黃健傑

摘 要：“一帶一路”戰(zhàn)略下，上海自由貿(mào)易區(qū)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的作用主要在于促進(jìn)亞歐與世界經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放合作，不過(guò)由于金融體制、法律及監(jiān)管制度等存在的法律風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，本文主要圍繞上海自由貿(mào)易區(qū)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范展開(kāi)論述。

關(guān)鍵詞：一帶一路 上海自由貿(mào)易區(qū) 開(kāi)放型經(jīng)濟(jì) 法律風(fēng)險(xiǎn)防范

中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9082 （2017） 04-0252-01

一、“一帶一路”戰(zhàn)略下自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的背景

2013年，中國(guó)決定建設(shè)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2015年12月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了首份推進(jìn)我國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的戰(zhàn)略性、綜合性文件《關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)，文件指出，要積極同“一帶一路”沿線經(jīng)濟(jì)體商建自由貿(mào)易區(qū)，形成“一帶一路”大市場(chǎng)，將“一帶一路”打造成暢通之路、商貿(mào)之路、開(kāi)放之路。

二、“一帶一路”戰(zhàn)略的目標(biāo)與功能

1.目標(biāo)

“一帶一路”旨在擴(kuò)大和深化對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)與亞非歐和世界各國(guó)互利合作。不難看出，“草原計(jì)劃”、“歐亞聯(lián)盟”、“一帶一路”的目標(biāo)基本一致，都是旨在擴(kuò)大所在國(guó)對(duì)外開(kāi)放，深化與歐亞地區(qū)國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作，促進(jìn)本國(guó)和歐亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.功能

通過(guò)國(guó)際產(chǎn)能合作，拉動(dòng)全球市場(chǎng)需求，有力促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。上海自由貿(mào)易區(qū)須推動(dòng)雙方之間的政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心想通，為推進(jìn)與“一帶一路”沿線經(jīng)濟(jì)體自貿(mào)區(qū)建設(shè)創(chuàng)造良好條件。

三、“一帶一路”戰(zhàn)略背景下上海自由貿(mào)易區(qū)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.金融犯罪猖獗

CAFTA（中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)）成立以后，資金出入境、貿(mào)易融資等活動(dòng)更為頻繁，衍生出一些處于監(jiān)管灰色地帶的金融機(jī)構(gòu)，個(gè)體戶、小型貿(mào)易公司更傾向于利用不合規(guī)的金融機(jī)構(gòu)以縮短交易成本獲取更大收益，而利益蒙蔽下的違法操作得不到及時(shí)控制與有效監(jiān)管將會(huì)使非法活動(dòng)泛濫成災(zāi)，也破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序競(jìng)爭(zhēng)，損害金融機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和正常運(yùn)行，威脅金融體系的安全穩(wěn)定，因此推進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略下，上海自貿(mào)區(qū)反金融類犯罪監(jiān)管合作刻不容緩。

2.互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪日益橫行

“上海自由貿(mào)易區(qū)互聯(lián)網(wǎng)+”帶來(lái)網(wǎng)絡(luò)恐怖犯罪監(jiān)管新挑戰(zhàn)，跨境電商等互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)以合作方式進(jìn)入上海自由貿(mào)易區(qū)，隨著“電商絲路”格局的深化，上海自由貿(mào)易區(qū)面臨著越來(lái)越嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)犯罪挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)的開(kāi)放性、跨國(guó)性和共享性，導(dǎo)致跨境網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪具有高科技性、國(guó)際性和隱蔽性的特征，使得跨境網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪形式更快速、更隱蔽，追查難度增大，并且各國(guó)跨境網(wǎng)絡(luò)偵查技術(shù)、刑事管轄規(guī)定存在差異，使得洗錢分子往往利用各國(guó)監(jiān)管真空地帶進(jìn)行跨境洗錢，境內(nèi)外很多恐怖組織利用網(wǎng)絡(luò)犯罪來(lái)宣傳他們的極端思想、招募人員、策劃恐怖襲擊、從事洗錢犯罪活動(dòng)，加大了監(jiān)管難度。由此可見(jiàn)，互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的日益橫行阻礙了上海自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)行。

3.金融體制的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)現(xiàn)有的金融體制以管制為基本特征，不管是內(nèi)資還是外資，設(shè)立都需要進(jìn)行審批。如此一來(lái)，在我國(guó)設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)就需要更大力度的改革創(chuàng)新和系統(tǒng)的制度性改革。所以，金融領(lǐng)域的制度創(chuàng)新充滿了復(fù)雜性和艱巨性。例如，在上海自由貿(mào)易區(qū)金融監(jiān)管不利的情形下，國(guó)內(nèi)利率髙于國(guó)際市場(chǎng)利率，人民幣升值預(yù)期強(qiáng)烈，如果此時(shí)開(kāi)放資本項(xiàng)目那么可能會(huì)有大量的熱錢”涌入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，從而造成系統(tǒng)性的金融風(fēng)險(xiǎn)。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略背景下上海自由貿(mào)易區(qū)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)防范路徑

1.完善開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有合作機(jī)制

2014年，中國(guó)開(kāi)放型投資高達(dá)1230億美元，同比增長(zhǎng)14.2%，成為世界第二大對(duì)外投資國(guó)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，上海自由貿(mào)易區(qū)企業(yè)在“一帶一路”沿線投資規(guī)模在1億至10億美元的案例數(shù)約100余起，10億至100億美元的大規(guī)模投資則約20余起，投資主要集中在采礦、交通運(yùn)輸及制造業(yè)等領(lǐng)域。因此，完善“一帶一路”戰(zhàn)略下，上海自由貿(mào)易區(qū)沿線國(guó)家現(xiàn)有雙邊投資保護(hù)協(xié)定就顯得尤為必要。

2.借鑒天津自由貿(mào)易區(qū)投資的改革制度

天津自由貿(mào)易區(qū)實(shí)行負(fù)面清單制度，負(fù)面清單制度充分體現(xiàn)了“法不禁止即自由”，上海自由貿(mào)易區(qū)在“一帶一路”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，須充分尊重個(gè)人、企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織在合法的框架下自由地進(jìn)行貿(mào)易。此外，金融資本項(xiàng)目、投資稅收政策等具有代表性的投資制度，也需要在開(kāi)放的資本運(yùn)行模式下，依照國(guó)內(nèi)關(guān)于財(cái)政、稅收法律制度對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)金融資本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等一系列開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。

3.逐步開(kāi)放金融資本項(xiàng)目

隨著上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)的逐步開(kāi)放，我國(guó)金融資本項(xiàng)目發(fā)展的進(jìn)程明顯加快，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，可依照以下順序逐步加快對(duì)金融資本項(xiàng)目的開(kāi)放：先放開(kāi)有直接真實(shí)交易背景的金融資本項(xiàng)目，后放開(kāi)無(wú)直接真實(shí)交易背景的資本項(xiàng)目；在無(wú)直接真實(shí)交易背景的金融資本項(xiàng)目中先放開(kāi)與實(shí)物交易間接有關(guān)的金融資本項(xiàng)目，后放開(kāi)與實(shí)物交易無(wú)間接關(guān)系的金融資本項(xiàng)目；先放開(kāi)長(zhǎng)期資本交易后放開(kāi)短期資本交易；居民境外資本項(xiàng)目交易優(yōu)先于非居民境內(nèi)資本項(xiàng)目交易的開(kāi)放；對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)放優(yōu)先于個(gè)人投資者。但有—點(diǎn)需要指出的是，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融資本項(xiàng)目的自由化是為投資便利化和貿(mào)易便利化服務(wù)的而不是毫無(wú)保留的所有的資本項(xiàng)目的自由化。

4.加強(qiáng)對(duì)金融犯罪的懲戒

4.1上海自由貿(mào)易區(qū)須完善海關(guān)、外匯管理局及對(duì)外貿(mào)易相關(guān)管理部門的職責(zé)，分工合作、相互配合，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)此類金融管理部門的監(jiān)督，“陽(yáng)光是最好的防腐劑”，對(duì)行政執(zhí)法人員履行職責(zé)的行為、依據(jù)、處理結(jié)果予以及時(shí)公開(kāi)，便于公眾監(jiān)督，提高管理效率。

4.2加強(qiáng)上海自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)安全中心的建設(shè)，預(yù)防互聯(lián)網(wǎng)金融安全犯罪，聘請(qǐng)相關(guān)的專家及技術(shù)人員防范黑客等惡意入侵金融安全系統(tǒng)的行為。

4.3對(duì)于洗錢等金融類犯罪予以嚴(yán)厲打擊，可完善相關(guān)的刑事法律制度，提高起刑點(diǎn)，加大財(cái)產(chǎn)刑、自由刑等處罰力度，對(duì)實(shí)施此類犯罪人員起到威懾作用。

參考文獻(xiàn)

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