何瑞娟

摘要基于英國國際發(fā)展署提出的可持續(xù)生計分析框架，選取寧夏回族聚居區(qū)4個縣區(qū)的8個村落作為研究對象，通過田野調查獲取數(shù)據(jù)，運用定量分析方法，構建二元Logistic模型，對民族地區(qū)農戶生計資本與生計策略的關系進行實證研究。結果表明：由于地區(qū)差異明顯，農戶不同生計資本的擁有量對其生計策略的選擇存在顯著的影響，同時也間接影響著農戶生計轉型，致使呈現(xiàn)出不同的生計模式。在此基礎上，就如何促進民族地區(qū)農戶生計的快速轉型提出相應的對策措施。

關鍵詞農戶；可持續(xù)生計；生計轉型；民族地區(qū)

中圖分類號F328文獻標識碼A文章編號0517-6611（2017）32-0235-03

Empirical Investigation on the Influence of Farmers Livelihood Transition in Ethnic Minority Areas—Taking the Arid Region from Mid Ningxia as an Example

HE Ruijuan

（College of Economics， Beifang University of Nationalities， Yinchuan，Ningxia 750021）

AbstractBased on the sustainable livelihood frame UFID suggested，based on predecessor research，choosing 4 counties 8 villages as research object from some inhabited areas in Ningxia Hui Autonomous Region by means of fieldwork，applying quantitative method to build binary Logistic model，and makes further empirical study for the relation of farmers livelihood capital and livelihood strategies from ethnic minority areas.The results indicated that farmers holding quantities of different livelihood capitals had an apparent effect on livelihood choices，and effect on livelihood transition indirectly，leading to different livelihood model.On these basis，we put forward corresponding countermeasures how to promote the livelihood transition of farmer livelihood.

Key wordsFarmers；Sustainable livelihood；Livelihood transition；Ethnic minority areas

貧困問題一直是困擾我國整體發(fā)展的根源問題，同樣也是世界上其他國家面臨的嚴峻挑戰(zhàn)之一。貧困人口多集中在生態(tài)惡劣、經濟滯后的邊遠民族區(qū)，而緩解貧困問題的關鍵就在于農戶的生計轉型。生計轉型是指“農戶賴以生存、生活的職業(yè)或產業(yè)發(fā)生根本轉變，農業(yè)生產與農村土地依賴性由強減弱的演變過程”[1]。顯然，生計轉型的本質是農戶生計策略的轉變，這對農戶的生存與發(fā)展起著決定性作用。周新建等[2]探討了西雙版納老壩荷哈尼族農戶生計轉型的影響因素及轉型過程；王娟等[3-4]采用截面數(shù)據(jù)來分析影響農戶生計轉型的因素。筆者在前人研究的基礎上，探討寧夏中部回族聚居區(qū)農戶生計轉型的影響因素。因寧夏中部、南部地區(qū)回族人口集中，既是我國劃分的大片特困連片區(qū)，又受生態(tài)環(huán)境脆弱和經濟發(fā)展滯后的雙重制約，貧困問題尤為嚴峻。因此，該地區(qū)是研究民族地區(qū)農戶生計問題的最佳選擇?；诖?，筆者以英國國際發(fā)展署的可持續(xù)生計分析框架為依據(jù)，以寧夏中部地區(qū)為研究區(qū)域，運用定量分

析法，對該地區(qū)農戶生轉型進行實證研究，旨在尋求生計轉

型動因，緩解貧困。

1研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來源

寧夏中南部地區(qū)是少數(shù)民族回族的主要聚居區(qū)，也是國家確定的11個重點扶貧特困區(qū)之一，主要涵蓋了同心縣、鹽池縣、彭陽縣、涇源縣、隆德縣、西吉縣、海原縣、紅寺堡、原州區(qū)等9個國家重點扶貧開發(fā)縣（區(qū)），及沙坡頭區(qū)和中寧縣的部分山區(qū)，是我國半干旱區(qū)向干旱區(qū)過渡的農牧交錯地帶，生態(tài)脆弱，自然災害頻繁，水土流失嚴重，干旱少雨，土地貧瘠，資源匱乏，經濟欠發(fā)達，是典型的貧困區(qū)。該研究主要選取同心縣、中寧縣、沙坡頭區(qū)和海原縣的相關村子為實證調查點，于2016年11月下旬進行抽樣調查，發(fā)放問卷235份，回收有效問卷229份。此次所選實證調查區(qū)域大多數(shù)是回族聚居區(qū)，少數(shù)是漢族聚居區(qū)，還有一部分是回漢融合地區(qū)，具有一定的典型性，樣本具體分布見表1。

2農戶生計轉型實證分析

農戶生計轉型是在農戶所持有的生計資本與所選擇的生計策略共同作用下進行的。一定意義上講，農戶5種生計資本不同程度的擁有量，有助于農戶多種生計策略選擇及家庭經營方式的多樣化，反之生計方式的多樣化又有助于農戶獲得更多的生計資本。因而，該研究通過構建生計資本與生計策略之間的二元Logistic模型[5-8]來驗證二者的影響關系。

2.1實證分析模型構建

采用二項Logistic回歸模型分析農戶生計策略與生計資本之間的關系，把農戶5類生計資本作為自變量（X），生計策略作為因變量（Y），即分為農業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農戶和其他（低保類）。在對某一類生計策略進行分析時，則賦予該類生計策略值為1，其余類型為0，如在構建農業(yè)戶生計策略選擇模型中，將農業(yè)戶生計策略賦值為1，兼業(yè)戶、非農戶和其他均賦值為0，計算公式為：

ln（py1-py）+β0+β1X1+…+βpXp（1）

模型中，若農戶為農業(yè)戶，則其概率為py，若不是農業(yè)戶，則為1-py；X1，…，Xp為解釋變量；β0為常數(shù)項的估計值；β1，…，βp為待估計系數(shù)，如果系數(shù)值為正，則說明該變量對農戶生計策略選擇具有正向作用，并表明自變量對生計策略選擇的貢獻度。H-L檢驗中的Chisquare值用來檢驗模型整體擬合優(yōu)度，當顯著性水平大于0.05，則表明模型中解釋變量總體對被解釋變量具有顯著影響。對于其他3種類型的生計策略，也依次用此種方法分別構建模型。

2.2變量指標選取

2.2.1自變量的選擇。

英國國際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架中，將農戶的生計資本劃分為自然資本（N）、物質資本（P）、社會資本（S）、人力資本（H）和金融資本（F）5大類。在農戶生計資本與生計策略模型中，自變量就用農戶生計資本持有量表示，并對5類生計資本進行如下量化說明：人力資本是指農戶所擁有的知識、技能、能力等狀況，通過勞動者受教育程度和勞動能力狀況衡量；物質資本是指維持農戶生產、生活所需的生產資料，包括家庭房屋、耐用消費品；自然資本指農戶擁有或在使用的自然資源儲備，包括農戶的宅基地及農業(yè)生產的耕地；金融資本指農戶生活中可支配的資金存量和可籌措的資金，包括家庭年現(xiàn)金總收入、貸款等；社會資本指農戶所擁有的社會資源，主要包括農戶獲得咨詢服務的便捷程度和社會交往的多元化程度等[9]。各類生計資本量化分析見表2。

2.2.2因變量的選擇。

農戶的生計策略主要分為2類：一是以土地為主的農業(yè)生產型生計策略，農業(yè)生產的粗放型或

集約型不僅依賴土地的肥沃程度，還依靠于農業(yè)生產能力的提高；二是農戶生計的多樣化，也即生計非農化，例如務工、副業(yè)和經商等[10]。該研究選取的調研區(qū)多屬于貧困聚居區(qū)，家庭生計策略類型較為單一化。因而，在預調研基礎上，將農戶的生計策略作為因變量，劃分為4大類即農業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農戶和其他類。

2.3模擬結果分析

生計資本與生計策略存在著緊密的聯(lián)系，就好比投入與產出的關系。投入的越有效合理，產出會越多樣化。農戶生計資本下11個生計指標的變動，都不同程度的影響著農戶生計策略選擇。該研究運用SPSS統(tǒng)計分析軟件對農戶生計資本與生計策略之間的關系進行二項Logistic回歸分析，結果見表3。

在農業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農戶與其他類戶的二元Logistic回歸模型中，H-L檢驗的卡方值分別為9.579、5.108、16.862、0.949，除非農戶的顯著性水平為0.032，其他戶顯著性水平分別為0.296、0.746、0.205（均大于0.05），模型通過檢驗，說明非農戶的解釋變量總體上對被解釋變量影響不顯著；其他各項整體上有較好的擬合優(yōu)度，表明各解釋變量總體上對被解釋變量具有顯著的影響。

回歸結果表明：對農業(yè)戶來講，自然資本中耕地（X7）對農戶從事農業(yè)活動有著顯著的作用，顯著性是0.012，表明農戶擁有更多的土地資源更有利于從事農業(yè)活動，此外，人力資本中家庭勞動力也有助于農戶從事各種勞動。社會資本及金融資本對農戶從事農業(yè)活動有顯著的負向作用；對于兼業(yè)戶而言，金融資本中家庭收入對農戶從事兼業(yè)活動有微弱的正向作用，統(tǒng)計學上有著顯著影響，其顯著性是0.026。自然資本中耕地對農戶成為兼業(yè)戶也具有顯著正向作用，因為兼業(yè)戶中有兼養(yǎng)殖、務工、從商的，因而土地對他們很重要。調研區(qū)農戶耕地收入能與其他收入持平，甚至更高，這與當?shù)貙嶋H情況相吻合。對非農戶而言，人力資本中受教育年限（X1）對農戶成為非農戶的影響不大，反而家庭勞動能力（X2）對成為非農戶有明顯正向作用。社會資本中獲得咨詢服務的便捷程度（X10）對農戶成為非農戶也有微弱的正向作用，其他類資本均存在負向作用。

2.4農戶生計轉型分析

生計轉型是指支撐農戶賴以生存、生活的生計策略發(fā)生轉變，農戶以農業(yè)為主的生產逐步向非農過渡的過程。在微觀層面，指農戶家庭不同生計策略之間的轉變，在宏觀層面，即指農戶生計多樣化、非農就業(yè)比例逐步增加[11-12]。農戶5種生計資本持有量對農戶生計策略選擇具有顯著影響，但其人力資本、物質資本及金融資本的存量對農戶生計多樣化具有更直接的作用，社會資本次之，自然資本則不明顯。由于區(qū)域的差異化，農戶家庭生計策略也存在著明顯的差異，但絕大多數(shù)仍是半農半工的生計模式，占到樣本總體的61.1%，如表4。

該研究農戶生計轉型呈現(xiàn)3個階段：農業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農戶。研究區(qū)農戶生計策略呈現(xiàn)出不同類型，兼業(yè)戶中半工半農型生計模式占到樣本總體的50%以上，且農戶年均收入21 692.8元，說明多少數(shù)農戶目前處在生計轉型的過渡階段，整體生活水平還不是很高。農業(yè)自給型的農戶仍占到13.1%，基本能夠維持生計，還處在轉型的初級階段；而規(guī)模農業(yè)戶和養(yǎng)殖戶占比分別是4.3%和1.8%，其年平均收入不高，說明目前從事規(guī)模農業(yè)和養(yǎng)殖的農戶較少、規(guī)模較小；農商戶占比是7.5%，年均收入較高，整體上優(yōu)于半農半工和務工戶；務工戶和工商戶的年均收入差別較大，說明向第三階段非農化的轉型優(yōu)勢不是很明顯，生活水平較低，農商戶樣本占比較少但收入情況相對較好。樣本區(qū)農戶整體上處于生計轉型的過渡階段，半農半工型生計模式是主要類型；但仍有一部分處在純農戶階段，生活水平很低；而處在轉型第三階段的務工戶、工商戶相對較少，務工戶的年平均收入遠遠低于工商戶，差距甚大。一定程度上，研究區(qū)農戶生計轉型極不平衡，還需生計策略的不斷優(yōu)化和國家政策的大力扶持。

3結論與政策建議

3.1結論

以寧夏中部回族聚居區(qū)為例，農戶生計轉型受到多方因素的影響。農戶社會資本普遍較低，阻礙著農戶從事非農化職業(yè)和多樣化生計方式的發(fā)展，進而也成為阻礙農戶生計轉型的主要因素。在調研過程中，農戶獲得政策和信息咨詢的渠道窄，農民自身能力不足是主要因素。

農戶不同生計資本的擁有量對生計策略選擇存在顯著的影響[13-14]，反過來生計策略的選擇又不同程度地積累著生計資本，并間接地影響著農戶生計轉型的進程。農戶生計轉型雖受多方面因素的影響，但究其根本，主要是勞動主體受教育程度差異大，缺乏相關職業(yè)技能，以及長期普遍滿足于現(xiàn)狀的生活狀態(tài)。在未來的鄉(xiāng)村發(fā)展研究中，如何提高農戶信息咨詢服務的效率及自身能力還有待探討。

3.2政策建議

針對研究區(qū)現(xiàn)存情況，從以下幾方面著手提升農戶生計資本，促進農戶生計轉型。

3.2.1

為農村學生提供更多的上學機會。田野調查發(fā)現(xiàn)，還有一部分輟學兒童因家庭無力供給上學而棄學。這樣長

期以來導致農戶家庭平均受教育年限更低，進而人力資本也會降低，不利于長遠發(fā)展。為此，國家應為農村學生提供更多的上學機會，在提高人口素質的同時，使農民自身得以發(fā)展。

3.2.2

逐步建立并完善培訓農戶技術知識的機構，提升人力資本。在農村地區(qū)，培訓農戶專業(yè)技術知識的機構并不普遍，只有少數(shù)地區(qū)存在針對農戶種植、養(yǎng)殖的培訓。因而，各地方政府應不斷建立并完善對于農戶的專業(yè)技術培訓機制，提高農戶的人力資本。

3.2.3為農戶提供就地就業(yè)的機會，發(fā)展當?shù)亟洕?。通過政府扶持，鼓勵一些企業(yè)走進農村發(fā)展，因地制宜發(fā)展地方特色經濟。這不僅能為當?shù)剞r戶提供更多就業(yè)機會，而且也可以帶動地方經濟發(fā)展，無形中增加了農戶金融資本，更有利于農戶生計的多樣化發(fā)展。

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