古群芳+鄭啟興

【摘要】我國的近些年的專利申請數(shù)和受理數(shù)充分顯示我國已經(jīng)是專利研發(fā)和申請大國，這些成就值得廣大的科研人員驕傲和自豪。但是縱觀科研工作的整個過程，很容易發(fā)現(xiàn)我國科研工作的不足之處，專利質量不高、專利轉化率很低；其中高校在科研資金、科研人員、專利申請量都充分顯示我國高校是我國科研的的重要主體之一，但其科研成果轉化率不足20%，遠遠低于西方發(fā)達國家高校的水平。本文以我國高校為探討對象，淺談我國科技成果轉化與股權激勵。首先，本文闡述了科技成果轉化與股權激勵的研究背景和意義，以及該課題目前的研究狀況；其次，系統(tǒng)的介紹了科技成果轉化理論和股權激勵理論，分析了在高?？萍汲晒D化過程中引入股權激勵的必要性，介紹了股權激勵的模式，淺談如何改進我國高校的科技成功轉化與股權激勵的模式，在機制體制上的建議以及探討不同情況下不同激勵方式的選擇。

【關鍵詞】高?？萍汲晒D化 股權激勵 轉化機制

一、前言

2015年，我國專利的申請量和受理量均較上年大幅增加，接連5年排在世界第一。相關資料表明，中國大學科技成果轉化率在15%～20%，部分高?？萍汲晒D化率不足10%，而西方發(fā)達國家則達到60%～70%。相比之下中國大學科技成果轉化率如此之低，值得政府和科研機構深思?？萍汲晒挥凶叱鰧嶒炇?，得到有效地產業(yè)化才能滿足現(xiàn)實生產發(fā)展的需要，實現(xiàn)大學的社會目的。在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的社會環(huán)境下，創(chuàng)新越來越成為中國經(jīng)濟發(fā)展的動力源泉，高校作為中國科研的重要主體之一，使其科研成果走出實驗室，是時代亟待破解的難題。

筆者通過大量的查找，在多個論文發(fā)表網(wǎng)站和書刊中與科技成果轉化和股權激勵相關的研究文獻較少。我國內相關研究主要是有兩個重點，一是如何建立科技成果轉化中股權激勵機制，二是探討各種股權激勵的方式，及在各種科技成果轉化方式中如何確定科研機構和科研人員的股權數(shù)量?！爸貞c市人民政府關于印發(fā)重慶市促進科技成果轉化股權和分紅激勵實施辦法”是國內科技成果轉化與股權激勵最有代表性的研究成果，該辦法對股權激勵的實施的主體、激勵方式、激勵對象、激勵方案的限制性條件等做了明確的規(guī)定說明。主要的股權激勵方式有入股獎勵、收益分成、股權獎勵、股權出售、期權獎勵、分紅獎勵六種。

二、科技成果轉化現(xiàn)狀及原因分析

（一）我國高?？萍汲晒霓D化率低

本人想找到近年我國高?？萍汲晒D化率，找到切確的數(shù)據(jù)分析來說明轉化率的現(xiàn)狀，本人查詢了國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、國家知識產權局網(wǎng)站等網(wǎng)站均未能直接查詢到我國及我國高校的科技成果實際轉化率，這讓我感到困惑和值得思考。

在此我借鑒清華大學教授在演講中的話：“我國科技成果的轉化率相當?shù)汀保?0%，我不曉得是從哪里來的，我個人的體會要低很多”。也就是說有70%的科研成果不能轉化為生產力來推動社會的進步，這些創(chuàng)新只停留在理論和科技上的創(chuàng)新，沒有形成生產力的創(chuàng)新。這樣造成了大量人力物力和財力的浪費。

（二）我國高?？萍汲晒D化率低的原因

1.研究的課題市場定位不準確，未能根據(jù)技術市場的現(xiàn)實需要來找準研究課題?，F(xiàn)在大多的高?？蒲腥藛T的市場觀念弱，在研究課題的選擇時通常不清楚企業(yè)的技術需求，脫離技術市場的需求，對企業(yè)的技術需求、生產能力和銷售能力不了解。這種封閉的科研，形成當前許多的研究成果止步實驗室的困境，很難實現(xiàn)轉化。

2.科研人員的成果轉化觀念不強。當今國內大多高校在教師職稱的評定時，過分要求在刊物中論文發(fā)表的數(shù)量，獲得何等獎項，但對教師的教學水平、工作能力和對學校貢獻重視不足，許多科研成果在通過鑒定或專利受理后便被束之高閣，而不是著力把技術成果的市場化，不追求市場化所帶來的轉化收益。

3.缺乏配套資金。校辦企業(yè)是當前科研成果轉化的主要方式，高校大量的設立校辦企業(yè)必然面對資金不足問題。高校不是企業(yè)，不是以盈利為經(jīng)營目的，高校對科技企業(yè)的資金投入因此也是有限的，外部融資是決絕科技企業(yè)資金短缺的舉措之一，融資費用與企業(yè)的風險的高低與資金的多少相關，科技企業(yè)是資金投入大和經(jīng)營風險高，使得外部籌資比較困難。

4.校企聯(lián)合喜憂參半。高校作為科研機構能過針對企業(yè)的生產選擇研究課題，提搞課題研究的針對性，企業(yè)作為技術的使用方，提供課題研究的資金，擁有的產業(yè)規(guī)模和市場份額，形成了產學互補。但這種產學模式也有較多的不足之處。第一，部分企業(yè)缺乏長遠眼光，不誠信的行為損害高校的利益，產學模式不能長期合作。例如部分企業(yè)不遵照技術轉讓協(xié)議，山寨科技成果，用于專利申請?？萍汲晒坏崿F(xiàn)產業(yè)化，產品中的技術就容易被山寨，校企的合作關系也就發(fā)生微妙的變化。第二，科技成果轉化的收益分配問題。校企聯(lián)合，企業(yè)不用為使用科技成果直接支付資金成本，高?？萍汲晒D化的收益從企業(yè)使用技術帶來的利益中取得。生產經(jīng)營的成本直接影響企業(yè)的利潤，而高校一般不參與企業(yè)的經(jīng)營管理，在成本、利潤的計算上，企業(yè)往往損害高校的利益。有的企業(yè)遇到技術成果轉化的困難，不認真的尋找原因，解決問題，輕易否認技術的科學性和可行性，校企合作備受考驗。

5.沒有完善的科技成果交易市場。目前我國缺乏統(tǒng)一開放的成果交易平臺，供給和需求信息不暢通。

6.收益分配機制不健全。高校、學院、科研團隊、科研人員的利益分配直接影響到科研人員的工作熱情，不同高校的科研經(jīng)費不一，導致我國專利法在各個高校具體實施中未能得到全面貫徹，科研人員的合理收益未能得到保護，科研人員的工作熱情不高。

三、運用股權激勵促進科技成果轉化的建議

高校科研成果作為一種資源，要發(fā)揮市場在資源配置中的作用，作為科技成果的供應方，高校應當主動作為，建立成果轉化中心，搭建交易平臺；在成果轉化中引入股權激勵機制，盤活科研的無形資產，把科研人員從校辦企業(yè)中解放出來。

股權激勵模式的優(yōu)點：科研人員從成果轉化中獲取的收益可以是長期的，可以隨著公司的發(fā)展增值，而不是科技成果轉化后或是幾年之后與該科技相關的收益無關，增強科研人員繼續(xù)研究的積極性；科研人員無需被企業(yè)的經(jīng)營運作困擾，可以全身心的投入到科研創(chuàng)新中去；高校無需為創(chuàng)辦校辦企業(yè)和高?？萍紙@所需的資金、人員及其運作困擾，可以把更多的人力物力財力集中到教學和科研中。