蔡立英/編譯

美能源部弱化實(shí)驗(yàn)室微觀管理

蔡立英/編譯

能源部與SLAC國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室簽訂的實(shí)驗(yàn)性合同已經(jīng)用斯坦福大學(xué)自己的流程和程序取代了能源部的許多規(guī)章制度

● 弱化微觀管理的實(shí)驗(yàn)正在兩個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行，其他實(shí)驗(yàn)室托管機(jī)構(gòu)也報(bào)告了可量化的改進(jìn)方法。

美國(guó)能源部（DOE）與其所屬17個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的托管機(jī)構(gòu)開始修復(fù)關(guān)系，雙方及多個(gè)咨詢委員會(huì)都承認(rèn)隨著時(shí)間的推移，雙方關(guān)系已經(jīng)破裂。但是，隨著一種新型管理體制的出現(xiàn)以及關(guān)系修復(fù)的主要提倡者——能源部前部長(zhǎng)歐內(nèi)斯特·莫尼茲（Ernest Moniz）的離開，過(guò)去幾年來(lái)取得的和解勢(shì)頭能否維持下去，就成了一個(gè)有待深入探討的開放問(wèn)題。

1995年，摩托羅拉公司前董事長(zhǎng)羅伯特·加爾文（Robert Galvin）領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)委員會(huì)開始關(guān)注能源部與其托管機(jī)構(gòu)之間長(zhǎng)年累月不斷惡化的關(guān)系，并撰寫了幾十份報(bào)告提請(qǐng)人們的關(guān)注，指出不斷增強(qiáng)的實(shí)驗(yàn)室微觀管理造成并加劇了兩者關(guān)系的破裂。2015年10月，在能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有效性審查委員會(huì)（CRENEL）的報(bào)告發(fā)布后，改革的步伐才終于向前邁出，而莫尼茲的關(guān)注則為改革提供了進(jìn)一步的推動(dòng)力。

能源部對(duì)其承包商的經(jīng)常冗余重復(fù)、有時(shí)相互沖突的指令已經(jīng)造成了數(shù)十年的混亂和困惑。莫尼茲下令重新評(píng)估這些指令，制定實(shí)驗(yàn)室年度規(guī)劃流程，并恢復(fù)了高層機(jī)構(gòu)董事會(huì)和實(shí)驗(yàn)室官員的生機(jī)活力。他還發(fā)起了兩項(xiàng)實(shí)驗(yàn)：一個(gè)是與SLAC國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室簽訂了全新的托管合同；另一個(gè)是取消了費(fèi)米國(guó)家實(shí)驗(yàn)室6條最為繁重的合同要求。

合同改革的總體目標(biāo)是改良?xì)v史上政府所有、委托承包者（即托管機(jī)構(gòu)）管理的GOCO實(shí)驗(yàn)室管理模式：能源部提出研發(fā)項(xiàng)目需求，代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)主要管理工作。這種模式是由戰(zhàn)爭(zhēng)部（美國(guó)國(guó)防部的前身）和加州大學(xué)在曼哈頓計(jì)劃期間聯(lián)合建立的，洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室就是由加州大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)演變而來(lái)。如今，除了國(guó)家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室是由能源部直接運(yùn)行之外，能源部所屬的其他實(shí)驗(yàn)室都由承包者負(fù)責(zé)運(yùn)行管理。

近幾十年來(lái)，能源部逐漸強(qiáng)化了對(duì)實(shí)驗(yàn)室的監(jiān)管，指令和規(guī)則隨之激增。這種改變很大程度上是由實(shí)驗(yàn)室安全管理失誤以及國(guó)會(huì)對(duì)這些不足的審查造成的?，F(xiàn)在，GOCO關(guān)系已經(jīng)演變成為CRENEL報(bào)告中所稱的“業(yè)務(wù)性”關(guān)系。

伴隨著實(shí)驗(yàn)室承包者研發(fā)活動(dòng)的開展，每年能源部都會(huì)堅(jiān)持對(duì)遵守程序而非結(jié)果的詳細(xì)清單進(jìn)行評(píng)估。斯坦福大學(xué)分管SLAC國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室（斯坦福大學(xué)負(fù)責(zé)運(yùn)行該實(shí)驗(yàn)室）的副校長(zhǎng)威廉·馬迪亞（William Madia）指出，目前的管理和運(yùn)行合同長(zhǎng)達(dá)600頁(yè)甚至更多，而30年前卻只有30頁(yè)，“合同既然長(zhǎng)篇累牘，那么人人都可能找到漏洞或是指責(zé)另一方?！?/p>

在我們的合同中，有3條《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》的條款，還有兩條高度沖突的費(fèi)用條款。條款逐年增加，卻從未進(jìn)行過(guò)整體性的梳理。

SLAC的合同革命

CRENEL報(bào)告承認(rèn)能源部的規(guī)定適用于分類研究、放射性材料和其他危險(xiǎn)物質(zhì)研究以及其他特定的實(shí)驗(yàn)室功能，但是一般的行政功能完全可以授權(quán)給承包者自主管理，而這正是完全修訂后并于2016年10月生效的SLAC新合同的變革之處。

馬迪亞說(shuō)，在為期10個(gè)月的談判期間，斯坦福大學(xué)、SLAC、能源部三方組成聯(lián)合小組逐條審查了能源部的223條指令，看看“哪些指令有效，哪些指令無(wú)效，哪些指令冗余，哪些指令不適用，哪些指令是相關(guān)的，哪些指令是重復(fù)的?！弊罱K只保留了“那些我們集體認(rèn)為對(duì)SLAC重要和必要的指令。”例如，斯坦福大學(xué)的采購(gòu)程序采用最佳商業(yè)慣例取代了能源部的采購(gòu)程序。斯坦福大學(xué)的人力資源政策也是如此，它提供了符合國(guó)家薪酬趨勢(shì)的靈活性薪酬。斯坦福大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)安全政策和流程與其所處的硅谷地理位置相適宜，新合同同樣予以采納。一方面，斯坦福大學(xué)的政策要么直接取代了能源部的指令，要么通過(guò)引用與能源部的指令合并。另一方面，能源部管理加速器運(yùn)行的指令得以保留，因?yàn)樗固垢４髮W(xué)沒有相應(yīng)的指令。

新合同總體的好處是顯著減少了篇幅，馬迪亞說(shuō)，“根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，太長(zhǎng)的篇幅只會(huì)讓人懶于思考?！?/p>

“我們后退一步，而斯坦福大學(xué)和SLAC前進(jìn)一步，”能源部SLAC場(chǎng)地辦公室主任保羅·戈蘭（Paul Golan）說(shuō)，“最重要的改變是承包者承擔(dān)了更多的責(zé)任，并運(yùn)用更多他們自己的管理體系。他們?cè)谟行┓矫孀裱烁叩臉?biāo)準(zhǔn)，他們要為自己承諾的事情負(fù)責(zé)?！备晏m說(shuō)，新合同體現(xiàn)了很多正在發(fā)生的改變?！拔覀円揽砍邪叩墓芾眢w系，賦予他們管理責(zé)任，而不是我們依據(jù)他們給出的 500個(gè)指標(biāo)進(jìn)行跟蹤，只要這些指標(biāo)是正常的，我們通過(guò)監(jiān)測(cè)這些指標(biāo)就完成了監(jiān)管任務(wù)。”審計(jì)和評(píng)估已經(jīng)從確保承包者遵守流程、清單和報(bào)告，轉(zhuǎn)向關(guān)注年度工作績(jī)效。

戈蘭說(shuō)，新合同免除了SLAC官方稱為《能源部采購(gòu)條例》的25條指令，并給予斯坦福大學(xué)最高達(dá)2 500萬(wàn)美元合同金額的審批權(quán)限?！拔覀冞€是會(huì)回去審核，但是很多情況下，能源部的預(yù)審批準(zhǔn)需要數(shù)周甚至數(shù)月。斯坦福大學(xué)建校已將近125年了，因此我們相信你們的程序，但是仍然要驗(yàn)證?！?/p>

與費(fèi)米國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的協(xié)商進(jìn)展

桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室新合同重點(diǎn)介紹了一種降低績(jī)效導(dǎo)向的費(fèi)用結(jié)構(gòu)，這一改變有望推進(jìn)能源部和實(shí)驗(yàn)室之間的合作伙伴關(guān)系

在費(fèi)米國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，能源部和負(fù)責(zé)運(yùn)行該實(shí)驗(yàn)室的費(fèi)米研究聯(lián)盟（Fermi Research Alliance）正在嘗試莫尼茲稱之為“改良性的”變革方法：在不改變合同的前提下，刪減實(shí)驗(yàn)室承包者認(rèn)為特別繁重的6項(xiàng)指令。費(fèi)米實(shí)驗(yàn)室和能源部的發(fā)言人拒絕提供該嘗試的具體細(xì)節(jié)。

在過(guò)去的一年里，包括加州大學(xué)在內(nèi)的管理或共同管理勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、勞倫斯利弗莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的其他承包者，在沒有正式修改合同的情況下，它們與能源部的關(guān)系已經(jīng)有所改善。加州大學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室執(zhí)行副校長(zhǎng)金伯利·布迪爾（Kimberly Budil）說(shuō)，以前實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)家們外出參加會(huì)議需要取得能源部的批準(zhǔn)，而當(dāng)大量的雇員想?yún)⒓又匾獣?huì)議和學(xué)術(shù)會(huì)議時(shí)，比如美國(guó)物理學(xué)會(huì)的三月會(huì)議，則需要更高級(jí)別機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。而現(xiàn)在，只有少數(shù)情況下科學(xué)家參加會(huì)議才需要能源部的批準(zhǔn)。

桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室

很多微觀管理仍然存在，布迪爾指的是能源部2016年8月發(fā)布了長(zhǎng)達(dá)93頁(yè)的關(guān)于危機(jī)管理的指令。在眾多細(xì)節(jié)中，這項(xiàng)指令尤其具體規(guī)定了哪些響應(yīng)者必須培訓(xùn)，多久必須進(jìn)行一次進(jìn)修培訓(xùn)，以及年度培訓(xùn)課程次數(shù)。“這樣的指令遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了告訴我們需要做什么，而是直接明確命令應(yīng)該如何完成這些具體的事項(xiàng)?！辈嫉蠣栒f(shuō)。

審計(jì)也需要合理化，她說(shuō)，“我們?cè)y(tǒng)計(jì)過(guò)勞倫斯利弗莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一年內(nèi)接受的審計(jì)次數(shù)，這是一個(gè)驚人的數(shù)據(jù)，很大一部分審計(jì)都是不同的審計(jì)組來(lái)看相同的東西?！痹谝恍╊I(lǐng)域，能源部的很多指令處理的是大同小異的事情?！跋袢魏握呖蚣芤粯樱S著時(shí)間的推移，人們往往會(huì)建立多余的東西，但這些東西不一定是顯著有效的?！彼赋觥?/p>

布迪爾說(shuō)，實(shí)驗(yàn)室所有的審計(jì)師應(yīng)該一致同意一項(xiàng)安全審計(jì)——包括來(lái)自托管機(jī)構(gòu)和能源部的審計(jì)師，常常是能源部總監(jiān)察長(zhǎng)和美國(guó)審計(jì)總署（GAO），比如說(shuō)，電子操作應(yīng)該除去耗費(fèi)時(shí)間的冗余數(shù)據(jù)。加州大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室一直在尋求能源部的批準(zhǔn)，棄用能源部獨(dú)特的內(nèi)部要求，轉(zhuǎn)而爭(zhēng)取國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的質(zhì)量認(rèn)證，并采用職業(yè)安全與健康管理局發(fā)布的行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。

巴特爾實(shí)驗(yàn)室是世界上最大的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)，管理或共同管理著多個(gè)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。巴特爾分管全球?qū)嶒?yàn)室運(yùn)行的執(zhí)行副總裁羅恩·湯森（Ron Townsend）認(rèn)為，“巴特爾、能源部場(chǎng)地辦公室和能源部既有一致態(tài)度又有實(shí)際行動(dòng)的努力?！彼a(bǔ)充說(shuō)，“當(dāng)承包者在發(fā)揮作用的時(shí)候，就不要深究是如何做這些事的細(xì)節(jié)了，如果我們雙方都有恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度和行為，那么我們就會(huì)形成這種相互信任的關(guān)系。”

在11月30日致莫尼茲的一封信中，CRENEL聯(lián)合主席、能源部原副部長(zhǎng)格勞西亞（T.J.Glauthier）稱贊了能源部在間接費(fèi)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移、網(wǎng)絡(luò)安全、人力資源等方面政策修訂所取得的進(jìn)步。格勞西亞直截了當(dāng)?shù)刂赋鲞@些努力已經(jīng)牽涉到國(guó)家核安全局（NNSA）以及能源部負(fù)責(zé)監(jiān)管3個(gè)核武器實(shí)驗(yàn)室的半自治分支機(jī)構(gòu)。NNSA的實(shí)驗(yàn)室是能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系中最大和最為復(fù)雜的實(shí)驗(yàn)室，接受的能源部指令也是最多的。

12月的合同裁定由霍尼韋爾公司領(lǐng)導(dǎo)的財(cái)團(tuán)負(fù)責(zé)桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行，相比于之前由洛克希德·馬丁公司主導(dǎo)的合同，這個(gè)新合同的特點(diǎn)是增加了基地費(fèi)，降低了績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。格勞西亞說(shuō)，合同的改變將淡化報(bào)酬的激勵(lì)因素作用，并強(qiáng)化了能源部和實(shí)驗(yàn)室之間的伙伴關(guān)系。

桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的合同并沒有減少能源部指令的數(shù)量，但是即將在2017年5月就任實(shí)驗(yàn)室主任的史蒂芬·揚(yáng)格（Stephen Younger）期望，通過(guò)復(fù)制霍尼韋爾公司在NNSA堪薩斯城工廠使用的管理方法減少侵?jǐn)_性監(jiān)管。生產(chǎn)核武器非核部件的這個(gè)設(shè)施被認(rèn)為是NNSA系統(tǒng)中將能源部微觀管理最小化的典范。

充滿變數(shù)的前景

莫尼茲明確要求SLAC的改革性合同樣本要能復(fù)制推廣到包括武器實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的其他實(shí)驗(yàn)室。據(jù)馬迪亞介紹，SLAC的合同樣本很容易復(fù)制到其他沒有核材料或分類作業(yè)的非武器實(shí)驗(yàn)室。盡管他拒絕指明具體的實(shí)驗(yàn)室，但他言下之意指的是勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。戈蘭是該實(shí)驗(yàn)室的場(chǎng)地辦公室主任，但他對(duì)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室復(fù)制SLAC的合同不予置評(píng)。

馬迪亞預(yù)測(cè)，在更大、更復(fù)雜的非武器實(shí)驗(yàn)室實(shí)行SLAC模式的合同，比如橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和西北太平洋國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，將需要更長(zhǎng)時(shí)間，而把SLAC的合同推廣到武器實(shí)驗(yàn)室則將出現(xiàn)得更晚。

事實(shí)上，實(shí)驗(yàn)室受到能源部不同部門的監(jiān)管，實(shí)驗(yàn)室合同的統(tǒng)一改革因而受到了阻礙。此外，能源部設(shè)在每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的場(chǎng)地辦公室在解釋和執(zhí)行規(guī)定上有廣泛的自由裁量權(quán)?！霸趯?shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)操作方面，能源部在現(xiàn)場(chǎng)的承包方掌握最終決策權(quán)，”加州大學(xué)的布迪爾說(shuō)，“承包方與能源部總部的管理團(tuán)隊(duì)有不同的視角，而承包方常常獲勝?！北M管賦予現(xiàn)場(chǎng)最接近工作的人決策權(quán)合乎邏輯，“但這樣很難采取一致的做法。”布迪爾指出。

例如，承包者認(rèn)為高級(jí)管理者的聘用和薪水的規(guī)定尤其麻煩，不同實(shí)驗(yàn)室的規(guī)定也存在很大差異?！皼]有固定的做法，而是因事而異?！辈嫉蠣栒f(shuō)。揚(yáng)格補(bǔ)充道，在實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)業(yè)界之間，“技術(shù)人才處于一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境?！?/p>

沒有人指望完全回到20世紀(jì)50年代風(fēng)格的GOCO合同。揚(yáng)格說(shuō)：“我們生活在一個(gè)與20世紀(jì)50年代完全不同的世界，在當(dāng)今生活的幾乎所有方面，政府的監(jiān)管力度都比以前更大?！睖瓕?duì)此表示認(rèn)同，他指出：“當(dāng)大家都在為回歸GOCO模式唱頌歌時(shí)，我不是很擔(dān)心?！毕啾戎拢P(guān)心的問(wèn)題是：“在有效、高效、安全、可靠地完成合同任務(wù)的條件下，有沒有一種合理的方法來(lái)評(píng)估我們的績(jī)效？”

[資料來(lái)源：Physics Today][責(zé)任編輯：松 石]