謝 暄 蔣 曉 許王彬 李 娟 趙 典 田 江

數(shù)據(jù)驅(qū)動的電子信息類論文英文摘要編輯分析

謝 暄 蔣 曉 許王彬 李 娟 趙 典 田 江

為提高我國科技期刊的國際影響力，通過編輯加工，給出符合相關(guān)行業(yè)國際慣例的英文摘要具有至關(guān)重要的意義。然而，關(guān)于電子信息類科技論文英文摘要的語態(tài)、時態(tài)與人稱的編輯并未有統(tǒng)一的意見。以電子信息行業(yè)權(quán)威學(xué)會數(shù)據(jù)庫IEEE Xplore與ACM中語料數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過實證定量分析，純粹以數(shù)據(jù)為驅(qū)動，對英文摘要寫作中語態(tài)、時態(tài)及敏感人稱we/this（the）paper等存在分歧的方面進(jìn)行了分析與討論，指出當(dāng)前電子信息類科技論文摘要規(guī)范化編輯時可主要采用主動語態(tài)與一般現(xiàn)在時，無須刻意回避敏感人稱we/this（the）paper。同時指出，進(jìn)行摘要編輯時應(yīng)充分考慮目標(biāo)研究方向的寫作特點，及時關(guān)注最新趨勢，使編輯后的英文摘要更符合當(dāng)前國際慣例。

科技論文；英文摘要；時態(tài)；語態(tài)；人稱；編輯

[作 者]謝暄、蔣曉、田江，電子科技大學(xué)學(xué)報編輯部；許王彬、李娟、趙典，電子科技大學(xué)外國語學(xué)院。

科技論文的英文摘要以簡明準(zhǔn)確地提供文獻(xiàn)內(nèi)容梗概為目的，是現(xiàn)代科技論文中不可或缺的部分[1]。在海量文獻(xiàn)時代，對于忙碌的科研工作者而言，摘要可能是他們僅能獲得或者僅閱讀的部分[2]。在致力于提高我國科技論文國際影響力的背景下，論文的英文摘要對國際學(xué)術(shù)交流與知識傳播，甚至國際學(xué)術(shù)合作起著重要的媒介作用，且是多數(shù)文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫的重要檢索對象。因此，通過編輯處理，給出符合國際慣例的英文摘要，對增加文章利用率、擴(kuò)大文章與期刊的國際影響力有著極其重要的作用。

目前國內(nèi)的相關(guān)研究中，對于英文摘要編輯所涉及的語態(tài)、時態(tài)及人稱的選擇并沒有一致的結(jié)論。例如：關(guān)于時態(tài)方面，部分文獻(xiàn)認(rèn)為應(yīng)以過去時為主[3-4]；另一種看法認(rèn)為[5]，在介紹摘要的不同“要素”時，應(yīng)采用不同時態(tài)。國內(nèi)不少EI收錄期刊建議：描述作者的工作時采用過去時態(tài)，而在陳述由這些工作所得出的結(jié)論時，應(yīng)采用現(xiàn)在時。

關(guān)于語態(tài)與人稱方面，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)大量使用被動句，盡量少使用主動句[6]，且應(yīng)多使用第三人稱的被動語態(tài)[3，7，8]；而有的學(xué)者則提出應(yīng)盡量使用主動語態(tài)，因為主動語態(tài)表達(dá)更準(zhǔn)確，更易閱讀[4]。長期以來我國科技期刊英文摘要多提倡使用被動語態(tài)以體現(xiàn)科研工作的客觀性，以至于出現(xiàn)被動語態(tài)使用過度的情況[9-10]。事實上，在國際上，科技論文的被動語態(tài)在1920—1970年間比較流行，然而目前第一人稱與主動語態(tài)使用已十分普遍，國際知名科技期刊Nature、Cell等尤其如此[5，11，12]。部分文獻(xiàn)甚至還認(rèn)為被動語態(tài)其實比主動語態(tài)冗長、效率低下[13]，過去時也可能會引起歧義[14]。

但是，大部分調(diào)查與文獻(xiàn)都是針對生物、醫(yī)學(xué)、物理方面的期刊與相關(guān)研究方向的，而電子工程與計算機(jī)科學(xué)作為熱門的研究學(xué)科，卻缺乏以實證資料為基礎(chǔ)、針對相關(guān)學(xué)科學(xué)術(shù)論文英文摘要的討論分析，容易導(dǎo)致編輯不易把握語態(tài)、時態(tài)與人稱的選擇，往往只能延續(xù)所在刊物的慣例。而某些刊物的英文摘要寫作要求多年甚至十多年沒有變化，難以滿足我國科技期刊進(jìn)行國際化建設(shè)、快速提升國際影響力的要求。

為此，本文采用實證分析的方法，對國外著名電子信息類學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫中論文摘要的語態(tài)、時態(tài)以及頗具爭議的敏感主語we/this（the）paper的使用情況進(jìn)行了定量分析，并據(jù)此得出數(shù)據(jù)驅(qū)動下的電子信息類學(xué)術(shù)論文英文摘要語態(tài)時態(tài)等編輯建議。

一、數(shù)據(jù)樣本與統(tǒng)計項目

（一）語料數(shù)據(jù)樣本

The Institute of Electrical and Electronics Engineers（IEEE），是全球著名電氣電子工程師協(xié)會，在電子工程、計算機(jī)科學(xué)、電力電子等多個領(lǐng)域處于權(quán)威地位。其刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文需通過嚴(yán)格的同行評議與編輯部審稿后方接受出版，不但專業(yè)水平高，且文章體例嚴(yán)格。某種意義上，IEEE出版的學(xué)術(shù)論文，在電子信息領(lǐng)域具有極強(qiáng)的“代表性（representativity）”與“權(quán)威性（reputation）”，是相關(guān)研究方向的“必讀”文獻(xiàn)。因此IEEE出版的文獻(xiàn)，特別是高下載量與權(quán)威經(jīng)典期刊的論文，對于學(xué)者的英文論文寫作具有極強(qiáng)的“引導(dǎo)性（instructive）”。故筆者首先選取了2015年6月至11月IEEE Xplore數(shù)據(jù)庫中下載量TOP 100的論文摘要作為分析語料。由于一些論文可能在幾個月中持續(xù)保持TOP100上榜，因此，剔除重復(fù)文獻(xiàn)后，共有158篇論文摘要作為分析語料。TOP100中的文獻(xiàn)包括了電子信息領(lǐng)域多個研究方向。

同時，根據(jù)筆者相關(guān)經(jīng)驗，在電子信息領(lǐng)域不同研究方向，摘要的時態(tài)語態(tài)特征會略有不同。因此，本文同時選取了其他具有代表性的語料源，作為補(bǔ)充語料數(shù)據(jù)，包括：（1）IEEE Xplore中具有代表性的經(jīng)典期刊IEEE Trans.on Circuits and Systems I（CAS）。從其2013年至2015年三年出版的全部922篇論文中隨機(jī)篩選出276篇論文的摘要；（2）從IEEE Trans.on Electron Devices（ED）2013年至2015年出版的全部文獻(xiàn)中采用同樣方法隨機(jī)抽取了189篇摘要；（3）此外，Association for Computing Machinery（ACM，美國計算機(jī)協(xié)會），雖然與IEEE相比其出版量相對較小，但作為計算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域另一具有代表性的出版機(jī)構(gòu)，本文亦選取了其2013年至2015年出版的43篇文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析。

（二）統(tǒng)計分析項目

本文將采用實證定量分析的方法，對英文論文摘要的語態(tài)、時態(tài)逐句進(jìn)行分析，特別地，對頗具爭議的敏感主語we以及this（the）paper進(jìn)行了單獨的標(biāo)記。通過計算各種時態(tài)、主動句、被動句、各敏感主語等所占的比例，進(jìn)而對統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行了分析。

二、統(tǒng)計規(guī)則

（一）語態(tài)時態(tài)統(tǒng)計規(guī)則

1.簡單句。一般而言，一個簡單句只有一種時態(tài)和一種語態(tài)；該情況下，時態(tài)和語態(tài)各計數(shù)一次，即時態(tài)數(shù)=語態(tài)數(shù)=謂語動詞數(shù)=1。

2.復(fù)合句。本文統(tǒng)計一般普遍適用原則為：一個句子的時態(tài)數(shù)=語態(tài)數(shù)=（主從句）謂語動詞總數(shù)。

（二）總句數(shù)計算

計算時態(tài)或語態(tài)比例時，總句數(shù)分別為所有時態(tài)數(shù)之和或所有語態(tài)數(shù)之和。

（三）敏感主語we及this（the）paper的統(tǒng)計方法

對作主語的this（the）paper進(jìn)行搜索統(tǒng)計時，已剔除了含有in this（the）paper的句子，排除了其對實際數(shù)據(jù)的干擾。

三、統(tǒng)計結(jié)果及分析

（一）語態(tài)

按照第2節(jié)所示統(tǒng)計規(guī)則，各語料源的語態(tài)使用情況統(tǒng)計結(jié)果如圖1與表1所示。

表1：語態(tài)統(tǒng)計結(jié)果

圖1：IEEE與ACM語料源中不同語態(tài)占比

顯而易見，在所有語料源中，主動句的使用比例均超過了50%。在TOP100的數(shù)據(jù)中，主動句的使用比例達(dá)到75%。由于TOP100中的論文無論在學(xué)術(shù)上還是在相關(guān)研究方向的寫作“引導(dǎo)性”上，都具有較高的影響力。這些論文摘要中語態(tài)的使用趨勢，也間接反映出整個電子信息類論文中，摘要語態(tài)的使用趨勢。說明目前電子信息領(lǐng)域高影響力的論文中，不但不排斥使用主動語態(tài)，甚至主要采用主動語態(tài)。這與目前國際頂尖期刊所倡導(dǎo)的：不認(rèn)為主動語態(tài)降低了科技論文的客觀性，反而認(rèn)為主動語態(tài)能更鮮明地表達(dá)作者的工作與觀點是一致的。在ACM數(shù)據(jù)中，主動句的使用比例甚至達(dá)到91.02%。而在相對傳統(tǒng)的電路與系統(tǒng)、電子器件方向上，CAS與ED的數(shù)據(jù)顯示，主動語態(tài)使用比例略高，但與被動語態(tài)比例基本平衡。說明在兩個數(shù)據(jù)源中，主動語態(tài)與被動語態(tài)是被相對均衡地兼顧使用。這也與作者的經(jīng)驗性觀察結(jié)果是一致的，即在電子信息領(lǐng)域不同研究方向，摘要的語態(tài)特征略有不同。在傳統(tǒng)的電路與系統(tǒng)、電子器件方向，摘要文風(fēng)更傾向于經(jīng)典文風(fēng)，而在計算機(jī)信息科學(xué)領(lǐng)域，相對文風(fēng)更傾向于跟隨最新導(dǎo)向。

因此我們可以看出，國際電子信息類文獻(xiàn)摘要中，并非一律采用主觀語態(tài)，或一律采用被動語態(tài)，而是正如國際標(biāo)準(zhǔn)[ISO 214-1976（E）]所建議的，以邏輯清晰、表意清楚為基本目的，主要采用主動語態(tài)，以實現(xiàn)更簡潔、清晰、有力的表達(dá)，同時在有必要的時候，兼顧性地采用被動語態(tài)。

（二）時態(tài)

按照第2節(jié)所示統(tǒng)計規(guī)則，各語料源時態(tài)統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

表2：時態(tài)統(tǒng)計結(jié)果

根據(jù)表2可知，在所有的語料源中，均存在不同時態(tài)，說明所有語料源中的摘要均根據(jù)表達(dá)內(nèi)容的不同采用不同時態(tài)，符合目前研究者的主流看法。在所有語料源中，一般現(xiàn)在時的使用均占到了絕對優(yōu)勢，另外配合使用少量一般過去時與現(xiàn)在完成時。特別是在CAS和ACM語料源中，一般現(xiàn)在時的使用比例達(dá)到90%以上；在ED中，相比于其他語料源，一般現(xiàn)在時使用比例最低；而在包含電子信息科學(xué)各個研究方向的TOP100數(shù)據(jù)庫中，一般現(xiàn)在時的使用比例居中，大于ED，小于CAS和ACM。根據(jù)筆者的詳細(xì)分析，無論哪個研究方向，作者在敘述摘要基本“四要素”（目的、方法、結(jié)果與結(jié)論）中的目的、方法與結(jié)論這“三要素”時，均主要采用一般現(xiàn)在時，少量使用過去時與完成時。而在針對“結(jié)果”這一要素時，不同研究方向具有一定區(qū)別。在傳統(tǒng)的電路與系統(tǒng)以及計算機(jī)信息等研究方向，實驗驗證常?？捎煞抡孳浖蜃髡咚鶎懙某绦蝌炞C，作者常以一種“同步演示”的態(tài)度敘述具體的實驗工作與結(jié)果。而且仿真程序不但是可重復(fù)的，且?guī)缀跏蔷哂?00%的不變性，因此作者在敘述結(jié)果也常采用現(xiàn)在時（包括一般現(xiàn)在時和少量現(xiàn)在完成時）；而在電子材料、電子器件等方向，試驗與驗證工作常常是通過實驗室的具體實驗來實現(xiàn)。在敘述具體實驗工作與結(jié)果時，由于實驗工作已經(jīng)結(jié)束，而且雖然實驗是具有可重復(fù)性的，但是可重復(fù)性也無法像程序那樣具有幾乎100%的不變性，因此，作者在敘述實驗工作和結(jié)果時，多采取一般過去時與少量現(xiàn)在完成時。當(dāng)然，由于實驗結(jié)果只是摘要“四要素”中的一個，因此，可以看到，所有語料源中，均以一般現(xiàn)在時的使用為主，且在電路與系統(tǒng)、計算機(jī)信息科學(xué)方向，一般現(xiàn)在時的使用比例更高，達(dá)到了90%以上，接近95%。

（三）敏感主語分析

一般而言，我國科技期刊不建議在英文摘要中采用第一人稱或以this paper為主語，認(rèn)為減少對這些敏感主語的使用有助于體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的嚴(yán)謹(jǐn)性與客觀性。然而，如表3與圖2所示，通過對語料源的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，所統(tǒng)計的語料源并非絕對不使用敏感主語。對于敏感主語this/the paper的使用相對低于對第一人稱主語we的使用。其中在ACM語料源中，敏感主語this/the paper使用比例低于1%，可以認(rèn)為表現(xiàn)在出一定對的排斥性。CAS語料源表現(xiàn)出對第一人稱主語we使用雖然相對較少，但仍達(dá)到了8.48%，可以認(rèn)為并不刻意回避使用第一人稱主語we；而在ED語料源中，對第一人稱主語we的使用達(dá)到了40%以上，接收度相當(dāng)高。

事實上，早在2001年文獻(xiàn)[15]所進(jìn)行的歐洲科技論文寫作的調(diào)查中即指出，在隨機(jī)抽查的500份期刊中，僅有2種（0.4%）要求使用非第一人稱。摘要的目的是使讀者能夠高效地獲取文章的整體信息，而使用第一人稱we等敏感主語能夠使表達(dá)更加清楚易懂、簡潔有力，因此，筆者認(rèn)為在符合研究方向主流趨勢的情況下，不應(yīng)刻意回避使用這些敏感主語。

表3：敏感主語使用統(tǒng)計

圖2：主動語態(tài)中敏感主語所占比例

根據(jù)以上分析，在電子信息類科技文獻(xiàn)的英文摘要中，對語態(tài)、時態(tài)和敏感主語的綜合使用情況如表4所示。各語料源數(shù)據(jù)均表現(xiàn)優(yōu)勢語態(tài)為主動語態(tài)，優(yōu)勢時態(tài)為一般現(xiàn)在時，除ACM語料源外，均不回避對本文所分析的敏感主語we和this（the）paper的使用。說明在電子信息類國際權(quán)威期刊文獻(xiàn)中，英文摘要的寫作中已主要采用主動語態(tài)與一般現(xiàn)在時，且大多數(shù)研究方向并不可以回避對敏感主語we與this/the paper的使用。

在我國英文期刊大力推進(jìn)國際化建設(shè)、提升國際影響力的情況下，我國相關(guān)方向的科技期刊也應(yīng)該根據(jù)最新國際權(quán)威期刊摘要的現(xiàn)狀，調(diào)整相應(yīng)的編輯要求，并倡導(dǎo)與教育相關(guān)研究方向的作者，學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)的特征，使得所給出的英文摘要更加符合該研究方向上國際科研論文慣例。

表4：各語料源語態(tài)時態(tài)統(tǒng)及敏感主語統(tǒng)計結(jié)果

四、結(jié)語

目前，面向國際化發(fā)展已成為我國科技期刊發(fā)展的主流旋律。本文采用了實證分析與定量分析的方法，從電子信息行業(yè)國際權(quán)威文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫2013年至2015年出版的文獻(xiàn)的英文摘要中，選取其中6490條語料數(shù)據(jù)，對其逐條進(jìn)行了語態(tài)、時態(tài)、敏感主語we/this（the）paper項目的標(biāo)記，統(tǒng)計其使用情況。數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析顯示，電子信息類科技論文英文摘要的編輯中可盡量采用主動語態(tài)描述內(nèi)容；時態(tài)上一般可使用一般現(xiàn)在時，其他時態(tài)按需使用；無須刻意回避對第一人稱主語we等敏感主語的使用。但相關(guān)作者與編輯應(yīng)注意在不同的研究方向仍有微小的差別。

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