李廉水 盛濟(jì)川

摘要：中國(guó)的研究生教育走過(guò)了百年歷程，改革開(kāi)放以來(lái)的三十多年是中國(guó)研究生教育發(fā)展最快的時(shí)期。當(dāng)前，中國(guó)研究生教育面臨著招生規(guī)模偏小且結(jié)構(gòu)失衡，高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)數(shù)量不足等問(wèn)題。與美國(guó)、日本和德國(guó)的現(xiàn)有水平相比，中國(guó)目前的博士和碩士學(xué)位授予數(shù)量明顯偏低，而且中國(guó)的專業(yè)碩士占全部碩士學(xué)位授予數(shù)量的比例不及美國(guó)的1/2，專業(yè)博士占全部博士學(xué)位授予數(shù)量的比例不及美國(guó)的1/15。我國(guó)現(xiàn)有的研究生教育規(guī)模和結(jié)構(gòu)無(wú)法滿足黨中央提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求，因此，有必要大幅度擴(kuò)大碩士、博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模，加快高端應(yīng)用型人才的培養(yǎng)，實(shí)行專業(yè)碩士和專業(yè)博士?jī)?yōu)先發(fā)展的不對(duì)稱擴(kuò)招政策。

關(guān)鍵詞：研究生教育；教育規(guī)模；專業(yè)學(xué)位；不對(duì)稱擴(kuò)招；應(yīng)用型人才培養(yǎng)

中圖分類號(hào)：G643文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章分類號(hào)：1674-7089（2017）01-0040-08

一、引言

研究生教育是繼本科教育后的一種更高層次的教育形式，是國(guó)家培養(yǎng)高水平科研人才的重要途徑。2016年5月30日，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上發(fā)表了重要講話。習(xí)近平：《為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)而奮斗——在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上的講話》，2016年5月31日，http：//news.xinhuanet.com/politics/2016-05/31/c_1118965169.htm，2016年6月7日。他指出，中國(guó)要建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，大力發(fā)展科技事業(yè)，關(guān)鍵是要建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

研究生是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的生力軍，當(dāng)前在中國(guó)科技人才隊(duì)伍中，研究生數(shù)量偏少，所占比例偏低，與黨中央提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求差距巨大。截至2014年，中國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員總數(shù)為5351萬(wàn)人；從學(xué)歷結(jié)構(gòu)來(lái)看，R&D人員中博士317萬(wàn)人，碩士699萬(wàn)人，學(xué)士1429萬(wàn)人，分別占總數(shù)的57%、132%和277%。參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的國(guó)家數(shù)據(jù)網(wǎng)站，網(wǎng)址為http：//data.stats.gov.cn/。中國(guó)具有本科以上學(xué)歷的R&D人員僅為全部R&D人員的4655%，而具有研究生學(xué)歷的R&D人員比例更低至1889%。根據(jù)2011年美國(guó)社區(qū)調(diào)查（2011 ACS）數(shù)據(jù)，美國(guó)74%的非學(xué)術(shù)科學(xué)家工程師具有學(xué)士及以上學(xué)位，而所有其他行業(yè)僅有30%的人員具有學(xué)士及以上學(xué)位；31%的科學(xué)家工程師具有學(xué)士以上學(xué)位，而所有其他行業(yè)的這一比例為11%，其中，7%的科學(xué)家工程師具有博士學(xué)位（高校教師除外）。這意味著美國(guó)的科學(xué)家工程師中，具有博士、碩士和學(xué)士學(xué)位的人員分別為總?cè)藬?shù)的7%、24%和43%。US Census Bureau，American Community Survey 2011，http：//www.census.gov/acs，2016年5月7日。 與美國(guó)相比，中國(guó)R&D人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)偏低，尤其是具有研究生學(xué)歷的科技創(chuàng)新人才比例與美國(guó)差距較大。因此，中國(guó)需要積極擴(kuò)大研究生的招生規(guī)模，加快培養(yǎng)高端應(yīng)用型人才，為創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施提供有力的人才支撐。

二、中國(guó)研究生教育規(guī)模的現(xiàn)狀

從1917年?yáng)|吳大學(xué)授予四名學(xué)生化學(xué)碩士學(xué)位算起，中國(guó)的研究生教育經(jīng)歷了從無(wú)到有、從小到大的百年歷程，文乃史：《東吳大學(xué)》，王國(guó)平、楊木武譯，田文載、顧衛(wèi)星校，珠海：珠海出版社，1999年，第73頁(yè)。尤其是改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的研究生教育取得了跨越式發(fā)展。從規(guī)模來(lái)看，研究生人數(shù)總體上呈急速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。截至2014年底，中國(guó)在校博士研究生的總數(shù)達(dá)到2713萬(wàn)人，在校碩士研究生總數(shù)達(dá)到13746萬(wàn)人，研究生總數(shù)是1981年的76倍。參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的國(guó)家數(shù)據(jù)網(wǎng)站，網(wǎng)址為http：//data.stats.gov.cn/。從增長(zhǎng)速度來(lái)看，從20世紀(jì)90年代后期開(kāi)始，研究生教育規(guī)模急劇擴(kuò)張，發(fā)展速度明顯加快，研究生招生人數(shù)年增長(zhǎng)率在有些年份甚至超過(guò)33%。周川：《我國(guó)研究生教育的發(fā)展、現(xiàn)狀及其問(wèn)題》，《高校教育管理》，2007年第2期，第44-46頁(yè)。這樣高速的發(fā)展，史所罕見(jiàn)。

中國(guó)研究生教育規(guī)模的迅速擴(kuò)張有多方面的原因。首先，中國(guó)政府強(qiáng)有力的支持是研究生教育實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的最主要原因。通過(guò)“211工程”“985工程”“2011計(jì)劃”“一流大學(xué)、一流學(xué)科”等一系列重點(diǎn)項(xiàng)目及專項(xiàng)工程的建設(shè)，中國(guó)政府對(duì)高校持續(xù)進(jìn)行了大量投資，研究生培養(yǎng)單位的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)大幅增長(zhǎng)，教學(xué)和科研條件明顯改善，從而為研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高為研究生教育規(guī)模的擴(kuò)張?zhí)峁┝擞辛ΡＷC。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綜合國(guó)力的日益提高，科技經(jīng)費(fèi)投入快速增長(zhǎng)。根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)《2016年科學(xué)與工程指標(biāo)》的數(shù)據(jù)，截至2013年底，全球R&D經(jīng)費(fèi)支出接近17萬(wàn)億美元，其中，中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)達(dá)到全球的20%，僅次于美國(guó)的27%，位居世界第二位。2003—2013年，在全球R&D經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)中，中國(guó)占1/3，美國(guó)和歐盟的總和占1/3。 National Science Board，Science & Engineering Indicators 2016，Washington， DC： National Science Foundation，2016.R&D經(jīng)費(fèi)支出的不斷增加，在總體上支持了中國(guó)研究生教育規(guī)模的快速增長(zhǎng)。

三、中國(guó)研究生教育規(guī)模與結(jié)構(gòu)的問(wèn)題

（一） 研究生教育規(guī)模偏小且結(jié)構(gòu)失衡

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的研究生培養(yǎng)規(guī)模偏小，且總體結(jié)構(gòu)失衡，具體數(shù)據(jù)如圖1所示。

根據(jù)圖1中的數(shù)據(jù)，2013年中國(guó)博士研究生畢業(yè)人數(shù)為531萬(wàn)人，碩士研究生畢業(yè)人數(shù)為4605萬(wàn)人，而普通本科畢業(yè)生的人數(shù)為31997萬(wàn)人，研究生畢業(yè)人數(shù)僅占本科畢業(yè)生的1383%。博士、碩士、學(xué)士的畢業(yè)生結(jié)構(gòu)為1∶867∶6021。其中，本科畢業(yè)生統(tǒng)計(jì)中不含成人教育的本科畢業(yè)生，如果再加上成人教育的本科畢業(yè)生，中國(guó)的博士、碩士和學(xué)士的畢業(yè)生結(jié)構(gòu)將更加畸形。

為了評(píng)估和掌握中國(guó)研究生教育在全球的整體地位，選取美國(guó)、日本和德國(guó)與中國(guó)就研究生教育規(guī)模進(jìn)行對(duì)比分析。2015年，美、中、日、德的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值分別為1804萬(wàn)億美元、1101萬(wàn)億美元、412萬(wàn)億美元和336萬(wàn)億美元，World Bank，World Development Indicators 2015， Washington， DC： World Bank，2015.分列全球前四位。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展類似，上述國(guó)家的研究生教育規(guī)模也處于全球前列。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要一環(huán)，研究生教育為上述國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有力的智力支持。然而中國(guó)研究生教育的規(guī)模和結(jié)構(gòu)不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于同期的美國(guó)，與日本和德國(guó)相比也有較大差距（具體如表1和圖2所示）。因此，在研究生教育方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)保持快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。尤其是美國(guó)，其研究生教育的規(guī)模和結(jié)構(gòu)仍然遙遙優(yōu)于中國(guó)。僅以博士學(xué)位授予人數(shù)為例，2013年，中國(guó)的博士學(xué)位授予人數(shù)還不到美國(guó)的三分之一，而中國(guó)的人口總量卻是美國(guó)的四倍多。2013年，中國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量?jī)H為當(dāng)年全部學(xué)位授予數(shù)量的2%，同期，美國(guó)的這一比例為6%，德國(guó)更是高達(dá)9%。

目前，美國(guó)的研究生培養(yǎng)規(guī)模位居世界第一。2008—2013年，美國(guó)各類學(xué)位授予數(shù)量如圖3所示。

根據(jù)表1和圖3的數(shù)據(jù)，2013年，美國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量為175萬(wàn)人，是中國(guó)同期的326倍；碩士學(xué)位授予數(shù)量為7518萬(wàn)人，是中國(guó)同期的156倍；而學(xué)士學(xué)位授予數(shù)量只有中國(guó)同期的5390%。National Center for Education Statistics， United States，Digest of Education Statistics： 2013，2015年4月，https：//nces.ed.gov/programs/digest/d13/index.asp，2016年5月7日。 2013年，美國(guó)的博士、碩士、學(xué)士的學(xué)位授予結(jié)構(gòu)為1∶429∶1051。2013年的美國(guó)總?cè)丝跒?16億，而中國(guó)總?cè)丝跒?357億，是美國(guó)總?cè)丝诘?29倍，但中國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量?jī)H為美國(guó)的3036%。這些數(shù)據(jù)意味著按人口比例計(jì)算，中國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量需要增長(zhǎng)1399倍，碩士學(xué)位授予數(shù)量需要增長(zhǎng)669倍，才能達(dá)到美國(guó)2013年的水平。

同樣的，日本的研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)也優(yōu)于中國(guó)，2008—2013年，日本各類學(xué)位授予數(shù)量如圖4所示。

圖4顯示，2013年，日本的博士學(xué)位授予數(shù)量為164萬(wàn)人，碩士學(xué)位授予數(shù)量為765萬(wàn)人，學(xué)士學(xué)位授予數(shù)量為5589萬(wàn)人。Ministry of Education， Culture， Sports， Science and Technology， Japan， Report & Statistics， http：//www.mext.go.jp/english/statistics/index.htm，2016年5月7日。博士、碩士、學(xué)士的學(xué)位授予結(jié)構(gòu)為1∶465∶3398。同期日本的總?cè)丝跒?27億人，是中國(guó)的932%。如果以人口比例計(jì)算，中國(guó)的博士學(xué)位和碩士學(xué)位授予數(shù)量需要分別增長(zhǎng)332倍和178倍，才能達(dá)到日本2013年的水平。

目前，德國(guó)的研究生教育結(jié)構(gòu)同樣優(yōu)于中國(guó)，2012—2014年，德國(guó)的各類學(xué)位授予數(shù)量如圖5所示。

由圖5可知，2014年，德國(guó)的博士、碩士、學(xué)士學(xué)位授予數(shù)量分別為281萬(wàn)人、970萬(wàn)人、2293萬(wàn)人， Statistisches Bundesamt， Germany， Facts & Figures，https：//www.destatis.de/EN/Homepage.html，2016年5月7日。博士、碩士、學(xué)士的學(xué)位授予結(jié)構(gòu)為1∶345∶816。2013年，德國(guó)總?cè)丝跒?06456萬(wàn)人，僅為中國(guó)的594%。以人口比例來(lái)計(jì)算，中國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量和碩士學(xué)位授予數(shù)量需要分別增長(zhǎng)567倍和226倍才能達(dá)到德國(guó)2013年的水平。

由此可見(jiàn)，與美國(guó)、日本和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的碩士和博士在總?cè)丝谥械谋戎貒?yán)重偏低。這種人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)將無(wú)法滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

（二）高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)數(shù)量不足

目前，中國(guó)的科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)仍然以理論研究為主，高端應(yīng)用型人才較為缺乏。中國(guó)現(xiàn)有的研究生教育主要是學(xué)術(shù)型的，對(duì)應(yīng)用型人才的培養(yǎng)仍然以高等職業(yè)教育為主。在高端應(yīng)用型人才的培養(yǎng)中，以職業(yè)為導(dǎo)向的培養(yǎng)規(guī)模偏小。近年來(lái)，中國(guó)專業(yè)碩士的人數(shù)不斷增長(zhǎng)，2010年，增長(zhǎng)率超過(guò)50%，專業(yè)碩士占總量的比例已達(dá)到24%。 2016年，全國(guó)計(jì)劃招收碩士研究生517200人，其中學(xué)術(shù)型碩士329709人，專業(yè)學(xué)位碩士187491人，專業(yè)碩士占3625%，具體如圖6所示。

在美國(guó)的碩士學(xué)位中，除了科學(xué)碩士（Master of Science，簡(jiǎn)稱M.S.）和文學(xué)碩士（Master of Arts，簡(jiǎn)稱M.A.）類似于中國(guó)的學(xué)術(shù)型碩士外，絕大部分均為以職業(yè)為導(dǎo)向的專業(yè)碩士。根據(jù)2011年美國(guó)教育部發(fā)布的《簡(jiǎn)明統(tǒng)計(jì)：研究生和第一專業(yè)學(xué)生2007—2008》，2008年美國(guó)授予的碩士學(xué)位中，文學(xué)碩士占11%，科學(xué)碩士占21%，工商管理碩士（Master of Business Administration，簡(jiǎn)稱M.B.A.）占19%，教育碩士（Master of Education，簡(jiǎn)稱M.Ed.），教學(xué)藝術(shù)碩士（Master of Arts in Teaching，簡(jiǎn)稱M.A.T.）及其他教育類碩士合計(jì)占31%，諸如社會(huì)工作碩士（Master of Social Work，簡(jiǎn)稱M.S.W.），公共管理碩士（Master of Public Administration，簡(jiǎn)稱M.P.A.），藝術(shù)創(chuàng)作碩士（Master of Fine Arts，簡(jiǎn)稱M.F.A.）等其他職業(yè)碩士占18%，Choy S P， Cataldi E F，Graduate and First-Professional Students： 2007-2008， Washington， DC： National Center for Education Statistics， U.S. Department of Education， 2011. 具體如圖7所示。

目前，中國(guó)的博士研究生教育主要培養(yǎng)學(xué)術(shù)博士，專業(yè)博士的數(shù)量偏少。中國(guó)的學(xué)術(shù)博士（Doctor of Philosophy，簡(jiǎn)稱Ph.D.）仍然占絕大多數(shù)。近年來(lái)中國(guó)也試點(diǎn)招收了工程、教育、口腔醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和獸醫(yī)等五種專業(yè)博士研究生，但是相比于學(xué)術(shù)博士，專業(yè)博士的培養(yǎng)規(guī)模仍然很小。在2016年全國(guó)研究生招生計(jì)劃中，計(jì)劃招收博士研究生67216人，其中學(xué)術(shù)型博士計(jì)劃招收65468人，專業(yè)學(xué)位博士招收1748人，專業(yè)學(xué)位僅占260%。

2008年，美國(guó)授予的博士學(xué)位中，學(xué)術(shù)博士占60%，教育博士（Doctor of Education，簡(jiǎn)稱Ed.D.）占15%，諸如工商管理博士（Doctor of Business Administration，簡(jiǎn)稱D.B.A.），藝術(shù)創(chuàng)作博士（Doctor of Fine Arts，簡(jiǎn)稱D.F.A.），公共管理博士（Doctor of Public Administration，簡(jiǎn)稱D.P.A.）等其他職業(yè)博士占25%，Choy S P， Cataldi E F，Graduate and First-Professional Students： 2007-2008， Washington， DC： National Center for Education Statistics， U.S. Department of Education， 2011. 具體如圖8所示。

圖8顯示，2008年美國(guó)的專業(yè)博士授予數(shù)量占博士學(xué)位授予總量的40%，而中國(guó)直到2015年專業(yè)博士授予數(shù)量占博士學(xué)位授予總量的比例僅僅為204%。

相比于美國(guó)，中國(guó)的專業(yè)博士和專業(yè)碩士的培養(yǎng)數(shù)量嚴(yán)重偏低，尤其是專業(yè)博士的數(shù)量和比例更低。這種偏重于學(xué)術(shù)型人才培養(yǎng)的學(xué)位結(jié)構(gòu)嚴(yán)重滯后于時(shí)代的發(fā)展，無(wú)法滿足現(xiàn)代科技對(duì)于大量高端應(yīng)用型人才的需求。

四、關(guān)于中國(guó)研究生教育規(guī)模與結(jié)構(gòu)的政策啟示

（一）積極擴(kuò)大研究生招生規(guī)模

基于對(duì)中國(guó)創(chuàng)新型人才的需求預(yù)計(jì)，中國(guó)不僅無(wú)需控制研究生的招生數(shù)量，還必須擴(kuò)大研究生的招生規(guī)模。當(dāng)前有人認(rèn)為，中國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量已經(jīng)是世界第一了，已經(jīng)超過(guò)了美國(guó)的博士學(xué)位授予數(shù)量，這種觀點(diǎn)存在誤解。在學(xué)術(shù)博士方面，中國(guó)的博士授予數(shù)量確實(shí)超過(guò)了美國(guó)，但是，美國(guó)存在大量的專業(yè)博士，就博士學(xué)位授予總量而言，中國(guó)遠(yuǎn)落后于美國(guó)。再比較授予學(xué)位的人數(shù)，中國(guó)研究生的招收特別是博士研究生的招收還處在規(guī)模擴(kuò)張階段。具有研究生以上學(xué)歷的人才是中國(guó)創(chuàng)新的主力，進(jìn)一步擴(kuò)大人才規(guī)模才能促進(jìn)創(chuàng)新的快速發(fā)展。因此，建議大幅度擴(kuò)大碩士、博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模，到2020年實(shí)現(xiàn)碩士和博士研究生招生規(guī)模較2015年分別增長(zhǎng)2倍和4倍，到2030年實(shí)現(xiàn)碩士、博士研究生招生規(guī)模較2015年分別增長(zhǎng)5倍和10倍，使中國(guó)的碩士、博士學(xué)位授予人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤咏绹?guó)現(xiàn)有水平。

（二）加快高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)

中國(guó)目前這種偏重于學(xué)術(shù)型的人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足現(xiàn)代科技對(duì)于高端應(yīng)用型人才的需求。因此，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用型人才培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，大幅度提高專業(yè)碩士研究生和專業(yè)博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模，滿足社會(huì)對(duì)高端應(yīng)用型人才的迫切需求。建議在擴(kuò)大研究生培養(yǎng)規(guī)模的過(guò)程中，更加側(cè)重于擴(kuò)大專業(yè)碩士和專業(yè)博士的培養(yǎng)規(guī)模，實(shí)行專業(yè)碩士和專業(yè)博士?jī)?yōu)先發(fā)展的不對(duì)稱擴(kuò)招政策，不斷優(yōu)化研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)。根據(jù)2030年實(shí)現(xiàn)碩士研究生、博士研究生招生規(guī)模較2015年分別增長(zhǎng)5倍和10倍的目標(biāo)，專業(yè)碩士和學(xué)術(shù)型碩士需要在現(xiàn)有規(guī)模的基礎(chǔ)上分別擴(kuò)招9倍和25倍，而專業(yè)博士和學(xué)術(shù)型博士則分別擴(kuò)招140倍和5倍。只有通過(guò)這種不對(duì)稱的擴(kuò)招舉措，才有望在2030年使學(xué)術(shù)型碩士和專業(yè)碩士的人數(shù)比例達(dá)到2∶1，學(xué)術(shù)型博士和專業(yè)博士的人數(shù)比例達(dá)到3∶2。

擴(kuò)大研究生招生規(guī)模、加快高端應(yīng)用型人才培養(yǎng)等多項(xiàng)舉措可以為中國(guó)實(shí)現(xiàn)2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列、2030年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的目標(biāo)提供強(qiáng)有力的人才支撐，使我國(guó)最終實(shí)現(xiàn)2050年建成世界科技強(qiáng)國(guó)的宏偉目標(biāo)。