王磊 馬冬

摘 要：目前我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護不夠充分全面，對數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)保護滯后，執(zhí)法和懲處的有效性有待提高。對此，本文通過剖析G20杭州峰會折射全球知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展新動向，并以制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為立足點，分析新趨勢的淵源和影響，提出我國的應(yīng)對策略：建立充分和有效的知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法體系；促進知識產(chǎn)權(quán)保護和利用平衡；更加重視發(fā)展和保護商業(yè)秘密。

關(guān)鍵詞：G20杭州峰會；知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法；商業(yè)秘密

中圖分類號： F713 文獻標(biāo)識碼：J 文章編號：2095-7866 （2017） 03-023-006工業(yè)經(jīng)濟論壇 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2017.03.003

Abstract： At present， the protection of intellectual property rights of enterprises in China is not comprehensive. The protection of the new forms of digital economy is lagging behind. The effectiveness of law enforcement and punishment needs to be improved. In this regard， this paper analyzes the G20 Hangzhou Summit which reflects the new trend of global intellectual property development. Making manufacturing innovation development as a foothold， this paper analyzes the origins and impacts of the new trends， and puts forward our strategies： to establish the effective intellectual property protection law enforcement System； to promote the balance between protection and use of intellectual property rights ； to emphasis more on the development and protection of trade secrets.

Key words： G20 Hangzhou Summit； Protection and Law Enforcement of Intellectual Property； Business Secrets

引言

知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)前世界經(jīng)濟低迷，創(chuàng)新成為治療經(jīng)濟復(fù)蘇緩慢“良方”的形勢下，戰(zhàn)略性資源價值凸顯。這種趨勢在2016年9月舉辦的G20杭州峰會上得以充分體現(xiàn)。圍繞“構(gòu)建創(chuàng)新、活力、聯(lián)動、包容的世界經(jīng)濟”主題，G20杭州峰會公報對創(chuàng)新的重視前所未有，與此同時，會議所提出的知識產(chǎn)權(quán)政策尤其令人矚目。不同于2008年至今歷屆G20峰會對知識產(chǎn)權(quán)的鮮少提及，G20杭州峰會公報中12次提到“知識產(chǎn)權(quán)”。本次會議高調(diào)強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)，體現(xiàn)了全球知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的最新動向。同時，對構(gòu)建我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)環(huán)境提出了新的要求。

一、G20杭州峰會折射知識產(chǎn)權(quán)新動向

（一）強調(diào)“充分有效的知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法”

本次G20杭州峰會的一大亮點是對知識產(chǎn)權(quán)的空前重視。梳理G20峰會自2008年至今的公報內(nèi)容，2008-2013年幾乎對知識產(chǎn)權(quán)只字未提，2014和2015年提到一次，只涉及專利稅等邊緣問題。而本次G20杭州峰會公報中先后12次提到“知識產(chǎn)權(quán)”，5次反復(fù)提到“充分有效的知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法”。其中3次在發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟方面，2次在創(chuàng)新方面。

中美歷史上三次知識產(chǎn)權(quán)談判的核心議題都是知識產(chǎn)權(quán)保護，此次對知識產(chǎn)權(quán)保護的空前重視，既是中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易關(guān)鍵矛盾博弈的延續(xù)，也是體現(xiàn)當(dāng)今全球經(jīng)濟頹勢下各國構(gòu)建創(chuàng)新、活力、聯(lián)動、包容的世界經(jīng)濟的內(nèi)在需求。上一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命的動能已顯下滑，全球經(jīng)濟增長依然乏力，要從根本提振全球經(jīng)濟，關(guān)鍵在于刺激全球生產(chǎn)要素更快速、更有效地在全世界范圍內(nèi)流動、聚集、創(chuàng)造價值，這就需要建立遍及全球的創(chuàng)新體系，而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護是創(chuàng)新順利展開的前提和保障，創(chuàng)新的成果也常常以知識產(chǎn)權(quán)的方式凝結(jié)。提升知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，加大打擊盜版侵權(quán)的力度，將直接增加和保障創(chuàng)新者的紅利，激發(fā)創(chuàng)新活力。

不同于以往單一強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護，這次公報提出了“充分有效的”保護，無疑為全球各國知識產(chǎn)權(quán)保護設(shè)定了一個高要求、高標(biāo)準(zhǔn)?！俺浞帧笔菍Ω鲊袆拥募s束，意味著范圍的廣泛和力度的足夠，比如除了專利、商標(biāo)、版權(quán)等還要著力加強商業(yè)秘密、原產(chǎn)地地理標(biāo)志、遺傳資源等的保護，緊隨科技發(fā)展趨勢，及時將保護貫徹到數(shù)字經(jīng)濟等新的領(lǐng)域?！坝行А笔菍Y(jié)果的考量，要求保護措施有力度、見效果，如加強知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法的法律框架完善和執(zhí)法力度，切實減少侵權(quán)產(chǎn)品和行為的出現(xiàn)。

（二）中美就知識產(chǎn)權(quán)保護達成“有效和平衡”的共識

G20杭州峰會期間，中美兩國達成了一系列重要共識，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護，中美共識與G20峰會公報有所差異。中美共識中提出，“中美雙方認識到對知識產(chǎn)權(quán)的有效和平衡保護將有益于促進創(chuàng)新。雙方將繼續(xù)就相關(guān)政策進行溝通和交流，包括保護創(chuàng)新者不受惡意訴訟?！?/p>

“平衡的知識產(chǎn)權(quán)保護”并非第一次被提及，淵源之一來自于第二十六屆中美商貿(mào)聯(lián)委會上，中美雙方同意加強知識產(chǎn)權(quán)合作，雙方將加強打擊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)刑事執(zhí)法合作、惡意商標(biāo)注冊、知識產(chǎn)權(quán)在公司中的利用和保護、專利激勵政策等領(lǐng)域的交流和合作。由于中方代表提出在保護知識產(chǎn)權(quán)的同時，也應(yīng)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的濫用問題，最終中美雙方同意為知識產(chǎn)權(quán)提供有效和平衡的保護。所謂的“平衡”，就是知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人和知識產(chǎn)權(quán)的使用人之間的一種平衡。相比于“充分”，更符合全球創(chuàng)新格局的大勢所趨。

將“平衡”替換“充分”，這種變化正是中美兩個制造業(yè)大國之間特殊的競爭情況決定的?？陀^回顧中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，美國將中國置于“優(yōu)先觀察國家名單”，多年來一直進行貿(mào)易制裁和外交施壓，國際高端技術(shù)壟斷地位不斷鞏固，我國處于被動和劣勢地位。美國單方面推行本國知識產(chǎn)權(quán)保護高標(biāo)準(zhǔn)的行為，已經(jīng)對中美乃至更多雙邊、多變貿(mào)易造成扭曲。在全球市場競爭越來越激烈的形勢下，Google、蘋果、微軟及三星等大公司不惜以發(fā)動專利戰(zhàn)爭的手段來維持在市場上的壟斷地位，打擊競爭對手。專利越來越成為鑄造競爭壁壘、遏制創(chuàng)新者的手段，開始背離專利制度的初衷，制約創(chuàng)新。第二十六屆中美商貿(mào)聯(lián)委會上，中美雙方也表示，還將繼續(xù)就有助于保護創(chuàng)新者免于惡意訴訟的相關(guān)政策進行交流。

（三）商業(yè)秘密的重要性進一步凸顯

在中美杭州會晤的成果清單中，商業(yè)秘密是唯一單獨提出的知識產(chǎn)權(quán)種類。中美雙方確認“發(fā)展和保護包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)的重要性”。

在原文中，中美雙方確認“發(fā)展和保護包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)的重要性”，舍棄專利、商標(biāo)而只專門提出商業(yè)秘密，這來源于近年來中美兩國間日趨激烈的商業(yè)秘密糾紛。從2013年美國在特別301報告中指責(zé)中國商業(yè)秘密竊取問題之后，商業(yè)秘密就成為每年特別301報告的重點，2015年更采用了“很嚴重的、不斷惡化的問題”的措辭。近年中美兩國關(guān)于商業(yè)秘密齟齬不斷，據(jù)不完全統(tǒng)計，美國針對中國企業(yè)的商業(yè)秘密侵權(quán)和經(jīng)濟間諜案件每年增加約10%，遠遠超過專利案件的增長速度，美訴5名中國軍人竊取商業(yè)秘密案、天瑞鑄鋼車輪案（337-TA-655） 、華奇橡膠樹脂案（337-TA-849） 等不斷出現(xiàn)，商業(yè)秘密訴訟成為美國貿(mào)易施壓的又一重要手段。

二、當(dāng)前全球知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的新趨勢

G20杭州峰會在知識產(chǎn)權(quán)政策方面的新動向，是全球知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展新趨勢的縮影。目前，全球知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展呈現(xiàn)如下新趨勢：

（一）創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)保護的需求更加迫切

今年全球經(jīng)濟局勢動蕩低迷，美聯(lián)儲加息預(yù)期、英國脫毆等貨幣政策和政治風(fēng)險加劇不確定性，全球經(jīng)濟復(fù)蘇乏力。G20杭州峰會以“構(gòu)建創(chuàng)新、活力、聯(lián)動、包容的世界經(jīng)濟”為主題，充分體現(xiàn)了主要經(jīng)濟體對以創(chuàng)新提振全球經(jīng)濟寄予厚望，峰會公報對知識產(chǎn)權(quán)重視程度前所未有，充分體現(xiàn)了加強知識產(chǎn)權(quán)保護是推動全球創(chuàng)新的應(yīng)有之義。在全球范圍提升知識產(chǎn)權(quán)保護水平，對于刺激全球生產(chǎn)要素更快速、更有效地在全世界范圍內(nèi)流動、聚集、創(chuàng)造價值，對于云計算、大數(shù)據(jù)等新業(yè)態(tài)的健康和可持續(xù)發(fā)展，對于建立良好創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不可或缺。

（二）更加關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)制度功能“失衡”現(xiàn)象

中美就知識產(chǎn)權(quán)保護達成“有效和平衡”的共識，折射出由于知識產(chǎn)權(quán)濫用多發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)保護創(chuàng)新與維護市場公平競爭功能的天平出現(xiàn)失衡。面對發(fā)展中國家某些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域崛起之勢，發(fā)達國家中行業(yè)巨頭尤其是跨國企業(yè)頻繁利用專利優(yōu)勢獲取高額利潤和打擊新晉對手，某些做法已經(jīng)明顯背離知識產(chǎn)權(quán)制度維護創(chuàng)新成果、激勵創(chuàng)新活動的初衷。如美國高通公司利用專利優(yōu)勢借機收取我國智能手機行業(yè)“高通稅”構(gòu)成違反《反壟斷法》的行為，而專利投機公司的行為更是嚴重有損于創(chuàng)新生態(tài)。

（三）商業(yè)秘密被視為更有力的知識產(chǎn)權(quán)保護手段

商業(yè)秘密保護最早起源于英國防止雇員惡意侵害雇主利益的司法實踐，1837年美國就有了商業(yè)秘密保護的判例記錄，并通過DuPontv.Christopher、KewaneeOilCo.v.Bicron Corp等判例以及《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》、《反經(jīng)濟間諜法》確立了較為嚴密成熟的商業(yè)秘密保護法律體系，保護力度之強為各國知識產(chǎn)權(quán)法之首。中美雙方舍棄專利、商標(biāo)而專門提出商業(yè)秘密，是近年來商業(yè)秘密爭端日趨頻繁的體現(xiàn)，如華為與UT斯達康、蒙牛和伊利、富士康與比亞迪、美國威訊聯(lián)合半導(dǎo)體RFMD中國企業(yè)唯捷創(chuàng)芯等等。同時，這也反映了商業(yè)秘密作為一種更新、更有力的知識產(chǎn)權(quán)保護手段重要性日趨顯現(xiàn)的趨勢。

（四）我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的海外知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境仍然嚴峻

美國在制造業(yè)諸多重點領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢突出，故而在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，對外無視各國差異性和他國公共利益，極力提高知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)。在本次峰會達成的中美共識中，雙方“承諾不推進將轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)作為在各自市場開展業(yè)務(wù)的前提條件的一般適用政策或?qū)嵺`”，充分表現(xiàn)了美國封鎖核心技術(shù)、阻止知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的政策。對中國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓零容忍的特朗普上任后，美國的知識產(chǎn)權(quán)政策很可能進一步收緊，我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展仍將面對嚴峻的海外知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。

三、營造我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境面臨新要求

（一）更高程度提升我國知識產(chǎn)權(quán)保護的充分和有效性

G20杭州峰會公報對知識產(chǎn)權(quán)保護明確提出“充分有效的”更高標(biāo)準(zhǔn)要求。目前我國制造業(yè)領(lǐng)域整體知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力明顯提升，但與G20杭州峰會的新要求相比仍差距不小。一是知識產(chǎn)權(quán)保護不夠“充分”，企業(yè)走出去知識產(chǎn)權(quán)保護不足，亟需加強國際展會、商會等領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護與執(zhí)法；對新業(yè)態(tài)、新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護滯后于創(chuàng)新步速，數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護存在問題。二是知識產(chǎn)權(quán)保護不夠“有效”，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲處力度較低，知識產(chǎn)權(quán)保護成本高，執(zhí)法專業(yè)性和力度有待加強。

（二）更加警惕和防范知識產(chǎn)權(quán)濫用行為

勞動力、資本和土地資源等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長的邊際貢獻率逐步遞減，以專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)為集中代表的無形資產(chǎn)戰(zhàn)略性地位日益凸顯，知識產(chǎn)權(quán)保護和運用已經(jīng)不再是被動防御之舉，而成為關(guān)系技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展的黃金要素。華為訴IDC案、高通反壟斷調(diào)查案等都揭示了國際產(chǎn)業(yè)競爭中知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)爭愈演愈烈的勢頭。美國政府已提出五項行政措施和七項立法建議，保護創(chuàng)新者權(quán)利免受惡意專利訴訟的侵害。對于我國而言，知識產(chǎn)權(quán)保護當(dāng)然重要，抵御知識產(chǎn)權(quán)濫用也同樣迫切。這就要求我國企業(yè)掌握鑒別正當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)濫用的能力，警惕對手運用知識產(chǎn)權(quán)達到排除競爭、鞏固和強化壟斷的行為，并合法合理反擊。

（三）更加重視發(fā)展和保護商業(yè)秘密

商業(yè)秘密作為國際保護和商業(yè)競爭利器的趨勢日益明顯。目前，國內(nèi)商業(yè)秘密立法較為分散、缺乏協(xié)調(diào)性，在初步禁令、證據(jù)保存和損害賠償力度等方面尚不完備，商業(yè)秘密保護法亟需及時出臺。我國企業(yè)商業(yè)秘密保護的意識較弱、管理措施滯后、商業(yè)秘密糾紛頻發(fā)，在“互聯(lián)網(wǎng)+”和數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展環(huán)境下，泄密形式、保密措施、溯源審計上較以往具有更高的技術(shù)性和難度，這給企業(yè)商業(yè)秘密保護提出了更高的要求，需要企業(yè)從數(shù)據(jù)流、業(yè)務(wù)流多角度分析排查，建立覆蓋數(shù)據(jù)的生成、存放、流轉(zhuǎn)、銷毀等全過程的準(zhǔn)確的商業(yè)秘密數(shù)據(jù)生命周期模型。

四、對策建議

（一）建立充分和有效的知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法體系

延展知識產(chǎn)權(quán)保護范疇，重點加強海外貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)的保護。加強與國際組織和境外執(zhí)法部門的溝通協(xié)調(diào)與合作，提升對國際展會、海關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護與執(zhí)法力度。聯(lián)合政府、駐外機構(gòu)、企業(yè)、中介組織、行業(yè)協(xié)會力量，加快建立知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助中心、維權(quán)網(wǎng)絡(luò)平臺。運用大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，完善對數(shù)字經(jīng)濟下新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的保護，制定政策規(guī)制眾創(chuàng)、眾包、眾籌等的知識產(chǎn)權(quán)保護，為科技型中小企業(yè)提供便捷的服務(wù)，加強對創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新早期的知識產(chǎn)權(quán)保護。同時，完善行政執(zhí)法和司法保護兩條途徑有機互補的模式，提高執(zhí)法和侵權(quán)懲處力度。

（二）促進知識產(chǎn)權(quán)保護與防濫用平衡發(fā)展

在司法行政實踐中，應(yīng)秉承“平衡保護”的原則，即對某件知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍和強度，應(yīng)與其特定的技術(shù)創(chuàng)新和貢獻相適應(yīng)，防止保護過度帶來的創(chuàng)新抑制。遭遇知識產(chǎn)權(quán)濫用行為時，企業(yè)應(yīng)鑒別并敢于用法律、商業(yè)談判等多種方式應(yīng)對。運用商業(yè)手段，在談判中提出專利交叉許可，爭取合理的交易條件。聘請中介機構(gòu)或自身知識產(chǎn)權(quán)部門進行評估并運用《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》為代表的法律體系，對知識產(chǎn)權(quán)濫用行為提起行政或司法處理。對于急速發(fā)展、但知識產(chǎn)權(quán)儲備不足的我國企業(yè)，要進行高質(zhì)量的核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)自主創(chuàng)新儲備，還可通過收購并購等快速輸血，一次性完成專利的量增。

（三）提升企業(yè)商業(yè)秘密保護意識和能力

商業(yè)秘密保護相比于專利具有保護對象廣泛、沒有期限限制、不公開、費用低等多方面優(yōu)勢，是值得我國企業(yè)學(xué)習(xí)利用的知識產(chǎn)權(quán)保護形式。政府層面，需要在初步禁令、證據(jù)保存令和損害賠償規(guī)則等重要問題進行立法和執(zhí)法的切實完善，營造商業(yè)秘密保護的良好環(huán)境。企業(yè)層面，要切實提高全員商業(yè)秘密保護意識，根據(jù)本行業(yè)特點建立符合本企業(yè)技術(shù)安全和管理需要的商業(yè)秘密保障體系，適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”時代需求，對企業(yè)商業(yè)秘密信息的“數(shù)據(jù)創(chuàng)建、密級標(biāo)識、知悉范圍、數(shù)據(jù)存儲、使用、共享、歸檔以及銷毀”整個過程進行訪問控制和安全管理，規(guī)范細化保密規(guī)章，完善動態(tài)、全面的商業(yè)秘密保護網(wǎng)。

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