祝世祥

【摘 要】伴隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國(guó)際分工的主要影響因素，不完全競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本形式，發(fā)展合作分工的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，對(duì)我國(guó)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)非常有利，目前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以知識(shí)及技術(shù)密集型產(chǎn)品為主，這類貿(mào)易的增長(zhǎng)不僅可以提高出口貿(mào)易收益，還會(huì)帶動(dòng)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，減少經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的負(fù)面影響。而國(guó)際性企業(yè)的對(duì)外直投是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)鍵影響因素。本文擬綜述FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的理論部分和實(shí)證部分的文獻(xiàn)，提出自己對(duì)該問(wèn)題的一些看法。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；外商直接投資；跨國(guó)公司

一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念

國(guó)內(nèi)外研究國(guó)際貿(mào)易的知名學(xué)者都對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易給出不同的定義。如Greenaway（1986）研究表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指同時(shí)出口及進(jìn)口兩種存在生產(chǎn)要素相關(guān)聯(lián)比較密切的商品。而Wickham（1989）將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為：“在生產(chǎn)層面利用相似的生產(chǎn)要素但在消費(fèi)環(huán)節(jié)具有寡頭壟斷的相類似的商品之間的相互出口和進(jìn)口的一些貿(mào)易活動(dòng)”。

二、對(duì)外直投對(duì)貿(mào)易影響的理論研究

對(duì)于FDI對(duì)貿(mào)易的影響，每個(gè)國(guó)內(nèi)外研究者的關(guān)注點(diǎn)和假設(shè)條件都不相同，研究得出的結(jié)論也不同。有的學(xué)者認(rèn)為對(duì)外直接投資對(duì)貿(mào)易起到提升作用，有的學(xué)者認(rèn)為對(duì)外投資對(duì)貿(mào)易起到代替作用，還有學(xué)者認(rèn)為兩個(gè)作用兼而有之。

（一）Fukao模型下的FDI與貿(mào)易成本

Fukao（2003）運(yùn)用部分均衡的研究方法組建了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因子的實(shí)證模型，深入研究了FDI的要價(jià)和要素絕對(duì)價(jià)格的不同對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用。他構(gòu)建的模型，假設(shè)商品的質(zhì)量表現(xiàn)出離散的分布狀況，研究支出和商品的質(zhì)量聯(lián)系緊密。據(jù)貿(mào)易成本和對(duì)外直接投資之間的不同種組合，研究者得出結(jié)論，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的敏感性較強(qiáng)，受到貿(mào)易成本和FDI等的多重影響。若對(duì)外直接投資的成本過(guò)高的話，垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就不可能存在；若貿(mào)易成本過(guò)高的話，一些較為發(fā)達(dá)的國(guó)家則會(huì)為了減少貿(mào)易壁壘，直接去發(fā)展中國(guó)家投資和生產(chǎn)來(lái)代替兩國(guó)之間的貿(mào)易，這也不產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。僅僅當(dāng)FDI和貿(mào)易成本適度時(shí)，跨國(guó)企業(yè)才有有去外國(guó)投資的動(dòng)因，跨國(guó)母公司采用縱向分工的生產(chǎn)加工，母國(guó)的工廠進(jìn)行關(guān)鍵生產(chǎn)部件和研究開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)工作，而分公司則進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈中增值收入產(chǎn)品的加工生產(chǎn)。若兩國(guó)之間的要素價(jià)格相差較大，位于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)則會(huì)有動(dòng)力構(gòu)建跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)去組建生產(chǎn)體系，不同生產(chǎn)階段的母公司和子公司會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)品的出口與進(jìn)口，這樣也會(huì)發(fā)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易增長(zhǎng)。

（二）貿(mào)易投資替代學(xué)說(shuō)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家蒙代爾（R.AMundell）的觀點(diǎn)是：對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資兩者之間具有相互的代替效應(yīng)。他是在標(biāo)準(zhǔn)的赫克歇爾—俄林框架中進(jìn)行分析的，即兩個(gè)國(guó)家之間兩種不同的生產(chǎn)要素，比較優(yōu)勢(shì)跟要素豐富程度之間存在一致性。在自由競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易的條件下，不存在要素之間相互流動(dòng)的必要，所以也不會(huì)有資本的流動(dòng)，在各自的最優(yōu)生產(chǎn)組合中，形成了貿(mào)易均衡。若有貿(mào)易國(guó)政府之間的保護(hù)的話則要素的定價(jià)會(huì)在兩個(gè)國(guó)家之間產(chǎn)生不同，在資本逐利驅(qū)動(dòng)下，兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)可能性會(huì)發(fā)生改變，資本金充足的國(guó)家因?yàn)橘Y本金的外向流動(dòng)導(dǎo)致生產(chǎn)的可能性邊界向內(nèi)移動(dòng)，而勞動(dòng)力資源比較充裕的國(guó)家因?yàn)榻蛹{了外國(guó)的投資，生產(chǎn)可能性邊界向外展開(kāi)，這會(huì)造成最優(yōu)的生產(chǎn)組合點(diǎn)發(fā)生位移，這將使資本金充足的國(guó)家降低資本金密集型商品的出口，而國(guó)家勞動(dòng)力資源比較豐富的國(guó)家將會(huì)減少資本金密集型產(chǎn)品的進(jìn)口，因此蒙特爾覺(jué)得國(guó)際間的貿(mào)易和資本金的流動(dòng)之間是一組此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。

三、對(duì)外直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的綜述

大多數(shù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，側(cè)重于實(shí)證檢驗(yàn)。對(duì)外商直投對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響的方式多種多樣，一些外國(guó)的學(xué)者研究表示，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與稟賦驅(qū)動(dòng)型及費(fèi)用驅(qū)動(dòng)型的對(duì)外直接投資與負(fù)相關(guān)（Markusen，1995），但是以規(guī)模收益遞增和達(dá)到消費(fèi)者消費(fèi)的多樣性目標(biāo)的對(duì)外直投與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易正相關(guān)（Greenaway，1987）。

Milner，Hine 和Greenaway（1995）通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型，探討了對(duì)外直接投資和垂直、水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之間的關(guān)系，得出這樣的結(jié)論：跨國(guó)企業(yè)顯著影響水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系，而FDI與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則存在著顯著的負(fù)相關(guān)的關(guān)系。日本的一些研究者如Tae Hwan Yoo（2004）以汽車行業(yè)為代表，研究結(jié)果表示跨國(guó)企業(yè)的水平型對(duì)外直接投資會(huì)利用中間產(chǎn)品的貿(mào)易提升垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的質(zhì)量。

中國(guó)的一些學(xué)者研究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易影響時(shí)，大多都直白的把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易當(dāng)做一個(gè)部分來(lái)進(jìn)行理論或者實(shí)證的研究。張優(yōu)智，樊輝（2006）以中國(guó)為研究對(duì)象研究了外商直投對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用，利用從1999到2002年的資料進(jìn)行研究并做了回歸類分析之后，對(duì)外商直投提升中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平表示肯定。張宇（2014）將對(duì)外直投分成市場(chǎng)尋求型和效果追求型兩種類型，不同類型的FDI所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)鏈的貿(mào)易提升效應(yīng)與縱向價(jià)值鏈中的替代貿(mào)易效應(yīng)，一般而言，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，對(duì)外直投對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)的內(nèi)貿(mào)易的提升影響大于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易，而與發(fā)展中國(guó)家，卻恰恰相反。

四、總結(jié)

目前國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品為主要內(nèi)容，這類貿(mào)易的增在提高出口貿(mào)易所獲得收益的同時(shí)還會(huì)帶動(dòng)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)，減少經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的負(fù)面影響。而對(duì)外直接投資在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素中受到了學(xué)者的普遍關(guān)注，無(wú)論是垂直還是水平，市場(chǎng)尋求還是效率尋求和資源尋求的對(duì)外直投，都在一定程度上影響著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易。從上述的文獻(xiàn)總結(jié)中能夠發(fā)現(xiàn)，水平型對(duì)外直投主要是為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，從而提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易水平；同時(shí)為了躲避貿(mào)易壁壘和降低貿(mào)易費(fèi)用，利用對(duì)東道國(guó)投入資金設(shè)立工廠，這會(huì)降低兩個(gè)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平。垂直型FDI主要是利用國(guó)際間資源稟賦的不同，在全球范圍內(nèi)展開(kāi)產(chǎn)業(yè)分工，一定程度上降低了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平；但垂直型FDI東道國(guó)的產(chǎn)品并不僅僅銷售于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平是提升還是降低，尚存在爭(zhēng)議。而生產(chǎn)導(dǎo)向型的FDI和垂直型FDI一樣，同樣是利用兩國(guó)資源的稟賦的不同。市場(chǎng)導(dǎo)向型的FDI出于和水平型FDI相同的目的，為了躲避貿(mào)易壁壘，以直接投資代替商品出口，這會(huì)減少產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易。

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