[摘要]“雙證書”制度是我國政府主導的、具有強制性的職業(yè)教育改革，旨在提高學生的實踐能力，促進其就業(yè)。文章從新制度經(jīng)濟學的視角分析了“雙證書”制度的效率困境，如“雙證書”制度運行中的機會主義行為問題，“雙證書”制度變遷的主體、成本與路徑問題。文章進一步提出了走出效率困境的對策，如全面分析“雙證書”制度對象的效用；重視自下而上的公眾參與，形成合力；加強頂層設計，增強“雙證書”制度實施的約束力。

[關鍵詞]新制度經(jīng)濟學 “雙證書”制度 效率困境

[作者簡介]趙麗（1980- ），女，內(nèi)蒙古烏蘭浩特人，天津商務職業(yè)學院會計學院，副教授，碩士。（天津 300350）

[課題項目]本文系天津市教育科學“十三五”規(guī)劃課題“PDCA循環(huán)視角下高職院?！p證書’一體化教學改革的實踐研究”的階段性研究成果。（課題批準號：VE4106）

[中圖分類號]G717 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2017）10-0098-04

新制度經(jīng)濟學起源于著名經(jīng)濟學家科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，發(fā)展至今已形成一套完整的理論體系。新制度經(jīng)濟學就是用經(jīng)濟學的方法分析制度的經(jīng)濟學，其基本理論主要包括交易費用理論、產(chǎn)權理論、企業(yè)理論、制度變遷理論等。制度的主旨就是約束人們行為的規(guī)則，主要包括正式規(guī)則、非正式規(guī)則和規(guī)則的執(zhí)行機制三種類型?！半p證書”制度是我國教育行政部門為推進職業(yè)教育改革，增強職業(yè)院校畢業(yè)生的實踐能力、就業(yè)能力而發(fā)布的正式規(guī)則。與新古典經(jīng)濟學相比，新制度經(jīng)濟學引入制度因素來解釋現(xiàn)實社會中的經(jīng)濟活動和現(xiàn)象，具有更強的解釋力。我國有不少學者以新制度經(jīng)濟學為工具來分析其他社會科學領域的制度問題，如教育制度、融資制度、供給制度、戶籍制度等。因此，將新制度經(jīng)濟學的基本理論引入“雙證書”制度的研究是具有可行性的。

一、我國“雙證書”制度的演進與實施現(xiàn)狀

1.我國“雙證書”制度的演進?！吨泄仓醒腙P于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》開啟了我國“雙證書”制度的序幕，《中華人民共和國職業(yè)教育法》和《中華人民共和國勞動法》則進一步確立了其法律地位。為促進我國職業(yè)教育的發(fā)展，國務院、教育部及人力資源和社會保障部先后發(fā)布了一系列重要文件，強調(diào)要規(guī)范、完善和推進“雙證書”制度，旨在協(xié)同推進該制度的落實?！半p證書”制度要求職業(yè)院校的畢業(yè)生不僅要取得學歷證書，也要取得職業(yè)資格證書，從而培養(yǎng)符合社會需求的應用型專業(yè)人才。目前，我國尚未建立完善的、具有可操作性的“雙證書”制度體系。隨著職業(yè)教育的深化改革、職業(yè)資格證書制度的完善，社會各界已開始關注我國職業(yè)資格框架體系問題，這正是促進“雙證書”真正融通的有效途徑。

2.我國“雙證書”制度的實施概況。第一，我國高職院校普遍實施了“雙證書”制度，已在日常教學中引入了職業(yè)資格證書；第二，學歷證書和職業(yè)資格證書的融通只停留在表面，學生在取得職業(yè)資格證書的過程中，其實踐能力、就業(yè)能力并未得到實質(zhì)性的提升；第三，職業(yè)資格證書自身的問題，如職業(yè)資格證書社會認可度不高、考證費用過高、證書含金量不足、考核標準落后于社會經(jīng)濟的發(fā)展需求等。

二、“雙證書”制度效率困境的新制度經(jīng)濟學分析

1.“雙證書”制度運行中的機會主義行為問題。新制度經(jīng)濟學的行為假設之一就是人的機會主義傾向，即在信息不對稱的情況下，人們不如實地披露所有信息及其他損人利己行為，如“搭便車”行為、違約行為和偷懶行為等。在“雙證書”制度的實施過程中，“偷懶”行為主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

第一，職業(yè)院校在教育過程中的“偷懶”行為?！半p證書”一體化教學改革可以促進學歷證書與職業(yè)資格證書的有效融通，即職業(yè)院校要實行以工學結合、校企合作為主的人才培養(yǎng)模式。“雙證書”一體化教學改革，不僅對傳統(tǒng)教育理念產(chǎn)生了沖擊，也對教師的教學能力提出了更高的要求。雖然政府以各種文件的形式呼吁職業(yè)院校實施教學改革、執(zhí)行“雙證書”制度，但因約束力不足，導致部分職業(yè)院校出現(xiàn)尚未實施教學改革或只做表面文章、教學改革不徹底等“偷懶”行為。

第二，地區(qū)、行業(yè)自行設置職業(yè)資格證書的“利己”行為。截至2013年年底，我國各地區(qū)、各部門設置的職業(yè)資格高達2493項，在2016年國務院取消第七批職業(yè)資格許可和認定事項中，國務院部門設置的職業(yè)資格共取消434項，占總數(shù)的70.2%。按照《職業(yè)資格證書規(guī)定》，應由國家勞動及人事行政部門會同有關行業(yè)主管部門研究和確定職業(yè)資格的范圍，但在職業(yè)資格證書制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)了一些問題，如一些行業(yè)或機構隨意設置職業(yè)資格，以職業(yè)資格為名舉辦培訓、考試、認證等活動。這不僅導致社會資源配置不合理，造成資源的嚴重浪費，也暴露出我國職業(yè)資格設置管理等方面存在的不足及執(zhí)行效率較低等問題。

2.“雙證書”制度變遷的主體、成本與路徑問題。第一，制度變遷主體。制度變遷分為兩種類型：一是“自下而上”的制度變遷，也稱作需求主導型制度變遷、誘致性制度變遷，是指個人或一群人受新制度獲利機會的引誘，自發(fā)倡導、組織和實現(xiàn)的制度變遷；二是“自上而下”的制度變遷，又稱供給主導型制度變遷、強制性制度變遷，是指政府對制度變遷起主要作用，以政府命令和法律形式引入和實行的制度變遷?！半p證書”制度明顯屬于后者，政府是推動制度變遷的主要力量，并與職業(yè)院校、企業(yè)等共同努力，從而實現(xiàn)制度變遷?！白陨隙隆钡闹贫葎?chuàng)新有其自身的優(yōu)勢，如較強的政策效力、充足的資金支持等，但也存在一定的劣勢，主要包括：（1）職業(yè)院校、企業(yè)等主體價值立場不同、利益格局多元化，不利于發(fā)揮每個主體的創(chuàng)造性，導致因缺乏多方參與而難以貫徹執(zhí)行；（2）職業(yè)院校只是迎合政府做出一些象征性的改變，實際上依舊沿用傳統(tǒng)教學方式、強化考證教育，學生的實踐能力并未得到實質(zhì)性改變。

第二，制度變遷的成本與收益。只有在預期收益大于預期成本的情形下，行為主體才會去推動制度的變遷。作為“雙證書”制度主體之一的職業(yè)院校，其實施“雙證書”教育的成本比傳統(tǒng)教育模式高很多，而人才培養(yǎng)質(zhì)量提升所帶來的收益卻在短期內(nèi)難以顯現(xiàn)?！半p證書”制度的另一個主體是企業(yè)，其是否參與職業(yè)教育最主要的考慮因素就是成本與收益。調(diào)查顯示：企業(yè)參與職業(yè)教育辦學的成本主要是企業(yè)支付給合作學生和培訓人員的直接或間接成本，短期收益絕大多數(shù)都是由合作學生頂崗實習帶來的。在被調(diào)查的企業(yè)中，有近一半的企業(yè)在參與職業(yè)教育辦學的短期內(nèi)都處于虧損狀態(tài)。因此，在校企合作中，“學校熱、企業(yè)冷”是業(yè)界普遍存在的問題。

三、“雙證書”制度走出效率困境的對策

1.全面分析“雙證書”制度對象的效用。制度的效用在于其對象需求的滿足程度，“雙證書”制度的需求方包括職業(yè)院校、學生、企業(yè)。職業(yè)院校和企業(yè)是“雙證書”教育的雙主體，其行為對于制度的執(zhí)行效果具有決定性作用。

第一，對職業(yè)院校的效用。一是學校會因人才培養(yǎng)質(zhì)量提升獲得良好的社會聲譽，進而獲取更多的政府支持，實現(xiàn)生源質(zhì)量、數(shù)量、辦學條件持續(xù)改善的良性循環(huán)；二是只有職業(yè)院校的教學質(zhì)量、辦學能力得到提升，才能吸引企業(yè)參與“雙證書”一體化教學改革，為職業(yè)院校提供員工培訓、研發(fā)合作和人才支持等。

第二，對于行業(yè)企業(yè)的效用。一是宣傳企業(yè)，擴大企業(yè)知名度；二是降低企業(yè)人力資源管理的成本，如職業(yè)教育實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標，人才規(guī)格與職業(yè)崗位需求匹配可以直接降低企業(yè)的培訓成本，又如與本科畢業(yè)生相比，職業(yè)院校畢業(yè)生的薪資期望值較低，可以降低企業(yè)的薪酬成本；三是借助學校的科研力量，合作解決企業(yè)的技術難題等。

綜上所述，職業(yè)院校作為教育主體，其辦學質(zhì)量對企業(yè)參與職業(yè)教育意愿起決定性作用。因此，確立職業(yè)院校作為教學質(zhì)量的主體就顯得至關重要。職業(yè)院校質(zhì)量主體責任的落實不僅需要政府的外部監(jiān)管，提高教學質(zhì)量信息披露的透明度，也需要建立自我教學質(zhì)量診斷改進機制，從而激發(fā)學校提升教學質(zhì)量的內(nèi)在動力。

2.重視自下而上的公眾參與，形成合力。教育行政部門自上而下推行“雙證書”制度，因其自身特性容易導致參與方積極性不足，而自下而上的制度變革是由公眾基于需求而發(fā)起的，能夠解決變革的內(nèi)動力問題，因此，“雙證書”制度教學改革應發(fā)揮兩種制度的各自優(yōu)勢，將自下而上與自上而下的變革相結合。

第一，發(fā)揮行業(yè)指導作用，試點“雙證書”改革。我國政府于2011年全面啟動了教育體制改革試點工作，推行的正是自上而下和自下而上相結合的改革策略，主要從國家、地方和學校三個層面系統(tǒng)推進改革試點項目的實施。2012年，上海開展中等職業(yè)教育“雙證融通”專業(yè)改革試點工作。2013年，交通運輸部和教育部在職業(yè)院校交通運輸類專業(yè)推行“雙證書”制度，并于2014年在部分職業(yè)院校的汽車技術類、路橋工程類等交通運輸專業(yè)開展“雙證書”試點工作等。專業(yè)類別對職業(yè)資格鑒定有著至關重要的影響，各政府部門應積極發(fā)揮行業(yè)指導作用，按照專業(yè)類別開展試點工作，以試點積累的實踐經(jīng)驗反推頂層設計，以完善制度體系，使其符合參與各方的利益訴求，減輕制度執(zhí)行的阻力，從而實現(xiàn)自上而下與自下而上制度變革的良性循環(huán)。

第二，注重試點經(jīng)驗的推廣，防止局部經(jīng)驗碎片化。自下而上的制度變遷是實踐者源于內(nèi)在動力構建的改革方案，在實踐者積極性和參與的廣泛性等方面，要優(yōu)于自上而下的制度變遷。雖然實踐者往往出于實用主義，能夠在局部范圍內(nèi)妥善處理好問題，但是自下而上的制度變遷也存在一定的缺陷，如關注的問題或創(chuàng)新方案局限于局部，不能從整體的角度來考慮問題，且更注重短期解決方案，缺乏持久性。2004年，我國勞動和社會保障部出臺了《關于在百所職業(yè)院校推進實施職業(yè)資格證書制度國家級試點工作的通知》（勞社廳函[2004]191號），隨即各省市積極實施“雙證書”制度試點，并出臺了各自的試點方案。發(fā)展至今，各省市試點后的實踐經(jīng)驗并未得到完全推廣，難以形成向上延伸至政府層面的“雙證書”制度。因此，政府應積極推廣“雙證書”試點積累的局部經(jīng)驗，整合成為具有普適性的一般經(jīng)驗。

3.加強頂層設計，增強“雙證書”制度實施的約束力。“雙證書”制度的實施需要配套制度的支持，目前，我國在“雙證書”方面的配套制度明顯不足，因此，需要從以下三個方面加以完善。

第一，建立職業(yè)教育教學質(zhì)量提升機制。只有將教學質(zhì)量作為職業(yè)院校生存發(fā)展的首要決定因素，才能提升其作為質(zhì)量主體的責任意識。在“雙證書”制度本身以及制度實施環(huán)境尚未完備的情形下，政府必須加強監(jiān)管，從而提高制度實施的約束力。一是教育行政部門對職業(yè)院校實施“雙證書”制度的情況進行監(jiān)管，以教學工作診斷與改進為契機，對職業(yè)院校履行人才培養(yǎng)工作質(zhì)量、保證主體責任的落實情況進行監(jiān)督，并建立差別化的獎懲措施；二是加強對“雙證書”制度實施情況的信息披露，充分發(fā)揮人才培養(yǎng)工作狀態(tài)數(shù)據(jù)采集信息的決策有效性，建立教學質(zhì)量評價指標體系，并綜合運用數(shù)據(jù)平臺對職業(yè)院校的教學質(zhì)量進行綜合排名，從而吸引更多的企業(yè)、學生和家長關注這些數(shù)據(jù)，提高整個社會對職業(yè)教育質(zhì)量的關注與認同。

第二，逐步完善國家職業(yè)資格證書制度。近年來，我國政府在職業(yè)資格證書制度方面做了很多嘗試，如修訂職業(yè)大典、規(guī)范國家職業(yè)技能標準、清理職業(yè)資格證書亂象和建立職業(yè)資格目錄清單等。職業(yè)技能鑒定是職業(yè)資格證書制度的核心要素，也是制度落實的難點，與職業(yè)知識和職業(yè)素質(zhì)相比，職業(yè)技能鑒定工作難度更大。目前，我國普遍采用試卷的考試方式來測試職業(yè)能力，難以考核學生的實踐能力。如何運用現(xiàn)代化信息技術實現(xiàn)職業(yè)能力考核是改革的核心，這需要行業(yè)專家、技術支持等多方的共同努力才能得以實現(xiàn)。政府也應動態(tài)調(diào)整職業(yè)分類大典、職業(yè)標準，建立規(guī)范的職業(yè)資格鑒定標準，從而實現(xiàn)職業(yè)技能鑒定的常態(tài)化和信息化。

第三，嘗試建立國家職業(yè)資格框架體系。2015年版高等職業(yè)教育目錄中設置了“主要對應職業(yè)類別”“銜接中職專業(yè)舉例”“接續(xù)本科專業(yè)舉例”等內(nèi)容，體現(xiàn)了學歷證書與職業(yè)資格證書對接、職業(yè)教育與終身學習對接的教育思想。我國政府多年來也一直倡導將學歷證書與職業(yè)資格證書進行銜接，但職業(yè)院校只要求畢業(yè)生取得兩種證書，并未真正實現(xiàn)“雙證書”的有效融通。在職業(yè)教育比較發(fā)達的澳大利亞，“澳大利亞資格框架”是由一系列證書和文憑所構成的體系，真正實現(xiàn)了“雙證書”的融通和終身學習的目標。我國政府應積極借鑒澳大利亞的做法，盡快構建一套適合中國特色的國家職業(yè)資格框架體系。

“雙證書”制度效力的發(fā)揮不僅依賴于制度自身的完善，也需要培養(yǎng)制度實施的土壤。因此，職業(yè)院校要加大職業(yè)教育工作的宣傳力度，并通過探索職業(yè)教育貫通培養(yǎng)模式等途徑來提升職業(yè)教育的社會影響力，從而促使職業(yè)教育得到社會各界的廣泛認可與尊重。

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