王有興，楊曉妹

(安徽財經(jīng)大學(xué) 1.國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院； 2.財政與公共管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

基于激勵相容視角的本科生導(dǎo)師制設(shè)計

王有興1，楊曉妹2

(安徽財經(jīng)大學(xué) 1.國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院； 2.財政與公共管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

本科生導(dǎo)師制是我國高校近年來推行的創(chuàng)新教育模式，但在具體實施過程中仍然存在明顯偏差。由于內(nèi)在的參與約束不強、激勵機制不足以及監(jiān)督不完善等問題，使導(dǎo)師制在實施過程中流于形式。從激勵相容的視角，通過博弈模型剖析學(xué)校、教師、學(xué)生三方的收益與成本，重新設(shè)計本科生導(dǎo)師制，完善約束、激勵機制，提高教師的積極性與主動性，推動本科生導(dǎo)師制發(fā)揮應(yīng)有的作用。

本科生導(dǎo)師制；博弈；激勵相容

本科生導(dǎo)師制度源于英國牛津大學(xué)，距今已有一百多年歷史，在人才培養(yǎng)過程中扮演著不可或缺的重要角色，極大地影響當今的高等教育理念。[1]5-7目前美國、英國、日本、澳大利亞等國的許多著名大學(xué)都普遍實施本科生導(dǎo)師制度，目的是使學(xué)生在完成基礎(chǔ)科目的學(xué)習之后，有計劃、有秩序地進入研究階段，培養(yǎng)出優(yōu)秀人才。

我國的本科生導(dǎo)師制起步較晚，自2002年才由北京大學(xué)、浙江大學(xué)等校率先施行，其他部分髙校紛紛效仿。國內(nèi)本科生導(dǎo)師制在學(xué)生培養(yǎng)中取得了一定的成績，但是該制度在實施過程中還存在一些問題。本文將從激勵相容視角，通過分析參與約束和激勵約束，重新設(shè)計本科生導(dǎo)師制。

一、本科生導(dǎo)師制實施中存在的問題

國內(nèi)本科生導(dǎo)師制在實施過程中，普遍存在有名無實的現(xiàn)象，大多流于形式。究其原因，主要體現(xiàn)在以下方面。

1．定位不清，職責不明

本科生導(dǎo)師制到底是什么？是教學(xué)制度嗎？若是，那么是學(xué)分制的補充，還是和學(xué)分制并行？是教育(思政教育)、管理或服務(wù)制度，還是三位一體？是課程的補充形式，還是彼此享有同等地位？

當前，國內(nèi)本科生導(dǎo)師制尚未從國家制度層面達成共識，對其內(nèi)涵與定位并沒有統(tǒng)一，不同學(xué)校在實施過程中表現(xiàn)各異。實施標準不明晰，致使導(dǎo)師職責不明，指導(dǎo)內(nèi)容隨意性大。導(dǎo)師應(yīng)該承擔什么職責、開展什么工作、怎么開展工作等問題含糊不清，使得導(dǎo)師不知道如何開展指導(dǎo)，使得導(dǎo)師制逐漸邊緣化、雞肋化。[2]

2.本科生導(dǎo)師制度過于寬泛，缺乏可操作性

例如，筆者仔細閱讀《安徽××大學(xué)本科生導(dǎo)師制管理辦法》發(fā)現(xiàn)，該管理辦法過于籠統(tǒng)。其中，關(guān)于導(dǎo)師職責列出了6條，但是對于導(dǎo)師開展什么工作、怎么開展工作等方面并無明細條款，而且缺乏配套制度的約束與激勵，使得導(dǎo)師制管理文件只能是一紙空文，導(dǎo)師制流于形式。其實這種現(xiàn)象非一家獨有，國內(nèi)實施導(dǎo)師制的高校大多存在這個問題。

3.激勵和監(jiān)督機制缺失

目前，部分高校將本科生導(dǎo)師制的考核結(jié)果作為教師教學(xué)考核、年度考核、評優(yōu)、職稱評聘和崗位晉升的參考依據(jù)?？己瞬缓细竦慕處煟坏脜⒓幽甓葍?yōu)秀教師評選；考核優(yōu)秀的導(dǎo)師，在職稱評聘、崗位晉升時，同等條件下優(yōu)先。這看似是對本科生導(dǎo)師制的重視，使得教師必須參與到本科生指導(dǎo)中，實際上卻對導(dǎo)師制的具體運行并無實施細則。此外由于評價體系的缺失，使得約束與激勵沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

4.少部分導(dǎo)師缺乏責任心

少部分導(dǎo)師對本科生導(dǎo)師制沒有足夠的了解與認識，對導(dǎo)師職責和工作內(nèi)容不明晰，沒有明確的態(tài)度，缺乏主動性，為完成任務(wù)而指導(dǎo)。指導(dǎo)過程不規(guī)范、不細致，隨意性大；個別教師缺乏責任心，指導(dǎo)次數(shù)偏少，指導(dǎo)質(zhì)量也不高；甚至出現(xiàn)極個別導(dǎo)師從未主動見過學(xué)生。

5.學(xué)生缺乏主動性

學(xué)生同樣對導(dǎo)師制沒有足夠認識，認為其只是學(xué)校的制度，與己無關(guān)。大部分學(xué)生缺乏主動性，很少、甚至從未主動聯(lián)系導(dǎo)師，個別學(xué)生在導(dǎo)師催促下，仍不露面。[3]72-76對待導(dǎo)師布置的任務(wù)，不能認真完成，這樣就增加了導(dǎo)師的指導(dǎo)難度。

二、本科生導(dǎo)師制流于形式的原因分析

博弈論考慮游戲中的個體的預(yù)測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略?；靖拍钪邪ň种腥?、行動、信息、策略、收益、均衡和結(jié)果等。在當前的本科生導(dǎo)師制下，學(xué)校、教師和學(xué)生的目標多樣化，每個主體存在不同的利益訴求。各方在規(guī)則允許的前提下，選擇對自己有利的策略，致使集體目標和個體目標不統(tǒng)一，導(dǎo)師制流于形式。

1.學(xué)校與教師間的博弈

出臺本科生導(dǎo)師制后，學(xué)校有兩種策略選擇：監(jiān)管嚴厲或監(jiān)管不嚴，其中學(xué)校采取嚴厲監(jiān)管時需要投入一定的監(jiān)管成本CR，如果監(jiān)管不嚴會對學(xué)校的聲譽產(chǎn)生一定的影響。教師對于指導(dǎo)工作，有兩種策略可供選擇：積極指導(dǎo)或消極指導(dǎo)，選擇積極指導(dǎo)會產(chǎn)生額外的成本CM，并帶來相應(yīng)的收益S，消極指導(dǎo)會遭受處罰CP。在現(xiàn)有制度下，教師積極指導(dǎo)與消極應(yīng)付所獲得的收益基本無差異，記為A，而且這個收益與導(dǎo)師制本身無相關(guān)性；教師也并沒有因為消極指導(dǎo)而遭受處罰。此時，學(xué)校與教師間的博弈矩陣，如表1所示。

表1 學(xué)校與教師博弈的收益矩陣

通過收益矩陣，可以得知：(1)由于-CR<0一定成立，無論教師選擇“積極指導(dǎo)”還是“消極指導(dǎo)”，學(xué)校的最優(yōu)策略是選擇“監(jiān)管不嚴”，以避免發(fā)生監(jiān)管成本CR；(2)由于不存在懲罰，A-CM

2.教師與學(xué)生的博弈

教師和學(xué)生作為本科生導(dǎo)師制的直接實施者，其對該制度的態(tài)度或執(zhí)行程度直接決定著該制度是否能夠達到預(yù)期。教師對于指導(dǎo)工作，有兩種策略可供選擇：積極指導(dǎo)或消極指導(dǎo)，如果選擇積極指導(dǎo)會產(chǎn)生額外的成本CM，消極指導(dǎo)會遭受處罰CP。學(xué)生也有兩種策略選擇：主動聯(lián)系和被動聯(lián)系，主動聯(lián)系會產(chǎn)生額外的成本CS，被動聯(lián)系會產(chǎn)生處罰CC。在現(xiàn)有制度下，教師積極指導(dǎo)與消極應(yīng)付所獲得的收益基本無差異，記為A，而且這個收益與導(dǎo)師制本身無相關(guān)性；學(xué)生兩種策略下的收益也無差異，記為B，且學(xué)生認為其收益與導(dǎo)師指導(dǎo)沒有關(guān)聯(lián)；教師和學(xué)生也并沒有因為消極而遭受處罰。教師與學(xué)生之間的博弈矩陣，如表2所示。

表2 教師和學(xué)生博弈的收益矩陣

通過收益矩陣，可以得知：(1)由于對學(xué)生不存在懲罰，B-CS

通過上述的分析可知，在現(xiàn)有制度下，學(xué)校、教師和學(xué)生積極主動的行為不會產(chǎn)生額外的收益，其消極行為也沒有帶來懲罰，那么三者都會維持現(xiàn)狀。但是，作為制度的制定者和推行者，學(xué)校有責任進行機制設(shè)計，從提高教師積極指導(dǎo)的收益、加大其消極指導(dǎo)的成本等方面入手，推動教師積極主動地完成本科生指導(dǎo)工作，達到預(yù)期效果。[4]153-157

三、本科生導(dǎo)師制激勵相容機制設(shè)計

激勵相容機制是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者L.Hurwiez提出的，是其機制設(shè)計理論的重要組成部分。Hurwiez(1972)指出，在市場經(jīng)濟中，每個理性人都有自利的一面，其個人行為會按自利規(guī)則行動；[5]37-42如果有這么一種制度安排，使理性人在追求個人利益時，恰好與組織集體價值最大化目標相一致，這一制度就是“激勵相容”?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論與實踐表明，貫徹“激勵相容”原則，能夠有效地解決個人利益與集體利益之間的矛盾沖突，使行為人的行為方式、結(jié)果符合集體價值最大化的目標，讓每個員工在為企業(yè)“多做貢獻中成就自己的事業(yè)，即個人價值與集體價值實現(xiàn)一致化”。[6]83-87

具體到高校之中，教師都具有利己的一面。因此，其行為往往是在自利規(guī)則的驅(qū)動下開展。在此過程中，教師的個體行為會在一定程度上影響整個學(xué)校的系統(tǒng)運行，而這些行為的影響包括有利影響與不利影響。 此時，為確保學(xué)校的整體發(fā)展就需要建立一種制度，使教師的個人行為與學(xué)校整體價值最大化的目標相一致，這樣的機制即 “激勵相容” 原則。

在激勵相容理論的視角下，學(xué)校是總體福利的代表，需要協(xié)調(diào)教師與學(xué)生的個體目標，制定符合激勵相容原理的本科生導(dǎo)師制。

1.參與約束

參與約束指代理人履行契約所獲得的期望收益不能低于其在同等成本條件下從其他委托人處獲得的收益水平。[7]86-89在高校中，教師因工作任務(wù)的不同而面臨多個委托人，具體包括教學(xué)管理、科研管理、人事、黨政等部門，委托人之間是充分競爭的。代理人接受合同期望效用不能小于不接受合同時的期望效用。[8]39-43實施本科生導(dǎo)師制的高校管理者，必須提供最有吸引力的合約，才能使教師在指導(dǎo)工作中盡職盡責?，F(xiàn)實中，實施導(dǎo)師制往往是教學(xué)管理或?qū)W生管理部門，其掌握資源相對較少，難以提供有吸引力的契約。教師作為代理人，將選擇“消極”工作，其效果自然大打折扣。

2.激勵機制

根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，人的需求從低到高分為五個層次，依次為生理需要、安全需要、社交需要、自尊需要、自我實現(xiàn)需要。[9]370-396目前高校中，教師的個人需要大致為：工資待遇、工作環(huán)境、工作穩(wěn)定性、培訓(xùn)機會、職稱評聘、崗位晉升、學(xué)校的長遠發(fā)展等。只有將教師的發(fā)展與學(xué)校的長遠發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，在高校積極健康向上發(fā)展態(tài)勢下，同時最大限度地滿足教師個人需要，才能真正調(diào)動教師的積極性。因而，精神激勵與物質(zhì)激勵等可有效地引導(dǎo)高校教師指導(dǎo)行為，將之作為激勵手段能夠有效地推動本科生導(dǎo)師制。

(1)注重精神激勵。精神激勵是滿足教師的精神需要的一種內(nèi)在激勵方法，是本科生導(dǎo)師制激勵機制中較高層次的手段。其形式也比較多樣，如：獲得認同、給予榮譽等。精神激勵持續(xù)時間相比物質(zhì)激勵要更為長久，能夠給教師帶來更多的榮譽感、成就感與使命感，使教師自主地對本科生導(dǎo)師制產(chǎn)生深刻的認同，從而更好地履行導(dǎo)師職責，將自己的個人行為及目標與高校的建設(shè)目標相統(tǒng)一，真正實現(xiàn)教師與高校的雙贏。

(2)物質(zhì)激勵不可或缺。物質(zhì)激勵作為組織中一種重要的激勵手段，在高校中也較為普遍。學(xué)校會通過工資、津貼、獎金等經(jīng)濟手段，激發(fā)教師的積極性和主動性。在導(dǎo)師制實施中進行物質(zhì)激勵，可從以下方面著手：一是通過提高全體教師的經(jīng)濟收入來調(diào)動其積極性；二是給予在本科生指導(dǎo)工作中有突出表現(xiàn)的教師一定的物質(zhì)獎勵。需要注意的是，在進行物質(zhì)激勵時，必須做到有據(jù)可循、公開透明，從而能夠真正地起到激勵作用。

需要注意：首先，單純的物質(zhì)激勵或是精神激勵都無法取得理想的激勵效果，兩者配合使用的組合拳，才能產(chǎn)生最佳激勵效果。[10]60因此，對于完善本科生導(dǎo)師制而言，必須將精神激勵與物質(zhì)激勵有效結(jié)合，缺一不可。其次，要想獲得理想的激勵效果，離不開完善的評價體系。對于完善本科生導(dǎo)師制而言，指導(dǎo)工作的評價至關(guān)重要。導(dǎo)師制的評價標準要具有內(nèi)在的統(tǒng)一性，這也是導(dǎo)師工作評價確保公平性的前提；只有保證公平性原則在評價體系中的貫徹，才能真正發(fā)揮評價考核制度的激勵效果。

3.監(jiān)督機制

如果僅有激勵，而沒有監(jiān)管，本科生導(dǎo)師制仍然是一紙空談。本科生導(dǎo)師制作為一項系統(tǒng)工程，不僅要有合理的激勵機制，完善的監(jiān)督機制也不可或缺。高校要對教師的指導(dǎo)狀況進行檢查、督促，制定有制約作用的措施與制度，從事前到事中、再到事后，全過程進行監(jiān)督。

(1)事前監(jiān)督。建立規(guī)范的規(guī)章制度和相關(guān)法紀，能夠有效地推動本科生導(dǎo)師制建設(shè)，同時能為教師的指導(dǎo)工作提供引導(dǎo)，以確保本科導(dǎo)師制目標的實現(xiàn)。制定規(guī)范的工作流程和工作責任，并不需要學(xué)校投入過多的成本，卻可以為導(dǎo)師制提供更為明確的標準，并很大程度地保證其順利實施。

(2)事中監(jiān)督。在導(dǎo)師制實施過程中，高校應(yīng)整合全部力量，如教學(xué)單位、學(xué)生處、團委、紀檢監(jiān)察、組織、宣傳、人事等部門對教師指導(dǎo)工作進行全方位監(jiān)督。還可以充分發(fā)揮校園網(wǎng)、學(xué)生團體、校內(nèi)媒體和社會輿論等作用，對教師指導(dǎo)工作進行監(jiān)督。[11]95-97

(3)事后監(jiān)督。構(gòu)建本科生導(dǎo)師制評價指標體系，加強對導(dǎo)師制實施效果的評價。[12]136-138一方面，對在一定教學(xué)期限內(nèi)指導(dǎo)工作完成量和完成質(zhì)量進行評價；另一方面，對學(xué)生的學(xué)習成長狀況進行評估，從而對導(dǎo)師制實施質(zhì)量與效率有效反饋。并將考核結(jié)果作為教師年度工作考核的重要組成部分，與承擔教學(xué)、科研任務(wù)一樣計入教師的年度工作量，將考核結(jié)果與薪酬待遇、職稱評聘、崗位晉升掛鉤。

4.懲罰機制

在實施本科生導(dǎo)師制過程之中，由于存在信息不對稱的情況，教師與學(xué)校之間可能會產(chǎn)生目標偏離的情況，而教師本人又未能及時察覺和糾正，就會出現(xiàn)損害學(xué)校整體利益的情況，此時必須有相應(yīng)的懲罰機制，以示懲戒。針對教師指導(dǎo)學(xué)生工作中出現(xiàn)違反教師職業(yè)道德、損害學(xué)校集體利益等非期望的不良行為時，對其進行說服、教育，并勒令其改正。

綜上所述，激勵相容視角下本科生導(dǎo)師制設(shè)計是一項系統(tǒng)工程。高校只有通過設(shè)計適合的參與約束和激勵機制，利用激勵、監(jiān)管與懲罰手段，使教師個體目標與學(xué)校整體目標趨于一致，才能真正使得教師投入到本科生指導(dǎo)工作中，使本科生導(dǎo)師制發(fā)揮應(yīng)有作用，實現(xiàn)學(xué)校與教師的“雙贏”。

[1]楊曉捷，許志山，孫園.基于本科生導(dǎo)師制視角下的工科類學(xué)業(yè)預(yù)警學(xué)生協(xié)同幫扶模式探究[J]. 雞西大學(xué)學(xué)報(綜合版)，2016(1).

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[12]周俊卿，溫樹杰.本科生導(dǎo)師制實施評價體系構(gòu)建的思考和探索[J].山東紡織經(jīng)濟，2009,153(5).

Class No.:G640 Document Mark：A

(責任編輯：宋瑞斌)

Analysis of Undergraduate Tutorial System Based on Incentive Compatibility

Wang Youxing1, Yang Xiaomei2

(1.School of International Trade and Economics; 2.School of Finance and Public Management,Anhui University of Finance & Economics, Bengbu, Anhui 233030, China)

Undergraduate tutorial system is an innovative educational model adopted in Chinese universities recently, but it is still obviously biased in the implementation of the system. Due to the weakly inherent participation constraint, lack of incentives and imperfect supervision, the implementation of the tutorial system is still at the surface level. We analyzed the return and cost of the school, teachers and students by using game theory from the perspective of incentive compatibility to improve the restraint and incentive mechanism in order to improve the teachers’ enthusiasm and initiative, so that the undergraduate tutorial system would play its due role.

undergraduate tutorial system; gaming; incentive compatibility

王有興，在讀博士，講師，安徽財經(jīng)大學(xué)。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、高等教育。 楊曉妹，博士，副教授，安徽財經(jīng)大學(xué)。研究方向：財稅理論與政策、高等教育。

安徽財經(jīng)大學(xué)本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程一般項目(acjyyb2016086)階段性成果；安徽財經(jīng)大學(xué)本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程本科示范課程(acsfkc201635)階段性成果。

1672-6758(2017)05-0001-5

G640

A