王臘銀

（西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055）

龍頭帶動和多方均勢集群企業(yè)創(chuàng)新博弈比較分析及應(yīng)用研究

王臘銀

（西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055）

處于不同集群的企業(yè)面臨的創(chuàng)新環(huán)境是不同的。文章在梳理原有集群類型的基礎(chǔ)上，界定了兩種不同形態(tài)的集群——龍頭帶動型集群和多方均勢集群。通過對這兩種集群中企業(yè)創(chuàng)新博弈的探討，指出了它們在創(chuàng)新過程中的不同特征，并將其應(yīng)用到寶雞九大產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新策略中，為集群創(chuàng)新文化和技術(shù)水平的提升提供理論和現(xiàn)實(shí)參考。

創(chuàng)新；龍頭帶動集群；多方均勢集群；博弈

一、引言

目前，我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入瓶頸期，面臨著創(chuàng)新動力不足的局面。國內(nèi)外學(xué)者基于博弈理論對集群企業(yè)創(chuàng)新問題進(jìn)行研究，可被歸納為以下三條線索：其一，集群企業(yè)創(chuàng)新的動因，通過博弈探討集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的動力和需要供給的內(nèi)外部條件，如Dodgson認(rèn)為技術(shù)生命周期的縮短而研發(fā)成本的增加是集群企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的主要驅(qū)動力[1]；朱濤把集群企業(yè)合作創(chuàng)新的動因歸結(jié)為獲得群內(nèi)其他企業(yè)的緘默性知識、分擔(dān)研究開發(fā)風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等，通過創(chuàng)新博弈分析，他認(rèn)為要形成合作創(chuàng)新，創(chuàng)新聯(lián)盟必須滿足超可加性[2]。其二，集群企業(yè)創(chuàng)新的模式，通過博弈分析研究自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等各創(chuàng)新模式的特點(diǎn)和應(yīng)對策略，如李新春認(rèn)為智豬博弈均衡是集群中大小企業(yè)協(xié)同競爭創(chuàng)新博弈較為穩(wěn)定的形式，并提出治理智豬博弈惡化的基本策略[3]；范如國、李星（2011）結(jié)合實(shí)際案例比較分析了在合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新情形下集群企業(yè)所采取的最優(yōu)策略及其對應(yīng)的最優(yōu)價值函數(shù)[4]；胡源構(gòu)建了大小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的博弈形式，全面分析了影響其協(xié)同創(chuàng)新合作博弈的幾種情況和應(yīng)對策略[5]。其三，集群企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險分擔(dān)，通過博弈構(gòu)建風(fēng)險和利益分配體系，如高闖、潘忠志認(rèn)為創(chuàng)新成功后的收益與風(fēng)險是集群企業(yè)選擇具體創(chuàng)新形式的依據(jù)[6]；李煜華、武曉鋒和胡瑤瑛在構(gòu)建集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新博弈的動態(tài)模型基礎(chǔ)上，得出協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期收益、協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險等是影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的重要因素[7]。

這些研究從多個角度強(qiáng)調(diào)合作創(chuàng)新的可靠性和有效性，但并沒有細(xì)分集群企業(yè)所處的具體環(huán)境。事實(shí)上，處于不同的類型的集群在創(chuàng)新的過程中都有各自的特點(diǎn)，特別是集群中大量單個企業(yè)的創(chuàng)新行為更容易受到外部環(huán)境的影響。所以，有必要從創(chuàng)新博弈的角度首先定義集群的不同形態(tài)，在此基礎(chǔ)上比較它們在創(chuàng)新博弈中的基本模式和特點(diǎn)。因此，深入研究和把握不同類型集群內(nèi)部企業(yè)的創(chuàng)新策略和演變規(guī)律，對優(yōu)化企業(yè)行為和提升集群創(chuàng)新優(yōu)勢具有重要意義。

二、集群基本類型及特點(diǎn)

產(chǎn)業(yè)集群的研究在中國始于 20世紀(jì) 90年代，集群類型的劃分也多種多樣。王緝慈教授結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)區(qū)的具體情況，總結(jié)了五種集群現(xiàn)象：沿海外向型出口加工基地、智力密集地區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自然發(fā)展起來的集群、條件優(yōu)越的開發(fā)區(qū)、以國有大中型企業(yè)為核心的老工業(yè)基地[8]，并按照集群的發(fā)展道路把其分為高端道路（high-road）和低端道路（low-road），即創(chuàng)新型集群（innovation-based）和低成本集群（low-cost-based）[9]；屠鳳娜、楊智華從價值鏈角度把產(chǎn)業(yè)集群分為中小企業(yè)群生型、龍頭企業(yè)及網(wǎng)絡(luò)型、MIMO型[10]；朱英明從國民經(jīng)濟(jì)體系角度，識別出中國四大類型集群：輕型制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群、重型制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群、建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)集群以及服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，并對此作了進(jìn)一步細(xì)分[11]；馬驍、肖陽以集中度為標(biāo)準(zhǔn)，把產(chǎn)業(yè)集群分為輪軸式、多核式、低集中度、混合式四種[12]；郭勝利在對比了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群分類情況后，把中國集群分為資源驅(qū)動型、貿(mào)易驅(qū)動型、外商直接投資型、大企業(yè)種子型和裂變型、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移型、規(guī)劃引導(dǎo)型等七種[13]；王瑛根據(jù)知識學(xué)習(xí)和技術(shù)制度的不同把集群分為純集聚型、產(chǎn)業(yè)綜合體、社會網(wǎng)絡(luò)型[14]；馬媛和張永慶從集群的層次性、資源相關(guān)性、動力機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)等多個角度對旅游集群進(jìn)行優(yōu)化分類[15]。本文對產(chǎn)業(yè)集群的分類更多地考慮集群企業(yè)在創(chuàng)新博弈過程中所處的地位和作用，所以從龍頭帶動型集群和多方均勢型集群兩種最基本的類型著手。

龍頭帶動型集群的主要特點(diǎn)：只有一個或極少核心企業(yè)為主，其基本擁有集群產(chǎn)品價值鏈某個或某幾個重要結(jié)點(diǎn)；核心企業(yè)通過自主創(chuàng)新獲得技術(shù)和品牌，其他企業(yè)尾隨其后模仿創(chuàng)新，或者給核心企業(yè)做配套；核心企業(yè)的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平基本上決定了區(qū)域內(nèi)該行業(yè)的情況。

多方均勢集群的主要特點(diǎn)：多個實(shí)力相當(dāng)?shù)暮诵钠髽I(yè)共同運(yùn)營；圍繞各核心企業(yè)形成多個體系，它們相互之間有著錯綜復(fù)雜的競爭合作關(guān)系；核心企業(yè)之間競相創(chuàng)新，在技術(shù)研發(fā)方面各自為戰(zhàn)，但又受到彼此創(chuàng)新投入和創(chuàng)新方向的影響；一個核心企業(yè)處于絕對劣勢時將被其他核心企業(yè)排擠出該集群。

三、龍頭帶動型集群企業(yè)創(chuàng)新博弈分析

（一）假設(shè)條件

龍頭帶動型集群企業(yè)的創(chuàng)新博弈主要圍繞龍頭企業(yè)和集群內(nèi)其他一般性企業(yè)展開，基本假設(shè)條件如下：

（1）集群內(nèi)現(xiàn)有龍頭企業(yè)A和一般性企業(yè)B。A是集群中的核心企業(yè)，只能進(jìn)行自主創(chuàng)新。B是跟隨A的企業(yè)，本身無自主創(chuàng)新能力但有模仿創(chuàng)新能力，或者B實(shí)力不夠雄厚，自主創(chuàng)新會帶來巨大的財務(wù)風(fēng)險，所以更愿意選擇模仿龍頭的創(chuàng)新。

（2）A自主創(chuàng)新投入成本CA，自主創(chuàng)新所得收益為RA，轉(zhuǎn)讓自主創(chuàng)新成果所得收益為d，自主創(chuàng)新成功率為P。

（3）B模仿創(chuàng)新投入成本CB，模仿創(chuàng)新所得收益為RB。因保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，B必須支付d的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)。同時，假設(shè)模仿創(chuàng)新的概率β依賴于自主創(chuàng)新的概率α，即β=tα（t＞0）。且在自主創(chuàng)新成功的前提下，模仿創(chuàng)新一定能夠成功。

（4）B模仿創(chuàng)新會帶來A的市場、人力資源等方面的損失，假設(shè)效益損失系數(shù)為k。

（二）博弈分析

龍頭企業(yè)A的策略包括自主創(chuàng)新和不創(chuàng)新，跟隨企業(yè)B的策略包括模仿創(chuàng)新和不模仿創(chuàng)新，各策略下的期望收益如下：

A自主創(chuàng)新，B不模仿創(chuàng)新。A的期望收益為RAP-CA；B的收益為0。

A自主創(chuàng)新，B模仿創(chuàng)新。A的期望收益為[（RA+d）P-CA]-k（RB-CB-d）P；B的收益為（RB-CB-d）P。

A不自主創(chuàng)新，B不模仿創(chuàng)新。A、B的收益都為0。A不自主創(chuàng)新，B模仿創(chuàng)新。B無模仿來源，討論無意義。

支付矩陣如表1所示。

下面研究混合策略的納什均衡，并探討各變量之間的關(guān)系。A自主創(chuàng)新的概率為α，B模仿創(chuàng)新的概率為β[16]，A的期望收益為：

α增加 Δα（Δα≥0），ΔπA=[（RA+βd）P-CA-kβ（RB-CB-d）P]Δα

表1 龍頭帶動型集群企業(yè)的創(chuàng)新博弈支付矩陣

當(dāng)[（RA+βd）P-CA-kβ（RB-CB-d）P]＞0時，即：

β＜（RAP-CA）/[k（RB-CB-d）P-dP]時，ΔπA取正值，企業(yè)A會提高α值；

當(dāng)[（RA+βd）P-CA-kβ（RB-CB-d）P]＜0時，即：

β＞（RAP-CA）/[k（RB-CB-d）P-dP]時，ΔπA取負(fù)值，企業(yè)A會降低α值；

當(dāng)[（RA+βd）P-CA-kβ（RB-CB-d）P]=0時，即：

β=（RAP-CA）/[k（RB-CB-d）P-dP]時，ΔπA不變，企業(yè)A會在此點(diǎn)達(dá)到創(chuàng)新均衡，此時。

結(jié)論：企業(yè)A自主創(chuàng)新的概率是收益RA的增函數(shù)，是CA的減函數(shù)，是P的增函數(shù)，是k的減函數(shù)，是（RB-CB-d）的減函數(shù)，是d的增函數(shù)。所以，在龍頭帶動型集群企業(yè)創(chuàng)新博弈中，自主創(chuàng)新的概率隨自主創(chuàng)新收益、成功率、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果收益的增大而增大，隨自主創(chuàng)新成本、效益損失系數(shù)、模仿創(chuàng)新凈收益的增大而減小。

四、多方均勢集群企業(yè)創(chuàng)新博弈分析

（一）假設(shè)條件

對多方均勢集群企業(yè)創(chuàng)新博弈，各方為了在競爭中占據(jù)主動，都有自主創(chuàng)新的意愿。另一方面為了節(jié)約成本，集群企業(yè)也可以選擇合作創(chuàng)新，使其不處于劣勢。本文僅以兩個均勢企業(yè)為例進(jìn)行探討，基本假設(shè)條件如下：

（1）集群內(nèi)有兩個實(shí)力均衡的企業(yè)A和企業(yè)B，二者為同質(zhì)企業(yè)，以各自利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行創(chuàng)新決策，沒有先后次序，并且信息對稱。假設(shè)信息對稱是由于在一個集群內(nèi)部，人員和信息流動較快，彼此了解對方的情況。

（2）集群產(chǎn)品的逆需求函數(shù)為p（Q）=a-bQ，其中p為產(chǎn)品市場價格，a可以認(rèn)為是該集群的市場規(guī)模，為了方便計算，令b=1[17]。Q為集群的總產(chǎn)量（Q=qA+qB），其中，qA是企業(yè)A的產(chǎn)量，qB是企業(yè)B的產(chǎn)量。

（3）企業(yè)A和B如果都不創(chuàng)新，單位產(chǎn)品成本都為v。自主創(chuàng)新后，單位成本降低額為m；合作創(chuàng)新后，單位成本降低額為n。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入ci依賴于單位產(chǎn)品成本降低額，設(shè)A、B獨(dú)自創(chuàng)新投入c1=λm2，合作創(chuàng)新投入c2=λn2，其中，λ為單位成本降低額的投入影響系數(shù)。

（二）博弈分析

（1）A、B企業(yè)均自主創(chuàng)新時，其期望收益分別為：

要使二者利潤最大化，對πA和πB分別求一階導(dǎo)數(shù)，并令其等于0，可以得到A、B的納什均衡產(chǎn)量：，說明集群的市場規(guī)模越大，單位產(chǎn)品成本降低額越多，創(chuàng)新后均衡產(chǎn)量就越高。

（2）A、B企業(yè)合作創(chuàng)新時，其期望收益為：

將 Q*帶入，得到A、B合作創(chuàng)新的納什均衡收益：

其支付矩陣如表2所示。

表2 多方均勢集群企業(yè)創(chuàng)新博弈支付矩陣

最終可得：m*=（a-v）/（9λ-1）＜n*=（a-v）/（4λ-1）

結(jié)論：對多方均勢集群企業(yè)，在相同的資源條件下，合作創(chuàng)新比自主創(chuàng)新能夠獲得更優(yōu)的單位成本降低額（n*＞m*），它隨單位成本降低額的投入影響系數(shù)λ的增大而減小。所以，應(yīng)該鼓勵集群內(nèi)實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)，尤其是創(chuàng)新前景較好的企業(yè)間進(jìn)行合作創(chuàng)新，對社會的進(jìn)步有益。

五、應(yīng)用

寶雞是中國西部重要的工業(yè)城市，現(xiàn)已初步形成了汽車及零部件、鈦及鈦合金、機(jī)床工具、石油裝備、煤化工、食品、軌道交通、航空安全裝備、太陽能光伏等9大產(chǎn)業(yè)集群。通過對各產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和總產(chǎn)值的梳理，將集群中的核心企業(yè)和一般性企業(yè)（規(guī)模以上）數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計，如表3所示。

在選擇創(chuàng)新策略時，對鈦及鈦合金、機(jī)床工具、石油裝備、食品等龍頭帶動型集群，更多的應(yīng)該關(guān)注龍頭企業(yè)（比如：鈦及鈦合金產(chǎn)業(yè)集群中的寶鈦集團(tuán)）的創(chuàng)新積極性和主動性，可以通過建立完善的產(chǎn)權(quán)制度，提出操作性強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施和合理的自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓機(jī)制，來鼓勵龍頭企業(yè)的不斷創(chuàng)新；另一方面，應(yīng)建立創(chuàng)新風(fēng)險基金，并疏通投資、融資渠道，幫助引入人才，提供技術(shù)信息，保障創(chuàng)新成功率的提高。

表3 寶雞九大產(chǎn)業(yè)集群核心企業(yè)和一般性企業(yè)情況

對汽車及零部件、煤化工、軌道交通、航空安全裝備、太陽能光伏等多方均勢集群，除了關(guān)注創(chuàng)新積極性和完善產(chǎn)權(quán)制度外，更多的應(yīng)該關(guān)注均勢企業(yè)（比如：軌道交通產(chǎn)業(yè)集群中的中鐵寶橋集團(tuán)有限公司、寶雞南車時代工程機(jī)械有限公司、寶雞中鐵工程機(jī)械有限公司等）的競合關(guān)系，特別要通過政府和中間組織的努力來實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的有效溝通，促進(jìn)他們達(dá)成共識，在合作中求同存異，提高整個集群的創(chuàng)新文化和技術(shù)水平。

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（責(zé)任編輯：C 校對：T）

F224.32；F062.9

A

1004-2768（2017）02-0040-04

2016-11-22

陜西省教育廳重點(diǎn)基地項目“建筑企業(yè)集群的形成與持續(xù)成長路徑研究”（15JZ035）；西安建筑科技大學(xué)青年科技基金項目“陜西產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的轉(zhuǎn)型預(yù)警機(jī)制研究”（QN1433）

王臘銀（1984-），女，湖北襄陽人，博士，西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院講師，研究方向：工程經(jīng)濟(jì)管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。