摘 要：在深化國(guó)有企業(yè)改革的時(shí)代背景下，國(guó)有企業(yè)機(jī)制體制的改革是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求，在此特定的時(shí)代背景下，作為國(guó)有企業(yè)的檔案管理員，企業(yè)檔案的流向問(wèn)題值得思索和探討。

關(guān)鍵詞：新形勢(shì)；企業(yè)檔案；流向

隨著改革開(kāi)放的發(fā)展，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入進(jìn)行，現(xiàn)代企業(yè)制度得到建立和發(fā)展，國(guó)家的社會(huì)環(huán)境、傳統(tǒng)發(fā)生了制度創(chuàng)新，尤其是在現(xiàn)如今深化國(guó)有企業(yè)改革的時(shí)代背景下，企業(yè)檔案的流向給國(guó)有企業(yè)的檔案管理工作帶來(lái)了新的課題，是檔案管理員應(yīng)該深思和研究的方向。

為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，為了在激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中占得一席之地，大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都紛紛重組改制，同時(shí)也有相當(dāng)一部分國(guó)有企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)了，那么這些產(chǎn)權(quán)發(fā)生變動(dòng)甚至是破產(chǎn)的國(guó)有企業(yè)的檔案該何去何從呢？因此，新形勢(shì)下企業(yè)檔案的流向問(wèn)題成了討論的熱點(diǎn)。

首先，先談一下國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案的流向問(wèn)題。

針對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案的流向，1998年由國(guó)家檔案局、國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局聯(lián)合發(fā)布了《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》，在原則上對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的檔案做出了處置：

1.基建檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；產(chǎn)品、科研檔案（其中含專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒(méi)有規(guī)定的由雙方商定處理；會(huì)計(jì)檔案按財(cái)政部、國(guó)家檔案局《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》執(zhí)行；法律、行政法規(guī)有特殊規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理；生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理檔案由雙方商定，可移交接收方，亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業(yè)主管部門(mén)或寄存所在地國(guó)家檔案館；

國(guó)有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設(shè)置的企業(yè)，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨(dú)保存。國(guó)有企業(yè)與國(guó)有企業(yè)合并，其檔案處置按國(guó)有企業(yè)之間兼并的檔案處理辦法辦理；

國(guó)有企業(yè)被集體、私營(yíng)和中外合資、合作等非國(guó)有企業(yè)兼并的，其黨群工作、行政管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)檔案按隸屬關(guān)系移交企業(yè)主管部門(mén)或寄存所在地國(guó)家檔案館，也可由企業(yè)主管部門(mén)或所在地檔案行政管理部門(mén)指定有關(guān)企業(yè)代為保管；

國(guó)有企業(yè)整體出售給國(guó)有企業(yè)的，其全部檔案歸屬于買(mǎi)方；國(guó)有企業(yè)整體出售給集體、私營(yíng)和中外合資、合作等非國(guó)有企業(yè)的，其檔案處置按第1條規(guī)定辦理；

國(guó)有企業(yè)實(shí)行承包、租賃的，其檔案處置列入雙方合同契約。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用；承包、租賃期間形成的檔案，由承包、承租方按國(guó)家有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)收集、整理、保管，承包、租賃期滿，向發(fā)包、出租方移交，并擁有使用權(quán)；

國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理。國(guó)有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其改組前后的檔案分立全宗，由股份制企業(yè)管理；未進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案由原企業(yè)自行管理。

有了《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》，就能以其為根據(jù)，對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案的流向依具體情況進(jìn)行分析。

因?yàn)椤按筮B市主管企業(yè)改制的有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)為，企業(yè)由國(guó)有性質(zhì)變?yōu)槊駹I(yíng)，意味著原國(guó)有資產(chǎn)已經(jīng)全面改變性質(zhì)；而轉(zhuǎn)制后的企業(yè)工作與原企業(yè)具有連續(xù)性，需要經(jīng)常不斷地利用檔案。從企業(yè)工作銜接和發(fā)展的角度出發(fā)，檔案留在轉(zhuǎn)制后的企業(yè)更為有利”[1]，所以我認(rèn)為在根據(jù)具體情況對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案的流向進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)該盡可能使檔案留在專(zhuān)制后的企業(yè)。

國(guó)有企業(yè)兼并集體企業(yè)的，則集體企業(yè)的檔案歸國(guó)家所有；集體企業(yè)兼并國(guó)有企業(yè)，經(jīng)雙方商定，國(guó)有企業(yè)檔案可以成為集體企業(yè)檔案的一部分。但是對(duì)兼并企業(yè)檔案的管理要注意的是，兼并與被兼并企業(yè)在兼并之前的檔案，應(yīng)各為一個(gè)全宗；被兼并企業(yè)在兼并之前的檔案被兼并企業(yè)接收后，應(yīng)單獨(dú)管理，不能和兼并企業(yè)的檔案合并在一起管理，更不能相互混淆。

整體出售給國(guó)有企業(yè)的，則檔案應(yīng)歸屬于買(mǎi)方；企業(yè)出售給私營(yíng)企業(yè)的，經(jīng)雙方商定，則檔案可以由買(mǎi)方接收。當(dāng)然為了掌握出售企業(yè)的檔案情況，出售企業(yè)可向主管部門(mén)或檔案館報(bào)送一套檔案移交目錄或移交書(shū)，以便企業(yè)主管部門(mén)或檔案館掌握出售企業(yè)的檔案流向，備作查考。那些與本企業(yè)發(fā)展關(guān)系不大，但是又涉及保密或?qū)ζ渌矫嬗斜４鎯r(jià)值的檔案材料，在經(jīng)得買(mǎi)方同意的情況下，出售企業(yè)應(yīng)單獨(dú)整理，移交到企業(yè)的原主管部門(mén)或同級(jí)檔案館。至于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專(zhuān)利的檔案材料，在企業(yè)出賣(mài)時(shí)應(yīng)作為無(wú)形資產(chǎn)一同出售給買(mǎi)方；如若買(mǎi)方不要的，可以移交給企業(yè)的原主管部門(mén)或同級(jí)檔案館。

其次，再談一下國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案的流向問(wèn)題。

針對(duì)國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)的流向，以上海為例，1999年由上海市檔案局、上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、上海市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室聯(lián)合制發(fā)了《上海市國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定》，在原則上對(duì)上海市國(guó)有破產(chǎn)檔案做出了處置：

1.破產(chǎn)企業(yè)屬產(chǎn)權(quán)范疇的科研、基建、設(shè)備、產(chǎn)品檔案隨產(chǎn)權(quán)的變更而轉(zhuǎn)移；其它檔案應(yīng)當(dāng)移交給企業(yè)主管部門(mén)管理；無(wú)企業(yè)主管部門(mén)的應(yīng)當(dāng)按管理權(quán)限移交給市或區(qū)縣綜合檔案館代為保管；

2.破產(chǎn)企業(yè)被拍賣(mài)的，記載國(guó)有資產(chǎn)的檔案須經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后，方可有償轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方；企業(yè)黨群工作、行政管理、經(jīng)營(yíng)管理檔案及會(huì)計(jì)檔案等不需轉(zhuǎn)讓的，由地方綜合檔案館或新型檔案機(jī)關(guān)接收；

3.破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)出讓給中外合資、合作企業(yè)的，不需轉(zhuǎn)讓的檔案可移交原企業(yè)主管部門(mén)管理；

4.破產(chǎn)企業(yè)檔案清理移交工作應(yīng)當(dāng)與國(guó)有資產(chǎn)清算移交工作同步進(jìn)行。在企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估中應(yīng)當(dāng)包括記載企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)（商譽(yù)、商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等）的檔案；

5.下列破產(chǎn)企業(yè)的檔案應(yīng)當(dāng)由市或區(qū)縣綜合檔案館無(wú)償接收：（1）企業(yè)歷史較久，建國(guó)前在本市、本地區(qū)的工商企業(yè)發(fā)展史上有一定影響和地位的破產(chǎn)企業(yè)檔案；（2）企業(yè)建國(guó)前的歷史檔案已經(jīng)被市或區(qū)縣綜合檔案館接收進(jìn)館的破產(chǎn)企業(yè)檔案；（3）企業(yè)在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，對(duì)本市、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展曾起著重要影響并具有一定地位和作用的破產(chǎn)企業(yè)檔案；（4）屬本市、本地區(qū)首家破產(chǎn)的破產(chǎn)企業(yè)檔案。

《上海市國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定》只是提供了一些處事原則，具體問(wèn)題仍需具體分析。

根據(jù)《上海市國(guó)有破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定》，企業(yè)在破產(chǎn)以后，除作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的設(shè)備、基建檔案隨產(chǎn)權(quán)變動(dòng)與實(shí)物移交外，其余檔案則向企業(yè)主管部門(mén)或市或區(qū)縣綜合檔案館移交，不隨企業(yè)的破產(chǎn)拍賣(mài)而賣(mài)給私營(yíng)企業(yè)。但事實(shí)上，檔案館不可能完全接受破產(chǎn)企業(yè)的檔案，這就意味著需要一個(gè)中間機(jī)構(gòu)來(lái)暫時(shí)接收，而且應(yīng)該是有償?shù)摹?/p>

破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)給外資企業(yè)的，其檔案不能隨著企業(yè)產(chǎn)權(quán)的拍賣(mài)而賣(mài)給外資企業(yè)。許多國(guó)有企業(yè)的檔案除具有自身使用價(jià)值外，還具有社會(huì)使用價(jià)值。每一份企業(yè)檔案都可能有社會(huì)使用價(jià)值，而這種價(jià)值又是在以后很長(zhǎng)的一段時(shí)間后才能顯現(xiàn)出來(lái)，這是形成檔案的企業(yè)是無(wú)法鑒定和判斷的，只有通過(guò)檔案館才能完成這種工作。如果將破產(chǎn)企業(yè)檔案賣(mài)給外資企業(yè)，也意味著將企業(yè)檔案的社會(huì)使用價(jià)值同時(shí)賣(mài)給了外資企業(yè)，而且，這樣也不利于保密和技術(shù)安全。因此，不能將破產(chǎn)企業(yè)的檔案賣(mài)給（或移交）外資企業(yè)，而只能由檔案館鑒定接收。

最后，再談一下外商投資企業(yè)變更、終止時(shí)檔案的流向問(wèn)題。

針對(duì)外商投資企業(yè)變更、終止時(shí)檔案的流向，1994年由對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國(guó)家檔案局聯(lián)合下發(fā)了《外商投資企業(yè)檔案管理暫行規(guī)定》，在原則上對(duì)外商投資企業(yè)檔案檔案做出了處置：

外商投資企業(yè)終止、解散后，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的檔案交由原中方合資、合作者妥善保存，或向當(dāng)?shù)貒?guó)家檔案館移交。外資企業(yè)的檔案按以下情況，分別處理：

1、外資企業(yè)延長(zhǎng)期限、分立、合并或其它事項(xiàng)變更的，該企業(yè)的檔案向變更后的企業(yè)移交；

2、外資企業(yè)期滿或依法宣告破產(chǎn)的，該企業(yè)的檔案向上級(jí)或所屬市、區(qū)、縣檔案館移交；

3、外資企業(yè)因違反法律、行政規(guī)章被依法責(zé)令關(guān)閉的，按照有關(guān)機(jī)關(guān)的決定處理；

4、原企業(yè)根據(jù)需要可保存有關(guān)檔案的復(fù)制件。

總的來(lái)說(shuō)，外商投資企業(yè)的檔案只能流向中方，要么由中方合作者保存，要么移交檔案館。

總體來(lái)說(shuō)，我認(rèn)為國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)發(fā)生變動(dòng)或是破產(chǎn)后的檔案，大部分還是應(yīng)該流向接手下來(lái)的企業(yè)，這里大部分的檔案指的是與企業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的檔案。無(wú)論國(guó)有企業(yè)是發(fā)生兼并、出售亦或是破產(chǎn)，原企業(yè)的檔案留在接手的企業(yè)比起留在檔案館更為有利，因?yàn)槠髽I(yè)檔案記錄了原該企業(yè)生產(chǎn)的全面情況，留在接手下來(lái)的企業(yè)有助于其日后的生產(chǎn)發(fā)展。在與企業(yè)生產(chǎn)關(guān)系不密切的檔案中，將那些需要保密的、與國(guó)家發(fā)展有聯(lián)系的、具有長(zhǎng)遠(yuǎn)保存價(jià)值的企業(yè)檔案向檔案館移交，余下的企業(yè)檔案可有償流向一個(gè)中間機(jī)構(gòu)。

在新形勢(shì)下，對(duì)于企業(yè)檔案的流向，我們只能如同鄧小平同志所說(shuō)的“摸著石頭過(guò)河”，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，盡可能使企業(yè)檔案有最佳的流向，使企業(yè)檔案能最好地為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所用。

參考文獻(xiàn)

[1]包曉海.破產(chǎn)與轉(zhuǎn)制企業(yè)的檔案處置問(wèn)題應(yīng)區(qū)別對(duì)待[J].中國(guó)檔案，2007（12）

作者簡(jiǎn)介

錢(qián)曉雯，上海虹橋臨空經(jīng)濟(jì)園區(qū)發(fā)展有限公司，檔案管理員。