于占民 ，唐 增，高 晶，喜 娟

（草地農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)國家重點實驗室，蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院，甘肅蘭州 730020）

我國畜牧業(yè)全要素生產(chǎn)率的動態(tài)分析
——基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法

于占民 ，唐 增*，高 晶，喜 娟

（草地農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)國家重點實驗室，蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院，甘肅蘭州 730020）

本研究基于DEA模型的指數(shù)方法，對我國31個省市及自治區(qū)在1996—2014年畜牧業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP的動態(tài)變化進行分析。結(jié)果顯示：19年來我國畜牧業(yè)的TFP隨著經(jīng)濟的增長得到改善，年均增長6.6%；由于地理位置、經(jīng)濟發(fā)展等原因，各省份的TFP存在區(qū)域性差異，但是絕大部分省份存在技術(shù)進步，全國年均技術(shù)增長5.6%，且技術(shù)進步是經(jīng)濟增長主要動力；生產(chǎn)效率整體水平較高，變化幅度不大。

Malmquist指數(shù)；技術(shù)進步；技術(shù)效率；TFP；畜牧業(yè)

全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity , TFP）是指去除勞動力和資金兩大生產(chǎn)要素之后，其他所有的生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的貢獻率。由于投入要素之間共同作用影響經(jīng)濟增長，所以偏要素生產(chǎn)率不能很好地解釋生產(chǎn)率變動，而TFP將研究系統(tǒng)中所有投入要素進行綜合性考慮分析，其能夠較全面的解釋研究系統(tǒng)投入產(chǎn)出的整體轉(zhuǎn)換率，從而能客觀地從宏觀方面反映經(jīng)濟效益。

目前TFP在各個領(lǐng)域已經(jīng)有了廣泛的應(yīng)用，但是將畜牧業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來進行單獨研究較少。作為農(nóng)業(yè)四大基本產(chǎn)業(yè)之一的畜牧業(yè)，對農(nóng)業(yè)以及農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展有著極其重要的作用。中國畜牧業(yè)正處于傳統(tǒng)畜牧業(yè)向現(xiàn)代畜牧業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，全面了解我國不同地區(qū)畜牧業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、問題以及發(fā)展?jié)摿κ直匾１疚牟捎脭?shù)據(jù)包絡(luò)分析 (Data Envelopment Analysis,DEA)結(jié)合Malmquist 指數(shù)方法，通過對全國31個省份在1996—2014年的畜牧業(yè)產(chǎn)出與投入數(shù)據(jù)進行分析，主要測定19年間中國畜牧業(yè)純技術(shù)效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率的動態(tài)變化，了解當(dāng)前畜牧業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的利用水平和規(guī)模效益情況。然后對技術(shù)效率、技術(shù)改變、規(guī)模效率和純技術(shù)效率等影響TFP的因素進行分析，探尋畜牧業(yè)19年TFP的變化及其內(nèi)在原因，揭示我國畜牧業(yè)生產(chǎn)增長的源泉以及影響進步的問題，從而為政府未來畜牧業(yè)政策頒布提供決策依據(jù)，并為畜牧業(yè)從業(yè)者調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)提供理論支持。

1 研究方法、數(shù)據(jù)與指標(biāo)的選擇

1.1 研究方法 采用DEA模型的指數(shù)方法計算1996—2014年中國畜牧業(yè)TFP的動態(tài)變化情況。Fare等[1]定義的 Malmquist生產(chǎn)力數(shù)：

依據(jù)距離函數(shù)理論，用不同時期的投入產(chǎn)出比值來表示TFP的變動。在公式1中，Mt,t+1即TFP變動(Total Factor Productivity Change, TFPch) ，若Mt,t+1＞1，表示TFP呈增長趨勢，反之則為下降趨勢。

TFPch 由技術(shù)效率變化(Efficience Change, EC)和技術(shù)變化(Technical Change, TC) 2個部分構(gòu)成，TFPch為兩者之積。當(dāng) TC＞1 時，表示技術(shù)進步；反之則表示技術(shù)退步；EC＞1 時說明技術(shù)效率提高，反之則技術(shù)效率下降, EC等于1說明技術(shù)有效。其中EC由純技術(shù)效率變化(Pure Technical Efficience Change，PC) 和規(guī)模效率變化(Scale Efficience Change,SC) 2個部分構(gòu)成，即EC=PC×SC。

1.2 樣本變量和數(shù)據(jù)指標(biāo)的選取 依據(jù)DEA對樣本選擇的要求，其決策單元應(yīng)是投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量的2倍以上。本文選取全國31個省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)進行包絡(luò)分析。選取時間為1996—2014年，主要是由于 1996之前關(guān)于畜牧業(yè)的數(shù)據(jù)缺失、不精確、部分地區(qū)數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)計，而2014年以后的畜牧業(yè)統(tǒng)計年鑒暫時沒有更新；另外，李存根[2]劃分從1996年開始，我國畜牧業(yè)進入一個全新的結(jié)構(gòu)調(diào)整階段。經(jīng)歷了1985—1995年的快速發(fā)展時期，我國畜牧業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)品過剩、飼料產(chǎn)業(yè)供應(yīng)疲軟、產(chǎn)品質(zhì)量下降以及環(huán)境負擔(dān)加重等問題，畜牧業(yè)發(fā)展開始由數(shù)量主導(dǎo)型向質(zhì)量效益主導(dǎo)方向轉(zhuǎn)變。

DEA模型的精確性與投入產(chǎn)出變量的選取有著密切的聯(lián)系。本文選取全國31個省市自治區(qū)作為決策單元對TFP的變化情況進行測算，依據(jù)經(jīng)濟增長理論中的生產(chǎn)函數(shù)為理論基礎(chǔ)。資本跟勞動是新經(jīng)典經(jīng)濟理論中的兩大主要投入因素[3]，根據(jù)此特性進行投入變量的選取并根據(jù)實際數(shù)據(jù)可得情況對所選取的指標(biāo)進行調(diào)整。

關(guān)于產(chǎn)出指標(biāo)，因為將總產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標(biāo)既能反映規(guī)模報酬的經(jīng)濟效益和資源配置的合理性，也高度符合TFP的相關(guān)概念。

產(chǎn)出變量為畜牧業(yè)總產(chǎn)值。在投入變量中，勞動力指標(biāo)的選取用投入畜牧業(yè)的工作時間最為科學(xué)，但在農(nóng)區(qū)大多數(shù)人將畜牧業(yè)作為兼職，精確統(tǒng)計畜牧業(yè)從業(yè)人數(shù)存在很大困難，曹佳[4]以文化水平在初中及以上所占百分比作為勞動者質(zhì)量，所以本文將勞動力質(zhì)量作為評價指標(biāo)；土地投入考慮進評價體系，以已利用草原面積計算，考慮到非草原地區(qū)的投入因素，加入飼料產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值校正；在當(dāng)今社會，科技對經(jīng)濟增長的作用巨大，本文將畜牧業(yè)機械總動力作為科技投入變量；資本投入量通常為固定資產(chǎn)和凈值余額，由于畜牧行業(yè)的特殊性，本文采用畜牧業(yè)總投入進行測算。由于選取的一些指標(biāo)不能直接獲取，本文參考曹佳[4]的核算方法進行估算。

畜牧業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來自《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》；勞動者質(zhì)量數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》；草原面積來自《中國畜牧業(yè)統(tǒng)計年鑒》；飼料產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來自《中國飼料工業(yè)年鑒》，為全國飼料總產(chǎn)量與水產(chǎn)料產(chǎn)量之差；畜牧業(yè)機械總動力數(shù)據(jù)來自《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》，利用公式進行估算：

畜牧業(yè)機械總動力=農(nóng)用機械總動力×農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值/畜牧業(yè)總產(chǎn)值

2 畜牧業(yè)TFP結(jié)果分析

2.1 1996—2014年各地畜牧業(yè)TFP變化 本研究采取投入主導(dǎo)的方式由DEAP2.1軟件計算得出結(jié)果。由表1可以看出，TFP和TC改善的省份有30個，占全國的96.77%； EC改善的省份為26個，占比83.37%。新中國成立以來，畜牧業(yè)總產(chǎn)值及其占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比例逐年上升，且全國畜牧業(yè)TFP改善明顯，說明我國畜牧業(yè)經(jīng)濟水平得到了質(zhì)和量的雙重提高。其中TFP改善最大的省份年均增長14.8%，退步嚴重的省份年均下降2.4%，可見我國各地的畜牧業(yè)TFP改善水平存在區(qū)域性差異。從數(shù)據(jù)的均值水平來看，EC年均提高0.9%，決定EC水平的PC與SC變化幅度不大，分別提高0.1%和0.7%，生產(chǎn)效率對應(yīng)指標(biāo)改變幅度小并不意味著生產(chǎn)效率的水平低，EC有11個省份保持1不變，通過DEAP2.1軟件計算這些省份技術(shù)效率有效，其位于生產(chǎn)前沿面即在當(dāng)前的技術(shù)水平下各個生產(chǎn)投入要素已經(jīng)達到最合理的配置。我國畜牧業(yè)TFP的提高是由EC和TC共同作用，TC起決定性的作用。

TFP下降的只有上海，劉春燕等[5]研究稱上海畜牧業(yè)的退步主要來自政府的行政干預(yù)，來自市場機制的影響很小。上海于2000年開始啟動“上海環(huán)保三年行動計劃”，關(guān)閉了一大批畜禽養(yǎng)殖場，畜牧業(yè)發(fā)展出現(xiàn)停滯從而導(dǎo)致了TFP的降低?？紤]到都市環(huán)境的承載力，上海畜牧業(yè)發(fā)展受限，加上歷史原因?qū)е律虾Ｐ竽翗I(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，城市化和其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和畜牧業(yè)爭土地、爭資源、爭資金[6]，導(dǎo)致上海畜牧業(yè)的TFP難以提高。

表1 31個省市自治區(qū)TFP變化基本特征統(tǒng)計表

2.2 全國區(qū)域性結(jié)果分析 我國疆域遼闊，地區(qū)差異大。為便于數(shù)據(jù)分析，根據(jù)各地區(qū)的飼料資源、自然環(huán)境、飼養(yǎng)技術(shù)和社會需要4個地區(qū)差異因素將全國劃為若干個區(qū)域。文章遵循《中國畜牧業(yè)綜合區(qū)劃》[7]的基本原則，將全國分為7個區(qū)：青藏高原區(qū)（西藏、青海）、蒙新高原區(qū)（內(nèi)蒙古、新疆）、黃土高原區(qū)（山西、寧夏、甘肅、陜西）、西南山地區(qū)（云南、貴州、四川、重慶）、東北區(qū)（遼寧、黑龍江、吉林）、黃淮海區(qū)（北京、天津、山東、河北、河南）、東南區(qū)（上海、浙江、福建、廣東、江西、廣西、湖南、湖北、江蘇、安徽、海南）。

表2 1996—2014年我國不同地區(qū)畜牧業(yè)TFP的年度平均值

由表2可知，青藏高原區(qū)屬于高寒牧區(qū)，自然環(huán)境和歷史傳統(tǒng)決定其“以牧為主”的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)[8]，TFP年均上升7.3%，其中SC和TC對TFP的提高起到促進作用。TFP增長的原因為政府的支持引導(dǎo)，充分發(fā)揮了青藏高原牧區(qū)得天獨厚的草原優(yōu)勢并掌握了畜牧業(yè)發(fā)展規(guī)律，如牦牛產(chǎn)業(yè)是青藏高原的支柱產(chǎn)業(yè)[9]，通過科技投入如牦牛良種工程、牦牛產(chǎn)業(yè)精加工等達到了增產(chǎn)增效的效果；蒙新高原區(qū)位于我國西部與西北部，是北方的干旱牧區(qū)，受益于近年來國家出臺的一系列有效利好的畜牧政策，其TFP年均上升5.1%，主要是由于TC提升，而PC和SC年均僅提升0.5%，對TFP作用較??；黃土高原區(qū)TFP年均提升5.9%，SC年均提升1.5%，處于規(guī)模報酬遞增階段；西南山區(qū)TFP年均上升5%，原因為技術(shù)進步，并且西南地區(qū)物產(chǎn)豐富，適宜各種養(yǎng)殖形式；東北區(qū)是我國的糧食主產(chǎn)區(qū)，玉米大豆是畜牧業(yè)良好的飼料來源[10]，為東北區(qū)的規(guī)?；?jīng)營提供了物質(zhì)基礎(chǔ)；黃淮海區(qū)處于我國中原地帶，氣候?qū)儆谀媳边^渡地帶，適合所有畜禽養(yǎng)殖，有利于畜牧業(yè)的發(fā)展；東南區(qū)位于我國東南部，屬經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，區(qū)位優(yōu)勢十分明顯，具有雄厚的資金、先進的技術(shù)以及廣大的市場，TFP年均上升4.8%?？傮w來說，我國各地區(qū)畜牧業(yè)TFP的提升都來源于技術(shù)進步。

由上文分析可知，東北區(qū)以及黃淮海區(qū)的TFP進步明顯大于其他地區(qū)，原因在于東北區(qū)是糧食主產(chǎn)區(qū)，黃淮海區(qū)氣候適宜。青藏高原區(qū)以及蒙新高原區(qū)為我國草原大區(qū)，由于傳統(tǒng)牧區(qū)經(jīng)濟、意識等原因?qū)е缕湓鲩L速度在其他區(qū)域之后。TFPch代表了發(fā)展趨勢，本文進一步計算各地區(qū)EC與SC并進行分析。

圖1 1996—2014年我國7大區(qū)域畜牧業(yè)EC年度變化情況

從圖1可以看出，1996—2014年全國7大區(qū)域畜牧業(yè)的EC全部呈現(xiàn)上升趨勢。其中，黃土高原區(qū)與其他區(qū)域存在著巨大的差距。黃土高原地區(qū)位于我國干旱帶與濕潤帶的過渡區(qū)域，曾經(jīng)環(huán)境優(yōu)良，極其適合農(nóng)業(yè)的發(fā)展。胥剛[11]研究發(fā)現(xiàn)，明清以來黃土高原區(qū)以農(nóng)耕為主，過度開墾、水土流失嚴重、土壤肥力下降等問題使農(nóng)業(yè)生態(tài)形勢十分嚴峻，水資源嚴重匱乏、生態(tài)極其脆弱、環(huán)境承載能力低。如今黃土高原區(qū)存在的主要問題是過度注重農(nóng)耕，忽視了畜牧業(yè)的發(fā)展，該區(qū)域水熱條件較好，適宜發(fā)展畜牧業(yè)，引進最新的技術(shù)，黃土高原區(qū)畜牧業(yè)有很大的發(fā)展?jié)摿?；?000—2004年EC發(fā)生了較大的波動，這可能與2003年我國爆發(fā)大規(guī)模的禽流感有關(guān)；我國于2001年加入世界貿(mào)易組織，從此加快了我國畜牧業(yè)與世界接軌的進程。國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于價款畜牧業(yè)發(fā)展的意見》指出加快畜牧業(yè)發(fā)展，從圖1可以看出，入世強化了我國畜牧業(yè)對于科技能力的需求，并且各區(qū)域在生產(chǎn)水平上都有了質(zhì)的提高。

圖2 1996—2014年我國7大區(qū)域SC年度變化情況

從圖2可以看出，在1996年我國各區(qū)域的SC差距很大，隨著時間的發(fā)展，各區(qū)域都呈現(xiàn)上升趨勢，除黃土高原區(qū)外其他區(qū)域的SC都基本有效。東南區(qū)的SC一直處于高位，李志陽等[12]研究發(fā)現(xiàn)，在東南區(qū)科技對畜牧業(yè)的經(jīng)濟增長作用達到了66.4%，從理論上來說東南區(qū)的技術(shù)使其能夠利用更少的投入要素來獲得相應(yīng)的產(chǎn)出，所以SC高。黃淮海區(qū)在1996—2014年以快速的發(fā)展基本上達到了規(guī)模效率有效（即SC為1），北京與天津有著充足的資金與技術(shù)支撐，即使在低起步的情況下也能很好地利用資源優(yōu)勢使畜牧業(yè)獲得發(fā)展。黃土高原區(qū)重視農(nóng)耕，目前農(nóng)業(yè)生態(tài)形勢十分嚴峻，黃土高原區(qū)應(yīng)該優(yōu)化畜牧業(yè)的資源配置，探討合理的經(jīng)營規(guī)模發(fā)展畜牧業(yè)。

2.3 各省份規(guī)模報酬情況 通過deap2.1軟件對全國各省份在2014年的規(guī)模效率變化情況進行測算，得知河北、江蘇、安徽、福建、海南、四川、貴州、遼寧、上海、湖北、湖南、廣東、西藏13個主要集中在東南區(qū)域的省份規(guī)模報酬處于不變區(qū)間，說明其生產(chǎn)規(guī)模較其他省份更加合理。北京、天津、山西、內(nèi)蒙古、新疆、浙江、江西、廣西、重慶、吉林、黑龍江、寧夏、云南、陜西、甘肅、青海16個省區(qū)處于規(guī)模報酬遞增階段，其生產(chǎn)規(guī)模偏小，為了畜牧業(yè)發(fā)展的最大化應(yīng)該擴大生產(chǎn)規(guī)模，加大生產(chǎn)要素投入。山東和河南處于規(guī)模報酬遞減階段，增大生產(chǎn)要素的投入將使效率進一步下降，需要優(yōu)化投入要素配置。

2.4 TFP、TC以及EC年度變化規(guī)律 中國畜牧業(yè)TFP平均變化在5%左右，20世紀末期與21世紀初期有下降趨勢，其中既有生產(chǎn)技術(shù)的退步也有生產(chǎn)效率的拖累作用。由圖3可知，2003年TFP開始連年上升，增速年均9%，TC和EC共同起到了促進作用，其中TC年均提高8%，EC年均提高1%。TFPch一定程度上代表了是否增長，卻沒有反映出TFP所處的水平。經(jīng)測算1996—2014年EC，上海、江蘇、福建、廣東、四川、貴州、西藏7個省份EC始終為1，其生產(chǎn)水平位于生產(chǎn)前沿面上。這些EC保持1的省份大多位于東南沿海，其經(jīng)濟發(fā)展水平高，有充足的資金完善畜牧業(yè)的相關(guān)設(shè)施與相關(guān)技術(shù)研發(fā)。河南到云南這些省份的EC為0.7～1，接近生產(chǎn)前沿面。天津與北京在早期EC落后的情況下，憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢獲得快速發(fā)展。寧夏的畜牧業(yè)飼料資源有限，畜禽良種化水平較低并且偶爾受到畜禽疫病的影響。甘肅畜牧業(yè)隨著人口老齡化以及農(nóng)村勞動力流失速度加快，導(dǎo)致養(yǎng)殖新技術(shù)的傳播推廣變得困難,此外甘肅畜牧業(yè)產(chǎn)加銷一體化體系不完善，流通體系不健全。陜西面臨著動物疫病以及資金與土地的限制。因此，甘肅、寧夏、陜西的EC處于較低水平。在分區(qū)域研究的過程中，全國7大區(qū)域TFP全部呈現(xiàn)上升的趨勢，但是黃土高原區(qū)與其他區(qū)域存在著巨大的差距。另外，我國大部分省份自治區(qū)的PC有效，對技術(shù)的掌握以及技術(shù)推廣等有著很強的能力。

綜上TFP增長分為3個階段：1996—2002為下降階段，2003—2010為高速提升階段，2011—2014為緩慢提升階段。第1階段下降的原因有4個方面：第一，草原退化對產(chǎn)出的提高有限制作用；第二，教育水平逐年提高，青壯年不愿從事傳統(tǒng)畜牧業(yè)，造成了勞動力短缺；第三，成本核算增加，隨著時間的推移我國的統(tǒng)計工作更加的詳盡，之前漏掉的一些投入要素數(shù)據(jù)無形中增加了投入；第四，1996以來中央出臺文件啟動了一攬子提高畜牧業(yè)發(fā)展水平的政策，但對于畜牧業(yè)來說，政策不能立刻發(fā)揮效果，會有一定的滯后性。2003—2010年TFP高速增長的原因：首先，國家出臺一系列有效的畜牧業(yè)發(fā)展策略，作用凸顯，科技提高，產(chǎn)業(yè)升級等起到了不可忽略的作用，同時有充足的資金完善畜牧業(yè)的相關(guān)設(shè)施與相關(guān)技術(shù)研發(fā)；其次，特色養(yǎng)殖以及短期育肥等工作力度的加大；另外，畜禽良種化水平提高；畜牧業(yè)產(chǎn)加銷一體化體系完善，流通體系進一步健全；最后，在市場的引導(dǎo)下結(jié)合自身實際，科技創(chuàng)新的水平進一步提高，地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展。2005年由于禽流感的爆發(fā)對畜牧業(yè)的TFP產(chǎn)生了一定的阻礙作用。2010年以后畜牧業(yè)的技術(shù)水平、管理效率已經(jīng)處于較高水平，TFP提高空間減小，速度放慢。

圖3 年度TFP變化情況

3 結(jié) 論

1996—2014年我國畜牧業(yè)TFP年均上升6.6%，TFP改善的省區(qū)有30個，占比96.7%，說明我國大部分省區(qū)的畜牧業(yè)是依靠生產(chǎn)率提高進步，畜牧業(yè)穩(wěn)步前進。但我國各個省份TFP改善程度并不均勻，離散程度較大。無論從總體均值還是區(qū)域分布上來看，對TFP的改善起到作用的是TC，而EC作用波動較小。13個省區(qū)生產(chǎn)規(guī)模合理，16個省區(qū)處于規(guī)模報酬遞增區(qū)間，這29個省區(qū)都可以通過擴大生產(chǎn)要素的投入來使畜牧業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

我國畜牧業(yè)TFP連年增長，說明畜牧業(yè)的增長仍存在發(fā)展的潛力與動力。在我國草原退化嚴重、圍欄禁牧的條件下，如果想提高畜牧業(yè)TFP，不僅需要不斷發(fā)展新技術(shù)并增加技術(shù)的實用性與推廣，同時需要進一步優(yōu)化投入要素的合理配置來達到最大的產(chǎn)出。

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F326.3

A

10.19556/j.0258-7033.2017-05-132

2016-12-08；

2017-03-28

中國牛羊肉產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究

于占民（1992-），男，河北廊坊人，在讀碩士，研究方向為農(nóng)村經(jīng)濟，E-mail：yuzhanmin111@163.com

* 通訊作者：唐增，男，副教授，E-mail：tangz@lzu.edu.cn