規(guī)定綠色技術(shù)的專利申請(qǐng)將在1個(gè)月內(nèi)完成審查并于4個(gè)月內(nèi)公布審查結(jié)果，相較法律修改前的3個(gè)月與6個(gè)月期限縮短了1.5至3倍[19]。

（五）加拿大綠色專利制度構(gòu)建的法律實(shí)踐

加拿大《專利法》規(guī)定有害于公序良俗或衛(wèi)生的發(fā)明應(yīng)排除在專利授權(quán)之外[20]。同時(shí)，加拿大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CIPO）先后對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行改革，加速了綠色專利申請(qǐng)的審查時(shí)間，通過(guò)措施促進(jìn)綠色技術(shù)的研發(fā)與發(fā)展[21]。申請(qǐng)人在提交加速審查申請(qǐng)時(shí)需要證明該技術(shù)屬于環(huán)境友好型技術(shù)，可以解決目前的環(huán)境問(wèn)題，或具有節(jié)能減排等效果。申請(qǐng)一旦遞交加拿大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在2個(gè)月內(nèi)做出實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)，且申請(qǐng)人無(wú)需對(duì)進(jìn)入快速審查通道的專利申請(qǐng)?zhí)峤蝗魏晤~外的費(fèi)用[22]。

綜上，為應(yīng)對(duì)氣候變化和環(huán)境問(wèn)題，國(guó)際上越來(lái)越重視對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)與推廣應(yīng)用，關(guān)于綠色技術(shù)的專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)迅速。許多發(fā)達(dá)國(guó)家在立法與行政上均積極行動(dòng)，對(duì)相關(guān)綠色專利申請(qǐng)?jiān)O(shè)立快速通道、對(duì)綠色專利的申請(qǐng)授權(quán)提供優(yōu)惠措施以及加強(qiáng)綠色技術(shù)的推廣與應(yīng)用等，已經(jīng)取得了積極效果。同時(shí)，也有許多國(guó)家采取防范措施，對(duì)于有害環(huán)境公益的技術(shù)不授予專利權(quán)。

四、中國(guó)綠色專利制度構(gòu)建的

重點(diǎn)策略（一）確立“綠色標(biāo)準(zhǔn)”作為綠色專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件

中國(guó)現(xiàn)行相關(guān)專利法規(guī)定的專利授權(quán)尚未涵蓋“綠色性”這一標(biāo)準(zhǔn)。盡管“綠色”標(biāo)準(zhǔn)目前并無(wú)確定的外延，但結(jié)合現(xiàn)有研究，從生態(tài)效益的角度講符合資源節(jié)約、提高資源利用效率、保護(hù)與改善環(huán)境等對(duì)環(huán)境減輕損害與加強(qiáng)治理的要素都屬于“綠色”。為了激勵(lì)綠色技術(shù)的創(chuàng)新、促進(jìn)綠色技術(shù)的公開與推廣，保障綠色技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展，綠色專利的授權(quán)條件中應(yīng)包括“綠色標(biāo)準(zhǔn)”這一環(huán)節(jié)，即綠色專利的申請(qǐng)應(yīng)符合4個(gè)條件：新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性和綠色性。此環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)在于，目前綠色技術(shù)專利還屬于中早期發(fā)展階段，社會(huì)上大量存在的仍是傳統(tǒng)的技術(shù)，不能因?yàn)榫G色專利而拒絕所有的傳統(tǒng)專利申請(qǐng)，因此，“綠色性”標(biāo)準(zhǔn)并非所有專利申請(qǐng)的強(qiáng)制性條件，“綠色性”標(biāo)準(zhǔn)的審查只針對(duì)綠色專利申請(qǐng)進(jìn)行啟動(dòng)，在積極授權(quán)的同時(shí)也應(yīng)通過(guò)相關(guān)法律條文阻礙破壞生態(tài)環(huán)境的相關(guān)技術(shù)得以產(chǎn)生與運(yùn)用。

（二）增加綠色專利審查特別程序

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》及《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，申請(qǐng)人從提交專利申請(qǐng)到獲得專利授權(quán)的過(guò)程很長(zhǎng)，尤其是發(fā)明專利需要數(shù)年的時(shí)間，從而導(dǎo)致許多先進(jìn)的專利難以快速實(shí)施與利用，如果綠色專利的申請(qǐng)保持傳統(tǒng)申請(qǐng)的程序，將會(huì)影響綠色專利的運(yùn)營(yíng)，不利于促進(jìn)環(huán)境的改善?？紤]到綠色專利的推廣實(shí)施相較傳統(tǒng)專利帶來(lái)更多的公共利益，中國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立專門的綠色專利申請(qǐng)審查通道?？焖賹彶榈木G色通道應(yīng)當(dāng)至少包含3部分內(nèi)容：進(jìn)入綠色通道的條件、綠色專利審查費(fèi)用減免機(jī)制和專利審查與公布時(shí)間的縮減情況。此環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)在于，從法律制度上加以確立綠色專利審查特別程序，行政機(jī)構(gòu)設(shè)立綠色專利審查特別通道，對(duì)于是否可以進(jìn)入該通道的專利申請(qǐng)?jiān)O(shè)置準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

（三）特殊設(shè)計(jì)綠色專利強(qiáng)制許可制度

將綠色技術(shù)納入強(qiáng)制許可的范圍可以有效提高綠色專利的轉(zhuǎn)化率和使用率[23]，保障綠色技術(shù)的先進(jìn)成果不被隨意閑置且能促進(jìn)社會(huì)大范圍推廣，同時(shí)也避免專利權(quán)人對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)行非法壟斷，從而實(shí)現(xiàn)私人利益與公共利益的動(dòng)態(tài)平衡。綠色專利強(qiáng)制許可的內(nèi)容至少應(yīng)包括：將環(huán)境利益確定為強(qiáng)制許可的理由、明確實(shí)施綠色專利強(qiáng)制許可的部門和綠色專利強(qiáng)制許可使用費(fèi)及實(shí)施期限。綠色專利的強(qiáng)制許可是較為復(fù)雜的環(huán)節(jié)，為了激勵(lì)創(chuàng)造與申請(qǐng)，綠色專利應(yīng)得到比普通專利更多的優(yōu)惠，從一定意義上講相較普通專利還獲得了更高的保護(hù)，而強(qiáng)制許可制度卻是對(duì)綠色專利權(quán)人的利益限制，是對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)造與專利申請(qǐng)的激勵(lì)抑制，若干預(yù)過(guò)多也會(huì)出現(xiàn)反作用，導(dǎo)致綠色專利技術(shù)產(chǎn)生負(fù)面影響[24]。因此，此環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)在于，需在激勵(lì)與限制之間把握最佳的利益平衡點(diǎn)，并制定專門的綠色專利強(qiáng)制許可辦法，與《中華人民共和國(guó)專利法》中的普適性規(guī)定相呼應(yīng)。

（四）設(shè)立綠色專利創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制

當(dāng)前申請(qǐng)專利需要繳納的費(fèi)用名目繁多且涉及的各種規(guī)則非常復(fù)雜[25]，如果綠色技術(shù)發(fā)明者因?yàn)榍捌谘邪l(fā)成本高以及高額專利費(fèi)用而不愿申請(qǐng)專利，將延遲該綠色技術(shù)的公開，影響未來(lái)該技術(shù)的進(jìn)步與推廣，從而導(dǎo)致綠色技術(shù)的日益減少。通過(guò)降低相關(guān)費(fèi)用，減少技術(shù)擁有人對(duì)申請(qǐng)專利的經(jīng)費(fèi)擔(dān)憂，可以促進(jìn)技術(shù)擁有人對(duì)專利申請(qǐng)的積極性。同時(shí)，通過(guò)制定相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)辦法對(duì)符合一定條件的發(fā)明人和申請(qǐng)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，可以進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)造人的研發(fā)熱情以及權(quán)利人申請(qǐng)綠色專利的積極性。目前北京市、珠海市等地方政府已經(jīng)制定了相應(yīng)的激勵(lì)辦法，對(duì)能夠起到節(jié)能降耗減排的發(fā)明專利給予重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。本環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)在于，獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)包含物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)兩種類別，并根據(jù)對(duì)環(huán)境的貢獻(xiàn)率設(shè)置多個(gè)級(jí)別的獎(jiǎng)項(xiàng)，同時(shí)，在基本立法的基礎(chǔ)上應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則，保證獎(jiǎng)勵(lì)的順利實(shí)施。

（五）配套綠色專利實(shí)施監(jiān)督機(jī)制

對(duì)綠色專利實(shí)施的監(jiān)督主要包括對(duì)綠色專利“綠色性”認(rèn)定的公開征求意見以及授權(quán)后的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，綠色專利的“綠色性”認(rèn)定時(shí)一般以當(dāng)時(shí)的科學(xué)發(fā)展情況為依據(jù)，考慮到科學(xué)技術(shù)是一個(gè)不斷進(jìn)步發(fā)展的過(guò)程，對(duì)“綠色性”的認(rèn)定也具有一定的時(shí)代性，且同時(shí)技術(shù)的應(yīng)用對(duì)環(huán)境的影響也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，可能在實(shí)施的過(guò)程中附隨產(chǎn)生新的環(huán)境問(wèn)題從而導(dǎo)致“綠色性”不再凸顯，因此，綠色專利的“綠色性”是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，一次授權(quán)認(rèn)定并不能確定該專利的始終綠色性。根據(jù)專利申請(qǐng)授權(quán)過(guò)程的備案情況，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該綠色專利的實(shí)施情況進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤記錄與監(jiān)督。本環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)在于，確定相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)綠色專利造成的環(huán)境影響進(jìn)行定期審議，并依據(jù)申請(qǐng)或職權(quán)，對(duì)綠色專利的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

五、結(jié)語(yǔ)專利制度作為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的催化劑，是引導(dǎo)和推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新重要的激勵(lì)制度。鼓勵(lì)綠色技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新、加速綠色技術(shù)的推廣和應(yīng)用，需要構(gòu)建專門的綠色專利制度，從而增加專利制度的生態(tài)功能，從源頭上杜絕技術(shù)革新給環(huán)境造成破壞的可能性。十八屆五中全會(huì)在生態(tài)文明建設(shè)的規(guī)劃中提出了綠色發(fā)展理念，進(jìn)一步凸顯了綠色專利制度構(gòu)建的必要性，無(wú)論從綠色技術(shù)與生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)系出發(fā)，還是從綠色專利制度對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用視角，綠色發(fā)展理論都為綠色專利制度構(gòu)建提供了直接的理論依據(jù)。通過(guò)綠色專利制度的建立，從法律制度上保障中國(guó)生態(tài)文明的建設(shè)，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、文化與社會(huì)的全面綠色發(fā)展。

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