何瑞娟

摘要基于英國國際發(fā)展署提出的可持續(xù)生計分析框架，選取寧夏回族聚居區(qū)4個縣區(qū)的8個村落作為研究對象，通過田野調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，運(yùn)用定量分析方法，構(gòu)建二元Logistic模型，對民族地區(qū)農(nóng)戶生計資本與生計策略的關(guān)系進(jìn)行實證研究。結(jié)果表明：由于地區(qū)差異明顯，農(nóng)戶不同生計資本的擁有量對其生計策略的選擇存在顯著的影響，同時也間接影響著農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型，致使呈現(xiàn)出不同的生計模式。在此基礎(chǔ)上，就如何促進(jìn)民族地區(qū)農(nóng)戶生計的快速轉(zhuǎn)型提出相應(yīng)的對策措施。

關(guān)鍵詞農(nóng)戶；可持續(xù)生計；生計轉(zhuǎn)型；民族地區(qū)

中圖分類號F328文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號0517-6611（2017）32-0235-03

Empirical Investigation on the Influence of Farmers Livelihood Transition in Ethnic Minority Areas—Taking the Arid Region from Mid Ningxia as an Example

HE Ruijuan

（College of Economics， Beifang University of Nationalities， Yinchuan，Ningxia 750021）

AbstractBased on the sustainable livelihood frame UFID suggested，based on predecessor research，choosing 4 counties 8 villages as research object from some inhabited areas in Ningxia Hui Autonomous Region by means of fieldwork，applying quantitative method to build binary Logistic model，and makes further empirical study for the relation of farmers livelihood capital and livelihood strategies from ethnic minority areas.The results indicated that farmers holding quantities of different livelihood capitals had an apparent effect on livelihood choices，and effect on livelihood transition indirectly，leading to different livelihood model.On these basis，we put forward corresponding countermeasures how to promote the livelihood transition of farmer livelihood.

Key wordsFarmers；Sustainable livelihood；Livelihood transition；Ethnic minority areas

貧困問題一直是困擾我國整體發(fā)展的根源問題，同樣也是世界上其他國家面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之一。貧困人口多集中在生態(tài)惡劣、經(jīng)濟(jì)滯后的邊遠(yuǎn)民族區(qū)，而緩解貧困問題的關(guān)鍵就在于農(nóng)戶的生計轉(zhuǎn)型。生計轉(zhuǎn)型是指“農(nóng)戶賴以生存、生活的職業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)生根本轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)村土地依賴性由強(qiáng)減弱的演變過程”[1]。顯然，生計轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是農(nóng)戶生計策略的轉(zhuǎn)變，這對農(nóng)戶的生存與發(fā)展起著決定性作用。周新建等[2]探討了西雙版納老壩荷哈尼族農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的影響因素及轉(zhuǎn)型過程；王娟等[3-4]采用截面數(shù)據(jù)來分析影響農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的因素。筆者在前人研究的基礎(chǔ)上，探討寧夏中部回族聚居區(qū)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的影響因素。因?qū)幭闹胁?、南部地區(qū)回族人口集中，既是我國劃分的大片特困連片區(qū)，又受生態(tài)環(huán)境脆弱和經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后的雙重制約，貧困問題尤為嚴(yán)峻。因此，該地區(qū)是研究民族地區(qū)農(nóng)戶生計問題的最佳選擇。基于此，筆者以英國國際發(fā)展署的可持續(xù)生計分析框架為依據(jù)，以寧夏中部地區(qū)為研究區(qū)域，運(yùn)用定量分

析法，對該地區(qū)農(nóng)戶生轉(zhuǎn)型進(jìn)行實證研究，旨在尋求生計轉(zhuǎn)

型動因，緩解貧困。

1研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來源

寧夏中南部地區(qū)是少數(shù)民族回族的主要聚居區(qū)，也是國家確定的11個重點扶貧特困區(qū)之一，主要涵蓋了同心縣、鹽池縣、彭陽縣、涇源縣、隆德縣、西吉縣、海原縣、紅寺堡、原州區(qū)等9個國家重點扶貧開發(fā)縣（區(qū)），及沙坡頭區(qū)和中寧縣的部分山區(qū)，是我國半干旱區(qū)向干旱區(qū)過渡的農(nóng)牧交錯地帶，生態(tài)脆弱，自然災(zāi)害頻繁，水土流失嚴(yán)重，干旱少雨，土地貧瘠，資源匱乏，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，是典型的貧困區(qū)。該研究主要選取同心縣、中寧縣、沙坡頭區(qū)和海原縣的相關(guān)村子為實證調(diào)查點，于2016年11月下旬進(jìn)行抽樣調(diào)查，發(fā)放問卷235份，回收有效問卷229份。此次所選實證調(diào)查區(qū)域大多數(shù)是回族聚居區(qū)，少數(shù)是漢族聚居區(qū)，還有一部分是回漢融合地區(qū)，具有一定的典型性，樣本具體分布見表1。

2農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型實證分析

農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型是在農(nóng)戶所持有的生計資本與所選擇的生計策略共同作用下進(jìn)行的。一定意義上講，農(nóng)戶5種生計資本不同程度的擁有量，有助于農(nóng)戶多種生計策略選擇及家庭經(jīng)營方式的多樣化，反之生計方式的多樣化又有助于農(nóng)戶獲得更多的生計資本。因而，該研究通過構(gòu)建生計資本與生計策略之間的二元Logistic模型[5-8]來驗證二者的影響關(guān)系。

2.1實證分析模型構(gòu)建

采用二項Logistic回歸模型分析農(nóng)戶生計策略與生計資本之間的關(guān)系，把農(nóng)戶5類生計資本作為自變量（X），生計策略作為因變量（Y），即分為農(nóng)業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶和其他（低保類）。在對某一類生計策略進(jìn)行分析時，則賦予該類生計策略值為1，其余類型為0，如在構(gòu)建農(nóng)業(yè)戶生計策略選擇模型中，將農(nóng)業(yè)戶生計策略賦值為1，兼業(yè)戶、非農(nóng)戶和其他均賦值為0，計算公式為：

ln（py1-py）+β0+β1X1+…+βpXp（1）

模型中，若農(nóng)戶為農(nóng)業(yè)戶，則其概率為py，若不是農(nóng)業(yè)戶，則為1-py；X1，…，Xp為解釋變量；β0為常數(shù)項的估計值；β1，…，βp為待估計系數(shù)，如果系數(shù)值為正，則說明該變量對農(nóng)戶生計策略選擇具有正向作用，并表明自變量對生計策略選擇的貢獻(xiàn)度。H-L檢驗中的Chisquare值用來檢驗?zāi)Ｐ驼w擬合優(yōu)度，當(dāng)顯著性水平大于0.05，則表明模型中解釋變量總體對被解釋變量具有顯著影響。對于其他3種類型的生計策略，也依次用此種方法分別構(gòu)建模型。

2.2變量指標(biāo)選取

2.2.1自變量的選擇。

英國國際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架中，將農(nóng)戶的生計資本劃分為自然資本（N）、物質(zhì)資本（P）、社會資本（S）、人力資本（H）和金融資本（F）5大類。在農(nóng)戶生計資本與生計策略模型中，自變量就用農(nóng)戶生計資本持有量表示，并對5類生計資本進(jìn)行如下量化說明：人力資本是指農(nóng)戶所擁有的知識、技能、能力等狀況，通過勞動者受教育程度和勞動能力狀況衡量；物質(zhì)資本是指維持農(nóng)戶生產(chǎn)、生活所需的生產(chǎn)資料，包括家庭房屋、耐用消費(fèi)品；自然資本指農(nóng)戶擁有或在使用的自然資源儲備，包括農(nóng)戶的宅基地及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的耕地；金融資本指農(nóng)戶生活中可支配的資金存量和可籌措的資金，包括家庭年現(xiàn)金總收入、貸款等；社會資本指農(nóng)戶所擁有的社會資源，主要包括農(nóng)戶獲得咨詢服務(wù)的便捷程度和社會交往的多元化程度等[9]。各類生計資本量化分析見表2。

2.2.2因變量的選擇。

農(nóng)戶的生計策略主要分為2類：一是以土地為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)型生計策略，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的粗放型或

集約型不僅依賴土地的肥沃程度，還依靠于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的提高；二是農(nóng)戶生計的多樣化，也即生計非農(nóng)化，例如務(wù)工、副業(yè)和經(jīng)商等[10]。該研究選取的調(diào)研區(qū)多屬于貧困聚居區(qū)，家庭生計策略類型較為單一化。因而，在預(yù)調(diào)研基礎(chǔ)上，將農(nóng)戶的生計策略作為因變量，劃分為4大類即農(nóng)業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶和其他類。

2.3模擬結(jié)果分析

生計資本與生計策略存在著緊密的聯(lián)系，就好比投入與產(chǎn)出的關(guān)系。投入的越有效合理，產(chǎn)出會越多樣化。農(nóng)戶生計資本下11個生計指標(biāo)的變動，都不同程度的影響著農(nóng)戶生計策略選擇。該研究運(yùn)用SPSS統(tǒng)計分析軟件對農(nóng)戶生計資本與生計策略之間的關(guān)系進(jìn)行二項Logistic回歸分析，結(jié)果見表3。

在農(nóng)業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶與其他類戶的二元Logistic回歸模型中，H-L檢驗的卡方值分別為9.579、5.108、16.862、0.949，除非農(nóng)戶的顯著性水平為0.032，其他戶顯著性水平分別為0.296、0.746、0.205（均大于0.05），模型通過檢驗，說明非農(nóng)戶的解釋變量總體上對被解釋變量影響不顯著；其他各項整體上有較好的擬合優(yōu)度，表明各解釋變量總體上對被解釋變量具有顯著的影響。

回歸結(jié)果表明：對農(nóng)業(yè)戶來講，自然資本中耕地（X7）對農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)活動有著顯著的作用，顯著性是0.012，表明農(nóng)戶擁有更多的土地資源更有利于從事農(nóng)業(yè)活動，此外，人力資本中家庭勞動力也有助于農(nóng)戶從事各種勞動。社會資本及金融資本對農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)活動有顯著的負(fù)向作用；對于兼業(yè)戶而言，金融資本中家庭收入對農(nóng)戶從事兼業(yè)活動有微弱的正向作用，統(tǒng)計學(xué)上有著顯著影響，其顯著性是0.026。自然資本中耕地對農(nóng)戶成為兼業(yè)戶也具有顯著正向作用，因為兼業(yè)戶中有兼養(yǎng)殖、務(wù)工、從商的，因而土地對他們很重要。調(diào)研區(qū)農(nóng)戶耕地收入能與其他收入持平，甚至更高，這與當(dāng)?shù)貙嶋H情況相吻合。對非農(nóng)戶而言，人力資本中受教育年限（X1）對農(nóng)戶成為非農(nóng)戶的影響不大，反而家庭勞動能力（X2）對成為非農(nóng)戶有明顯正向作用。社會資本中獲得咨詢服務(wù)的便捷程度（X10）對農(nóng)戶成為非農(nóng)戶也有微弱的正向作用，其他類資本均存在負(fù)向作用。

2.4農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型分析

生計轉(zhuǎn)型是指支撐農(nóng)戶賴以生存、生活的生計策略發(fā)生轉(zhuǎn)變，農(nóng)戶以農(nóng)業(yè)為主的生產(chǎn)逐步向非農(nóng)過渡的過程。在微觀層面，指農(nóng)戶家庭不同生計策略之間的轉(zhuǎn)變，在宏觀層面，即指農(nóng)戶生計多樣化、非農(nóng)就業(yè)比例逐步增加[11-12]。農(nóng)戶5種生計資本持有量對農(nóng)戶生計策略選擇具有顯著影響，但其人力資本、物質(zhì)資本及金融資本的存量對農(nóng)戶生計多樣化具有更直接的作用，社會資本次之，自然資本則不明顯。由于區(qū)域的差異化，農(nóng)戶家庭生計策略也存在著明顯的差異，但絕大多數(shù)仍是半農(nóng)半工的生計模式，占到樣本總體的61.1%，如表4。

該研究農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)3個階段：農(nóng)業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶。研究區(qū)農(nóng)戶生計策略呈現(xiàn)出不同類型，兼業(yè)戶中半工半農(nóng)型生計模式占到樣本總體的50%以上，且農(nóng)戶年均收入21 692.8元，說明多少數(shù)農(nóng)戶目前處在生計轉(zhuǎn)型的過渡階段，整體生活水平還不是很高。農(nóng)業(yè)自給型的農(nóng)戶仍占到13.1%，基本能夠維持生計，還處在轉(zhuǎn)型的初級階段；而規(guī)模農(nóng)業(yè)戶和養(yǎng)殖戶占比分別是4.3%和1.8%，其年平均收入不高，說明目前從事規(guī)模農(nóng)業(yè)和養(yǎng)殖的農(nóng)戶較少、規(guī)模較?。晦r(nóng)商戶占比是7.5%，年均收入較高，整體上優(yōu)于半農(nóng)半工和務(wù)工戶；務(wù)工戶和工商戶的年均收入差別較大，說明向第三階段非農(nóng)化的轉(zhuǎn)型優(yōu)勢不是很明顯，生活水平較低，農(nóng)商戶樣本占比較少但收入情況相對較好。樣本區(qū)農(nóng)戶整體上處于生計轉(zhuǎn)型的過渡階段，半農(nóng)半工型生計模式是主要類型；但仍有一部分處在純農(nóng)戶階段，生活水平很低；而處在轉(zhuǎn)型第三階段的務(wù)工戶、工商戶相對較少，務(wù)工戶的年平均收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于工商戶，差距甚大。一定程度上，研究區(qū)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型極不平衡，還需生計策略的不斷優(yōu)化和國家政策的大力扶持。

3結(jié)論與政策建議

3.1結(jié)論

以寧夏中部回族聚居區(qū)為例，農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型受到多方因素的影響。農(nóng)戶社會資本普遍較低，阻礙著農(nóng)戶從事非農(nóng)化職業(yè)和多樣化生計方式的發(fā)展，進(jìn)而也成為阻礙農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的主要因素。在調(diào)研過程中，農(nóng)戶獲得政策和信息咨詢的渠道窄，農(nóng)民自身能力不足是主要因素。

農(nóng)戶不同生計資本的擁有量對生計策略選擇存在顯著的影響[13-14]，反過來生計策略的選擇又不同程度地積累著生計資本，并間接地影響著農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型雖受多方面因素的影響，但究其根本，主要是勞動主體受教育程度差異大，缺乏相關(guān)職業(yè)技能，以及長期普遍滿足于現(xiàn)狀的生活狀態(tài)。在未來的鄉(xiāng)村發(fā)展研究中，如何提高農(nóng)戶信息咨詢服務(wù)的效率及自身能力還有待探討。

3.2政策建議

針對研究區(qū)現(xiàn)存情況，從以下幾方面著手提升農(nóng)戶生計資本，促進(jìn)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型。

3.2.1

為農(nóng)村學(xué)生提供更多的上學(xué)機(jī)會。田野調(diào)查發(fā)現(xiàn)，還有一部分輟學(xué)兒童因家庭無力供給上學(xué)而棄學(xué)。這樣長

期以來導(dǎo)致農(nóng)戶家庭平均受教育年限更低，進(jìn)而人力資本也會降低，不利于長遠(yuǎn)發(fā)展。為此，國家應(yīng)為農(nóng)村學(xué)生提供更多的上學(xué)機(jī)會，在提高人口素質(zhì)的同時，使農(nóng)民自身得以發(fā)展。

3.2.2

逐步建立并完善培訓(xùn)農(nóng)戶技術(shù)知識的機(jī)構(gòu)，提升人力資本。在農(nóng)村地區(qū)，培訓(xùn)農(nóng)戶專業(yè)技術(shù)知識的機(jī)構(gòu)并不普遍，只有少數(shù)地區(qū)存在針對農(nóng)戶種植、養(yǎng)殖的培訓(xùn)。因而，各地方政府應(yīng)不斷建立并完善對于農(nóng)戶的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)機(jī)制，提高農(nóng)戶的人力資本。

3.2.3為農(nóng)戶提供就地就業(yè)的機(jī)會，發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。通過政府扶持，鼓勵一些企業(yè)走進(jìn)農(nóng)村發(fā)展，因地制宜發(fā)展地方特色經(jīng)濟(jì)。這不僅能為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶提供更多就業(yè)機(jī)會，而且也可以帶動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無形中增加了農(nóng)戶金融資本，更有利于農(nóng)戶生計的多樣化發(fā)展。

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