黃海

摘 要：創(chuàng)造性位于專利系統(tǒng)的核心地帶，是“專利系統(tǒng)的最后看門人”。創(chuàng)造性的意義在于，既能夠防止顯而易見的、非實質(zhì)性的發(fā)明享有壟斷權(quán)，又能夠使得真正對于現(xiàn)有技術(shù)有貢獻的發(fā)明獲得專利保護，從而促使發(fā)明人愿意公開其發(fā)明創(chuàng)造促進整個社會的技術(shù)進步。本文結(jié)合創(chuàng)造性的立法本質(zhì)，具體分析專利審查過程中創(chuàng)造性判斷的思路，為申請人在進行發(fā)明以及撰寫發(fā)明專利申請時，把握其技術(shù)方案是否符合專利法所要求的創(chuàng)造性提供一些啟示。

關(guān)鍵詞：專利法；創(chuàng)造性；三步法

中圖分類號：G306 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）05-0225-02

專利法規(guī)定專利授權(quán)的實質(zhì)條件是發(fā)明具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。創(chuàng)造性位于專利系統(tǒng)的核心地帶，是專利審查和專利代理最為重視的內(nèi)容之一。創(chuàng)造性的意義在于，既能夠防止顯而易見的、非實質(zhì)性的發(fā)明享有壟斷權(quán)，又能夠使得真正對于現(xiàn)有技術(shù)有貢獻的發(fā)明獲得專利保護，從而促使發(fā)明人愿意公開其發(fā)明創(chuàng)造促進整個社會的技術(shù)進步。

1 專利法中關(guān)于創(chuàng)造性的相關(guān)規(guī)定

1.1 中國與國外專利法中創(chuàng)造性的含義

中國專利法第22條第3款規(guī)定了發(fā)明創(chuàng)造性的概念，即“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步?！睆倪@里可以看出，發(fā)明專利的權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)相比，不僅要不相同，還要具備“突出的實質(zhì)性特點”和“顯著的進步”。所謂“突出的實質(zhì)性特點”，簡單地說就是對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明應(yīng)當(dāng)是非顯而易見的。所謂“顯著的進步”，簡單地說發(fā)明應(yīng)當(dāng)具有有益效果。需要特別說明的是，從一個發(fā)明創(chuàng)造具體到申請文件中的表現(xiàn)形式來看，專利法中創(chuàng)造性所考察的“發(fā)明”，是指權(quán)利要求書所請求保護的發(fā)明，那么在明確了中國專利法中對一個發(fā)明的創(chuàng)造性的考察，是落腳于在申請文件中權(quán)利要求書所記載的技術(shù)方案上之后，可以理解，判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性，就是需要將該發(fā)明的每項權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)進行比對。

對于中歐兩局創(chuàng)造性評判原則的比較，中歐創(chuàng)造性評判原則、標(biāo)準(zhǔn)和思路方法基本一致，歐局還具有以下特點：對權(quán)利要求的解讀歐局更細化，對本領(lǐng)域技術(shù)人員領(lǐng)域范圍更明確，還具有明確變劣發(fā)明、非功能改進、任意選擇不具有創(chuàng)造性的輔助考慮因素，在最接近現(xiàn)有技術(shù)選擇更關(guān)注最接近現(xiàn)有技術(shù)的目的效果，在在確定技術(shù)問題上更強調(diào)基于申請時的認識客觀確定解決的技術(shù)問題，對于顯而易見判斷更關(guān)注區(qū)別技術(shù)特征的“貢獻”，對創(chuàng)造性評述結(jié)合具體技術(shù)分析說理較充分，更重視獨立權(quán)利要求。

對于中美兩局創(chuàng)造性評判原則的比較，兩局都提出對發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)進行整體考慮的基本原則創(chuàng)造性評判輔助考慮因素相同，美局對權(quán)利要求明確提出“最寬合理”的解釋原則，美局選取的現(xiàn)有技術(shù)可來自不同技術(shù)領(lǐng)域/解決不同技術(shù)問題，美局現(xiàn)有技術(shù)本領(lǐng)域技術(shù)人員具有創(chuàng)造力，美局不采用確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題的評判思路，美局七個顯而易見判斷標(biāo)準(zhǔn)與我局規(guī)定的角度不同，其中包括對設(shè)計、市場因素的考量，美局公知常識使用限制嚴格，實踐中較少使用公知常識。

1.2 中國專利創(chuàng)造性判斷方法

創(chuàng)造性的評價是在比較現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明專利申請的技術(shù)方案之后，得出的結(jié)論即是否顯而易見而決定的。那么，判斷的主體是什么？以什么樣的人的水準(zhǔn)作為參照系呢？這是評價創(chuàng)造性一個至關(guān)重要的問題。因此，發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力進行評價。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱為本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識和常規(guī)實驗手段的能力。

為了使創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)盡可能的客觀，判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€步驟進行。

1.2.1 確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護的發(fā)明最密切相關(guān)的一個技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點的基礎(chǔ)。通?？梢詮囊韵?個方面確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

優(yōu)先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)，技術(shù)領(lǐng)域相同或相近時，優(yōu)先考慮所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或用途最相近的現(xiàn)有技術(shù)，其次考慮公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

無技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)時，可考慮選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

在現(xiàn)有技術(shù)的選擇上還應(yīng)密切關(guān)注以下內(nèi)容：理解技術(shù)含義，不停留在字面含義上，了解技術(shù)思路，不僅看公開的特征本身，考慮發(fā)明構(gòu)思整體，選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)，作為判斷起點 。

1.2.2 確定區(qū)別技術(shù)特征與實際解決的技術(shù)問題

在確定區(qū)別技術(shù)特征與實際解決的技術(shù)問題時應(yīng)該注意以下方面的內(nèi)容：根據(jù)最接近的現(xiàn)有技術(shù)確定發(fā)明的區(qū)別特征說明書記載了區(qū)別特征對應(yīng)的技術(shù)問題時，一般該技術(shù)問題即為發(fā)明實際解決的技術(shù)問題說明書中未記載區(qū)別特征對應(yīng)的技術(shù)問題時，確定區(qū)別特征在發(fā)明中的作用及使發(fā)明達到的技術(shù)效果，并由此確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。

在確定區(qū)別技術(shù)特征與實際解決的技術(shù)問題還應(yīng)密切關(guān)注以下內(nèi)容：發(fā)明構(gòu)思的進一步理解：針對區(qū)別特征，再次考察其在發(fā)明中的地位作用，深化對發(fā)明構(gòu)思的認識；區(qū)別特征可能體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的智慧貢獻，成為判斷重點；具體的技術(shù)問題對分析最接近現(xiàn)有技術(shù)的改進思路更具引導(dǎo)作用。

1.2.3 判斷要求保護的發(fā)明對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見

從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明對所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)，以解決其存在的技術(shù)問題（即實際解決的技術(shù)問題）的啟示；這種啟示會使所屬領(lǐng)域技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機改進該最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并獲得要求保護的發(fā)明。

在這步判斷中還應(yīng)密切關(guān)注的是：以審查過程中獲得的最接近現(xiàn)有技術(shù)為起點，確定的技術(shù)問題為指引，將現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)手段具體應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)中解決其存在的技術(shù)問題，獲得發(fā)明構(gòu)思、做出發(fā)明的途徑。

2 創(chuàng)造性判斷舉例

本節(jié)中以一個包裝領(lǐng)域的發(fā)明專利申請為例，先來看一下該申請的大致內(nèi)容：

本發(fā)明涉及一種填料壓力器，其特征在于包括一圓環(huán)形厚板，所述圓環(huán)形厚板的板面上設(shè)有固定螺栓孔，在其內(nèi)側(cè)固定有若干個凸塊，所述凸塊上開有壓力螺栓孔。本發(fā)明的填料壓力器安裝在閥蓋螺栓上，通過壓力螺栓向下施壓，從而將填料壓緊。本發(fā)明的填料壓力器結(jié)構(gòu)簡單，使用簡便快捷高效。

相應(yīng)地，該申請權(quán)利要求1請求保護的技術(shù)方案為：一種填料壓力器，其特征在于包括一圓環(huán)形厚板，所述圓環(huán)形厚板的板面上設(shè)有固定螺栓孔，在其內(nèi)側(cè)固定有若干個凸塊，所述凸塊上開有壓力螺栓孔。

根據(jù)“三步法”：

2.1 確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

權(quán)利要求1要求保護的是一種填料壓力器，解決的技術(shù)問題是能夠?qū)⑻盍蠅壕o，從而起到密封的作用。對比文件1CN202302052U公開了一種超耐磨球閥，該裝置還包括能夠保證填料密封的填料壓板，該填料壓板能夠?qū)⑻盍蠅壕o，能夠?qū)μ盍掀鸬矫芊庾饔茫c本申請要求保護的技術(shù)領(lǐng)域相同，解決的技術(shù)問題也相同，但是沒有公開凸塊上開有壓力螺栓孔這一技術(shù)特征。

對比文件2CN202176814U公開了一種新型高壓閥門填料函密封結(jié)構(gòu)，該裝置也包括用于密封的填料壓蓋，填料壓蓋上平面內(nèi)制有若干個圓形凹孔，該圓形凹孔可以承接螺栓的下端部。

根據(jù)前述的分析，對比文件1和2的技術(shù)領(lǐng)域和解決的技術(shù)問題與本申請相同，但是對比文件1公開的技術(shù)特征要比對比文件2多，因此，選擇對比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

2.2 確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題

該權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案與對比文件1所公開的技術(shù)內(nèi)容相比，區(qū)別技術(shù)特征為：凸塊上開有壓力螺栓孔?；谏鲜鰠^(qū)別技術(shù)特征，該發(fā)明實際要解決的技術(shù)問題是如何更好的對蓋板施加壓力。

2.3 判斷要求保護的發(fā)明對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見

對比文件2公開的在工作過程中，螺栓下端部頂裝在圓形凹孔內(nèi)，通過施加壓力將填料壓蓋向下頂壓，壓緊填料，從而達到理想的密封效果，與本申請所要解決的技術(shù)問題相同。由于該區(qū)別技術(shù)特征被對比文件2公開，關(guān)鍵還在于該特征在對比文件2中所起的作用與第二點區(qū)別特征在該發(fā)明申請中所起作用是相同的，因此，將對比文件2中公開的該特征應(yīng)用到對比文件1中而得到權(quán)利要求1請求保護的技術(shù)方案對于“所屬領(lǐng)域技術(shù)人員”來說是“容易想到的”。

3 結(jié)語

通過上述對具體案例的分析，可以看出，依據(jù)專利法及專利審查指南的規(guī)定，對于一個發(fā)明是否具有“創(chuàng)造性”進行判斷，是具有一定穩(wěn)定性與可預(yù)期性的。通過“三步法”的評判，以期能夠防止顯而易見的、非實質(zhì)性的發(fā)明享有壟斷權(quán)，又能夠使得真正的發(fā)明獲得專利保護，從而促使發(fā)明人愿意公開其發(fā)明技術(shù)促進我國現(xiàn)階段的科技創(chuàng)新和發(fā)展。

參考文獻

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