丁蕾+張所地

摘要：在對全球價(jià)值鏈中的升級(jí)活動(dòng)進(jìn)行時(shí)間維度解構(gòu)基礎(chǔ)之上，采用完全信息動(dòng)態(tài)斯塔克伯格博弈模型，對跨國公司需求波動(dòng)管理下本土代工企業(yè)升級(jí)早期的低端鎖定生成過程進(jìn)行剖析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：跨國公司需求波動(dòng)管理?xiàng)l件下，有升級(jí)能力的代工企業(yè)進(jìn)行靈活生產(chǎn)投資是較產(chǎn)能升級(jí)投資更有吸引力的博弈選擇，除非有超過閾值的適當(dāng)政府協(xié)助，否則理性代工企業(yè)不選擇產(chǎn)能升級(jí)投資，這是大部分本土代工企業(yè)陷入升級(jí)早期低端鎖定的根本原因。同時(shí)，各類成本和需求分布的變化對代工企業(yè)固定和靈活生產(chǎn)投資數(shù)量以及均衡利潤產(chǎn)生不同的影響。

關(guān)鍵詞：需求波動(dòng)管理；產(chǎn)能升級(jí)投資；靈活生產(chǎn)投資；全球供應(yīng)鏈

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.01.14

中圖分類號(hào)：F272；F2767 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）01-0063-04

Abstract：Based on a deconstruction of upgrading activity in global value chain via time dimension， this paper adopts dynamic Stackleberg game model under complete information to explore the mechanism of lowend locking process in OEMs early upgrading stage under MNCs demand volatility management. Results show that under demand volatility management， rational OEM would prefer capacity investment on flexible production than capacity upgrading， unless there is sufficient government support above threshold level. It also discusses how types of costs as well as demand distributions affect OEMs behavior under flexible production.

Key words：demand volatility management； capacity upgrading investment； flexible production investment； GSC

引言

低端鎖定是發(fā)展中國家企業(yè)嵌入GVC后期遭遇的一種發(fā)展瓶頸現(xiàn)象，指在全球化的產(chǎn)品分工背景下，發(fā)展中國家企業(yè)雖嵌入?yún)f(xié)作網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，但由于種種原因長期被限制在價(jià)值創(chuàng)造的低端位置[1]。低端鎖定現(xiàn)象最早出現(xiàn)在巴西南部賽諾谷，該地區(qū)自20世紀(jì)60年代末期嵌入皮革鞋業(yè)GVC并發(fā)展成為主供美國和歐洲市場最大的鞋業(yè)供應(yīng)商，但由于長期鎖定在低端制造環(huán)節(jié)，90年代遭遇內(nèi)外壓力后產(chǎn)業(yè)迅速空洞化，近70%的企業(yè)凈利率下降，整個(gè)集群發(fā)展陷入停滯[2]。21世紀(jì)以來，中國的出口代工企業(yè)也經(jīng)歷了類似低端鎖定狀況：2011年參加廣交會(huì)的電子配件廠商毛利率只有4%～5%，是歷史數(shù)據(jù)的一半①

；2013年商務(wù)部對1000家企業(yè)的調(diào)查顯示平均出口利潤率不足3%②

；2014年煙臺(tái)轄區(qū)近300家出口服裝企業(yè)中，出口平均利潤率僅為3%～5%③。

英國學(xué)者Schmitz最早對巴西賽諾谷鞋業(yè)集群進(jìn)行了跟蹤和調(diào)研[3～5]。其后該問題引起了發(fā)展中國家學(xué)者的關(guān)注。我國學(xué)者近年來進(jìn)行了大量相關(guān)研究，但內(nèi)容主要是突破策略，低端鎖定形成的機(jī)理很少有專門探討。對該類文獻(xiàn)中涉及的鎖定成因進(jìn)行歸納梳理，可分為內(nèi)部和外部成因。內(nèi)部成因包括能力和動(dòng)力兩個(gè)方面：本土企業(yè)缺乏調(diào)適、更新、重構(gòu)、再造資源的動(dòng)態(tài)能力[6]；企業(yè)家心智模式不適，缺乏先天動(dòng)力源[7，8]。外部成因則主要包括價(jià)值鏈（網(wǎng)絡(luò)）結(jié)構(gòu)與治理、本土集群網(wǎng)絡(luò)合作行為以及政府部門介入績效[2，6，9，10，11]?，F(xiàn)階段研究存在幾個(gè)方面的不足：一是宏觀和中觀角度的研究頗多，對微觀層面研究較少，僅盧福財(cái)[1]的簡單博弈模型研究；二是對跨國公司治理動(dòng)機(jī)研究不足，在大多數(shù)低端鎖定研究中都顯性或隱性假設(shè)跨國公司代工企業(yè)有主觀升級(jí)限制動(dòng)機(jī)，這并不符合大多數(shù)事實(shí)，因?yàn)槎I供關(guān)系中代工企業(yè)對跨國公司的市場地位很少形成威脅，此外跨國公司也有穩(wěn)定供應(yīng)鏈成員的需要，不會(huì)隨意損傷代工商利益或替換代工伙伴，因而客觀上形成某些不利升級(jí)的情況并非源于跨國公司的主觀升級(jí)限制，真正的治理動(dòng)機(jī)是自身的管理需求如成本和需求波動(dòng)管理，將客觀形成的升級(jí)困難理解為跨國公司的主觀限制會(huì)阻礙對低端鎖定問題生成機(jī)理的正確認(rèn)識(shí)；三是對鎖定成因邏輯基礎(chǔ)升級(jí)活動(dòng)的界定較模糊，未能從時(shí)間維度上對升級(jí)活動(dòng)給出合理劃分，從而明確鎖定的不同類型；四是對時(shí)間維度下早期升級(jí)活動(dòng)的研究不足，這一產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)進(jìn)程中大部分企業(yè)所面臨的現(xiàn)實(shí)問題，在學(xué)術(shù)研究中沒有得到足夠重視。

本文對升級(jí)活動(dòng)進(jìn)行了時(shí)間維度的解構(gòu)和劃分，認(rèn)為產(chǎn)能升級(jí)是價(jià)值鏈升級(jí)初始階段的必由之路，大多數(shù)代工企業(yè)正是在這一階段停滯不前陷入低端鎖定。在此基礎(chǔ)上，對二元買供關(guān)系進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)營視角的主體互動(dòng)斯塔克伯格博弈分析，刻畫了跨國公司進(jìn)行需求波動(dòng)管理的情境下代工企業(yè)陷入升級(jí)早期低端鎖定的微觀圖景。

1全球價(jià)值鏈中升級(jí)的時(shí)間維度解構(gòu)

全球價(jià)值鏈領(lǐng)域中升級(jí)概念由Humphrey等提出，包括過程、產(chǎn)品、功能升級(jí)3個(gè)階段[12]；Gereffi還提出門類和市場鏈升級(jí)[13]；劉維林對上述概念進(jìn)行了綜合，提出GVC價(jià)值活動(dòng)存在兩種分解形式，一是按照功能鏈條進(jìn)行垂直分解，二是按照產(chǎn)品復(fù)雜性和產(chǎn)品部件所形成的橫向分工與角色分配，對GVC的國際分工來說，二者是緊密交織在一起的，暗含升級(jí)活動(dòng)的時(shí)間維度解構(gòu)可能是兩個(gè)架構(gòu)中的多種可能[6]。

上述升級(jí)活動(dòng)界定是基于多案例研究綜合得出的結(jié)果，如果將研究對象鎖定在同一企業(yè)，則以上升級(jí)過程描述都無法恰當(dāng)?shù)赝暾孛枋錾?jí)的時(shí)間維度進(jìn)程，具體地，在過程與產(chǎn)品升級(jí)之間產(chǎn)能升級(jí)這一重要環(huán)節(jié)被忽略。企業(yè)在過程升級(jí)之后往往需經(jīng)由產(chǎn)能升級(jí)階段進(jìn)行利潤積累，然后才形成可進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)和進(jìn)一步的功能升級(jí)、門類升級(jí)和市場鏈條升級(jí)的潛力。由此，本文對升級(jí)活動(dòng)進(jìn)行了重新劃分，將升級(jí)研究主體聚焦在同一企業(yè)，升級(jí)活動(dòng)的時(shí)間維度解構(gòu)可用圖1、圖2兩種模式描述。

模式一：過程-產(chǎn)能-產(chǎn)品-功能-部門間-市場鏈。

在上述兩種模式中，產(chǎn)能升級(jí)均處于升級(jí)的早期階段，據(jù)Samuel[14]的研究，大多數(shù)企業(yè)正是在這一階段被阻擋在升級(jí)之路上?，F(xiàn)有研究多是在對典型成功升級(jí)企業(yè)的中后期升級(jí)活動(dòng)的總結(jié)，本文研究旨在剖析升級(jí)早期企業(yè)被低端鎖定的深層次原因。

2跨國公司的治理動(dòng)機(jī)：需求波動(dòng)管理

生產(chǎn)者對需求波動(dòng)進(jìn)行管理的歷史可以追溯到市場經(jīng)濟(jì)初期，生產(chǎn)者通常會(huì)通過增加或減少雇員數(shù)量來緩沖需求波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。資本密集時(shí)代產(chǎn)生了商品品類限制的需求波動(dòng)管理方法。這種需求波動(dòng)管理是以消費(fèi)者福利損失為代價(jià)。隨著技術(shù)進(jìn)步催生產(chǎn)品的創(chuàng)新和競爭加劇，商品品類限制淡出需求波動(dòng)管理的視野。Hau Lee的研究指出：當(dāng)今全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)對需求波動(dòng)的方法是將成品組裝的時(shí)間延后到來自銷售點(diǎn)的數(shù)據(jù)落實(shí)之時(shí)。前跨國企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人Samel退休之后對新型需求波動(dòng)管理進(jìn)行了研究，將嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的新興經(jīng)濟(jì)國家代工企業(yè)具有的應(yīng)對快速變化的需求能力定義為靈活勞動(dòng)力安排。他指出：對跨國公司來說，本土企業(yè)適應(yīng)需求波動(dòng)能力的重要性遠(yuǎn)勝于廉價(jià)勞動(dòng)力成本?？鐕疽螽?dāng)?shù)丶庸ぱb配企業(yè)同時(shí)具備規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力，以應(yīng)對快速變化的需求。相應(yīng)的，這些企業(yè)的升級(jí)障礙可能并非來源于傳統(tǒng)GVC理論中的治理因素，而是源自世界需求市場的高波動(dòng)性[14]。

3供應(yīng)鏈主體互動(dòng)建模方法

供應(yīng)鏈問題建模方法包括：運(yùn)籌與最優(yōu)化概率論方法、控制論方法、博弈論方法、嵌入式和仿真建模[15]。其中，博弈論方法是描述非中心化決策情境中各主體互動(dòng)行為和結(jié)果的得力工具。因此，本文采用博弈論方法對二級(jí)國際供應(yīng)鏈中跨國公司和本土代工企業(yè)的交易互動(dòng)行為進(jìn)行建模。企業(yè)間的交易關(guān)系，大都表現(xiàn)為供需合同形式[16]。按照合同形式又可將供應(yīng)鏈合同博弈模型分為批發(fā)價(jià)格、回購收益共享、數(shù)量柔性以及銷售減免模型[17]。上述模型中除批發(fā)價(jià)格模型外，均為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)類模型，僅出現(xiàn)在賣方主導(dǎo)供應(yīng)鏈中，本文所研究的二級(jí)全球供應(yīng)鏈?zhǔn)琴I方主導(dǎo)，適用批發(fā)價(jià)格模型。按照需求特征，供應(yīng)鏈合同博弈模型又分為確定性與不確定性需求模型，不確定性需求指在一定時(shí)期內(nèi)無法用確定的函數(shù)形式表示的需求，如需求服從某一概率分布、需求函數(shù)中含有隨機(jī)變量、需求不平穩(wěn)、需求為隨機(jī)的時(shí)間序列以及需求具有模糊性等[15]。跨國公司所面臨的需求高波動(dòng)環(huán)境適用于需求服從某特性概率分布描述。

綜上所述，本文采用不確定性需求下的批發(fā)價(jià)格合同模型來刻畫二級(jí)國際供應(yīng)鏈中跨國公司和本土代工企業(yè)的交易互動(dòng)，揭示升級(jí)早期低端鎖定的生成圖景，建?？蚣苋鐖D3所示。

4模型描述

41博弈參與主體

本文研究二級(jí)全球價(jià)值鏈中的一個(gè)跨國公司和一個(gè)發(fā)展中國家的代工企業(yè)。代工企業(yè)受跨國公司委托生產(chǎn)某單一商品，跨國公司以批發(fā)價(jià)格（w）合同向代工企業(yè)采購后貼牌在終端市場以價(jià)格r出售?？鐕臼侨騼r(jià)值鏈治理的主導(dǎo)方，旨在需求波動(dòng)性管理的治理必然選擇批發(fā)價(jià)格合同，將需求波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到代工企業(yè)。

42博弈順序

跨國公司向代工企業(yè)提供某單一產(chǎn)品需求訂購意向，并由跨國公司告知該產(chǎn)品市場預(yù)期需求狀況，代工企業(yè)決定是否接受提議，如接受，代工企業(yè)將事先決定生產(chǎn)投資模式和數(shù)量，跨國公司在事后觀察到實(shí)際市場需求后決定批發(fā)價(jià)格和采購數(shù)量并對代工企業(yè)下最終訂單。

假設(shè)期初代工企業(yè)得到的市場預(yù)期需求狀況為真實(shí)，跨國公司將在能使代工企業(yè)接受提議的情況下最大化利潤。代工企業(yè)面臨兩種模式投資形式，一是進(jìn)行產(chǎn)能升級(jí)投資，降低單位生產(chǎn)成本并保證最大需求時(shí)的生產(chǎn)供給，承擔(dān)需求波動(dòng)時(shí)的閑置風(fēng)險(xiǎn)以及專屬性投資在事后定價(jià)中的被動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；二是進(jìn)行非升級(jí)性生產(chǎn)投資，在生產(chǎn)能力不足時(shí)做靈活生產(chǎn)安排，將超過供給能力部分外包給合作企業(yè)，這需要代工企業(yè)在期初進(jìn)行靈活生產(chǎn)投資。

43需求環(huán)境

最終市場面臨不確定性需求D。令F（x）表示此商品需求連續(xù)可微概率分布函數(shù)，f（x）表示概率密度函數(shù)，（x）=1-F（x），假設(shè)對任意x≤0，有F（x）=0，對任意x>0，有f（x）>0。

可見，在靈活生產(chǎn)投資模式下，代工企業(yè)根據(jù)各類生產(chǎn)成本的大小決定在固定生產(chǎn)和靈活生產(chǎn)投資間的數(shù)量分配。固定生產(chǎn)投資的數(shù)量隨一次性生產(chǎn)投資成本和單位生產(chǎn)成本的降低而增加，隨靈活生產(chǎn)中采購成本提高而增加?？鐕镜淖顑?yōu)批發(fā)價(jià)格隨一次性生產(chǎn)投資成本和單位生產(chǎn)成本的降低而增加，隨靈活生產(chǎn)中采購成本提高而增加。

52產(chǎn)能升級(jí)投資選擇下的博弈均衡

企業(yè)選擇產(chǎn)能升級(jí)，意味著擴(kuò)大產(chǎn)能，降低了單位勞動(dòng)成本。在此情況下，除降低單位生產(chǎn)成本外還將保證最大需求時(shí)的生產(chǎn)供給，假設(shè)產(chǎn)能升級(jí)投資正好覆蓋最大需求，即K=maxD=b，產(chǎn)能升級(jí)投資后代工企業(yè)的單位生產(chǎn)成本大大降低，cup

命題3：代工企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)能升級(jí)投資K=maxD=b時(shí)，跨國公司提供批發(fā)價(jià)格w*=ckb+cupS（b）/S（b），代工企業(yè)得到的利潤僅能覆蓋機(jī)會(huì)成本，即π*o=0?？鐕镜玫饺挎溊麧櫍以摾麧櫞笥谠诘攘糠钱a(chǎn)能升級(jí)投資時(shí)的鏈協(xié)調(diào)利潤：π*b=rS（b）-cKb-cupS（b），π*b>Π（K=b）。

6數(shù)值模擬

假設(shè)不確定性需求服從參數(shù)為λ的指數(shù)分布，產(chǎn)品終端市場銷售價(jià)格r=1，靈活生產(chǎn)規(guī)模F=15，考察各項(xiàng)成本變化以及需求變化對均衡結(jié)果的影響。表1顯示隨固定生產(chǎn)投資單位成本CK增加，代工企業(yè)選擇更少的固定生產(chǎn)投資數(shù)量，而更多依賴靈活生產(chǎn)合作企業(yè)生產(chǎn)來滿足跨國公司的訂單。同時(shí)，這種生產(chǎn)模式安排使固定生產(chǎn)投資單位成本CK增加后，代工企業(yè)的均衡利潤反而得到一定提升。隨固定生產(chǎn)單位成本CF增加，代工企業(yè)選擇更少的固定生產(chǎn)投資數(shù)量，而更多依賴靈活生產(chǎn)合作企業(yè)生產(chǎn)來滿足跨國公司的訂單，同時(shí)，代工企業(yè)的均衡利潤得到一定提升。隨靈活生產(chǎn)購買成本cfp增加，代工企業(yè)選擇更多的固定生產(chǎn)投資數(shù)量，而減少對靈活生產(chǎn)合作企業(yè)的依賴，同時(shí)，代工企業(yè)的均衡利潤下降。說明代工企業(yè)在靈活生產(chǎn)安排模式中對合作企業(yè)產(chǎn)品的購買價(jià)格進(jìn)行控制是保持利潤水平的重要方式。當(dāng)靈活生產(chǎn)投資成本CF<7時(shí)，代工企業(yè)會(huì)采取靈活生產(chǎn)投資；同時(shí)隨CF的減少，政府需要付出的升級(jí)補(bǔ)貼g增加，與前文結(jié)論一致。當(dāng)需求分布均值1/λ由20增加至40時(shí)，代工企業(yè)的固定生產(chǎn)投資數(shù)量K增加，同時(shí)，代工企業(yè)的均衡利潤得到提升。

7結(jié)語

從時(shí)間維度對GVC中的升級(jí)活動(dòng)進(jìn)行解構(gòu)之后，本文將低端鎖定現(xiàn)象劃分為早、中、后三個(gè)時(shí)期，并對需求波動(dòng)管理下早期低端鎖定的生成圖景進(jìn)行了刻畫。研究表明在跨國公司進(jìn)行需求波動(dòng)管理的環(huán)境下，本土代工企業(yè)進(jìn)行靈活生產(chǎn)投資是一項(xiàng)吸引力的博弈選擇，除非有超過閾值的適當(dāng)?shù)耐饬f(xié)助，否則理性代工企業(yè)不會(huì)選擇產(chǎn)能升級(jí)投資，從而導(dǎo)致企業(yè)陷入低端鎖定困境。各類成本和需求分布的變化對博弈均衡中代工企業(yè)靈活生產(chǎn)投資的固定和靈活生產(chǎn)投資數(shù)量以及均衡利潤產(chǎn)生不同的影響。

本文的研究結(jié)果說明：嵌入全球價(jià)值鏈的企業(yè)以市場需求為首要戰(zhàn)略導(dǎo)向，且產(chǎn)能升級(jí)投資決策是建立在現(xiàn)實(shí)利潤比較基礎(chǔ)上的理性選擇，在不具備足夠議價(jià)能力的條件下，企業(yè)不會(huì)冒險(xiǎn)進(jìn)行產(chǎn)能升級(jí)投資。因此，早期低端鎖定困境可能更多需要來自政府或企業(yè)群體如行業(yè)協(xié)會(huì)的合力突破，而非單個(gè)企業(yè)自身的嘗試。本文后續(xù)研究主要有兩個(gè)方向，一是對代工企業(yè)決策模型本身的深化研究，如不對稱信息下的拓展；二是對由跨國公司需求波動(dòng)管理外部導(dǎo)致的早期低端鎖定進(jìn)行針對性策略研究，即從政府介入和微觀企業(yè)群體合作角度考察可能存在的突破路徑。

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（責(zé)任編輯：冉春紅）