張偉娜

（陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)院 陜西西安 710062）

區(qū)域聚類視角下農(nóng)村人力資本投資地區(qū)差異的結(jié)構(gòu)重解

張偉娜

（陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)院 陜西西安 710062）

針對我國農(nóng)村地區(qū)間的人力資本投資差異打破傳統(tǒng)的東中西的地區(qū)劃分模式，文章利用系統(tǒng)聚類和迭代聚類對我國各省市的農(nóng)村人力資本投資水平進行實證研究，利用方差分析和交叉列聯(lián)表檢驗聚類分析的有效性。結(jié)果表明，我國農(nóng)村地區(qū)的人力資本投資水平存在明顯類別差異可分為三個等級；類別間的人均可支配收入和人均消費支出的差異顯著；每一類別內(nèi)部呈現(xiàn)出一致的模式表現(xiàn)為第一類別較高的交通水平和第三類別較高的教育文化水平。相應(yīng)地，文章最后從三個方面提出相應(yīng)的對策建議。

聚類分析 人力資本投資 收入差距 均衡發(fā)展

一、引言

“三農(nóng)”問題在國民經(jīng)濟發(fā)展中占有重要的地位，尤其是在經(jīng)濟新常態(tài)的背景下，經(jīng)濟發(fā)展方式實現(xiàn)由依靠投入大量生產(chǎn)要素的粗放式增長模式向依靠效益型質(zhì)量模式的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)型升級對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展提出了新的時代要求。我國當(dāng)下處在面臨經(jīng)濟下行、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本攀升，資源環(huán)境約束的壓力期，農(nóng)村低水平的人力資本成為困擾中國城市化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的難題，科學(xué)有效地實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展需以農(nóng)業(yè)人力資本投資為著眼點。

根據(jù)經(jīng)典的人力資本投資理論，人力資本投資決定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平從而影響農(nóng)民收入。農(nóng)村地區(qū)勞動者個人收入隨文化程度的提高而上升，人力資本的投入對中國農(nóng)村經(jīng)濟增長具有重要的促進作用。[1]目前，我國農(nóng)村人力資本投資的水平較低，只有37%的貧困農(nóng)村地區(qū)的勞動力接受過高中教育。城鄉(xiāng)教育發(fā)展不均衡導(dǎo)致農(nóng)村勞動力教育水平明顯偏低，第五次人口數(shù)據(jù)顯示，我國城市勞動力（15—64歲人口）人均受教育年限為10.20年，農(nóng)村人均受教育年限為7.33年，差距為2.87年。[2]城鄉(xiāng)受教育水平的差距還表現(xiàn)為教育投入經(jīng)費的差距。教育門檻也會影響到農(nóng)村人力資本的流動，無法滿足勞動力市場的需求。同時，沒有醫(yī)療保障的農(nóng)民“小病拖，大病扛”成為普遍現(xiàn)象，農(nóng)村地區(qū)普遍出現(xiàn)了因病致貧的狀況。

國內(nèi)學(xué)者對人力資本投資地區(qū)差異的方法和著眼點不同，賀文華利用中國東部、中部、西部農(nóng)村居民的工資性收入與農(nóng)村人力資本投資數(shù)據(jù)構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，得出東部地區(qū)最高，西部地區(qū)次之，中部地區(qū)最低。[3]王曉婷等采用基尼系數(shù)及其分解方法研究了中國農(nóng)村人力資本投資的差距和結(jié)構(gòu)。[4]現(xiàn)有的關(guān)于區(qū)域差異的研究沒有從整體指標(biāo)體系的構(gòu)建進行研究，這不利于對農(nóng)村人力資本投資水平的準(zhǔn)確認(rèn)識。因此，本文立足于我國地區(qū)間農(nóng)村人力資本投資現(xiàn)狀的差異，打破了傳統(tǒng)意義上的以東部、中部和西部的地區(qū)劃分模式，采取聚類分析的方法選取教育投資、醫(yī)療投資、遷移投資這三個變量作為衡量人力資本投資水平的指標(biāo)。對我國31個省進行進一步的地區(qū)劃分，以此作為研究的著眼點。

二、研究過程

文章的實證研究過程包括以下步驟：1.對選取的三個變量進行了系統(tǒng)聚類分析（Hierarchical Cluster），通過對聚類系數(shù)（AgglomerationCoefficie-nt）變化率的分析,得到較好的類別數(shù)。2.以系統(tǒng)聚類結(jié)果作為種子點（SeedPoints）進行迭代聚類分析（K-meansCluster），通過方差分析對比兩種聚類方法的結(jié)果選擇較優(yōu)的聚類方法。3.利用方差分析和交叉列聯(lián)表分析（GrosstabsAnalysis）對聚類結(jié)果的有效性進行進一步分析。4.通過折線圖以及均值表的比較進一步探討類別間的差異特征。研究過程主要運用spss13.0軟件進行分析。

三、基于聚類分析對中國各省市農(nóng)村人力資本投資水平的劃分

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

舒爾茨（1971）提出，人力資本體現(xiàn)于勞動者身上,是通過投資形成并且由勞動者的知識、技能和體力（健康狀況）所構(gòu)成的資本。[5]人力資本是通過投資獲得的體現(xiàn)在人力資源身上的知識技能的存量。人力投資的形式主要包括健康投資、教育投資、培訓(xùn)投資以及遷移投資。由于農(nóng)民在培訓(xùn)方面的投資很少并且沒有準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)來衡量，為此，文章剔除了對培訓(xùn)投資的研究。我國目前的統(tǒng)計資料制度和方法存在許多缺陷，要從規(guī)范的渠道上獲取關(guān)于農(nóng)村居民家庭平均每人用于教育、醫(yī)療保健和勞動力轉(zhuǎn)移方面的投資數(shù)據(jù)是非常困難的，只能采用近似的方法。采用農(nóng)村居民家庭平均每人文教娛樂用品及服務(wù)支出代表對教育的投資；交通和通訊支出代表對勞動力轉(zhuǎn)移的投資；醫(yī)療保健支出代表對健康的投資。本文借鑒姬雄華[6]、肖娥芳[7]等作者的研究成果，選擇三個變量為：1.教育投資，用教育人均消費支出表示。2.醫(yī)療投資，用醫(yī)療保健人均消費支出表示。3.遷移投資，用交通通信人均消費支出表示，這三個變量分別從教育、醫(yī)療保健和人口遷移三方面來作為衡量人力資本投資水平的指標(biāo)。

（二）類別的初步分析

分別將2014年31個省市農(nóng)村居民的相應(yīng)數(shù)據(jù)作為樣本，如表3-1所示：

表3-1 各地區(qū)聚類分析參考變量數(shù)值單位：元；%

選取3-1表中五、七、九列作為聚類分析的三個參數(shù)，首先進行系統(tǒng)聚類，這三個變量之間顯著不相關(guān)，為了充分利用樣本信息采用采取組間平均鏈鎖距離（Between-groupsLinkage）。結(jié)果顯示，對表3-2中的聚合系數(shù)進行分析發(fā)現(xiàn)，從四類合并為三類、三類合并為兩類，兩類合并為一類時，聚合系數(shù)增加都較大，表明合理的分類數(shù)在2-4類之間。文章將對三類進行詳細(xì)分析。以系統(tǒng)聚類結(jié)果作為種子點，文章進一步進行迭代聚類。

表3-2 聚類系數(shù)變化率表

對兩種聚類方式進行有效性分析，分別對系統(tǒng)聚類與迭代聚類中的各變量進行單因素方差分析，分析顯示（表3-3），系統(tǒng)聚類和迭代聚類顯示所有變量類間均有顯著差異。因此，將樣本分為3類具有一定的有效性，迭代聚類更為有效，聚類的最終結(jié)果為表3-4。

表3-3 系統(tǒng)聚類和迭代聚類方差分析F值表

表3-4 多指標(biāo)聚類分析最終結(jié)果

文章進一步進行對迭代聚類的有效性檢驗，分別對教育文化人均消費支出（分五類）、醫(yī)療保健人均消費支出（四類）、交通通信人均消費支出（五類）與聚類類別進行交叉列聯(lián)表分析（見表3-5）。結(jié)果顯示，各類間均有顯著性差異，說明聚類方式具有有效性，為進一步分析提供了基礎(chǔ)。

表3-5 交叉列聯(lián)表分析

（三）類別結(jié)果的特征

經(jīng)過聚類分析的有效性檢驗，最終聚類結(jié)果為三類。第一類別包括7個省份，第二類別包括12個省份，第三類別包括12個省份。聚類結(jié)果表明地區(qū)差異打破了傳統(tǒng)的東中西的劃分模式。同時新的類別劃分，符合我國地區(qū)的社會經(jīng)濟背景差異，說明聚類分析所選擇的變量具有典型特征。第一類別占據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平最高的省份，人力資源豐富，人才資源充足，相應(yīng)農(nóng)村的人力資本投資水平也比較高，北京、天津是環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟的核心,上海、浙江是長三角的主要發(fā)展動力,廣東則是珠三角經(jīng)濟的核心，經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)表現(xiàn)為較高的人力資本投資水平。第2類別人力資本投資水平居中，其中前三個省份為東部發(fā)達(dá)的區(qū)域，而內(nèi)蒙古也被劃定為第2類別，農(nóng)業(yè)是內(nèi)蒙古自治區(qū)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，在經(jīng)濟生產(chǎn)總額中占有很高的比重。處于第三類別的省份多為少數(shù)民族聚居區(qū)，自然資源惡劣，人力資源匱乏，農(nóng)村人力資本投資份額比重較低。

（四）類別特征的進一步分析

為了進一步了解各類的特點，文章作出各類別的省市在人力資本投資水平上的變化曲線以及類別間的均值表進行比較。研究表明，收入差距既是人力資本差距導(dǎo)致的結(jié)果，又是造成人力資本差距的原因，收入差距會影響到人力資本投資。[8]為此文章引入人均可支配收入指標(biāo)和人均消費指標(biāo)進行對比分析。

圖1 第一類別各省市在聚類變量上的變化曲線

圖2 第二類別各省市在聚類變量上的變化曲線

圖3 第三類別各省市在聚類變量上的變化曲線

根據(jù)三個類別在聚類變量上的變化曲線可得，三類別間大致呈現(xiàn)出一致的規(guī)律和模式。第一類別各省市曲線趨于上升趨勢，即表現(xiàn)為交通通信人均消費最高，教育次之，醫(yī)療最低。第二類別各省市指標(biāo)相對比較集中，離散程度較小，交通通信人均消費水平相對較高。第三類別除了三個不具典型代表的省市，突出表現(xiàn)為教育文化娛樂人均消費最高，交通次之，醫(yī)療保健最低。結(jié)果表明，各大類別在聚類指標(biāo)上的差異呈現(xiàn)出了一樣的模式。

表3-6 各類各變量均值表單位：（元）

從表3-6各類變量均值表可以看出，從第一類別到第三類別的人均可支配收入的均值由高到低，第一類別的均值高出第三大類別約7106元，三大類別之間存在顯著的差異，由此可見，收入水平的高低會影響到人力資本投資的水平。人均消費水平也呈現(xiàn)出了顯著的差異性。同時，這三類地區(qū)在三個聚類變量上的均值有顯著差異。第一類別在三個聚類變量上的均值最高，所代表的人力資本投資水平最高，第三類別最低。每一類別內(nèi)在聚類指標(biāo)上也有差異，與前面變化曲線的討論具有一致性。

四、結(jié)果與討論

我國農(nóng)村各地區(qū)人力資本投資水平存在著差異性，本文打破傳統(tǒng)的東中西部區(qū)域的劃分，利用聚類分析的方法對地區(qū)差異性進行判別和評估人力資本投資水平，綜合了教育投資、醫(yī)療投資、遷移投資這三個變量來作為衡量人力資本投資水平的指標(biāo)。

三個參數(shù)的聚類分析得到了我國農(nóng)村三大類別區(qū)域的新劃分，然后對類別間的特征進行了進一步分析，作為研究農(nóng)村人力資本投資的新視角。主要結(jié)果為：

1.按照地區(qū)聚類分析的結(jié)果，將我國分為三大類別區(qū)域，第一類別東部6省和西部1省，第二類別包括東中西部12個省，第三類別包括西部9和東部3省。三大類別間出現(xiàn)了區(qū)域間的交叉性，三大類別間在聚類指標(biāo)上具有顯著差異性，第一類別具有較高農(nóng)村人力資本投資水平，第三類別最低，這與我國區(qū)域間的社會經(jīng)濟背景相符合。

2.對類別間特征的進一步分析，探究出三大類別間的人均可支配收入和人均消費支出的均值顯著差異，與此對應(yīng)的是，第一類別人均可支配收入的均值高出第三類別接近一倍。人均可支配收入和人均消費水平會影響到人力資本投資的水平。

3.每一類別內(nèi)部在聚類指標(biāo)上的差異呈現(xiàn)一定的模式。第一類別在交通通信方面具有較高水平，第二類別相對持平，第三類別教育文化水平相對較高。

目前，我國整體的人力資本水平有待提高，農(nóng)村地區(qū)更是落后于城市，如何提升農(nóng)村人力資本水平為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化注入活力成為新的路徑選擇，結(jié)合前面的分析結(jié)果為提升農(nóng)村人力資本水平提出以下對策建議：

1.提升農(nóng)村整體人力資本投資水平的關(guān)鍵是實現(xiàn)區(qū)域間人力資本的協(xié)調(diào)發(fā)展，平衡區(qū)域間的人力資本投資水平差異。三大類別間的整體人力資本投資水平差異顯著。政府在人力資本投資中承擔(dān)著投資主體以及規(guī)劃者和引導(dǎo)者的角色，為此政府要充分實現(xiàn)在人力資本過程中的多角色功能。在教育、醫(yī)療、交通通信各個方面實現(xiàn)區(qū)域資源的均衡發(fā)展。在提升整體農(nóng)村基礎(chǔ)教育和建設(shè)農(nóng)村醫(yī)療保障體系的前提下，對于資源落后匱乏的邊遠(yuǎn)地區(qū)進行政策傾斜。國家應(yīng)加大對第二、三類別省市的資金投入，為人力資本投資提供財政支持。比如對于第三類別的部分少數(shù)民族聚居的地區(qū)，政府部門對于農(nóng)村教育基建費給予財政支持或通過其他渠道籌建。

2.提高農(nóng)村居民家庭的收入水平。居民收入水平的高低決定了消費水平和消費結(jié)構(gòu)，2014年我國農(nóng)民經(jīng)營凈收入和工資收入分別占可支配收入的40.4%和39.6%，說明經(jīng)營性收入依然是農(nóng)民的主要收入來源。收入來源單一，家庭收入差距的拉大，使得農(nóng)民的人力資本投資意愿存在顯著差異，低收入家庭受到收入水平的限制，就算具有較強的投資意愿，也沒有較強的投資能力，從而使得低收入家庭擁有較低的人力資本水平。這種人力資本投資差距也會進一步導(dǎo)致收入差距，導(dǎo)致家庭收入差距拉大，并會出現(xiàn)富者愈富，窮者愈窮的“馬太效應(yīng)”。為此要實現(xiàn)較高的人力資本投資水平，必須從根本上提高居民的收入水平。要立足地區(qū)差異發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，讓區(qū)域資源優(yōu)勢發(fā)揮充分的經(jīng)濟效益，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的多元化，為增加農(nóng)民收入和人力資本投資奠定堅實的基礎(chǔ)。

3.類別內(nèi)部的發(fā)展要有所側(cè)重，有針對性地實現(xiàn)人力資本投資水平的提高。同一類別針對較低的聚類指標(biāo)進行提高。對于第三類別的地區(qū)來說，單純靠加強教育投入提高人力資本投資水平，雖然有一定的正面影響，但不足以縮小地區(qū)間農(nóng)村的人力資本水平差距。人力資本投資水平差距的縮小不僅與農(nóng)民的教育狀況相關(guān)，而且與經(jīng)濟發(fā)展的外部因素有關(guān)。由于經(jīng)濟活動與交通通信活動具有較強的一致性，居民交通通信的消費水平可以較好地反映我國的經(jīng)濟發(fā)展的市場化進程：經(jīng)濟的增長是靠市場日益繁榮興旺的物質(zhì)和信息流通來實現(xiàn)的。[8]可見，交通通信會影響到經(jīng)濟發(fā)展水平進而會影響人力資本的投資。類別三在交通通信方面的人均消費水平較低，為此要加大對第三類別農(nóng)村交通和通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和人力資本投資的互動式效應(yīng)。

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F323.6

A

1007-9106（2017）04-0044-05

張偉娜（1992—），女，陜西師范大學(xué)碩士研究生，主要從事制度經(jīng)濟學(xué)的研究。