徐寧

摘要：本文依托某防波堤擴建項目中原堤頭拆除的案例，將因工程量變更引起的索賠轉(zhuǎn)化為價值工程，并結(jié)合價值工程的廣義概念對FIDIC合同條件下價值工程的理解及實踐進行探討，為類似工程提供借鑒參考。

Abstract： Based on a case study of dismantling breakwater roundhead for a breakwater extension project， this paper presents the value engineering transferred from the claim caused by construction quantity deviation， and comprehensively reviews the understanding and application of value engineering in FIDIC contract condition， for reference of similar projects.

關(guān)鍵詞：FIDIC；工程索賠；優(yōu)化變更；價值工程

Key words： FIDIC；claim；optimal variation；value engineering

中圖分類號：F284；TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）10-0059-03

0 引言

國際咨詢工程師聯(lián)合會（Fédération Internationale Des Ingénieurs Conseils，簡稱FIDIC）的施工合同條件，是國際土木工程項目管理最具權(quán)威的通用標(biāo)準(zhǔn)，廣泛地應(yīng)用于國際競爭下招標(biāo)合同中[1]。其中，價值工程通常是指承包商在保證施工質(zhì)量和主體結(jié)構(gòu)完工后使用功能和耐久性不發(fā)生變化的前提下，通過優(yōu)化變更為業(yè)主節(jié)約了工程成本，并由業(yè)主和承辦商對節(jié)約的成本進行五五分成。因此，如何合理地利用價值工程條款進行優(yōu)化變更，是承辦商節(jié)約施工成本、爭取額外利潤，開展提質(zhì)增效工作的重要手段之一[2]。

本文通過對地中海沿岸某防波堤擴建項目將工程量變更引起的索賠轉(zhuǎn)化為價值工程案例的分析總結(jié)，為類似合同條款下的優(yōu)化變更和價值工程提供借鑒參考。

1 價值工程

1.1 廣義的價值工程

價值工程（Value Engineering，簡稱VE），也稱價值分析（Value Analysis，簡稱VA），是指以產(chǎn)品或作業(yè)的功能分析為核心，以提高產(chǎn)品或作業(yè)的價值為目的，力求以最低壽命周期成本實現(xiàn)產(chǎn)品或作業(yè)使用所要求的必要功能的一項有組織的創(chuàng)造性活動。其中，價值是以產(chǎn)品的公用為導(dǎo)向，通過研究如何以最低壽命周期成本，來實現(xiàn)對象（產(chǎn)品、作業(yè)或服務(wù)等）的必要功能，并致力于功能分析的一種有組織的技術(shù)[3]。

價值工程的理論起源于1947年美國通用電器的工程師麥爾斯提出的“價值分析”，通過對產(chǎn)品的功能、費用與價值進行深入的系統(tǒng)研究，提出了功能分析、功能定義、功能評價以及如何區(qū)分必要和不必要功能并消除后者的方法，最后形成了以最小成本提供必要功能，獲得較大價值的科學(xué)方法，其主要涉及到價值、功能和壽命周期成本等三個基本要素。

價值工程的理論基礎(chǔ)[4]為：價值理論公式V=F/C

式中：F即Function為功能重要性系數(shù)；C cost：成本系數(shù)，V value：功能價值系數(shù)）

提高價值的五種主要途徑主要為：

①成本不變，功能提高（F↑/C→=V↑）

②功能不變，成本下降（F→/C↓=V↑）

③成本略有增加，功能大幅度提高（F↑↑/C↑=V↑）

④功能略有下降，成本大幅度下降（F↓/C↓↓=V↑）

⑤成本降低，功能提高（F↑/C↓=V↑↑）

價值工程開展方法是指從以上五種途徑入手，為實現(xiàn)價值提升而使用的方法、工具，如：對比對照、嫁接借鑒、革新技術(shù)、優(yōu)化功能、控制成本和提高壽命。

1.2 FIDIC條款下的價值工程

根據(jù)1999版FIDIC合同[5]通用條款的第13.2款，施工承包合同中的價值工程是指承包商可隨時向咨工提交可以①加快竣工、②降低業(yè)主的工程施工、維護或運營費用、③提高業(yè)主的竣工工程的效率或價值、或④給業(yè)主帶來其它利益的書面建議，并由承包商自費編制建議書，包括變更程序中所要求的其它材料。

此外，當(dāng)經(jīng)咨工批準(zhǔn)的建議書中包括部分永久工程設(shè)計的改變時，除非雙方另有協(xié)議，通常需由承包商承擔(dān)該部分工程的設(shè)計及其它承包商相應(yīng)的一般義務(wù)，且如果此項改變導(dǎo)致該部分的合同價值減少，則咨工應(yīng)按照相應(yīng)的合同條款商定或決定一筆費用，并將之加入合同價格之內(nèi)。通常此項費用應(yīng)為由此項改變引起的合同價值的減少與改變后由于質(zhì)量、預(yù)期壽命或運行效率的降低而引起的工程價值的減少之差的50%，如果合同價值的減少小于相應(yīng)的工程價值減少，則不應(yīng)有此項費用。

FIDIC合同條件下的價值工程也可以理解為從功能的角度出發(fā)，在相同或者滿足要求的功能下，節(jié)省多余的花銷，以實現(xiàn)工程價值的最大化[6]。

2 項目概況

地中海沿岸某防波堤擴建項目根據(jù)港區(qū)擴建的續(xù)期，在現(xiàn)有防波堤的基礎(chǔ)上擴建600m，其結(jié)構(gòu)為拋石斜坡堤（見圖1）。

其中，在防波堤擴建施工之前需要對現(xiàn)有防波堤堤頭（見圖2）的胸墻以及一定量的16.67方混凝土護面塊體和3～9t墊層大塊石后進行拆除。其中，護面塊體和墊層大塊石的拆除分為陸上拆除和水上拆除兩部分，分別使用陸上大型履帶吊和水上浮吊配專用吊具進行拆除，且拆除過程中需要陸上人工及潛水員進行配合掛鉤。由于大部分需要拆除的混凝土護面塊體和墊層大塊石在水下經(jīng)過多年的沖刷位置不規(guī)則且相互咬合，拆除難度很大，且由于施工水域受地中海沿岸中長周期波作用，施工船舶的泊穩(wěn)受涌浪影響，水下拆除施工效率非常低，并存在相當(dāng)大的安全風(fēng)險。

3 案例分析

3.1 工程問題

在項目主合同的工程量計價清單（Bill of Quantities，簡稱BOQ）中，現(xiàn)有防波堤堤頭混凝土護面塊體的拆除數(shù)量為762塊，并可重復(fù)利用；墊層大塊石的拆除數(shù)量約為22，000方，并可碎成0～1t的堤心石重復(fù)利用。項目投標(biāo)的報價以及前期施工資源的組織也都是以該工程量為基礎(chǔ)，內(nèi)控的拆除工期大約為4個月，計劃提前節(jié)點6個月完成。

但是現(xiàn)場技術(shù)員在開工前對設(shè)計圖紙進行詳細(xì)復(fù)核時，發(fā)現(xiàn)需拆除的混凝土護面塊體為三層（見圖3），而BOQ中的762塊僅為一層的工程量，實際的總拆除量為2000余塊。由于增加的拆除量大部分需要水下拆除，在不增加船機設(shè)備資源的情況下，工期至少需要增加8個月，無法滿足節(jié)點的要求。

此外，由于冬季（11月～次年3月）風(fēng)暴期間波況極為惡劣，最大波高可達(dá)十多米，施工期的未完成結(jié)構(gòu)臨時防護難度比較大，且臨時防護結(jié)構(gòu)的安裝、拆除時間長，直接影響到工程整體的進度與結(jié)構(gòu)安全。

因此，較之前根據(jù)762塊的拆除量制定的施工計劃及船機設(shè)備資源組織，2000余塊的拆除工作，不僅會增加工期，需要相應(yīng)增加船機設(shè)備資源投入，還會增加冬季防護的難度及工作量，施工進度風(fēng)險與施工安全風(fēng)險也隨之增加。

3.2 商務(wù)索賠

根據(jù)項目主合同，雖然本工程為施工總承包合同，但是明確規(guī)定了設(shè)計復(fù)核的責(zé)任需由承包商承擔(dān)，而不是設(shè)計和獨立審核人的職責(zé)。承包商需對項目全部設(shè)計的可靠性、穩(wěn)定性、準(zhǔn)確性、安全性、規(guī)范性等進行復(fù)核。

雖然合同條款對承包商不利，但是項目部認(rèn)為合同條款本身也不合理，業(yè)主負(fù)責(zé)設(shè)計并進行了近十年的前期論證與研究，但承包商只有短短幾個月的時候復(fù)核繁多的合同文件并進行報價，因此業(yè)主的合同條款不能完全免責(zé)。為此，項目部向咨工和業(yè)主表達(dá)了強烈的索賠意愿。

3.3 設(shè)計變更

面對承包商強烈的索賠意愿，業(yè)主雖然表示根據(jù)合同，設(shè)計復(fù)核的責(zé)任應(yīng)由承包商承擔(dān)，但是為了保障項目的順利實施，業(yè)主要求設(shè)計院對設(shè)計方案及圖紙進行修改，變更后的混凝土護面塊體及墊層大塊石的拆除量與原BOQ中的量基本一致（見圖4）。

這一變更不僅為項目部節(jié)省了至少8個月的工期以及增加船機設(shè)備資源和冬季防護的費用，更重要的是減少了水下拆除混凝土護面塊體和墊層大塊石的不確定性帶來的施工進度風(fēng)險與施工安全風(fēng)險。

3.4 價值工程

雖然業(yè)主和咨工認(rèn)為，此項變更的主要目的是降低承辦商的施工難度，且并未對防波堤的主體結(jié)構(gòu)設(shè)計進行優(yōu)化。但是，此項變更從功能的角度出發(fā)基本符合價值工程的定義，因此項目部基于以下三點向業(yè)主提出了對節(jié)省費用進行價值工程分成的方案（見表1）：

①雖然承包商并未以價值工程的方式提出此項變更，但是是在業(yè)主顧及承包商索賠的情況下進行的變更，因此事實上是由承包商主導(dǎo)或引起了這項變更；

②在此項變更中，混凝土護面塊體拆除量的減少并未對后續(xù)擴建防波堤的功能性和穩(wěn)定性造成影響；

③此項變更在降低了承包商施工風(fēng)險的同時，也為業(yè)主節(jié)省了大約1200萬當(dāng)?shù)貛诺墓こ藤M用。

其中，由于拆除的墊層大塊石可以碎成0～1t的堤心石重復(fù)利用，因此拆除量的減少對承包商而言也是減少了免費的堤心石的來源，而這部分的堤心石的采購費用大約為170萬當(dāng)?shù)貛?。此外，由于拆除的混凝土護面塊體也可以重復(fù)利用于擴建防波堤的施工中，因此拆除量的減少對承包商而言則需要預(yù)制更多的混凝土塊，而業(yè)主也將支付更多的混凝土塊的預(yù)制費用。因此，節(jié)省費用的計算中，除了變更前后工程費用的差值以外，還包含了上述兩項的材料費用。

3.5 解決方案

最終業(yè)主雖然并未接受價值分成的建議，但是提出了將以Amendment（合同補遺）的形式對因大塊石拆除量減少而增加的堤心石采購量，按高于堤心石采購價的大塊石采購價進行補償，大約為250萬當(dāng)?shù)貛?，基本達(dá)到了項目部對價值分成的預(yù)期，因此項目部接受了此合同補遺，避免在此項問題上過度糾纏，惡化與業(yè)主和咨工的關(guān)系。

4 經(jīng)驗總結(jié)

①通過對堤頭混凝土護面塊體和墊層大塊石拆除量的優(yōu)化，不僅降低了施工風(fēng)險、保障了工期、節(jié)省了冬季防護的費用，并得到了業(yè)主一定的補償費用，是一次成功的商務(wù)策劃。

②通過對價值工程概念的深入理解，在滿足功能性的前提下盡可能實現(xiàn)最大價值，有助于在FIDIC合同條款下的商務(wù)工作中發(fā)揮主觀能動性。

③通過將商務(wù)索賠包裝為價值工程，可以一定程度上減少商務(wù)糾紛的負(fù)面影響，是解決工程項目中商務(wù)爭議的有效途徑，值得推廣。

④對于施工總承包項目，前期需要重視對工程量的復(fù)核，對于類似工程量差別巨大的情況，需要盡早進行商務(wù)策劃。

參考文獻(xiàn)：

[1]豐醒明.在FIDIC合同下進行施工索賠的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及注意事項[J].中國港灣建設(shè)，2008（04）：84-86.

[2]丁兵，姚宗烈.FIDIC條款中的合同變更與索賠在阿聯(lián)酋哈里德港泊位擴建工程的運用[J].中國港灣建設(shè)，2014（07）：73-76.

[3]N. Rich， M. Holweh， “Value analysis / value engineering”， Report produced for the EC funded project “INNOREGIO： dissemination of innovation and knowledge management techniques”， Lean Enterprise Research Centre， Cardiff， U.K.， 2000.

[4]陶自成，高仕春，何彥舫.價值工程在優(yōu)化水運工程設(shè)計方案中的應(yīng)用[J].水運工程，2005（08）：5-8.

[5]張水波，何伯森.FIDIC合同條件導(dǎo)讀與解析[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2003.

[6]Cartlidge， Duncan. Quantity Surveyors Pocket Book. Routledge， 2012.