張其香，趙靜幽，陳維軍

（1.海軍航空工程學院 青島校區(qū)，青島 266041；2.廣西師范大學 教育學院，桂林 541004）

西部高教論壇·應用型高校專題

創(chuàng)業(yè)型大學改革中的鎖定效應研究

張其香1，趙靜幽2，陳維軍1

（1.海軍航空工程學院 青島校區(qū)，青島 266041；2.廣西師范大學 教育學院，桂林 541004）

伯頓·克拉克提出的創(chuàng)業(yè)型大學模式成為現(xiàn)代大學謀求卓越發(fā)展的藍本。但是，國外一些大學在依據(jù)克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學模式進行改革的過程中出現(xiàn)了鎖定效應，導致鎖定效應的原因主要有認知性鎖定、功能性鎖定、政治性鎖定和技術(shù)性鎖定。認知性鎖定是指由于對創(chuàng)業(yè)型大學和創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展模式的趨同性錯誤認知而導致的鎖定效應；功能性鎖定指的是由于高等教育系統(tǒng)內(nèi)部形成了相對穩(wěn)定的信息圈，削弱了大學尋求其他發(fā)展模式的動機；政治性鎖定指的是由于政府等權(quán)威組織的影響而導致創(chuàng)業(yè)型大學的改革偏離正確的軌跡；技術(shù)性鎖定指大學自身在戰(zhàn)略規(guī)劃制訂過程中存在技術(shù)性問題，從而導致創(chuàng)業(yè)型大學改革發(fā)生鎖定效應。鎖定效應的產(chǎn)生不僅跟大學自身的技術(shù)性因素有關(guān)，也跟人們對創(chuàng)業(yè)型大學模式的理論認知以及國家和地區(qū)的影響作用有關(guān)。因此，我國大學在實施創(chuàng)業(yè)型大學改革的過程中應科學規(guī)劃，警惕鎖定效應的生成誤區(qū)，正確認識創(chuàng)業(yè)型大學的相關(guān)理論，政府在加大對創(chuàng)業(yè)型大學扶持力度的同時，大學自身也要強化創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)能力。

創(chuàng)業(yè)型大學；鎖定效應；大學改革；創(chuàng)業(yè)意識；創(chuàng)業(yè)能力

追求卓越是現(xiàn)代大學發(fā)展的目標［1］，為此世界各國的大學一直在不斷追尋和效仿著卓有成效的大學發(fā)展模式。在高等教育大眾化進程中，各國通過新建、升格和改造等方式形成了為數(shù)眾多的新大學。與老大學相比，這些新大學往往具有較強的地域特色或?qū)W科特色，但是在研究實力上無法與老大學相提并論。因此，一些新大學在研究型大學發(fā)展模式之外另辟蹊徑，力圖探索新的發(fā)展模式。自20世紀90年代以來，歐洲的一些新大學強勢崛起，獲得了卓有成效的發(fā)展，比如英國的沃里克大學、芬蘭的約恩蘇大學、荷蘭的特文特大學、蘇格蘭的斯特拉斯格萊德大學以及瑞典的查爾墨斯技術(shù)大學。美國學者伯頓·克拉克深入研究了這些大學實現(xiàn)跨越式發(fā)展的經(jīng)驗，提煉出了創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展模式。歐洲創(chuàng)業(yè)型大學的成功為世界各地的大學尤其是新大學樹立了發(fā)展榜樣，而伯頓·克拉克構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展模式也成為各國新大學效仿的藍本，一些新大學確實由此走上了卓越發(fā)展之路。但是，目前國外也有一些新大學在效仿伯頓·克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學模式改革的過程中出現(xiàn)了鎖定效應，陷入了發(fā)展的困境。當前，我國一些地方本科院校和新建本科院校也已經(jīng)開始向創(chuàng)業(yè)型大學轉(zhuǎn)型發(fā)展［2］。因此，探析國外創(chuàng)業(yè)型大學改革中出現(xiàn)的鎖定效應，對于促進我國高校向創(chuàng)業(yè)型大學轉(zhuǎn)型的健康發(fā)展具有極其重要的現(xiàn)實意義。

一、國外創(chuàng)業(yè)型大學改革鎖定效應困局的形成過程

鎖定效應是新制度經(jīng)濟學中的一個概念，本質(zhì)上是制度變遷過程中產(chǎn)生的一種“路徑依賴”現(xiàn)象。諾斯認為，制度變遷的路徑依賴有兩種極端的形式［3］，即諾斯路徑依賴Ⅰ（沿著既定的路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷進入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化）和諾斯路徑依賴Ⅱ（順著原來的錯誤路徑往下滑，甚至被鎖定在某種無效率的狀態(tài)下而導致停滯）。鎖定效應特指諾斯路徑依賴Ⅱ，即在制度變遷中“鎖定”在某種無效率的惡性狀態(tài)。創(chuàng)業(yè)型大學改革的鎖定效應指的是大學因不恰當?shù)匦Х聞?chuàng)業(yè)型大學發(fā)展模式而形成的發(fā)展困境。本文將以挪威的科茨維爾大學和瑞典的福雷斯特大學的創(chuàng)業(yè)型大學改革為案例，分析國外創(chuàng)業(yè)型大學改革中鎖定效應的形成過程。這兩所大學的發(fā)展基礎(chǔ)雖然不同，但都屬于高等教育大眾化過程中發(fā)展起來的新大學，在辦學傳統(tǒng)上有著很強的地域特色和學科特色，并且在升格為大學之后都選擇了創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展模式。

（一）背景資料

科茨維爾大學屬于由學院升格而成的大學，前身是科茨維爾學院。科茨維爾學院的建立得益于20世紀60年代末挪威政府建立地區(qū)學院系統(tǒng)的改革行動。當時，科茨維爾地區(qū)正處于產(chǎn)業(yè)擴張階段，周邊產(chǎn)業(yè)集群迫切需要高校的合作和支持，因此科茨維爾學院的學科專業(yè)設(shè)置緊貼當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)需求，以科學和技術(shù)類為主。20世紀90年代，科茨維爾學院合并了周圍一些小的高等教育機構(gòu)，成為挪威規(guī)模較大的學院之一，2000年升格為大學。目前，科茨維爾大學約有9 000名學生和1 300名工作人員，分布在人文、社會科學和科學技術(shù)3個學院。

福雷斯特大學則是從傳統(tǒng)大學的分校區(qū)發(fā)展起來的。福雷斯特大學最初是瑞典隆德大學于20世紀60年代在福雷斯特地區(qū)設(shè)立的分校區(qū)，主要承擔本科生教學任務，1977年發(fā)展為一個獨立的學院，2000年升格為大學。按照瑞典的大學標準，福雷斯特大學是一個小規(guī)模的大學，目前約有9 000名本科生，250名博士研究生，約1 000名員工。該大學目前有24個學系，分為4個學院：社會科學和生命科學，工程，藝術(shù)和人文學科，商業(yè)和IT。由于所在的福雷斯特地區(qū)盛產(chǎn)木材等原材料，因此福雷斯特大學的傳統(tǒng)學科以林業(yè)和造紙等為主，同時還為當?shù)氐慕處熀妥o士提供各種短期和中長期的培訓項目。

（二）創(chuàng)業(yè)型大學改革的戰(zhàn)略措施

科茨維爾大學和福雷斯特大學在躋身大學行列之后都選擇了創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展模式，并嚴格遵循伯頓·克拉克構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學模式的關(guān)鍵特征制定了戰(zhàn)略規(guī)劃和改革措施，以期實現(xiàn)“創(chuàng)新”“現(xiàn)代”的卓越發(fā)展目標［4］。

科茨維爾大學的主要改革措施如下：針對強有力的學術(shù)駕馭中心，在大學內(nèi)部建立強大的報告、評估和預算系統(tǒng)，并在學院和學系的層級建立學術(shù)委員會，加強學術(shù)力量在大學戰(zhàn)略規(guī)劃中的作用。針對拓寬發(fā)展外圍，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，組建研究和創(chuàng)新卓越中心，建立新的管理單位應對大學國際化。針對多元化的資助基地，聯(lián)合挪威其他大學以及自身的研究中心申請國家的“卓越創(chuàng)新中心”項目，爭取政府的研究經(jīng)費補助；提高碩士研究生招生數(shù)量，爭取政府的教育經(jīng)費補助；與該地區(qū)其他學院和大學建立聯(lián)盟，爭取第三方資助。針對激活的學術(shù)心臟地帶，擴大核心研究領(lǐng)域的范圍，將合并院校的研究領(lǐng)域納入核心發(fā)展領(lǐng)域；建立新的學術(shù)領(lǐng)域，將學術(shù)研究擴展到醫(yī)藥及相關(guān)學術(shù)領(lǐng)域，開展國際合作研究和跨學科研究。針對整合的創(chuàng)業(yè)文化，以“現(xiàn)代”和“創(chuàng)新”為戰(zhàn)略愿景塑造大學的文化氛圍。

福雷斯特大學的主要改革措施如下：為建立強有力的學術(shù)駕馭中心，建立研究資源集中控制制度，由大學直接向?qū)W系分配研究資源，弱化學院的作用。為了拓寬發(fā)展外圍，建立創(chuàng)新辦公室管理對外關(guān)系，構(gòu)建密集的外部利益相關(guān)者聯(lián)系網(wǎng)絡。為了建立多元化的資助基地，加強了與當?shù)剌^大的造紙和紙漿企業(yè)地區(qū)總部和研發(fā)機構(gòu)的聯(lián)系，爭取第三方資助；建立多樣化的教育項目，爭取國家和地區(qū)的資助；與瑞典國內(nèi)外的高校形成合作伙伴關(guān)系，拓寬資助來源。為了激活學術(shù)心臟地帶，建立多元化的學術(shù)領(lǐng)域，全面發(fā)展化學工程、材料、管理、護理、社會工作、教育等學科專業(yè)并增設(shè)了人文社會學。為了整合創(chuàng)業(yè)文化，以發(fā)展“現(xiàn)代大學”為戰(zhàn)略愿景塑造大學的文化氛圍。

（三）創(chuàng)業(yè)型大學改革的鎖定效應困局

在創(chuàng)業(yè)型大學戰(zhàn)略規(guī)劃實施之初，科茨維爾大學的確取得了巨大的成功，在很短的時間內(nèi)從一個地區(qū)性大學轉(zhuǎn)型為一個羽翼豐滿的大學：學科領(lǐng)域進一步擴大；研究能力和國際化水平得到大幅提升，有一半的研究機構(gòu)以國際合作研究和跨學科研究為主，大學的200多名研究人員來自25個不同的國家，具有強大的技術(shù)研究能力；學術(shù)出版物的數(shù)量急劇增長；從地區(qū)、國家和國際研究資助吸收的外部資金大幅提升；作為主辦方聯(lián)合其他大學成功地申請到一個國家級“卓越創(chuàng)新中心”項目；碩士研究生培養(yǎng)數(shù)量急劇增長。上述種種成功都顯示了創(chuàng)業(yè)型大學改革的卓越成效。但是，科茨維爾大學在快速成功的同時也很快陷入“鎖定效應”的困境：盡管建立了強有力的學術(shù)駕馭中心，但是大學教授的數(shù)量有限，繁重的工作任務給教授們帶來了巨大的壓力；盡管拓寬了發(fā)展外圍，但是大學缺乏能夠承擔這些教育、研究和創(chuàng)新任務的骨干人員；盡管建立了多元化的資助基地，但是大學無力執(zhí)行博士生的培養(yǎng)任務，8個正在運行的博士生教育項目能夠培養(yǎng)的博士生數(shù)量很少，大學教育收入的主要來源還是依靠本科生教育的績效撥款；盡管大學力圖激活學術(shù)心臟，不斷擴張學科領(lǐng)域，但是大學的特色趨向模糊，大學與地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的聯(lián)系嚴重削弱?？傊拼木S爾大學盡管規(guī)劃了創(chuàng)業(yè)型大學的宏大愿景，但是大學的發(fā)展卻鎖定在落實規(guī)劃的各種困難之中。

福雷斯特大學在實施創(chuàng)業(yè)型大學戰(zhàn)略規(guī)劃之初也取得了明顯的發(fā)展成效：構(gòu)建了發(fā)達的對外關(guān)系網(wǎng)絡；形成了多樣化的學術(shù)領(lǐng)域，兼顧了地區(qū)經(jīng)濟（化學工程、材料、管理等）、公共部門（護理、社會工作、教育等）和社會發(fā)展（社會科學和人文科學）的利益需求；大學的收入和影響力明顯提高。但是，福雷斯特大學的發(fā)展卻始終鎖定在現(xiàn)代大學發(fā)展的兩極之間：既沒有鞏固住新大學密切聯(lián)系地區(qū)發(fā)展的特色，也沒有追趕上老牌大學的學術(shù)深度和高度。在強有力的學術(shù)駕馭中心方面，研究資源的集中控制除了使大學的收入和影響有所提高之外，對于研究和教育的作用有限，大學的研究水平幾乎沒有提高。在激活學術(shù)心臟地帶方面盡管形成了多樣化的學術(shù)領(lǐng)域，但是并沒有建立起有名的、資源豐富的優(yōu)勢學科。這不但削弱了學校對學生的吸引力，導致招生困難，而且削弱了學校的收入和影響力。曾經(jīng)是大學研究收入和影響力主要來源的自然科學和工程學無論是在創(chuàng)收還是在學術(shù)影響方面都沒有任何顯著的改善。而福雷斯特大學當初之所以能夠被瑞典政府升級為大學，憑借的就是它在自然科學和工程學方面的實力。總之，福雷斯特大學的發(fā)展被鎖定在一種尷尬的境地：既沒有鞏固好成為新大學的根基，也沒有能夠追趕上老大學的學術(shù)卓越。

這兩所歐洲大學的改革實踐具有一定的代表性?？拼木S爾大學類似于我國的地方本科院校，而福雷斯特大學則類似于我國的新建本科院校。作為新大學，力圖效仿歐洲同行的創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展模式，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，但是在初嘗改革成果的同時也陷入了發(fā)展的困境，這也許是轉(zhuǎn)型改革中必須經(jīng)歷的陣痛。但是根據(jù)諾斯的新制度經(jīng)濟學理論，一旦進入了鎖定狀態(tài)，要脫身就會變得十分困難［5］。因此，為了避免我國高校在向創(chuàng)業(yè)型大學轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中不陷入類似的改革誤區(qū)，我們有必要深入剖析這兩所歐洲大學在實施創(chuàng)業(yè)型大學改革中形成鎖定效應的根源。

二、國外創(chuàng)業(yè)型大學改革鎖定效應的成因分析

對鎖定效應成因的分析最初出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群的研究中。學者們認為，鎖定效應的形成主要源于4個方面的因素：技術(shù)性鎖定、功能性鎖定、認知性鎖定和政治性鎖定［6］。本文認為，導致上述兩所大學在創(chuàng)業(yè)型大學改革中出現(xiàn)鎖定效應的原因也可以歸結(jié)為這4個方面。

（一）認知性鎖定

認知性鎖定是指由于對創(chuàng)業(yè)型大學和創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展模式的趨同性錯誤認知而導致的鎖定效應。創(chuàng)業(yè)型大學的概念一經(jīng)提出，就得到了大學內(nèi)外利益相關(guān)者的廣泛支持，認為其提供了“實現(xiàn)大學競爭力和本地參與力的新方式”，是現(xiàn)代大學發(fā)展的“全球理想”［6］。正是在這種趨同性的認知下，創(chuàng)業(yè)型大學成為“一個具有同構(gòu)性發(fā)展道路的全球現(xiàn)象”［7］，伯頓·克拉克所構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學模式則成為創(chuàng)業(yè)型大學的標準藍本。事實上，伯頓·克拉克所謂的創(chuàng)業(yè)型大學是指那些努力調(diào)整大學組織內(nèi)部原有的運作方式，調(diào)適自身特定的運行機制，以適應社會和環(huán)境的需求的大學［8］17。在這里，伯頓·克拉克將大學作為一個能動的組織，強調(diào)的是大學這一組織如何像企業(yè)那樣進行創(chuàng)業(yè)和革新，以應對外部環(huán)境的變化。因此，創(chuàng)業(yè)型大學模式的核心是形成能夠協(xié)調(diào)大學內(nèi)外部關(guān)系的靈活的變革能力［9］，使大學內(nèi)部的發(fā)展與社會和環(huán)境的需求相適應。由于每個大學可以獲取的資源不同，決定了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)所需的資源治理的程度、方式和文化都不同。因此，創(chuàng)業(yè)型大學需要大學根據(jù)自身的資源條件確定大學的組織機構(gòu)和管理策略。伯頓·克拉克所提出的強有力的駕馭中心、拓寬的發(fā)展外圍、激活的學術(shù)心臟和創(chuàng)新的文化等僅是根據(jù)歐洲幾所大學的經(jīng)驗歸納而成，此模式并非具有普適性?？拼木S爾大學和福雷斯特大學的創(chuàng)業(yè)型大學改革之所以出現(xiàn)鎖定效應，就是因為他們將伯頓·克拉克所歸納的創(chuàng)業(yè)型大學模式作為創(chuàng)業(yè)型大學的標準模板，沒有認識到創(chuàng)業(yè)型大學的核心是立足大學內(nèi)外部資源條件，提高大學的靈活性和適應力。這種脫離大學本身資源條件的僵硬效仿導致了改革過程中的鎖定效應：科茨維爾大學龐大的創(chuàng)業(yè)型大學規(guī)劃鎖定在了大學有限資源的基礎(chǔ)上；福雷斯特大學的創(chuàng)業(yè)型大學規(guī)劃既沒有得到大學外部利益相關(guān)者的支持和認可，也沒有得到大學內(nèi)部人員的積極響應，反而導致大學內(nèi)部矛盾重重，關(guān)系不暢。

（二）功能性鎖定

功能性鎖定指的是由于高等教育系統(tǒng)內(nèi)部形成了相對穩(wěn)定的信息圈，削弱了大學尋求其他發(fā)展模式的動機。在伯頓·克拉克提出創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展模式之前，新大學雖然有發(fā)展的雄心，但是在研究型大學發(fā)展模式之外一直沒有合適的發(fā)展模式可以借鑒。伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學模式出自豪門：源于大學的發(fā)源地和新大學的集中地歐洲，由美國高等教育研究權(quán)威專家出品。而歐美國家的大學實踐和研究歷來是世界高等教育系統(tǒng)發(fā)展的風向標。因此，科茨維爾大學和福雷斯特大學晉升為新大學之后毫不猶豫地選擇了創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展模式。這兩個大學的戰(zhàn)略規(guī)劃都是在竭盡全力地實踐伯頓·克拉克創(chuàng)業(yè)型大學文獻中提出的所有“正確”的事情，既沒有形成一個切合自身的資源條件和明確具體的發(fā)展目標，也沒有主動去探索一個切合自身條件的發(fā)展模式。雖然這兩所大學都具備了伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學的所有特征，但是大學卻失去了自己的特色?？拼木S爾大學的特色趨向模糊，大學與地區(qū)的聯(lián)系削弱；福雷斯特大學不僅沒有形成新的優(yōu)勢領(lǐng)域，甚至消解了傳統(tǒng)的優(yōu)勢領(lǐng)域。

（三）政治性鎖定

政治性鎖定指的是由于政府等權(quán)威組織的影響而導致創(chuàng)業(yè)型大學的改革偏離正確的軌跡。創(chuàng)業(yè)型大學因為有效實現(xiàn)了大學與社會的結(jié)合而得到了各國政府的支持。尤其是在亨利·埃茲科維茨將創(chuàng)業(yè)型大學的范圍拓展至麻省理工學院、斯坦福大學、劍橋大學等世界一流大學之后，創(chuàng)業(yè)型大學的理想變得更加豐滿和誘人：創(chuàng)業(yè)型大學通過發(fā)揮自身在知識創(chuàng)造和人才聚集方面的優(yōu)勢，不但可以服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，而且可以提高國家的競爭力。各國政府更是將發(fā)展創(chuàng)業(yè)型大學提升至關(guān)乎國家利益的高度，并且把創(chuàng)業(yè)型大學作為大學卓越的標志，從政策、財力等各方面支持創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展。但是當國家從提高經(jīng)濟競爭力的角度出臺各種扶持和資助創(chuàng)業(yè)型大學的計劃時，更多的還是局限于卓越的研究型大學，基本上是將新大學排除在外的。國家的財力支持對大學來說就像是一塊誘人的大蛋糕，而新大學的創(chuàng)業(yè)型大學改革在一定程度上也是為了能加入到分蛋糕的行列。就科茨維爾大學和福雷斯特大學的改革來看，雖然他們出臺了所謂的創(chuàng)業(yè)型大學的戰(zhàn)略規(guī)劃和改革措施，但實質(zhì)上在向著研究型大學的方向發(fā)展：不斷擴大大學的學科領(lǐng)域，不斷膨脹研究、教育和社會活動的規(guī)模。科茨維爾大學通過創(chuàng)業(yè)型大學改革也確實分到了蛋糕，成功申請到了國家“卓越創(chuàng)新中心”項目，但是這樣的機會畢竟很少，更多的是他們投入巨大的財力、物力后卻沒有得到國家和地區(qū)的認可與支持。比如，科茨維爾大學的博士生培養(yǎng)項目得到的國家資助極少。再比如，福雷斯特大學的學科擴張不僅沒有得到國家的經(jīng)費支持，反而失去了地區(qū)的支持，因為地區(qū)對大學的支持更在乎的是大學對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的貢獻而不是大學的規(guī)模。

（四）技術(shù)性鎖定

技術(shù)性鎖定指大學自身在戰(zhàn)略規(guī)劃制訂過程中存在技術(shù)性問題，從而導致創(chuàng)業(yè)型大學改革發(fā)生鎖定效應。大學通過組織轉(zhuǎn)型的方式向創(chuàng)業(yè)型大學的方向發(fā)展，不但需要科學的戰(zhàn)略規(guī)劃，而且需要具有實現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃的條件和能力。戰(zhàn)略規(guī)劃具有科學性，其中戰(zhàn)略目標要聚焦，要起到標準和引領(lǐng)的作用。這兩所大學的戰(zhàn)略規(guī)劃都以“創(chuàng)新”和“現(xiàn)代”來定義大學的戰(zhàn)略愿景，但是何謂創(chuàng)新、何謂現(xiàn)代卻是空洞的，因此大學的戰(zhàn)略規(guī)劃是形式化的，向創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展的方向并不明確。同時，戰(zhàn)略規(guī)劃還需要得到組織內(nèi)部的認同，要有切合組織的資源條件。科茨維爾大學的戰(zhàn)略規(guī)劃嚴重脫離大學的資源條件，最終的結(jié)果就是大學教授不堪重負，大學不斷膨脹的教育、研究和創(chuàng)新活動得不到有效的資源保障。福雷斯特大學的戰(zhàn)略規(guī)劃雖然在大學內(nèi)部進行了大范圍的集體探討，但最后的發(fā)展戰(zhàn)略卻采取了嚴格的集中控制制度。此舉不但沒有激發(fā)大學內(nèi)部人員對戰(zhàn)略規(guī)劃的認同，反而激化了大學內(nèi)部矛盾，被認為是借創(chuàng)業(yè)型大學之名變相地加強上層控制以及削減中層權(quán)力。此外，由于在規(guī)劃制訂過程中缺少與國家和地區(qū)的互動，福雷斯特大學的戰(zhàn)略規(guī)劃也沒有得到國家和地區(qū)的支持。

三、對我國創(chuàng)業(yè)型大學改革的警示

上述兩所大學在向創(chuàng)業(yè)型大學改革過程中出現(xiàn)的“鎖定效應”并非偶然現(xiàn)象，不僅跟大學自身的因素有關(guān)，也跟當前高等教育的國際潮流以及國家和地區(qū)的作用力量有關(guān)。因此，對于我國大學，尤其是對地方本科院校和新建本科院校正在進行的創(chuàng)業(yè)型大學改革極具警示意義。

（一）正確認識創(chuàng)業(yè)型大學的相關(guān)理論

1.正確認識創(chuàng)業(yè)型大學的理論發(fā)展

自伯頓·克拉克提出創(chuàng)業(yè)型大學的概念以來，有關(guān)創(chuàng)業(yè)型大學的理論研究實際上形成了兩個分支［10］：第一個分支是伯頓·克拉克所代表的“變革式”創(chuàng)業(yè)型大學理論，研究對象是那些具有變革精神并著手進行改革實踐的高等教育機構(gòu)，研究的主題是大學如何實施變革以適應內(nèi)外部環(huán)境的變化；第二個分支是以亨利·埃茲科維茨為代表的“引領(lǐng)式”創(chuàng)業(yè)型大學理論，研究對象是麻省理工學院、斯坦福大學、劍橋大學等世界一流的研究型大學，研究的主題是大學如何發(fā)揮自身在知識創(chuàng)造和人才匯聚方面的優(yōu)勢直接服務于經(jīng)濟和社會的發(fā)展問題。創(chuàng)業(yè)型大學的這兩個理論分支雖然都強調(diào)大學的創(chuàng)業(yè)精神，但是所刻畫的創(chuàng)業(yè)型大學的意蘊和服務的對象完全不同：伯頓·克拉克所勾勒的創(chuàng)業(yè)型大學更適合于崛起中的新大學，而亨利·埃茲科維茨所研究的創(chuàng)業(yè)型大學更側(cè)重于傳統(tǒng)的研究型大學。明確這一點的意義在于，無論是大學自身還是政策制定者都要清楚地認識他們各自追求的是哪種類型的創(chuàng)業(yè)型大學，然后才能在同一種創(chuàng)業(yè)型大學的意蘊框架下進行互動，避免政治性鎖定的困局。

2.正確認識伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學理論

伯頓·克拉克所界定的創(chuàng)業(yè)型大學指的是大學能夠“憑它自己的力量，積極地探索在如何干好它的事業(yè)中創(chuàng)新”［8］17。伯頓·克拉克認為沃里克大學等5所大學之所以能夠取得卓有成效的發(fā)展，是因為他們“尋求在組織特性上做出實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，從而為將來取得更有前途的態(tài)勢做好準備”［8］17，并根據(jù)它們的經(jīng)驗總結(jié)了創(chuàng)業(yè)型大學組織轉(zhuǎn)型的路徑。因此，我們在實施創(chuàng)業(yè)型大學的組織變革時必須要明確，伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學強調(diào)的是大學的創(chuàng)業(yè)精神和適應能力，創(chuàng)業(yè)型大學建設(shè)的關(guān)鍵是提高大學的適應能力和創(chuàng)新能力。并且，他所構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學模式并不是創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展的唯一模式。由于不同國家在政治制度、經(jīng)濟環(huán)境等諸多方面都存在差異，因此在應用伯頓·克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學理論時應根據(jù)本國、本地的實際情況進行本土化，尋求切合自身內(nèi)外資源條件的發(fā)展路徑。就我國而言，由于我國的政治體制、高等教育管理體制、經(jīng)濟體制和文化傳統(tǒng)與歐美國家存在較大差異，因此更應該注意創(chuàng)業(yè)型大學理論的本土化問題。我國的地方本科院校和新建本科院校在實施創(chuàng)業(yè)型大學改革時，應該著重于發(fā)揮創(chuàng)業(yè)精神，尋求并構(gòu)建具有本土特色的發(fā)展模式。

（二）政府應加強對創(chuàng)業(yè)型大學的扶持力度

首先，政府應該強化發(fā)展創(chuàng)業(yè)型大學的政策目標。在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的進程中，迫切需要調(diào)整高等教育結(jié)構(gòu)，加快發(fā)展不同層次的創(chuàng)業(yè)型大學，提高大學服務國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的能力。其次，政府要在明確兩種不同類型的創(chuàng)業(yè)型大學的基礎(chǔ)上，有針對性地加強對不同類型創(chuàng)業(yè)型大學的支持力度。就當前我國的高等教育改革而言，地方本科院校和新建本科院?？梢韵颉白兏锸健眲?chuàng)業(yè)型大學的方向發(fā)展，現(xiàn)有的研究型大學可以向“引領(lǐng)式”創(chuàng)業(yè)型大學的方向發(fā)展。因此，政府需要建立分類指導機制，有針對性地加強扶持力度，從而使兩種類型的創(chuàng)業(yè)型大學都能夠得到有效的資源支持，避免形成政治性鎖定效應。為此，政府應該做好以下三方面工作：制定有針對性的政策，鼓勵不同層次的大學向不同類型的創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展；簡政放權(quán)，賦予大學“創(chuàng)業(yè)”自主權(quán)，鼓勵大學自主尋求創(chuàng)新性的發(fā)展模式；組織開展創(chuàng)業(yè)型大學的理論研究，及時研究和分析我國創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展中出現(xiàn)的問題，總結(jié)、推廣創(chuàng)業(yè)型大學改革的有益經(jīng)驗，構(gòu)建適合我國國情、校情的創(chuàng)業(yè)型大學理論體系。

就我國的地方本科院校和新建本科院校而言，在向創(chuàng)業(yè)型大學轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，應該明確創(chuàng)業(yè)型大學改革的核心是提高大學的適應能力和創(chuàng)新能力，尤其應該注意以下問題：一是必須要確立大學的辦學特色，尤其要注意發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢，塑造區(qū)域特色；二是要強化創(chuàng)業(yè)意識，在科學評估自身內(nèi)外部資源條件的基礎(chǔ)上，探索切合自身需要的發(fā)展模式，切不可盲目套用已有的理論或現(xiàn)成的模式；三是要強化大學的創(chuàng)新能力和適應能力，對內(nèi)要提高大學的知識創(chuàng)新能力，對外要提高大學的管理創(chuàng)新能力；四是要科學制定創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，避免戰(zhàn)略規(guī)劃的形式化，以發(fā)揮其引領(lǐng)作用。

（三）大學自身要強化創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)能力

［1］ 比爾·雷丁斯.廢墟中的大學［M］.何衛(wèi)華，等譯.北京：北京大學出版社，2008：31.

［2］ 山東省教育廳.臨沂大學確立“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學建設(shè)”辦學目標［EB／OL］.（2014－09－14）［2016－05－12］.http：／／www.sdedu.gov.cn／sdjy／_jycz／_bkgx／709923／index.html.

［3］ 盧現(xiàn)祥，朱巧玲.新制度經(jīng)濟學［M］.北京：北京大學出版社，2007：474.

［4］ STENSAKER B，BENNER M.Doomed to be entrepreneurial：institutional transformation or institutional lock－ins of new universities？［J］.Minerva，2013（51）：399－416.

［5］ 黃曉，胡漢輝.產(chǎn)業(yè)集群問題最新研究評述與未來展望［J］.軟科學，2013（1）：5－9.

［6］ ETZKOWITZ H，MARINA R，MATS B，et al.Pathways to the entrepreneurial university：towards a global convergence［J］.Science and public policy，2008（35）：681－695.

［7］ ETZKOWITZ H，ANDREW W，CHRISTIANE G，et al.The future of the university and the university of the future：evolution of ivory tower to entrepreneurial paradigm［J］.Research policy，2000（29）：313－330.

［8］ 伯頓·克拉克.建立創(chuàng)業(yè)型大學：組織上轉(zhuǎn)型的途徑［M］.王承緒，等譯.北京：人民教育出版社，2003.

［9］ CLARK，B R.Sustaining change in universities：continuities in case studies and concepts［J］.Tertiary education and management，2003，（2）：99－116.

［10］鄒曉東，陳漢聰.創(chuàng)業(yè)型大學：概念內(nèi)涵、組織特征與實踐路徑［J］.高等工程教育研究，2011（3）：54－58.

（責任編輯 吳朝平）

On the Institutional Lock－Ins of Entrepreneurial University Reform

ZHANG Qixiang1，ZHAO Jingyou2，CHEN Weijun1

（1．Qingdao Branch of Naval Aviation Engineering Institute，Qingdao 266041，China；2．Education College，Guangxi Normal University，Guilin 541004，China）

The model of entrepreneurial university put forward by Clark has become a template for universities to achieve excellent performance.However，some universities abroad end with institutional lockins on the path to entrepreneurial university.The factors that cause lock－ins mainly are：cognitive lock－in，functional lock－in，political lock－in and technical lock－in.The cognitive lock－in is caused by the convergence error cognition of the entrepreneurial university and its development；the functional lock－in happened when the inner higher education system forms relatively stable information circle while weakens the the opportunity for the university to seek other development mode；the political lock－in refers that the influence of government and other authorities lead to the deviation of correct orbit；and the technical lock－in means the technical problems existing in the process of formulating the strategic plans in the development of universities.They are not only related to the university itself，but also to the knowledge about entrepreneurial university theories as well as the power exerted by the governments.Therefore， in the process of entrepreneu rial university reform，the plan should be scientifically made in case of the mistakes cased by the lock－ins；the related theories of entrepreneur should be correctly understood；the government should strengthen the supporting of entrepreneurial universities，and the university should strengthen the entrepreneurial consciousness and entrepreneurial abilities.

entrepreneurial university；lock－in；university reform；entrepreneurial consciousness；entrepreneurial abilities

G311

A

1673－8012（2017）02－0010－07

10.15998／j.cnki.issn1673－8012.2017.02.002

2016－05－12

教育部人文社會科學研究青年基金項目“美加英三國推動協(xié)同創(chuàng)新的政策工具研究”（14YJC880087）

張其香（1978—），女，山東昌邑人，海軍航空工程學院講師，博士，主要從事創(chuàng)業(yè)型大學及產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新管理研究；

趙靜幽（1990—），男，江蘇南京人，廣西師范大學碩士研究生，主要從事比較教育研究；

陳維軍（1970—），男，山東膠南人，海軍航空工程學院副教授，主要從事院?？蒲泄芾硌芯?。

張其香，趙靜幽，陳維軍.創(chuàng)業(yè)型大學改革中的鎖定效應研究［J］.重慶高教研究，2017，5（2）：10－16.

format：ZHANG Qixiang，ZHAO Jingyou，CHEN Weijun.On the institutional lock－ins of entrepreneurial university reform［J］.Chongqing higher education research，2017，5（2）：10－16.