宋圭武

（中共甘肅省委黨校智庫工作站 甘肅蘭州 730070）

對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一些核心觀點(diǎn)的質(zhì)疑

宋圭武

（中共甘肅省委黨校智庫工作站 甘肅蘭州 730070）

“斯密悖論”并不是悖論；“科斯定理”只具有短期局部均衡意義；“帕累托最優(yōu)”也只具有局部均衡意義；凱恩斯“節(jié)儉悖論”也是不存在的；經(jīng)濟(jì)學(xué)需要以新理念綜合多學(xué)科知識(shí)建立大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)也呼喚新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路。

經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新大經(jīng)濟(jì)學(xué)

斯密、科斯、帕累托、凱恩斯等一些經(jīng)濟(jì)學(xué)大師提出的一些命題，有的已經(jīng)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條和定理，但仔細(xì)分析，其中有些命題是有問題的，需要糾正其不正確的看法。未來經(jīng)濟(jì)學(xué)需要以新理念綜合多學(xué)科知識(shí)建立大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)也呼喚新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路。

一、“斯密悖論”并不是悖論

英國(guó)學(xué)者亞當(dāng)·斯密在1759年出版的倫理學(xué)專著《道德情操論》一書中認(rèn)為：同情心是社會(huì)進(jìn)步的推動(dòng)力。而在1776年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)專著《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中，斯密又認(rèn)為：在經(jīng)濟(jì)生活中，一切行為的原動(dòng)力主要是利己心，而不是同情心或利他主義。人們?cè)谧非笞晕依娴耐瑫r(shí)，也促成了社會(huì)利益。這一明顯的矛盾，被德國(guó)學(xué)者約瑟夫·熊彼特稱為“斯密問題”或“斯密悖論”。

筆者認(rèn)為，所謂“斯密悖論”只反映了斯密觀點(diǎn)的自我矛盾和沖突，而在現(xiàn)實(shí)世界，并不存在“斯密悖論”。社會(huì)進(jìn)步的真正動(dòng)力是利他或道德，而不是利己。

首先，利己是個(gè)人進(jìn)步的直接動(dòng)力，但不是社會(huì)進(jìn)步的直接動(dòng)力。利己要成為社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力，必須要受到特定的制度約束，才有可能轉(zhuǎn)換為社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力。對(duì)此，斯密也認(rèn)為，利己的人經(jīng)過市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)，最終利己轉(zhuǎn)換為社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力。所以，斯密在論述中實(shí)際上是自己也否定了自己的觀點(diǎn)。其次，在現(xiàn)實(shí)中，由于很難找到一個(gè)完美有效的制度設(shè)計(jì)，來約束人的利己主義，所以，利己主義往往對(duì)社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生諸多破壞。最后，在現(xiàn)實(shí)中，若一個(gè)社會(huì)富含利他主義精神，社會(huì)進(jìn)步就容易很多。一是社會(huì)富含利他主義精神，會(huì)大大減少制度的設(shè)立成本和監(jiān)督成本。二是社會(huì)富含利他精神，產(chǎn)品質(zhì)量更有保證。三是社會(huì)富含利他精神，產(chǎn)品價(jià)格會(huì)更合理公道。四是社會(huì)富含利他精神，社會(huì)更容易建立更公平的制度。五是利他的社會(huì)，本質(zhì)是無異化的。

二、“科斯定理”只具有短期局部均衡意義

“科斯定理”主要包括兩種情況：第一，在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，最終都會(huì)導(dǎo)致資源配置的最優(yōu)；第二，在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來不同的資源配置效果，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。有學(xué)者將前一種情況稱為真空世界的“科斯定理”，后一種情況為真實(shí)世界的“科斯定理”。

仔細(xì)分析，筆者認(rèn)為，“科斯定理”有兩個(gè)方面的不足。其一，關(guān)于交易費(fèi)用為零的假設(shè)，不具有現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)榻灰踪M(fèi)用為零的情況在現(xiàn)實(shí)世界是不存在的。其二，產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的作用只具有局部短期均衡意義，不具有長(zhǎng)期整體均衡意義。因?yàn)椴还苁墙灰踪M(fèi)用為零的情況，還是交易費(fèi)用不為零的情況，公平都比產(chǎn)權(quán)清晰更重要。

為什么公平比產(chǎn)權(quán)更重要，因?yàn)槿烁邔哟蔚谋举|(zhì)是社會(huì)屬性，而不是自然屬性或經(jīng)濟(jì)屬性。經(jīng)濟(jì)利益不是人唯一的目的。經(jīng)濟(jì)利益從屬于人的更高的本質(zhì)性追求。馬克思說，人的本質(zhì)是一切社會(huì)關(guān)系的總和。而人的社會(huì)屬性，如何實(shí)現(xiàn)，公平是基線和前提。人在公平中，由于個(gè)人努力與社會(huì)回報(bào)等價(jià)對(duì)應(yīng)，所以，公平會(huì)讓一個(gè)人有一種真正的社會(huì)承認(rèn)感，感覺社會(huì)把“我”當(dāng)人看，“我”真正屬于社會(huì)，而不是被社會(huì)所排斥或貶損。另外，由于個(gè)人投入與社會(huì)回報(bào)等價(jià)對(duì)應(yīng)，“我”只有合理付出，“我”才能合理收獲，這也會(huì)讓一個(gè)人真正有一種自我把握價(jià)值實(shí)現(xiàn)的可控感。所以，公平也是一個(gè)人實(shí)現(xiàn)自由自主境界的基本前提。在一個(gè)不公平的社會(huì)，人本質(zhì)是缺乏自主自由的。另外，由于個(gè)人奉獻(xiàn)與社會(huì)回報(bào)有機(jī)統(tǒng)一，這會(huì)極大鼓勵(lì)個(gè)人奉獻(xiàn)社會(huì)，從而也有助于極大催生社會(huì)道德精神。而社會(huì)道德精神充裕，好處是多方面的。一是社會(huì)道德精神充裕，社會(huì)運(yùn)行必然是穩(wěn)定有序，這會(huì)大大降低社會(huì)交易成本，極大提高社會(huì)產(chǎn)出效率；二是有道德的社會(huì)，必然是寬容的社會(huì)，而寬容又有利于創(chuàng)新，而創(chuàng)新又為社會(huì)不斷進(jìn)步提供新動(dòng)力。我國(guó)古人言，人不患寡而患不均，說的就是公平的重要性。目前，公平的重要性已經(jīng)被許多研究所證明。一位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾伯特·里斯根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和人生閱歷，在一篇紀(jì)念文章中寫道：“在現(xiàn)實(shí)世界，制定工資所涉及的因素似乎與新古典理論中所說的那些因素迥然不同。在現(xiàn)實(shí)世界，最重要的決定因素似乎是公平?！盵1](P26)心理學(xué)家家丹尼爾·卡尼曼和兩名經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰克·尼奇及理查德·塞勒合作研究也證明，公平因素比經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)更重要。[1](P29)“社會(huì)學(xué)家認(rèn)為，如果某種交易是不公平的，那么處于不利地位的人就會(huì)憤怒，由憤怒激發(fā)的沖動(dòng)會(huì)迫使交易趨向公平?！盵1](P26)喬治·阿克洛夫和羅伯特·席勒在《動(dòng)物精神》一書中也指出：“我們認(rèn)為，對(duì)非自愿失業(yè)、通貨膨脹和總產(chǎn)出之間的關(guān)系這類基本的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而言，如果把公平因素考慮在內(nèi)，就可以容易地給出解釋。反之，如果不考慮公平，那么這些現(xiàn)象仍將是不解之謎?！盵1](P35)

由于公平很重要，我們考慮經(jīng)濟(jì)問題，就不能忽視公平問題。在現(xiàn)實(shí)世界，實(shí)際存在的最大可能情況應(yīng)是，在交易費(fèi)用為零的情況，若產(chǎn)權(quán)界定不公平，人們首先會(huì)為產(chǎn)權(quán)界定公平而戰(zhàn)，其次，才考慮市場(chǎng)交易的均衡問題。比如排污權(quán)，首先人們會(huì)考慮排污權(quán)如何公平分配的問題，而不是排污權(quán)隨便想怎么分配就怎么分配。同樣，在交易費(fèi)用不為零的情況下，產(chǎn)權(quán)界定也需要滿足公平原則。否則，產(chǎn)權(quán)界定的初期就會(huì)遇到極大阻力，會(huì)產(chǎn)生極大社會(huì)成本。另外，在以后的市場(chǎng)運(yùn)行過程中，不公平的產(chǎn)權(quán)界定，最終會(huì)導(dǎo)致不公平的社會(huì)財(cái)富格局。而不公平的社會(huì)財(cái)富格局，最終會(huì)導(dǎo)致社會(huì)運(yùn)行陷入更大范圍的不均衡。第一，會(huì)導(dǎo)致政治上的不均衡。在貧富差距拉大的情況下，社會(huì)騷亂會(huì)增加，這會(huì)導(dǎo)致民主政治有兩種演進(jìn)趨勢(shì)。一種是趨向集權(quán)體制；一種是民主被金錢所綁架，成為偽民主。第二，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不均衡。一是增長(zhǎng)乏力。由于貧富差距拉大，窮人多，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然缺乏需求動(dòng)力。二是不利于人力資本積累。三是容易誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。第三，會(huì)導(dǎo)致人文精神的不均衡。不公平或財(cái)富不均衡的社會(huì)，人文精神也會(huì)陷入失衡之中。因?yàn)椴还?，?huì)讓人們充滿怨氣，時(shí)間一久，人們的怨氣會(huì)化為邪氣，邪氣泛濫，社會(huì)必然墮落。另外，財(cái)富不均衡的社會(huì)，窮人為了盡快跨越財(cái)富鴻溝，各種機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)泛濫，投機(jī)冒險(xiǎn)行為也會(huì)增加。

由于“科斯定理”不具有現(xiàn)實(shí)意義和長(zhǎng)期整體均衡意義，所以，筆者認(rèn)為，“科斯定理”不應(yīng)作為國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定的重要依據(jù)。一般而言，對(duì)于產(chǎn)權(quán)界定，正確的觀點(diǎn)應(yīng)是，只有公平的初始資源或產(chǎn)權(quán)配置，人們的自愿交易才有可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置。這里的意思是說，人們的自愿交易能不能最后必然實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)，還需要一系列的條件，其中公平是基本前提，有了公平這個(gè)基本前提，后面的均衡才會(huì)有更大實(shí)現(xiàn)的可能性。由此可知，我們?cè)诟母镏校瑧?yīng)始終要把公平放在比產(chǎn)權(quán)清晰更重要的位置。否則，改革越往后，改革的效率會(huì)越差，改革面臨的難度會(huì)越大，改革會(huì)極大可能落入“不公平”的陷阱中而不能自拔。

三、“帕累托最優(yōu)”也只具有局部均衡意義

“帕累托最優(yōu)”是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出的一個(gè)命題，其含義是指，在一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，如果沒有一種辦法能在不使任何其他人境況變壞的前提下，使某（些）人的境況變得更好，這就意味著一個(gè)社會(huì)在既定的生產(chǎn)技術(shù)和既定的消費(fèi)者偏好函數(shù)條件下，生產(chǎn)資源配置已達(dá)到最優(yōu)狀況。

對(duì)于“帕累托最優(yōu)”命題，筆者認(rèn)為它只具有局部均衡意義。因?yàn)閷?duì)于全局而言，在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件和既定的消費(fèi)者偏好函數(shù)條件下，資源總量總是有限的。對(duì)于有限的資源總量，任何生產(chǎn)資源的重新配置必然會(huì)讓一部分人利益受損，一部分人利益增加，所以，任何經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的變化總會(huì)存在一部分人不滿意的情況。但對(duì)于局部而言，在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件和既定的消費(fèi)者偏好函數(shù)條件下，“帕累托改進(jìn)”是存在的。所以，“帕累托最優(yōu)”命題只具有局部均衡意義。

由于“帕累托最優(yōu)”命題只具有局部意義，所以，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)研究中，就不應(yīng)把“帕累托最優(yōu)”作為一個(gè)常用的判斷經(jīng)濟(jì)行為好壞的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)需要尋找更現(xiàn)實(shí)更全面的判斷經(jīng)濟(jì)行為好壞的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)行為好壞的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有長(zhǎng)期整體均衡價(jià)值，而不是只具有局部均衡價(jià)值。

四、凱恩斯“節(jié)儉悖論”也是不存在的

“節(jié)儉悖論”是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心命題。由于節(jié)儉，導(dǎo)致需求減少，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，最終導(dǎo)致個(gè)人財(cái)富減少，而不是增加。由此凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)極力主張國(guó)家干預(yù)，大力刺激需求，以此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

但實(shí)際仔細(xì)分析，所謂節(jié)儉導(dǎo)致需求減少，只是一種短期現(xiàn)象，從長(zhǎng)期看，節(jié)儉只是需求在不同時(shí)間段的重新配置，而并不是需求減少。因?yàn)槿藗兪掷锏腻X，最終必然都是要花出去的。

從長(zhǎng)期和全局看，節(jié)儉更符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)。第一，節(jié)儉有助于家庭收入支出的穩(wěn)定。而家庭經(jīng)濟(jì)生活的穩(wěn)定，最終也有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的穩(wěn)定。第二，節(jié)儉有利于保護(hù)環(huán)境資源，有利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。第三，節(jié)儉有助于提高投資效率。因?yàn)樵诠?jié)儉的情況下，一些無效投資就沒有市場(chǎng)需求。第四，節(jié)儉有助于抑制金融和信用的無效擴(kuò)展，有利于防止金融危機(jī)。第五，節(jié)儉有助于抑制貪欲，從而有助于培育社會(huì)美德。而社會(huì)美德又有助于社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康和諧發(fā)展。

五、關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干建議

第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要認(rèn)真梳理有關(guān)看似正確的命題，未來經(jīng)濟(jì)學(xué)需要以新理念綜合多學(xué)科知識(shí)建立大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系應(yīng)建立在道德建設(shè)、公平建設(shè)、節(jié)儉建設(shè)三大支柱上，即大經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)把道德、公平、節(jié)儉等問題，都要納入到自己的分析范疇中，大經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)是文化學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)、哲學(xué)、數(shù)學(xué)等多學(xué)科的綜合。

第二，大經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的均衡目標(biāo)不應(yīng)是局部均衡，而應(yīng)是長(zhǎng)期總體均衡。所謂長(zhǎng)期總體均衡，核心是要實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)的和諧發(fā)展，具體包括人與人的和諧、人與自然的和諧等方面。人與人的和諧，核心是要求社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系不應(yīng)建立在對(duì)立的基礎(chǔ)上，而是應(yīng)建立在共贏互利的基礎(chǔ)上；人與自然的和諧，核心是要求社會(huì)生產(chǎn)力不應(yīng)體現(xiàn)人對(duì)自然的征服關(guān)系，而是應(yīng)體現(xiàn)人與自然的和諧相處。

第三，世界經(jīng)濟(jì)新常態(tài)也呼喚大經(jīng)濟(jì)學(xué)。目前，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于新常態(tài)，新常態(tài)表層問題是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力和疲軟，但深層原因是社會(huì)道德水平下降、不公平問題日益嚴(yán)重，以及資源環(huán)境的過度透支等三大問題。為此，有效對(duì)策是需要各國(guó)把道德建設(shè)、公平建設(shè)、節(jié)儉建設(shè)應(yīng)放在發(fā)展建設(shè)更加重要的位置。道德建設(shè)、公平建設(shè)、節(jié)儉建設(shè)將是推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新一輪增長(zhǎng)周期的三大支柱或三大動(dòng)力，或是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新三駕馬車。和投資、消費(fèi)和出口舊三駕馬車相比，新三駕馬車具有更強(qiáng)大和更持久的動(dòng)力。

第四，如何推進(jìn)道德建設(shè)，世界需要新啟蒙。興起于17、18世紀(jì)的歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)，本質(zhì)是知識(shí)啟蒙。而筆者所強(qiáng)調(diào)的新啟蒙，本質(zhì)是道德啟蒙。道德啟蒙是比知識(shí)啟蒙更重要的啟蒙。因?yàn)闆]有道德的知識(shí)本質(zhì)是危險(xiǎn)的。道德啟蒙需要政府和知識(shí)分子合力推動(dòng)。道德啟蒙比知識(shí)啟蒙的任務(wù)更艱巨，啟蒙需要的時(shí)間也更長(zhǎng)。文化是道德的母體，所以，道德啟蒙，最終離不開文化重建。文化重建，重點(diǎn)需要大力培育文化基因中的誠(chéng)信、理性、敬畏意識(shí)。誠(chéng)信、理性、敬畏是先進(jìn)文化最重要的三個(gè)支點(diǎn)。

第五，如何推進(jìn)公平建設(shè)，在改革初期，面對(duì)不公平狀況，改革可優(yōu)先考慮最弱勢(shì)群體利益，應(yīng)使最弱勢(shì)群體獲利最大。最終，國(guó)家制度設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)三大原則。一是先天資源和權(quán)利應(yīng)堅(jiān)持平均分配原則。因?yàn)橄忍斓臋?quán)利和資源與任何人的貢獻(xiàn)無關(guān)，所以，后天的每個(gè)人都應(yīng)有平均享受的權(quán)利。比如，排污權(quán)，就應(yīng)在居民和廠商之間按人數(shù)平均分配。因?yàn)榕盼蹤?quán)本質(zhì)是先天的，不是后天的。二是后天由于勞動(dòng)而產(chǎn)生的資源和權(quán)利應(yīng)堅(jiān)持按勞分配原則。三是對(duì)無勞動(dòng)能力的人應(yīng)堅(jiān)持社會(huì)保障原則。

第六，如何推進(jìn)節(jié)儉建設(shè)，需要世界各國(guó)大力建設(shè)節(jié)儉社會(huì)。一是要大力提倡節(jié)儉生活，不鼓勵(lì)過度消費(fèi)，對(duì)奢侈性消費(fèi)要嚴(yán)格限制；二是要大力提倡節(jié)儉生產(chǎn)，為此，世界各國(guó)不應(yīng)盲目追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，應(yīng)更加注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，其中尤其要大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式。三是要大力控制人口，尤其是一些發(fā)展中國(guó)家，更要重視人口控制。四是世界各國(guó)應(yīng)在人口、資源、環(huán)境保護(hù)等方面形成更加有效的合作機(jī)制，聯(lián)合國(guó)應(yīng)發(fā)揮更大作用。

第七，道德建設(shè)、公平建設(shè)、節(jié)儉建設(shè)三者本質(zhì)是互相嵌套和互相促進(jìn)的。人們的道德水平提高了，利益集團(tuán)的阻礙就較小，公平的制度就更容易建立，節(jié)儉精神就更容易弘揚(yáng)。另外，社會(huì)有了公平，人們心情順暢，也更容易催生道德，人們會(huì)更有節(jié)儉的傾向。另外，社會(huì)有普遍的節(jié)儉精神，人們的貪欲必然較小，自然對(duì)公平建設(shè)和道德建設(shè)也十分有利。

［1］［美］喬治·阿克洛夫，羅伯特·席勒.動(dòng)物精神［M］.中信出版集團(tuán)，2016.

F01

A

1007-9106（2017）01-0056-04

宋圭武，中共甘肅省委黨校學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、教授。