34.8億元，這個(gè)“天價(jià)罰單”落到了鮮言頭上。2017年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布信息，擬對(duì)涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場(chǎng)的當(dāng)事人鮮言罰款34.8億元，對(duì)鮮言采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。34.8億元對(duì)他而言是難以承受之重，甚至可能導(dǎo)致其傾家蕩產(chǎn)。而原本，鮮言是一個(gè)很有成績(jī)的企業(yè)家，堪稱企業(yè)界正能量。這一切應(yīng)了古話：自作孽不可活。

有才的資本玩家

從鮮言早前的經(jīng)歷來看，鮮言很有經(jīng)營(yíng)才能，他的故事簡(jiǎn)直就是一部勵(lì)志經(jīng)典。

鮮言生于1975年，學(xué)歷是大專。2005年至2010年他任上海賓利投資咨詢有限公司董事；2011年至2012年任精九資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事。后來，他做了律師，進(jìn)而成為一家律師事務(wù)所的主任，據(jù)報(bào)道，其后這家律所得到很大發(fā)展。

2012年是鮮言重要的轉(zhuǎn)折年，那一年他開啟“資本玩家”之門。他出資3.4億元，通過收購(gòu)，成為上市公司上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司，即現(xiàn)在的匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司的第一大股東、實(shí)際控制人。同年，鮮言出任多倫股份董事長(zhǎng)，直至2015年。一家律所主任耗巨資成為上市公司實(shí)際控制人、掌門人，可謂華麗轉(zhuǎn)身。能出巨資在一定程度上說明此人很有經(jīng)營(yíng)能力。其后，通過出售多倫股份，鮮言獲益數(shù)億元：這個(gè)資本玩家確實(shí)有點(diǎn)能耐。

2016年，鮮言離開多倫股份，成為另一家上市公司廣西慧球科技股份有限公司的實(shí)際控制人，任職證券事務(wù)代表。

違法違規(guī)被罰34億

在出事之前，鮮言給外界的形象可謂光鮮，很有些傳奇色彩。然而，東窗事發(fā)后，丑態(tài)畢露。

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查明，在鮮言的指使下，慧球科技于2017年1月在“1001項(xiàng)議案”信息披露申請(qǐng)未獲上海證券交易所批準(zhǔn)的情況下，將議案的臨時(shí)公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開。慧球科技董事會(huì)拋出并審議“1001項(xiàng)”議案的行為違反了公司守法義務(wù)及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏?！?001項(xiàng)議案”中，包括《關(guān)于公司堅(jiān)決擁護(hù)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的議案》《關(guān)于堅(jiān)持釣魚島主權(quán)屬于中華人民共和國(guó)的議案》《關(guān)于公司全體員工降薪500元的議案》《關(guān)于公司全體員工加薪20%的議案》《關(guān)于公司全體員工降薪300元的議案》《關(guān)于公司全體員工加薪50元的議案》《關(guān)于公司全體員工加薪300元的議案》等。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，慧球科技所披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一是披露大量無(wú)事實(shí)可能性、無(wú)法律基礎(chǔ)的虛假信息；二是發(fā)布大量矛盾信息，誤導(dǎo)公司股東對(duì)董事會(huì)在職工薪資變動(dòng)、董事會(huì)人員變更、經(jīng)營(yíng)地址變動(dòng)等方面真實(shí)意見的認(rèn)知；三是慧球科技披露議案時(shí)存在重大遺漏。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，“1001項(xiàng)議案”事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無(wú)視黨和政府權(quán)威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)查明“1001項(xiàng)議案”的始作俑者鮮言等及相關(guān)上市公司還存在如下違法事實(shí)：

一是2014年1月至2015年4月，鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價(jià)格。

二是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

三是2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱、公司經(jīng)營(yíng)范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

四是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。

五是顧國(guó)平（原慧球科技董事長(zhǎng)）不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

六是2016年4月26日至27日，鮮言安排其實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國(guó)平簽訂《經(jīng)營(yíng)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

七是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國(guó)平。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，依據(jù)《證券法》第193條第1、3款、第203條、第233條以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》有關(guān)處罰幅度、禁入期限的上限條款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬(wàn)元罰沒款；對(duì)鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱股價(jià)案處以約347，058萬(wàn)元罰沒款；對(duì)慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以943萬(wàn)元罰沒款。擬罰沒金額總計(jì)近34.8億元。同時(shí)擬對(duì)鮮言等11名當(dāng)事人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

不作死就不會(huì)死

此次鮮言被罰力度巨大，在中國(guó)資本歷史上罕見，震動(dòng)資本市場(chǎng)。其中，包括《關(guān)于堅(jiān)持釣魚島主權(quán)屬于中華人民共和國(guó)的議案》等在內(nèi)的“1001項(xiàng)議案”引起外界嘩然。鮮言被罰后，一個(gè)曾經(jīng)的律所同事如是表示：“鮮言是一個(gè)很優(yōu)秀的律師，在我們老同事中的口碑還不錯(cuò)，另外他的個(gè)性也很強(qiáng)。這次他在ST慧球上的表現(xiàn)完全和法律對(duì)著干，我也覺得很奇怪，至今都不相信他主觀上會(huì)做出這種事情?！边@正可謂是不作死就不會(huì)死。

知法、守法是每個(gè)公民的義務(wù)，這也是對(duì)公民自身利益最關(guān)鍵的保障。鮮言曾經(jīng)是律師，而且是“優(yōu)秀的律師”、律師主任，理該在知法、守法方面很突出，成為做人、經(jīng)營(yíng)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)——實(shí)踐中卻如此任性胡來，被罰34.8億元，可謂“活該”。有權(quán)（比如是公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)）、有錢（一如身家億萬(wàn)），均不該任性。

天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往。此案中有一個(gè)特點(diǎn)是，鮮言是借力了資本市場(chǎng)特別是上市公司平臺(tái)來謀財(cái)。長(zhǎng)期以來在中國(guó)，上市公司平臺(tái)稀缺，是財(cái)富增長(zhǎng)的極佳乃至最佳平臺(tái)，一些人通過此成為巨富?，F(xiàn)實(shí)中，上市公司平臺(tái)是一些人牟取暴利的通道，不少人在其中干違法違規(guī)的勾搭。理論上，權(quán)責(zé)利應(yīng)該是對(duì)等的。上市公司平臺(tái)可以極大增值財(cái)富，同時(shí)意味著很高的公開、公平、公正要求，其中合規(guī)要求相對(duì)高、相關(guān)人員的責(zé)任相對(duì)比較大。鮮言這樣通過違法違規(guī)獲利的行為，自然要付出相應(yīng)的代價(jià)。這原本應(yīng)該是常識(shí)。

2017年2月，證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示，今年證監(jiān)會(huì)將把從嚴(yán)監(jiān)管作為首要工作，嚴(yán)查市場(chǎng)違規(guī)行為。法治是商業(yè)、人類文明的重要支撐。全面依法治國(guó)（十八屆三中全會(huì)以來）、中國(guó)資本市場(chǎng)推行“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”（2016年以來）的背景下，合法依規(guī)應(yīng)該是企業(yè)經(jīng)營(yíng)、所有商業(yè)行為的最佳選擇。違法違規(guī)逐利，最終的結(jié)果可能是得不償失的破財(cái)、身敗名裂，乃至“自作孽不可活”。而君子愛財(cái)取之有道，則是大智若愚。

（作者系中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)研究員）