劉衛(wèi)俊

河南區(qū)域創(chuàng)新效率評價研究

劉衛(wèi)俊

基于國內(nèi)外現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究基礎(chǔ)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，通過建立創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)體系，運用河南省統(tǒng)計年鑒中相關(guān)數(shù)據(jù)，對河南省18個城市的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出進行整理分析，并進一步地對各個城市的創(chuàng)新效率進行了評價。在此基礎(chǔ)上，對提高各個城市創(chuàng)新效率提出了寶貴建議。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；創(chuàng)新效率；DEA

一、引言

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確提出，到2020年我國力爭進入創(chuàng)新型國家行列。然而，創(chuàng)新活動空間不均衡狀況嚴重影響了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。因此，推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，縮小區(qū)域發(fā)展差距成為“十二五”期間區(qū)域發(fā)展的主要目標(biāo)之一。1992年，英國卡迪夫大學(xué)的Cooke教授首先指出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是將生產(chǎn)企業(yè)和科研機構(gòu)等創(chuàng)新源進行空間劃分，然后單獨進行分析的體系。在內(nèi)涵定義方面，Cooke(1998)把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：企業(yè)和其他研究機構(gòu)在某一特定環(huán)境下進行研發(fā)創(chuàng)新的行為。

在經(jīng)濟日益全球化的今天，區(qū)域創(chuàng)新能力引起了國家的高度重視。近年來，國內(nèi)學(xué)者們也對區(qū)域創(chuàng)新能力進行了深入淺出的分析。例如，官建成（2005），陳凱華（2013）等運用DEA統(tǒng)計工具，都對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效進行了詳細分析；楊劍（2007）,楊鋒（2010）,王祥兵（2012）等從系統(tǒng)動力學(xué)視角出發(fā)，研究了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制；陳偉（2011）基于二項對偶理論，對區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展等方面問題闡述了自己的見解；劉家樹（2011），余泳澤（2015），周迪（2015）等以創(chuàng)新價值鏈為工具，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的各種效應(yīng)進行分析研究。

二、評價指標(biāo)

（一）評價指標(biāo)選擇

通常情況下，創(chuàng)新活動包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩部分。創(chuàng)新投入一般指與R&D有關(guān)的人力、物力、財力的投入，創(chuàng)新產(chǎn)出一般指專利數(shù)量及新產(chǎn)品銷售等產(chǎn)出值。影響創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的因素眾多，由于篇幅有限及數(shù)據(jù)來源受限等原因，我們分別選擇了其中三個主要指標(biāo)來衡量創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產(chǎn)出水平。因此，為了更好地分析河南省各市創(chuàng)新效率值，我們定義創(chuàng)新投入指標(biāo)包括各市R&D活動人員數(shù)（X1）、各市R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X2）和各市R&D項目數(shù)（X3），創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包括各市專利申請數(shù)（Y1）、各市專利授權(quán)數(shù)（Y2）及各市有效發(fā)明專利數(shù)（Y3）。

（二）各市數(shù)據(jù)說明

區(qū)域是國家按空間進行劃分后所得到的細小單元，所有各區(qū)域數(shù)據(jù)在統(tǒng)計年鑒上都有記載。在本文中，計算區(qū)域創(chuàng)新效率的所有數(shù)據(jù)都來自于《河南統(tǒng)計年鑒》。在上述指標(biāo)中，從統(tǒng)計年鑒中可以清晰查找到2010-2016年間記載的各項數(shù)據(jù)，因此，取各個投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)的平均值，即可得到所需數(shù)據(jù)。另外，鶴壁市、周口市和濟源市這三個城市專利授權(quán)數(shù)缺失，采用前后兩年的平均值處理。

數(shù)據(jù)處理包括三個步驟。第一，通過查找《河南省統(tǒng)計年鑒》，將2010-2016年河南省各市數(shù)據(jù)按指標(biāo)進行分類整理，得到6個Excel表格數(shù)據(jù)。第二，對6個Excel表格數(shù)據(jù)求平均值，這樣會得到6組指標(biāo)平均值，把它們整理到一個表格中，保存?zhèn)溆谩５谌?，將平均值?shù)據(jù)放入到DEA2.1軟件中進行計算，會得到一個河南省18個城市創(chuàng)新效率得分的文本文檔。在整理和計算數(shù)據(jù)時，一定要十分小心認真，不可以馬虎大意，因為一個數(shù)據(jù)出現(xiàn)輕微差錯，結(jié)果或許就千差萬別。所以，一定要保持仔細謹慎的態(tài)度，保證數(shù)據(jù)更加真實有效。

通過觀察7年數(shù)據(jù)平均值，發(fā)現(xiàn)鄭州市和洛陽市的整體投入水平最高，整體產(chǎn)出水平也最高。鶴壁市的各項研發(fā)投入指標(biāo)處于最低層次，但是它的研發(fā)產(chǎn)出水平卻處于中間層次，說明它的創(chuàng)新效率相對來說比較高。但是，也有一些城市，比如開封市和商丘市，它們的各項研發(fā)投入指標(biāo)處于中間層次，但是創(chuàng)新產(chǎn)出卻最低，因此，這兩個城市的創(chuàng)新效率應(yīng)該著重提高。除了這些城市外，剩余城市中，平頂山市、新鄉(xiāng)市、焦作市、許昌市和南陽市等5個城市的研發(fā)投入是相對比較高的，安陽市、濮陽市、三門峽市和周口市的創(chuàng)新投入居中，而鶴壁市、漯河市、信陽市和濟源市的創(chuàng)新投入相對偏低。這些中間城市的創(chuàng)新效率無法通過創(chuàng)新投入額和創(chuàng)新產(chǎn)出額直觀看出來，需要通過數(shù)理統(tǒng)計等方法詳細計算分析。

三、創(chuàng)新效率評價

運用DEA2.1軟件，對上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析求解，得出了河南省18個城市的創(chuàng)新效率得分（表1）。

表1 河南18個市的創(chuàng)新效率得分

從上述計算結(jié)果可以看出，有3個市的創(chuàng)新效率為1，分別包括鄭州市、洛陽市、鶴壁市，這三個城市在河南省各市創(chuàng)新效率得分最高。根據(jù)河南省18個市的創(chuàng)新效率得分，我們可以把創(chuàng)新水平分為高（創(chuàng)新效率在0.7到1之間）、中（創(chuàng)新效率在0.5到0.7之間）、低（創(chuàng)新效率在0到0.5之間）三種創(chuàng)新水平。依據(jù)劃分范圍，進一步統(tǒng)計得出，創(chuàng)新水平較高的城市有鄭州市、洛陽市、鶴壁市、焦作市、濮陽市、漯河市和周口市共7個城市，創(chuàng)新水平居中的城市有新鄉(xiāng)市、許昌市、南陽市、濟源市等4個城市，創(chuàng)新水平較低的城市有開封市、平頂山市、安陽市、三門峽市、商丘市、信陽市和駐馬店市等7個城市。

河南18個城市的創(chuàng)新效率得分平均值為0.636，整體創(chuàng)新投入水平較高的有鄭州市、洛陽市、平頂山市、新鄉(xiāng)市、焦作市、許昌市和南陽市，但是平頂山市的創(chuàng)新效率為0.487，新鄉(xiāng)市的創(chuàng)新效率為0.621，許昌市的創(chuàng)新效率為0.594，這三個高投入城市的創(chuàng)新效率均低于創(chuàng)新效率平均值。另外，整體創(chuàng)新投入水平最低的城市是鶴壁市，而這個城市的創(chuàng)新效率卻是1，這說明除了鄭州和洛陽這兩個比較發(fā)達的城市外，鶴壁市的創(chuàng)新效率是最高的。開封市和商丘市的創(chuàng)新效率得分最低，但是這兩個城市的創(chuàng)新投入還是相當(dāng)高的，而且相對于信陽市和駐馬店市等不發(fā)達城市來說，這兩個城市還是屬于經(jīng)濟比較發(fā)達的城市。這說明區(qū)域創(chuàng)新效率和經(jīng)濟發(fā)展水平不成正相關(guān)，兩者沒有潛在聯(lián)系。

因此，第一，政府及企業(yè)等機構(gòu)應(yīng)該增加鶴壁市、漯河市、周口市和濟源市的創(chuàng)新投入額，運用它們的高創(chuàng)新效率獲得更多創(chuàng)新產(chǎn)出；第二，應(yīng)該著重分析開封市和商丘市的創(chuàng)新過程，找出具體哪一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，然后進行解決處理，進一步地提高它們的創(chuàng)新效率?？偠灾瑢τ趧?chuàng)新投入低創(chuàng)新效率高的城市，應(yīng)設(shè)法增加其創(chuàng)新投入值，對于創(chuàng)新投入高而創(chuàng)新效率低的城市，應(yīng)設(shè)法增加其創(chuàng)新投入利用率。

四、總結(jié)

創(chuàng)新過程是一個多投入和多產(chǎn)出過程。DEA方法可以簡單有效地進行分析多個因變量對應(yīng)多個自變量的評價問題。通過DEA2.1軟件進行處理，可以清晰明了地看到，哪些城市創(chuàng)新效率較低，哪些城市創(chuàng)新效率較高。接著，通過數(shù)據(jù)又可以快速找到原因，確認其是創(chuàng)新投入不足還是創(chuàng)新投入利用率低下。然后，根據(jù)分析結(jié)果選擇合適的處理方法，進而提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

然而，由于數(shù)據(jù)來源有限，文章的不足之處在于，在指標(biāo)選擇上，僅選用了3個主要投入指標(biāo)和3個主要產(chǎn)出指標(biāo)。隨著區(qū)域創(chuàng)新效率評價問題研究日益成熟，將會使未來研究更加準(zhǔn)確、有效。研究方法也將會更加豐富，指標(biāo)選擇上更加靈活多變。提高區(qū)域創(chuàng)新效率的方法也會更加詳細、高效。

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劉衛(wèi)俊，女，河南師范大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。出版社，2015.

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作者簡介：

李柄宏，上海大學(xué)悉尼工商學(xué)院。

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1008-4428（2017）04-46-02